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1、廉政風險防范管理實施方案為貫徹落實黨的十九大提出的“更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設(shè)”的新時期反腐倡廉建設(shè)工作要求，加快建立符合部門、機關(guān)實際、具有行業(yè)特點的懲治和預防腐敗體系，從源頭上預防廉政風險，創(chuàng)新廉政監(jiān)管機制，促進科學發(fā)展，經(jīng)研究決定，在各駐在部門、聯(lián)系單位中推行廉政風險防范管理。為確保各項工作順利進行，取得預期效果，特制定本方案。一、內(nèi)容和目標廉政風險，是指工作人員在履行崗位職責工作中，由于主客觀原因，發(fā)生不正確履行、不全面履行或不履行職責，從而導致不廉潔行為發(fā)生和被問責追究的潛在風險，主要包括思想道德風險、制度機制風險和崗位職責風險。廉政風險防范管理，是依照部門行政管理

2、職責，針對工作人員日常思想、工作、生活中可能出現(xiàn)或正在演化中的各類風險，建立起設(shè)置廉政風險點、評估界定風險等級、采取綜合監(jiān)控措施、加強考核監(jiān)督和改進完善的動態(tài)防控機制，有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范。其根本目標，是通過加強源頭防治腐敗工作，提前介入，超前防范，建立以“標本兼治、注重預防”為主要特點的反腐倡廉建設(shè)長效工作機制，最大限度地降低和減少不廉潔行為和監(jiān)管責任事故發(fā)生的風險和概率，提高駐在部門、聯(lián)系單位依法履職能力和自我監(jiān)控能力，更好地教育干部，保護干部，樹立形象，促進發(fā)展。二、實施意義新形勢下，推行廉政風險防范管理，一是有利于建立健全嚴密有效的部門和行業(yè)“懲防體系”，構(gòu)筑長效機制。

3、廉政風險防范管理的主要特點在于客觀理性、有的放矢、關(guān)口前移、超前防范，符合部門管理和行政機關(guān)工作實際，既是建設(shè)嚴密有效的懲防體系的有力舉措，也是建立源頭防腐長效機制的重要內(nèi)容，對于切實做到用制度管人、令行長久具有重要意義；二是有利于結(jié)合業(yè)務工作的開展拓展源頭防治腐敗領(lǐng)域，把反腐倡廉建設(shè)有機地融入部門中心工作。把黨風廉政建設(shè)與職能工作緊密結(jié)合，對具體的思想動態(tài)、內(nèi)部管理和行政執(zhí)法崗位等廉政風險點進行排查、評估、防控和管理，能夠有效地提高教育和監(jiān)督的針對性、操作性和有效性；三是有利于降低廉政風險和監(jiān)管風險，促進干部隊伍健康發(fā)展。立足于超前防范，有效監(jiān)控、排除和減少不依法行政、不廉潔從政的隱患問題，

4、能夠常敲“當面鑼”，勤下“及時雨”，在防微杜漸、春風化雨的關(guān)懷和監(jiān)督服務中促進干部時時處處自重、自省、自警、自勵，不出問題。三、步驟和任務推行廉政風險防范管理，要以規(guī)范和制約權(quán)力運行為中心，按照“整體規(guī)劃、科學評估、等級管理、統(tǒng)籌兼顧、體現(xiàn)特色、務求實效”的原則，分為計劃、執(zhí)行、考核、驗收、完善五個階段進行。（一）計劃階段（4月16日至5月17日）1.成立工作機構(gòu)。各駐在部門、聯(lián)系單位成立廉政風險防范管理工作領(lǐng)導小組，由主要負責人任組長、其他黨委（黨組）成員任副組長、有關(guān)科室負責人為成員，負責廉政風險防范管理工作的決策、指揮、調(diào)度等。領(lǐng)導小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在紀檢監(jiān)察室或政工等部門，具體負

