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1、第六章 船舶安全管理體系第一節(jié)第一節(jié) 國(guó)際安全管理規(guī)則的形成國(guó)際安全管理規(guī)則的形成第二節(jié)第二節(jié) 船舶安全管理體系的建立船舶安全管理體系的建立第三節(jié)第三節(jié) 發(fā)證與審核發(fā)證與審核上個(gè)世紀(jì)以來(lái)，科學(xué)技術(shù)發(fā)展迅速。很多新技術(shù)、新設(shè)備都上了船，航海條件得到了大大的改善。但隨著航海條件的改善，全世界的船舶海難事故非但沒有得到有效的控制，反而呈上升趨勢(shì)。其中，人為因素占了很大的比例。據(jù)統(tǒng)計(jì)，所有的海上事故中，約80是人為因素造成的，也就是說(shuō)問題主要出在管理上。 一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（1） “TITANIC”號(hào)號(hào) 鐵達(dá)尼號(hào)沉沒（英國(guó)籍）鐵達(dá)尼號(hào)沉沒（英國(guó)籍） 20世紀(jì)初，

2、由英國(guó)白星航運(yùn)公司制造的一艘巨大豪華客輪，有“永不沉沒的船” 、 “夢(mèng)幻之船” 之稱。 泰坦尼克號(hào)共耗資7500萬(wàn)英鎊，噸位46328噸，長(zhǎng)882.9英尺，寬92.5英尺，從龍骨到四個(gè)大煙囪的頂端有175英尺，高度相當(dāng)于11層樓 。 1912年4月10日，鐵達(dá)尼號(hào)在她的處女航中撞上了大西洋的冰山而沉沒。死亡船員和旅客達(dá)1500余人。 一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（1） “TITANIC”號(hào)號(hào) 鐵達(dá)尼號(hào)沉沒（英國(guó)籍）鐵達(dá)尼號(hào)沉沒（英國(guó)籍）海難的主要原因： 瞭望、電臺(tái)、救生設(shè)備以及求救信號(hào)。 這次海難后，人們總結(jié)了各方面的教訓(xùn)，制定了造船、航海技術(shù)、安全設(shè)備的國(guó)際規(guī)定

3、，這就是1914年的國(guó)際海上人命安全公約，簡(jiǎn)稱1914年SOLAS公約。（INTERNATIONAL CONVENTION FOR THE SAFETY OF LIFE AT SEA）一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（2）“TORRY CANYON”托里凱尼昂油輪觸礁托里凱尼昂油輪觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍）斷裂溢油事故（利比里亞籍） 1967年3月8日，該油輪在英國(guó)東南沿海因舵機(jī)失靈觸礁破裂，溢出約10萬(wàn)噸原油。英、法兩國(guó)為清除污染花費(fèi)1000萬(wàn)英鎊。本次海難的教訓(xùn)是：船長(zhǎng)無(wú)權(quán)處理緊急情況。由此國(guó)際上制定了1973年國(guó)際船舶造成污染公約，后來(lái)經(jīng)1978年議定書修正

4、，成為MARPOL 73/78和STCW 1978兩個(gè)公約。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（3）“AMOCO CADIZ”阿莫柯卡迪茲超級(jí)油輪阿莫柯卡迪茲超級(jí)油輪觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍）觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍） 1978年3月，在暴風(fēng)雨天氣中，“阿摩科卡迪茲號(hào)”油輪正駛?cè)胗⒓{。油輪的操縱裝置在波濤洶涌的海上失靈。一艘拖輪駛來(lái)拖著油輪前進(jìn)，但拖纜斷了。“阿摩科卡迪茲號(hào)”向巖礁漂去，后遭到海浪一次次猛擊而斷裂成兩半。 一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難（3）“AMOCO CADIZ”阿莫柯卡迪茲超級(jí)油輪阿莫柯卡迪茲超級(jí)油輪觸礁斷

