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1、中 小 企 業(yè) 技 術(shù) 創(chuàng) 新 研 究姬定中一、企業(yè)創(chuàng)新體系的重要性 “創(chuàng)新是一個民族進步的靈魂，是國家興旺發(fā)達的不竭動力，當今國際經(jīng)濟競爭的核心是知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)化（江澤民）?！睆氖澜绺鲊l(fā)展的實踐來看，技術(shù)創(chuàng)新對于經(jīng)濟增長和企業(yè)發(fā)展有十分重要的意義：科技已經(jīng)成為最大的經(jīng)濟發(fā)展要素，即科技已成為經(jīng)濟發(fā)展的內(nèi)生變量，發(fā)達國家科技對經(jīng)濟增長的貢獻率已經(jīng)達到60%以上。從我國經(jīng)濟發(fā)展和中小企業(yè)成長的現(xiàn)實來看，意義也十分重大，突出體現(xiàn)在以下幾個方面：1、 小企業(yè)創(chuàng)新體系是國家創(chuàng)新體系和區(qū)域創(chuàng)新體系的基礎(chǔ)支撐。區(qū)域創(chuàng)新體系中小企業(yè)創(chuàng)新體系中小企業(yè)創(chuàng)新體系中小企業(yè)創(chuàng)新體系區(qū)域創(chuàng)新體系國家創(chuàng)

2、新體系區(qū)域創(chuàng)新體系國家創(chuàng)新體系是由與知識創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新相關(guān)的機構(gòu)組成的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)。在創(chuàng)新體系中，企業(yè)以技術(shù)創(chuàng)新、知識創(chuàng)新和知識應(yīng)用為主，同時進行知識傳播，是創(chuàng)新體系的核心和基礎(chǔ)條件，也是創(chuàng)新的載體。它們之間的相互關(guān)系如下圖1所示：通過中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，可以使R&D生產(chǎn)銷售聯(lián)系更富成效。因此，對于尚屬發(fā)展中國家的中國而言，國家創(chuàng)新體系應(yīng)偏重于實用，即偏重于技術(shù)創(chuàng)新，并且扎根于企業(yè)。 2、是優(yōu)化配置科技資源的內(nèi)在要求。建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要任務(wù)之一就是建立高效配置的人才體系。長期以來，我國科技人才的配置結(jié)構(gòu)極不合理，多數(shù)科技人才集中于事業(yè)單位和金融保險等效益好的行業(yè)，其中又以教育、衛(wèi)生專業(yè)占大

3、多數(shù)。相比之下，最切近市場、最需要人才的是中小企業(yè)，其各類專業(yè)技術(shù)人才比重卻明顯偏低。這一方面造成科研成果不能及時直接地轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力，另一方面中小企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力又嚴重不足。表1：1996年R&D經(jīng)費與人員分配的比較 單位：%國別R&D經(jīng)費的分配R&D人員在部門的分配政府企業(yè)政府大學企業(yè)中國5530451837美國117116日本96856德國127474資料來源：國家科委，國家科技年度報告（1997）；另表見科研管理第2期2002年當然，這種經(jīng)濟與科技“兩張皮”的現(xiàn)象，是傳統(tǒng)體制“慣性”作用的結(jié)果。要改變這種現(xiàn)象，除了進一步引入人才配置的市場化機制外，構(gòu)建中小企業(yè)的科技創(chuàng)新體系，

4、為科技人才的流動創(chuàng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境迫在眉睫。3、是中小企業(yè)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)，也是提高企業(yè)競爭力的關(guān)鍵途徑。技術(shù)創(chuàng)新體系是指與開發(fā)技術(shù)創(chuàng)新活動、推進技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略有關(guān)的各方面、各環(huán)節(jié)有機聯(lián)系、相互作用而構(gòu)成的一個整體。一般分為國家、產(chǎn)業(yè)、企業(yè)三個層次。從企業(yè)層而言，建立和完善技術(shù)創(chuàng)新體系主要是指建立和完善相應(yīng)的組織體系和內(nèi)容體系等。形象的說法就是形成一種能夠高效、有序進行的技術(shù)創(chuàng)新鏈。這個鏈條一般包括新設(shè)想的誕生、創(chuàng)新項目的決策（市場需求和有關(guān)技術(shù)發(fā)展的調(diào)研和預測）、技術(shù)獲取、工程化（設(shè)計、制造工藝的開發(fā)、中間試驗等）、生產(chǎn)和營銷等環(huán)節(jié)。一個企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新體系是否健全和完善，是企業(yè)創(chuàng)新能力強弱的