5、責廉政風險防范管理工作的組織、協(xié)調(diào)、實施、考核等工作。2.設(shè)置風險點。根據(jù)部門、單位管理職能，堅持“對崗不對人”和“共性與個性相結(jié)合”的原則，排查確定思想道德風險點、制度機制風險點、崗位職責風險點三類風險點。其中，由領(lǐng)導小組辦公室負責排查思想道德層面和制度機制方面存在的風險點，作為共性風險點；由各單位、科室和工作人員通過崗位自查、單位排查、領(lǐng)導評查、組織審定等環(huán)節(jié)排查確定個性風險點：（1）崗位自查。個人根據(jù)所在崗位特點，對工作職權(quán)行使的每個環(huán)節(jié)可能存在的風險進行自我查找，確定個性風險點，填寫廉政風險防范管理崗位自查表，提交所在單位。（2）單位排查。單位召開廉政風險點排查專題會議，對個人自查情況

6、進行審核確定。在此基礎(chǔ)上，根據(jù)本單位實際，對本單位職權(quán)行使的每個工作環(huán)節(jié)可能存在的廉政和監(jiān)管風險進行歸納整理，研究確定本單位的風險點，填寫廉政風險防范管理單位自查表，報分管領(lǐng)導。（3）領(lǐng)導評查。由分管領(lǐng)導對分管范圍內(nèi)各單位、科室和每個崗位廉政和監(jiān)管風險自查情況進行評查并簽署意見后，統(tǒng)一提交領(lǐng)導小組辦公室。（4）組織審定。領(lǐng)導小組辦公室對提交的廉政風險防范管理單位自查表和廉政風險防范管理崗位自查表統(tǒng)一審核后，報領(lǐng)導小組審定。對未能通過審定的，要重新實施前三個環(huán)節(jié)，確保將風險點找全、找準。3.評估界定風險等級。將排查出的風險點劃分為一級、二級、三級三個級別，其中，一級風險度最高，三級風險度最低。風

7、險等級主要根據(jù)兩個標準確定：一是根據(jù)各職能崗位潛在的風險程度劃分等級。對可能產(chǎn)生違法、違紀行為的潛在風險確定為一級風險，對可能產(chǎn)生嚴重違規(guī)、違章行為的潛在風險確定為二級風險，對可能產(chǎn)生輕微違規(guī)、違章行為的潛在風險確定為三級風險。二是根據(jù)群眾舉報反映問題的嚴重程度劃分等級。有群眾舉報、反映，經(jīng)調(diào)查屬實，或在執(zhí)法檢查、工作督查、黨風廉政責任制考核中發(fā)現(xiàn)有違法、違紀苗頭的為一級風險，發(fā)現(xiàn)有嚴重違規(guī)、違章苗頭的為二級風險，發(fā)現(xiàn)有輕微違規(guī)、違章苗頭的為三級風險。4、分級分類監(jiān)控風險。一是實行分級監(jiān)控。一級風險點由領(lǐng)導小組、監(jiān)察室或政工部門重點監(jiān)控，各職能科室與風險點所在單位負責人共同監(jiān)督管理。二級風險點

8、由分管領(lǐng)導和風險點所在單位、科室負責人共同監(jiān)控，各職能科室密切配合，監(jiān)察室或政工部門隨時掌控。三級風險點由風險點所在單位、科室負責人監(jiān)控，干部職工共同參與監(jiān)督。二是實行分類監(jiān)控。思想道德風險點、制度機制風險點由領(lǐng)導小組、各單位、科室負責人共同監(jiān)控；行政審批、行政執(zhí)法、監(jiān)督檢查和行政事務類等崗位職責風險點按照職能分工，實施對口監(jiān)控。三是實施風險控制。對一級風險點可能出現(xiàn)的問題，通過警示提醒、函詢、誡勉等方式進行控制和處理；對二級風險點可能出現(xiàn)的問題，通過廉政指導、談話提醒、限期改正、函詢、誡勉等方式進行控制和處理；對三級風險點可能出現(xiàn)的問題，通過教育引導、談心提醒、幫扶整改等方式進行控制和處理。

9、（二）執(zhí)行階段（5月18日至6月15日）5、加強教育引導，防范思想道德風險。一是深化廉政教育。通過定期組織電化教育、舉辦專題講座、參觀警示教育基地、設(shè)置廉政風險警示桌牌等形式，優(yōu)化教育效果，增強“思風險、講自律、盡職責”的廉政勤政意識。二是加強機關(guān)廉政文化建設(shè)。結(jié)合部門和行業(yè)實際，挖掘廉政文化特色資源，豐富文化內(nèi)涵，創(chuàng)新載體和活動，濃厚廉政文化氛圍，以潛移默化的文化力量構(gòu)筑思想道德防線。三是注重人文關(guān)懷。加強思想政治工作，深入開展多層次、多角度、多形式的談心、交心和幫扶活動，切實解決干部職工的實際困難和問題，營造和諧氛圍。6、加強制度建設(shè)，防范制度機制風險。根據(jù)反腐倡廉建設(shè)的發(fā)展需要，按照領(lǐng)導