5、裂溢油事故（利比里亞籍）觸礁斷裂溢油事故（利比里亞籍） 22萬(wàn)噸原油原油全部流入海中，污染了法國(guó)180公里的海岸，清理費(fèi)用達(dá)1億美元，另加水產(chǎn)損失費(fèi)300萬(wàn)美元、旅游損失費(fèi)6000萬(wàn)美元。1992年該案經(jīng)美國(guó)聯(lián)邦法院判決，船東還要賠償2億美元。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （4）“HERALDOF FREE ENTREPRESE”自由自由企業(yè)先驅(qū)號(hào)滾裝渡船傾覆事故（英國(guó)籍）企業(yè)先驅(qū)號(hào)滾裝渡船傾覆事故（英國(guó)籍） 自由企業(yè)先驅(qū)號(hào)，由英國(guó)最大的輪渡經(jīng)辦商湯森索雷森公司所經(jīng)營(yíng)，屬于車輛可自行開上開下的類型。 1987年3月5日，該輪從比利時(shí)開往英國(guó)，因船艏門未關(guān)，大量海水

6、涌進(jìn)船體造成船舶快速傾覆，整個(gè)過(guò)程只有一分半鐘。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （4）“HERALDOF FREE ENTREPRESE”自由自由企業(yè)先驅(qū)號(hào)滾裝渡船傾覆事故（英國(guó)籍）企業(yè)先驅(qū)號(hào)滾裝渡船傾覆事故（英國(guó)籍）可見，當(dāng)時(shí)的客滾渡輪在管理上是非?；靵y的。為此，1989年10月IMO的16次大會(huì)通過(guò)了“關(guān)于船舶和陸地管理部門對(duì)客滾船實(shí)施安全和防污染管理指南”的決議。該決議第一次對(duì)陸地的管理提出了要求。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （5）“EXXON VALDEZ”?？松郀柕纤钩?jí)埃克森瓦爾迪斯超級(jí)油輪觸礁溢油事故（美國(guó)籍）油輪觸礁

7、溢油事故（美國(guó)籍） 1989年3月24日，該輪從美國(guó)阿拉斯加的威廉王子港開往長(zhǎng)灘港，開出不久便在威廉王子灣觸礁，8個(gè)油艙破裂，溢出原油5萬(wàn)多噸。因未及時(shí)采取措施污染海岸1609公里。當(dāng)時(shí)清理費(fèi)22億美元、賠償費(fèi)10億美元，全部損失約115億美元。這起海難事故也引起了很大的風(fēng)波，公眾對(duì)州政府提出了批評(píng)：第一：反應(yīng)遲緩；第二：對(duì)使用消油劑的建議患得患失；第三：對(duì)天氣估計(jì)不足。一、影響一、影響IMO立法的六起重大海難立法的六起重大海難 （6）“SCANDINAVIA STAR”北歐之星號(hào)滾裝北歐之星號(hào)滾裝渡輪火災(zāi)事故（巴拿馬籍）渡輪火災(zāi)事故（巴拿馬籍） 1990年4月6日，該輪從從挪威航行去丹麥，7

8、日午夜，旅客甲板走廊起火，大火燃燒了十九小時(shí)才撲滅，死亡166人，其中船員16人，因7歲以下兒童未列入旅客名單，實(shí)際死亡人數(shù)超過(guò)200人。為此，IMO提出要制定國(guó)際安全和防污染管理規(guī)則，加強(qiáng)船岸聯(lián)系。1992年4月IMO的海上工作委員會(huì)正式制定了國(guó)際安全管理規(guī)則。上述六大典型海難，是近代國(guó)際上發(fā)生的幾起典型的重大海難事故，損失之大、影響之大非同小可。為此1979年11月15日IMO大會(huì)通過(guò)決議，要求各國(guó)政府采取必要措施，以保證船長(zhǎng)正當(dāng)履行其在海上安全和防污染方面的職責(zé)。接著，1991年、1992年、1993年、直到1994年，每年IMO都通過(guò)提案或作出決議，要盡快建立國(guó)際安全管理規(guī)則。1994