5、綜合體現(xiàn)。而從我國中小企業(yè)的現(xiàn)狀來看，技術(shù)創(chuàng)新能力普遍較低，在市場競爭（尤其是國際市場競爭）中處于不利地位。我們的產(chǎn)品技術(shù)含量和附加值低，但能耗和原材料消耗卻較高。如我國噸鋼能耗是164公斤標準煤，而世界級只需要80公斤標準煤；我國每生產(chǎn)100美元GDP所消耗的能源相當于187公斤石油，而日本只需要13公斤，德國只需要18公斤。由于我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下，一方面出現(xiàn)產(chǎn)品大量積壓，另一方面資金密集型產(chǎn)品又大量依賴進口。目前國內(nèi)市場上的電子信息、精細化工、飲料、成套設(shè)備、精密機床、遠洋船舶等產(chǎn)品有50%以上依賴進口，而出口產(chǎn)品仍以技術(shù)含量低的勞動密集型為主。因此，從長遠看，如果我們不加強高技術(shù)產(chǎn)

6、業(yè)的創(chuàng)新和投入，我國將很可能成為跨國公司高技術(shù)產(chǎn)品的組裝基地，而且也將迅速變?yōu)槭澜缟献畲蟮母呒夹g(shù)產(chǎn)品銷售市場（如前一時期的DVD爭端）。因此，要提升競爭力，走可持續(xù)發(fā)展的道路，中小企業(yè)必須重視研發(fā)，而不是簡單的模仿和引進。一位日本學者將競爭力與R&D投資聯(lián)系起來，認為一個企業(yè)的R&D投資僅占企業(yè)銷售收入的1%，那么，這個企業(yè)注定要失敗；如果占3%，則僅僅可以維持企業(yè)發(fā)展；如果占到5%，可以 參與競爭；如果達到8%以上，那才可能有競爭力。我國以中小企業(yè)為主（我省也一樣），要提高中小企業(yè)的整體競爭力，必須構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新體系，尤其是核心技術(shù)體系。4、是促使市場成熟化、替代化和發(fā)展新產(chǎn)品的有效途徑。任何

7、一個產(chǎn)品的市場容量都是有限的，當一種產(chǎn)品的市場發(fā)展到一定程度后，就會出現(xiàn)飽和或供大于求的狀態(tài)，從而達到成熟化。同時，一種產(chǎn)品還會被其他產(chǎn)品所替代。不管企業(yè)的產(chǎn)品面臨的是成熟化還是替代化，都會給生產(chǎn)這種產(chǎn)品的企業(yè)帶來極大的困難，影響到他們的生存和發(fā)展。以市場成熟為例，由于市場容量達到飽和狀態(tài)，并開始呈現(xiàn)下降的趨勢，最后這個行業(yè)的市場將被一些實力雄厚的競爭者說占據(jù)。在這種情況下，競爭的勝利者，只有通過持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新才能維持起當時的優(yōu)勢；而被迫退出市場的失敗者，也只有通過技術(shù)創(chuàng)新而另謀生路。如果產(chǎn)品產(chǎn)生替代，則企業(yè)更需要努力實施技術(shù)創(chuàng)新，以尋求新的發(fā)展機會。這就是產(chǎn)業(yè)更迭或部門轉(zhuǎn)移的過程。在這個過程

8、中，不管新老產(chǎn)業(yè)的企業(yè)，都必須努力實施技術(shù)創(chuàng)新，任何等待觀望都意味著坐以待斃，放棄發(fā)展。 我國的中小企業(yè)，多處于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)階段，因此，實施技術(shù)創(chuàng)新，不僅是中小企業(yè)的迫切需求，也是我國改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的必然趨勢。二 我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的特點 中小企業(yè)在組織、經(jīng)營、生產(chǎn)和流通上的特殊性和資源占有上的差異性，決定了中小企業(yè)在國家整個創(chuàng)新系統(tǒng)中與大企業(yè)相比具有不同的地位和作用，同時也面臨著不同的外部環(huán)境。因此，中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面形成并表現(xiàn)出與大企業(yè)不同的特點。1、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新上的廣泛性決定其在許多領(lǐng)域占據(jù)著創(chuàng)新的主導地位。由于中小企業(yè)數(shù)量多,涉及領(lǐng)域廣，與市場聯(lián)系極為緊密，所以，在創(chuàng)新產(chǎn)品、創(chuàng)新