10、干部“一崗雙責”的要求，圍繞貫徹落實中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導干部廉潔從政若干準則等一系列制度、條規(guī)，對現(xiàn)有各項規(guī)章制度進行梳理規(guī)范、補充完善；在此基礎(chǔ)上，以廉政風險點、防范措施、防控模式和防控流程圖為重點，組織編制、學習和落實廉政風險防范管理手冊，并通過公開公示、接受監(jiān)督，形成“以崗位為點、以程序為線、以制度為面”的廉政風險立體防控機制。一是健全完善工作流程，規(guī)范行政審批權(quán)。結(jié)合相關(guān)業(yè)務，明確受理、審批、核準等環(huán)節(jié)的崗位職責、辦理時限和工作要求，強化效能監(jiān)察，對各業(yè)務流程實行節(jié)點控制和管理。二是健全行政執(zhí)法監(jiān)督體系，規(guī)范行政執(zhí)法權(quán)。根據(jù)工作實際，推行相對集中執(zhí)法辦案機制，推行合理裁量制和說理式處罰決

11、定書，加快實行“網(wǎng)上辦案”；制定和落實案件廉政回訪、案件主辦人制度和罰沒物資處置等相關(guān)辦法，防止不廉潔行為發(fā)生。三是規(guī)范內(nèi)部運行機制，提高行政事務管理水平。完善和落實財務公開、政務公開等制度，把嚴收支關(guān)口；加強票據(jù)管理，確保票據(jù)合法、使用規(guī)范、繳銷及時；完善行政事務流程，規(guī)范運行程序和環(huán)節(jié)；加強和改進公文處理、信訪、維穩(wěn)和資產(chǎn)、檔案管理等基礎(chǔ)性工作。7、實施動態(tài)監(jiān)管，防范崗位職責風險。根據(jù)實際情況，通過推廣運用“廉政風險網(wǎng)上監(jiān)察”等各種形式和手段，由領(lǐng)導小組辦公室實施即時監(jiān)測，監(jiān)測結(jié)果定期匯總、公示，及時預警。一是實行動態(tài)監(jiān)控。通過述職述廉、報告?zhèn)€人有關(guān)事項、重要情況報告、談心談話、民主生活會

12、、民主測評、群眾評議和社會監(jiān)督員反饋意見及信訪舉報、監(jiān)督等方式，對廉政和監(jiān)管風險點進行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性的問題，納入廉政風險防范管理。二是定期開展自查。由各單位、科室每半年組織一次廉政風險預防措施落實情況自查，自查情況報領(lǐng)導小組辦公室。三是實行重點抽查。由領(lǐng)導小組根據(jù)工作需要，通過明察暗訪、專項檢查、召開座談會等方式，抽查廉政風險防范措施落實情況，對發(fā)現(xiàn)的問題和薄弱環(huán)節(jié)，及時查缺補漏，整改到位，提高動態(tài)監(jiān)控能力。8、強化監(jiān)測結(jié)果運用，實施分類處置管理。一類：不再具備轉(zhuǎn)變?yōu)轱L險條件的，亮綠牌，實施正常防范、監(jiān)控。二類：有可能轉(zhuǎn)變?yōu)轱L險的，亮黃牌，并依據(jù)不同程度，分別采取約見面談、監(jiān)

13、督提示、重點提醒、信訪談話等方式，增強干部自警意識，促進自省、自律。三類：出現(xiàn)苗頭或亮黃牌警示提醒后未改正的，亮紅牌，通過下發(fā)廉政指導意見書或?qū)嵤┱]勉，督促其糾正錯誤。誡勉對象應當在接到誡勉通知一個月內(nèi)制定整改計劃，并認真進行整改；誡勉期限一般為6個月。四類：出現(xiàn)風險的，亮黑牌。對亮黑牌的但按規(guī)定可以不予處分的，或?qū)嵤┱]勉后仍未改正的有關(guān)人員，由領(lǐng)導小組酌情采取延長誡勉期、組織處理或責任追究等強制措施，避免問題蔓延、演化或升級。（三） 考核階段（6月16日至6月30日）9、建立內(nèi)部考核機制。要從部門、單位工作實際出發(fā)，結(jié)合推進懲防體系建設(shè)，研究制定廉政風險防范管理工作考核辦法，并將其納入黨風廉