9、年5月24日，IMO終于正式通過(guò)決議，將國(guó)際安全管理規(guī)則ISM CODE納入1974年國(guó)際海上人命安全公約（SOLAS）公約，成為第九章。 二、當(dāng)今世界航運(yùn)界的四大現(xiàn)象二、當(dāng)今世界航運(yùn)界的四大現(xiàn)象 （1）船舶老齡化）船舶老齡化（2）船員素質(zhì)下降的現(xiàn)象）船員素質(zhì)下降的現(xiàn)象（3）方便旗船，單船公司、無(wú)船公司和非標(biāo)準(zhǔn)管理）方便旗船，單船公司、無(wú)船公司和非標(biāo)準(zhǔn)管理的船越來(lái)越多的船越來(lái)越多（4）通訊手段現(xiàn)代化造成負(fù)面影響）通訊手段現(xiàn)代化造成負(fù)面影響 三、三、IMO針對(duì)上述問題所做的事情針對(duì)上述問題所做的事情（1）使）使ISM CODE成為強(qiáng)制性的公約成為強(qiáng)制性的公約（2）ISM CODE成為強(qiáng)制性公約后

10、，怎樣進(jìn)行監(jiān)督、成為強(qiáng)制性公約后，怎樣進(jìn)行監(jiān)督、檢查：推行和強(qiáng)化檢查：推行和強(qiáng)化PSC檢查檢查（3）提供）提供STCW的標(biāo)準(zhǔn)的標(biāo)準(zhǔn)（4）對(duì)決議、公約的制定、通過(guò)和生效的程序進(jìn)行）對(duì)決議、公約的制定、通過(guò)和生效的程序進(jìn)行修改以便提高工作效率修改以便提高工作效率一、一、ISM規(guī)則簡(jiǎn)介規(guī)則簡(jiǎn)介ISM CODE的全名INTERNATIONAL SAFETY MANAGEMENT CODE。譯成中文稱“國(guó)際安全管理規(guī)則”。它是從國(guó)際質(zhì)量管理體系中借鑒過(guò)來(lái)的。國(guó)際質(zhì)量管理體系ISO9000（87版）有22個(gè)要素，ISM CODE取用了其中的13個(gè)要素。 ISM規(guī)則內(nèi)容規(guī)則內(nèi)容現(xiàn)行現(xiàn)行ISM規(guī)則包括三部分：

11、前言、規(guī)則包括三部分：前言、A部分、部分、B部分。部分。A A 部分共有十二部分部分共有十二部分第一章：總則公司概況、手冊(cè)編寫說(shuō)明、定義術(shù)語(yǔ)、公司概況、手冊(cè)編寫說(shuō)明、定義術(shù)語(yǔ)、SMSSMS文件的規(guī)定文件的規(guī)定第二章：安全和環(huán)境保護(hù)方針、目標(biāo)，實(shí)施措施第三章：公司的責(zé)任和權(quán)利 營(yíng)運(yùn)實(shí)體、公司的管理構(gòu)架、管理人員營(yíng)運(yùn)實(shí)體、公司的管理構(gòu)架、管理人員第四章：指定人員 公司與船舶間的聯(lián)系渠道。安全和防污事務(wù)公司與船舶間的聯(lián)系渠道。安全和防污事務(wù)第五章：船長(zhǎng)的責(zé)任和權(quán)利絕對(duì)的權(quán)利、熟悉絕對(duì)的權(quán)利、熟悉SMSSMS、推動(dòng)、推動(dòng)SMSSMS，SMSSMS的責(zé)任人和監(jiān)督人的責(zé)任人和監(jiān)督人第六章：資源和人員人力資