9、工藝、創(chuàng)新過程和創(chuàng)新成果上都要表現(xiàn)出廣泛性。尤其是新興產(chǎn)業(yè)的興起和發(fā)展為中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新提供了巨大的市場空間。2、中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新體制的靈活性決定了其在技術(shù)創(chuàng)新活動中具有充分的活力，同時也表現(xiàn)出較高的效率。中小企業(yè)一般沒有獨立的研究機構(gòu)，而主要采用技術(shù)引進方式創(chuàng)新，或者由企業(yè)和高校、科研單位共同進行開發(fā)創(chuàng)新，也可以運用自己掌握的情報信息資料，借助于外單位的力量進行創(chuàng)新。中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的靈活性，符合中小企業(yè)經(jīng)營的特點，有利于企業(yè)和市場的緊密結(jié)合，較快地獲得技術(shù)創(chuàng)新成果。中小企業(yè)從每單位銷售額所得獲得的專利成果大約為大企業(yè)的2倍。特別是由于近年來高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中中小企業(yè)大量擁現(xiàn)，在技術(shù)創(chuàng)新時間

10、與效率上的優(yōu)勢更為明顯。3、企業(yè)生存和發(fā)展的迫切性決定了其更注重應(yīng)用型技術(shù)方面的創(chuàng)新。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，遵循合理實效的原則，主要著眼于現(xiàn)在而非將來，很少從事投資大、項目多、見效慢的基礎(chǔ)性技術(shù)創(chuàng)新。 4、中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新更強調(diào)利用外部資源，同時企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新中的作用更加突出。由于中小企業(yè)自身資源的局限性，其更加強調(diào)與外界合作的重要性，更加強調(diào)利用外部資源，進行創(chuàng)新技術(shù)的吸收和擴散。近年來，隨著科技體制的進一步改革和校企、研企的合作渠道的更加暢通，中小企業(yè)利用外部資源創(chuàng)新的意識進一步增強。在中小企業(yè)，企業(yè)家通常還親自參加技術(shù)創(chuàng)新活動，在許多高技術(shù)企業(yè)中，其創(chuàng)業(yè)者本身就是科學家或發(fā)明家。與大企業(yè)

11、相比，中小企業(yè)家在技術(shù)創(chuàng)新活動中扮演著更加積極主動的角色。三、障礙分析建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新體系，在實踐中遇到了一些障礙，據(jù)馬馳，賈蔚文等學者1990年對湖北宜昌，1991年對河南南陽進行的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的調(diào)查，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的障礙性因素見表2。另據(jù)1996年上海重大咨詢決策研究項目的調(diào)查（見表3），資金、人才的缺乏，創(chuàng)新能力低下，以及缺乏有利于創(chuàng)新的制度，是影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的主要因素。表2：技術(shù)創(chuàng)新的阻礙性因素 單位：%阻礙因素中國丹麥芬蘭挪威瑞典風險大2159515248缺乏（風險）資金7230353822研發(fā)能力不足4226451027人員素質(zhì)差3035463227缺乏市場情報3238

12、3627對外界應(yīng)變能力差42222711創(chuàng)新易于模仿2610341522法規(guī)15923922資料來源：馬馳、賈蔚文，國內(nèi)外工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新行為的比較，在國家科委中國科技促進發(fā)展研究中心調(diào)查報告1992（4）。表3：企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的阻礙及因素阻礙性因素位次綜合評分均值累計頻率（%）缺乏足夠的投入25.4776缺乏創(chuàng)新人才16.0082企業(yè)創(chuàng)新能力落后34.7876缺乏企業(yè)家精神83.7176缺乏市場競爭壓力44.7976缺乏優(yōu)惠政策54.5076缺乏創(chuàng)新收益保障64.1368缺乏有利于創(chuàng)新的制度74.0676企業(yè)員工缺乏積極性93.3664資料來源：上海實施技術(shù)創(chuàng)新與集約化發(fā)展研究報告，項目主持人

13、：江青云，1996年8月31日，轉(zhuǎn)引自孫一民，現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新第162163頁，山西經(jīng)濟出版社，1998。綜合以上因素，結(jié)合我們在調(diào)研中遇到的問題我們認為，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的主要阻礙和突出問題表現(xiàn)在以下幾個方面：1、創(chuàng)新意識差或認識上存在誤區(qū)。 由于企業(yè)規(guī)模較小，抗風險能力相對較弱，中小企業(yè)特別是公有制企業(yè)的領(lǐng)導在技術(shù)創(chuàng)新面前往往心存顧慮。寧愿選擇保守穩(wěn)妥的技術(shù)追隨戰(zhàn)略，而不支選擇自主創(chuàng)新。這本是無可厚非，但長期“遺傳”的結(jié)果，使企業(yè)不思進取，一味依賴“外援”。更有甚者。由于知識產(chǎn)權(quán)的意識談薄，許多企業(yè)領(lǐng)導熱衷于“拿來”或“偷來”（如醫(yī)藥行業(yè)的許多企業(yè)），根本就沒有創(chuàng)新的意識。另外，將技術(shù)創(chuàng)新