14、政建設(shè)責任制考核體系，不斷創(chuàng)新和完善考核機制。要實行定期考核，由領(lǐng)導小組及其辦公室對各單位、科室及相關(guān)責任人的工作開展情況進行考核，每半年進行一次。10、強化考核結(jié)果運用。考核結(jié)果與年底評先選優(yōu)掛鉤?？己瞬缓细竦?，由領(lǐng)導小組下達書面整改通知，督促制訂整改措施，完善各項制度，并進行跟蹤回訪。對于發(fā)生重大違紀違法案件的，要嚴肅懲處違紀違法人員，并按照干部管理權(quán)限，對負有失職、失察責任的直接領(lǐng)導和主要領(lǐng)導進行責任追究。（四） 驗收階段（7月1日至7月16日）11、組織檢查驗收。在各駐在部門、聯(lián)系單位組織好計劃、運行和自查的基礎(chǔ)上，派駐機構(gòu)采取聽取匯報、召開座談會、問卷調(diào)查、查看現(xiàn)場和相關(guān)材料等方式，

15、對廉政風險防范管理實施工作逐一驗收。驗收情況作為考核駐在部門、聯(lián)系單位年度黨風廉政建設(shè)的依據(jù)之一。（五）完善階段（7月17日開始）12、不斷改進完善。要認真總結(jié)實施廉政風險防范管理各個階段工作的經(jīng)驗，動態(tài)調(diào)整風險點設(shè)置，健全配套規(guī)章制度，建立起設(shè)置科學、程序規(guī)范、反映靈敏、處置有效的動態(tài)監(jiān)控體系。對實施廉政風險防范管理工作中形成的有關(guān)材料，要及時進行整理、歸檔。四、工作要求（一）加強領(lǐng)導，落實責任。要高度重視廉政風險防范管理工作，切實加強對這項工作的組織領(lǐng)導，積極穩(wěn)妥地部署和推進。要建立領(lǐng)導責任制，明確責任和分工，主要負責人親自謀劃，對工作開展負總責；分管負責人靠上去抓，直接組織協(xié)調(diào)和督導落實

16、；領(lǐng)導班子其他成員要按照“一崗雙責”的要求，結(jié)合分管工作承擔相應的工作任務。各駐在部門、聯(lián)系單位要按照本方案的總體部署要求，緊密結(jié)合各自實際，制定好具體實施意見或工作方案，并于4月底前報送第三紀檢組、監(jiān)察室。推行工作中的其他相關(guān)材料和好經(jīng)驗、好做法也請及時報送。（二）統(tǒng)籌結(jié)合，扎實推進。探索推行廉政風險防范管理經(jīng)驗，涉及面廣，工作量大，需要強化配合，齊抓共管，形成整體合力。各部門、單位要在制定好工作方案的基礎(chǔ)上，切實加大力度，把握進度，及時調(diào)度，嚴格檢查，尤其要緊密結(jié)合業(yè)務工作，在找準、找實、找全風險點和健全完善防范措施上下功夫，把各階段工作任務落到實處，確保取得預期效果。（三）強化考核，嚴格監(jiān)督。要將廉政風險防范管理考核與業(yè)務工作緊密結(jié)合起來，納入部門、單位年度績效考核體系，做到同部署、同要求、同督促、同獎罰，調(diào)動積極性，激發(fā)創(chuàng)造性。要強化監(jiān)督管理措施，重點加強對權(quán)力運行的事前、事中監(jiān)督，防范在前，預防在先，將問題解決在萌芽狀態(tài)。要加大督查力度，通過專項檢查、明查暗訪等形式，及時對廉政風險進行通報提示，促進防范處置措施落實到位。要建立落實和不斷完善責任追究制度，對各種違法、違紀、違規(guī)行為，堅決查處，絕不姑息，確保令行禁止、政令暢通。