12、源：船長(zhǎng)、船員、岸上人員人力資源：船長(zhǎng)、船員、岸上人員第七章：船舶營(yíng)運(yùn)操作關(guān)鍵性操作方案：航行、港內(nèi)、防污、常規(guī)和應(yīng)急操作關(guān)鍵性操作方案：航行、港內(nèi)、防污、常規(guī)和應(yīng)急操作第八章：應(yīng)急準(zhǔn)備事故后的反應(yīng)、溝通、協(xié)調(diào)。記錄事故后的反應(yīng)、溝通、協(xié)調(diào)。記錄第九章：不符合、事故/險(xiǎn)情的報(bào)告和分析發(fā)現(xiàn)、調(diào)查分析、糾正措施發(fā)現(xiàn)、調(diào)查分析、糾正措施第 十 章：船舶及設(shè)備的維護(hù)第十一章：文件管理有關(guān)文件和資料的控制，包括內(nèi)部文件和外來(lái)文件有關(guān)文件和資料的控制，包括內(nèi)部文件和外來(lái)文件第十二章：公司審核、復(fù)查和安全管理評(píng)價(jià)公司內(nèi)部審核公司內(nèi)部審核B部分為發(fā)證和審核，包括四部分：發(fā)證與定期審核；臨時(shí)發(fā)證；審核；證書的樣

13、式。發(fā)證與定期審核；臨時(shí)發(fā)證；審核；證書的樣式。 ISM規(guī)則特點(diǎn)規(guī)則特點(diǎn)（1）針對(duì)性：安全管理、安全操作和維護(hù)、防污染）針對(duì)性：安全管理、安全操作和維護(hù)、防污染（2）具有全面的相關(guān)性）具有全面的相關(guān)性（3）具有嚴(yán)格的系統(tǒng)性）具有嚴(yán)格的系統(tǒng)性（4）ISM規(guī)則具有不斷的自我完善機(jī)制規(guī)則具有不斷的自我完善機(jī)制（5）ISM規(guī)則具有廣泛的適用性規(guī)則具有廣泛的適用性二、安全管理體系二、安全管理體系定義定義ISM規(guī)則定義，“安全管理體系（Safety Management Systems）”是指能使公司人員有效實(shí)施公司安全和環(huán)境保護(hù)方針的結(jié)構(gòu)化和文件化體系。各個(gè)航運(yùn)公司可以根據(jù)這13個(gè)要素制定自己的安全管理

14、體系（SMS）。由于各個(gè)國(guó)家，各個(gè)民族都有各自不同的文化，各個(gè)航運(yùn)公司也都有各自不同的管理文化，所以各個(gè)航運(yùn)公司的SMS是不相同的，但無(wú)論怎樣不同都必須符合（或稱“覆蓋”）ISM CODE的13個(gè)要素。二、安全管理體系二、安全管理體系 功能要求功能要求（1）安全和環(huán)境保護(hù)（2）確保船舶的安全營(yíng)運(yùn)和環(huán)境保護(hù)符合國(guó)際和船旗國(guó)有關(guān)立法的須知和程序（3）船岸人員的權(quán)限和相互間的聯(lián)系渠道（4）事故和不符合規(guī)定情況的報(bào)告程序（5）對(duì)緊急情況的準(zhǔn)備和反應(yīng)程序（6）內(nèi)部審核和管理復(fù)查程序三、三、SMS應(yīng)包括的內(nèi)容應(yīng)包括的內(nèi)容 1. 明確公司安全管理的目標(biāo)、功能要求和方針 2. 人員：船上人員和岸上人員 3.船