14、等同于創(chuàng)新，這在中小企業(yè)也極其常見。這是中小企業(yè)在認識上的一大誤區(qū)。創(chuàng)新理論包括技術(shù)創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和市場創(chuàng)新等內(nèi)容。但我國相當多的中小企業(yè)往往只看到技術(shù)促進生產(chǎn)發(fā)展的結(jié)果，而沒有注意其先決條件決定經(jīng)濟發(fā)展的首要因素不是物質(zhì)資本和技術(shù)本身，而是與人力資本發(fā)展相關(guān)的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會因素。以制度促進生產(chǎn)力的更大的解放才是企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。企業(yè)家作用的發(fā)揮有賴于社會經(jīng)濟、政治、文化制度的建設(shè)，實踐已經(jīng)充分證明了這一點。這種認識上的誤區(qū)帶來的必然結(jié)果是，雖然投資于技術(shù)改造，但投資效果不佳，進而使企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新感到迷惑。2、技術(shù)創(chuàng)新的主體錯位。在發(fā)達的市場經(jīng)濟國家中，企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主

15、體，也是研發(fā)經(jīng)費的主要來源。如果美國等國，企業(yè)（主要私企）在技術(shù)創(chuàng)新的過程中擔當主角。美國1997年的RXD投資為2056億美元，其中企業(yè)占72.7%。我國1997年R&D經(jīng)費共為481.9億，還不到通用汽車公司全年總投入50%。據(jù)統(tǒng)計，美國每年誕生6萬家高科技小企業(yè)（這些企業(yè)后來有的破產(chǎn)，有的發(fā)展成為大中型企業(yè)），這些小企業(yè)具有極強的創(chuàng)新意識，每年獲得國家頒發(fā)專利總量的60%。而在我國受計劃經(jīng)濟的慣性推動，有些地方政府還沒有走出管理企業(yè)、領(lǐng)導企業(yè)、包攬企業(yè)的圈子。由召開創(chuàng)新動員大會，規(guī)定多少創(chuàng)新項目，爭取創(chuàng)新技改資金，到分配使用資金。企業(yè)的R&D經(jīng)費投入主體地位沒有確立。究起原因，是政府與企

16、業(yè)的關(guān)系還沒有理順，知識產(chǎn)權(quán)沒有得到切實可靠的保障，真正意義上的現(xiàn)代企業(yè)制度還遠未建立起來。3、中小企業(yè)科技人才匱乏且缺乏創(chuàng)新素質(zhì)，創(chuàng)新效率太低。我國大多數(shù)中小企業(yè)還沒有技術(shù)中心，其技術(shù)不得不借助外來成分。一些中小企業(yè)由于技術(shù)人員少，使得每個技術(shù)人員不得不從事多方面的工作，使得這些技術(shù)人員在技術(shù)的深度方面難以與大公司技術(shù)人員展開競爭。一些中小企業(yè)為了保住一些高級技術(shù)人員，使之不被大企業(yè)挖走，往往要付出比大企業(yè)更高的成本。此外，多數(shù)中小企業(yè)普遍沒有建立計算機信息網(wǎng)絡(luò)，缺乏固定的信息技術(shù)人員，導致了信息流通不暢，技術(shù)信息搜索成本較高，這嚴重阻礙了中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展。不僅如此，我國科技人才普遍

17、缺乏創(chuàng)新素質(zhì)，創(chuàng)新效率太低。到1998年，我國從事科技活動的人員已經(jīng)達到281.4萬人，其中科學家和工程師149萬人，科技人員的總量應(yīng)該說不算少。但長期以來，我國傳統(tǒng)教育的模式只重視理論知識的傳授，輕視實踐能力和創(chuàng)新思維的培養(yǎng)，“千人一面”，忽視教育對象的個性差異，窒息了學生的創(chuàng)新思維、創(chuàng)造精神和創(chuàng)新能力，不適應(yīng)科技進步和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的需要。這也是我國科技創(chuàng)新相對落后的主要原因之一。4、科技與經(jīng)濟相分離，市場化水平太低。長期以來，我國科技與經(jīng)濟存在“兩張皮”狀況，企業(yè)作為單純的生產(chǎn)單位，只關(guān)心完成生產(chǎn)任務(wù)，不關(guān)心技術(shù)進步，缺乏技術(shù)開發(fā)能力。而科研經(jīng)費和科技人員過分集中在國家的科研院所和高校

18、，他們只關(guān)心科研任務(wù)的完成，不關(guān)心科研成果能否轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力。由于企業(yè)、科技、教育等各個子系統(tǒng)相互脫節(jié)，即便在各子系統(tǒng)內(nèi)部已經(jīng)形成了相當?shù)牧α?，但官、產(chǎn)、學或產(chǎn)、學、研之間缺乏密切合作，沒有形成應(yīng)有的合作。大量的科研力量游離于經(jīng)濟主體之外，科技開發(fā)不能同市場緊密結(jié)合，科技成果轉(zhuǎn)化“先天缺氧”。這既是科技資源嚴重浪費的原因，也是我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力低下的主要原因。5、中小企業(yè)之間的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)薄弱。中小企業(yè)以小巧、靈捷的經(jīng)營方式和技術(shù)的不斷創(chuàng)新，融入到緊密合作的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)中去，既可以與大企業(yè)分工協(xié)作，又可能與大企業(yè)進行競爭。但是由于中小企業(yè)在創(chuàng)業(yè)資本、資金、規(guī)模和獲得政策扶持方面，無法與大企業(yè)抗衡，

19、只有加強相互之間的合作，并在合作的網(wǎng)絡(luò)化過程中不斷創(chuàng)新，才能獲得優(yōu)勢。然而目前的現(xiàn)狀是，中小企業(yè)在生產(chǎn)上相對獨立，發(fā)展的過程中缺乏應(yīng)有的技術(shù)、信息等方面的正式或非正式交流，不能很好的建立技術(shù)與營銷網(wǎng)絡(luò)。在他們之間不但不能像硅谷和新竹等到發(fā)達地區(qū)的企業(yè)那樣專業(yè)化分工合作，在相互學習的過程中不斷創(chuàng)新，反而在市場的競爭中，相互拆臺，導致信息、技術(shù)、知識的流動嚴重不暢，甚至斷流。以北京中關(guān)村為例，在改革初期涌現(xiàn)出大量的高新技術(shù)中小企業(yè)，在不斷競爭中已相互合作，使得這一地區(qū)迅速成為獨特的高新技術(shù)企業(yè)的積聚區(qū)域。借助區(qū)域內(nèi)良好的創(chuàng)新環(huán)境和企業(yè)自身的不斷創(chuàng)新，少數(shù)中小企業(yè)成長為大的企業(yè)集團，如聯(lián)想、方正等。

20、然而發(fā)展到現(xiàn)在，中關(guān)村區(qū)域內(nèi)企業(yè)間的合作網(wǎng)絡(luò)的作用卻沒有得到很好的發(fā)揮，加之創(chuàng)新乏力，使不少企業(yè)面臨巨大的生存壓力。這樣的高新技術(shù)企業(yè)尚且如此，更不要說一般的中小企業(yè)了。6、中小企業(yè)的整體戰(zhàn)略決策水平偏低。目前我國中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新大多是市場拉動型的，普遍缺乏科學嚴謹?shù)氖袌稣{(diào)研，低水平、小規(guī)模的重復開發(fā)屢屢發(fā)生，造成了科技投入的浪費，這就陷入了一方面中小企業(yè)因資金不足致使創(chuàng)新投入有限，另一方面有限的創(chuàng)新投入?yún)s造成了浪費的困境，究其原因，主要是因為企業(yè)整體戰(zhàn)略決策水平不高。7、中小企業(yè)經(jīng)濟實力有限，技術(shù)創(chuàng)新投入水平偏低。企業(yè)的科技人才和財力保證是進行技術(shù)創(chuàng)新的重要前提，科技人員和經(jīng)費投入水平是衡量

21、一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的重要標志。據(jù)紐約科學院的資料，全世界2000年在研發(fā)方面的投入約為4000多億美元，其中美國就占1850億美元，約占其當年GNP的26%。而我國盡管在過去幾年中，企業(yè)對創(chuàng)新的投入有所提高，但企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力依然比較薄弱，多數(shù)企業(yè)沒有形成自己核心技術(shù)的能力，創(chuàng)新的組織機制也不完善。全國大中型企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費只占銷售額的0.39%，即使高技術(shù)企業(yè)平均也只占0.6%。在OECD國家，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度(R&D/銷售額)在10%以上,中低技術(shù)產(chǎn)業(yè)的R&D密集度也在1%2%之間。（資料來源:技術(shù)創(chuàng)新與社會服務(wù)體系 蔡敏勇主編 上?？茖W普及出版社2001年12月P127）而我國