15、上的各種操作及應(yīng)急計(jì)劃 4.不符合規(guī)定的情況、事故和險(xiǎn)情的報(bào)告與分析 5.船舶和設(shè)備的維護(hù) 6.安全管理體系的審核、復(fù)查和評(píng)審四、四、SMS的作用的作用1、實(shí)施SMS有助于人員的安全意識(shí)、安全和防污染管理水平的提高，可使公司加強(qiáng)船舶操作和應(yīng)急準(zhǔn)備的實(shí)施；建立起一種安全文明，促進(jìn)安全和環(huán)保工作管理水平不斷提高，可使人員和環(huán)境損害的事故減少。2、能夠滿足不斷增長(zhǎng)的租船人的要求。3、適應(yīng)PSC的要求。四、四、SMS的作用的作用4、能改進(jìn)公司和船舶的內(nèi)部管理，使人員素質(zhì)提高。實(shí)施SMS能夠使公司的安全管理目標(biāo)、方針和政策在全員中得以落實(shí)；部門之間分工明確、關(guān)系協(xié)調(diào)、職責(zé)分明、工作程序簡(jiǎn)明，從而提供工作

16、效率。5、減少海事造成的損失，取得優(yōu)惠的保險(xiǎn)費(fèi)率。五、五、SMS的具體運(yùn)作的具體運(yùn)作表面上看，安全管理體系是一部“規(guī)章制度”匯編，由安全管理手冊(cè)、程序文件和須知文件組成，是我們安全工作的依據(jù)。公司和船舶的一切安全管理方面的活動(dòng)都要符合體系文件的規(guī)定，而且至關(guān)重要的是做好記錄。一、證書類型一、證書類型符合證明：是指簽發(fā)給符合ISM規(guī)則要求的公司的文件。安全管理證書：是指簽發(fā)給船舶表明其公司和船上管理已按照認(rèn)可的安全管理體系運(yùn)作的文件。臨時(shí)證書：臨時(shí)符合證明和臨時(shí)安全管理證書。二、審核二、審核船公司建立和運(yùn)行的SMS是否全面、有效地實(shí)施ISM規(guī)則，必須經(jīng)過(guò)船旗國(guó)主管機(jī)關(guān)或主管機(jī)關(guān)授權(quán)的機(jī)構(gòu)審核通過(guò)

17、，并取得相應(yīng)的證書。SMS的審核包括公司審核和船舶審核。主管機(jī)關(guān)（海事局）負(fù)責(zé)對(duì)公司審核并簽發(fā)“符合證明”（簡(jiǎn)稱DOC）；主管機(jī)關(guān)授權(quán)的中國(guó)船級(jí)社（CCS）負(fù)責(zé)對(duì)船舶審核并簽發(fā)“安全管理證書”（簡(jiǎn)稱SMC證書）。二、審核二、審核1.初次審核（證書有效期初次審核（證書有效期5年）年）當(dāng)船公司建立了SMS后，向主管機(jī)關(guān)提交審核申請(qǐng)所實(shí)施的審核，或船公司已取得的DOC證書失效或吊銷后重新申請(qǐng)的審核。2.公司年度審核（主管機(jī)關(guān)年度簽證）公司年度審核（主管機(jī)關(guān)年度簽證）當(dāng)船公司通過(guò)初次審核所取得的DOC證書簽發(fā)之日起、或通過(guò)年度審核取得簽注之日周年日前三個(gè)半月之內(nèi)提交的審核申請(qǐng)所實(shí)施的審核。二、審核二、審核 3.換證審核（證書有效期換證審核（證書有效期5年）年）當(dāng)船公司所取得的DOC證書有效期屆滿前6個(gè)月之內(nèi)提交的審核申請(qǐng)所實(shí)施的審核。4.臨時(shí)審核（臨時(shí)符合證明臨時(shí)審核（臨時(shí)符合證明612個(gè)月）個(gè)月）當(dāng)出現(xiàn)以下幾種情況時(shí)提交的審核為臨時(shí)審核；（1）新建立的公司；（2）發(fā)生影響SMS運(yùn)行的體制變更的公司；（3）現(xiàn)持有的DOC證書不適用新增船種的公司；（4）主管機(jī)關(guān)人為可以發(fā)給“臨時(shí)符合證明”的公司。