22、絕大多數(shù)中小企業(yè)用于技術(shù)創(chuàng)新的費用遠遠達不到國家規(guī)定的占銷售收入的1.5%，僅以河南省為例，中小企業(yè)平均科技開發(fā)費用投入占銷售額的比例不足0.5%。目前，我過企業(yè)的技術(shù)開發(fā)和創(chuàng)新資金，國家、各級政府投資只占10%左右，40%的企業(yè)自籌，50%靠貸款。而中小企業(yè)由于自身勢力較弱，資信等級較低，往往很難從商業(yè)銀行獲得貸款，商業(yè)銀行處于對風險的承受能力和投資時間等因素的考慮，寧愿貸款給國有大企業(yè)，也不原貸款給中小企業(yè)，因而實際上90%的技術(shù)開發(fā)資金仍是由自己承擔的。我國中小企業(yè)的資金匱乏已成為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新最主要的問題。8、缺乏技術(shù)創(chuàng)新的“制度安排”。突出表現(xiàn)：(1)科技成果的所有權(quán)不明晰。非?！八饺?/p>

23、化”的科技成果往往以共有化的化的方式處理。這對科技人員造成了極大的傷害。隨著“十六大”的召開和憲法的修正，私人財產(chǎn)神圣不可侵犯以達成共識。但對科技成果的性質(zhì)認定仍存在許多“盲點”，急需糾正。(2)現(xiàn)在體制無力解決對科技的持續(xù)高投入問題。 現(xiàn)在仍有不企業(yè)對科技投入熱情不高?；镜目捶ㄊ强萍家环N風險投資，潛在的風險很大。據(jù)美國學者曼斯非爾德對美國三大公司的創(chuàng)新項目調(diào)查發(fā)現(xiàn)，每100項，僅有57項在技術(shù)上獲得成功，存在43%的技術(shù)風險。有31項能夠商品化，存在26%的投資市場風險。有12項具有經(jīng)濟效益，存在19%的經(jīng)濟風險。我們承認這是一般的規(guī)律，但不認為這是問題的關(guān)鍵，問題的關(guān)鍵是我們的許多企業(yè)由

24、于體制的問題而缺少生存壓力，對“生”或“死”的態(tài)度相當超然。另外，轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟政策的不穩(wěn)定性和行政任命的領(lǐng)導體制，使國企的短期行為突出，跑關(guān)系、要政策、找資金是企業(yè)最平常而最重要的活動。對科技投入長期效益興趣不大，項目自然也就來之高閣了。時下許多單位和企業(yè)一方面熱衷吃喝玩樂且越演越烈（這本身就有體制的問題）另一方對科技投入少之又少，反差極為強烈。(3)體制的部門分割和相對封閉的垂直結(jié)構(gòu)體系，使科技量和產(chǎn)業(yè)界缺乏溝通和協(xié)調(diào)，科技人才難以發(fā)揮聚集效應(yīng)。高技和科研缺少與社會特別是企業(yè)的橫向聯(lián)系，連農(nóng)業(yè)的科研，教育和農(nóng)技推廣應(yīng)用也都自成體系?！绑w制決策了科技成果的產(chǎn)出，是科技成果轉(zhuǎn)化工作不能形成一個有機

25、的整體，轉(zhuǎn)化速度和效率受到了嚴重影響（前農(nóng)業(yè)部副部長洪曾發(fā)語）”。(4)現(xiàn)行的人事部制度和社會保障制度也不利于中小企業(yè)吸納人才。(5)知識產(chǎn)權(quán)保護面臨更大困難。在目前侵犯知識產(chǎn)權(quán)較普遍的情況下，中小企業(yè)要保護自己的知識產(chǎn)權(quán)，往往比大企業(yè)面臨更大的困難。一是大企業(yè)一般都有自己專門的知識產(chǎn)權(quán)保護機構(gòu)和專門人才，在資金上也能有專項保護基金，而且遇到知識產(chǎn)權(quán)被侵犯時，只要一投訴，政府及司法部門會盡力去打擊。而中小企業(yè)大都既無專門保護機構(gòu)也無專門人才，遇到被侵權(quán)時，政府及司法部門的保護往往也是“霧里看花”，不少情況下是有投訴無回應(yīng)，中小企業(yè)也難以承擔知識產(chǎn)權(quán)糾紛所需的巨額訴訟費用。因此，一旦知識產(chǎn)權(quán)被侵

26、犯，中小企業(yè)發(fā)明者就會喪失從創(chuàng)新投資中獲取收益的機會，導致企業(yè)競爭能力的喪失。二是大企業(yè)有足夠的資金和專門的人才去申請專利注冊，中小企業(yè)卻難以承擔申請專利所需的較高費用，較多的人力和時間，還擔心在此過程中出現(xiàn)技術(shù)的泄露。因此，隨著更多的中小企業(yè)進入高新技術(shù)領(lǐng)域，中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的保護將變得更加困難，也更為重要。9、技術(shù)創(chuàng)新風險較大。首先，由于中小企業(yè)資金、人才缺乏，往往只能進行單一技術(shù)的開發(fā)活動，很難同時從事多種替代研究，以便相互補充，降低風險，一旦一種技術(shù)開發(fā)失敗，則意味著整個技術(shù)開發(fā)的失敗，而且多數(shù)中小企業(yè)無法得到政府和科研單位在技術(shù)發(fā)展方向上的有效引導，很容易造成重復研究及研究方向的偏差

27、，導致創(chuàng)新活動的失?。黄浯?，中小企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化能力較弱，即使技術(shù)開發(fā)成功，在技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的過程中，由于資金短缺和缺乏開發(fā)市場的經(jīng)驗，很難將技術(shù)成果大規(guī)模推向市場，實現(xiàn)投資回報；再次，中小企業(yè)從業(yè)人員的工資福利偏低，很難保證研發(fā)人員的穩(wěn)定性，在研發(fā)過程中，如果關(guān)鍵研發(fā)人員流失，就會造成研發(fā)項目的失敗以及知識產(chǎn)權(quán)的外溢。此外，由于中小企業(yè)技術(shù)力量較弱，一旦一項技術(shù)產(chǎn)業(yè)化后，如果產(chǎn)品質(zhì)量出了問題，對消費者造成了較大損害，會使企業(yè)遭受沉重的打擊甚至被強行解散。10、技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境不佳，社會服務(wù)體系尚未形成。有諸多表現(xiàn)：(1)對中小企業(yè)的亂收費問題沒有從根本上解決。一些地方政府部門常把中小企業(yè)作為

28、攤派各種費用的對象，雖然“費改稅”后有一定的緩解，但問題并未有大的改觀。據(jù)江蘇省2000年的資料，各種額外費用一般占鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)銷售收入的2.5%-3.5%，有的地方甚至高達5%左右，中小企業(yè)經(jīng)營規(guī)模小，發(fā)展后勁不足，形形色色的費用直接制約了中小企業(yè)的技術(shù)進步。 （ 資料來源：中小企業(yè)發(fā)展與創(chuàng)新 林漢川主編 上海財經(jīng)大學出版社）(2)缺乏技術(shù)創(chuàng)新的政府組織保證。中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，離不開政府的組織作用。但政府不是具體管理企業(yè)和項目，而是通過政府的組織功能，為其技術(shù)進步創(chuàng)造必要的環(huán)境和條件，如發(fā)達國家通過對“商會”及相關(guān)學校等組織的支持，由它們實施對中小企業(yè)管理人員、技術(shù)人員和熟練工人的培訓。在有些

29、國家，如德國，培訓帶有一定的強制性；在日本，如郡、道、府、縣都有類似的機構(gòu)為中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)。美國政府的“小企業(yè)管理局”（SBA）從成立開始，就把促進中小企業(yè)的技術(shù)進步和創(chuàng)新作為重要的任務(wù)；隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，聯(lián)邦政府還通過“小企業(yè)管理局”網(wǎng)絡(luò)，向小企業(yè)全天免費提供政府相關(guān)文件，獲取技術(shù)信息的渠道，政府可提供的項目信息、貸款信息，特別是SBIR和STTR信息。加拿大政府為支持中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建立了“加拿大技術(shù)網(wǎng)絡(luò)”（CTN），這是一個將面臨技術(shù)困難的人與解決困難的人聯(lián)系起來的網(wǎng)絡(luò)。而在我國，雖然成立了中小企業(yè)管理局，但各級地方專門的中小企業(yè)管理機構(gòu)還不健全，各部門對管轄的中小企業(yè)往往實行不

30、同的管理方法和管理政策，企業(yè)服務(wù)組織數(shù)量眾多，魚龍混雜，政府部門職能交叉、宏觀管理較為混亂，造成中小企業(yè)的開辦門檻居高不下，政府的政策很難有效地調(diào)控制到中小企業(yè)，當然也就更談不上對中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進行有效服務(wù)。另外，財政和資金扶持還落不到實處，致使中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新缺乏寬松的外部環(huán)境。(3)市場化的社會服務(wù)體系還遠未形成。一方面，我國的社會中介服務(wù)機構(gòu)發(fā)展較晚，遠遠不夠發(fā)達，缺乏有效地面向中小企業(yè)進行教育培訓、管理咨詢、市場營銷、技術(shù)開發(fā)和法律支援等中介服務(wù)，中小企業(yè)獲得信息的渠道狹窄，信息不靈，由此導致一些中小企業(yè)采用落后的工藝、技術(shù)，生產(chǎn)一些根本沒有銷路的產(chǎn)品，導致同一行業(yè)、同等規(guī)模企業(yè)生

31、產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品質(zhì)量差異懸殊，資源浪費、環(huán)境污染，形成了大量的低效或無效供給；技術(shù)開發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)品的生產(chǎn)也無從談起；另一方面，現(xiàn)有的中介機構(gòu)如工商聯(lián)、行業(yè)協(xié)會、個（私）協(xié)作用十分有限，大部分中介機構(gòu)又往往設(shè)在政府部門，較少對企業(yè)直接開放，即使對企業(yè)開放，也僅為大中型企業(yè)服務(wù)，而商業(yè)性的中介公司又收費昂貴，使中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新缺乏必要的引導。11、科技成果轉(zhuǎn)化率太低。據(jù)統(tǒng)計，目前我國每年提供2萬項重大的科技和5000多項專利，但其中最終轉(zhuǎn)化為工業(yè)產(chǎn)品的成果不足5%，而歐美發(fā)達國家的成果轉(zhuǎn)化率則為45%。另據(jù)有關(guān)文獻統(tǒng)計，“八五”期間，我們的科研成果中實際經(jīng)過工程化工作（主要指中試）的只占其中的1%3%

32、，而在于在這為數(shù)很低的經(jīng)過中試的項目中，大多數(shù)是醫(yī)藥類的科技成果。97%以上的科技成果沒有經(jīng)過工程化，屬于不成熟性技術(shù)，當然難以實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化?？萍汲晒@一“老大難”問題，造成了有限科技資源的浪費，并成為制約我國經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展的“瓶頸”之一。（資料來源：中國科學技術(shù)促進發(fā)展研究中心，國家科技計劃評估組，“八五”科技攻關(guān)計劃評估報告，1995年）12、缺乏企業(yè)家精神。企業(yè)家精神和創(chuàng)新常常是一個不可分割的概念。在當代企業(yè)的形成發(fā)展中，企業(yè)家和企業(yè)家精神起著別的重要的作用。而企業(yè)家的形成，企業(yè)家精神的發(fā)展常常是和技術(shù)創(chuàng)新的聯(lián)系在一起的。但由于歷史和現(xiàn)實的原因，我國企業(yè)家隊伍的建設(shè)還明顯滯后。許多企業(yè)經(jīng)營

33、者沒有很好地經(jīng)受市場經(jīng)濟的洗禮，多數(shù)企業(yè)經(jīng)營者沒有“職業(yè)化”，沒有成為真正的風險承擔者，沒有受到應(yīng)有的物質(zhì)利益刺激和機制的約束，以創(chuàng)造欲、冒險、成就感和事業(yè)心為基礎(chǔ)特質(zhì)的企業(yè)家精神的缺失，不僅使中小企業(yè)失去了最寶貴的人力資本，而且使技術(shù)創(chuàng)新先天缺乏動力源。四、對策分析(一)構(gòu)建中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)平臺1、信息系統(tǒng)建設(shè)。信息是技術(shù)創(chuàng)新的“原材料”，要從信源和信道兩方面加強建設(shè)，不僅要重視技術(shù)和市場信息，而且要重視“用戶創(chuàng)新源”和“供應(yīng)商創(chuàng)新源”的開發(fā)和利用。當前重點是加強技術(shù)市場信息網(wǎng)絡(luò)化建設(shè)，加快科技信息、技術(shù)商品信息、科技專家信息的溝通，使企業(yè)非常方便地、及時地通過信息網(wǎng)絡(luò)獲取有效的信息服

34、務(wù)。另外，網(wǎng)絡(luò)建設(shè)還包括開發(fā)統(tǒng)一窗口服務(wù)，利用互連網(wǎng)向中小企業(yè)提供所有的行政政策及法律規(guī)定，節(jié)省查詢成本。同時，建立行業(yè)性的中小企業(yè)網(wǎng)絡(luò)，加強大企業(yè)與相關(guān)中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)、科研機構(gòu)與中小企業(yè)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，增加中小企業(yè)對外的橫向聯(lián)系與交流，推進技術(shù)創(chuàng)新的進一步發(fā)展。2、制度建設(shè)。盡管技術(shù)創(chuàng)新可以創(chuàng)造神話，但企業(yè)持續(xù)的發(fā)展主要是依靠有內(nèi)在動力支撐，持續(xù)不斷而非偶發(fā)的技術(shù)創(chuàng)新，這必然要求相應(yīng)的制度予以保證。也就是說，在充分認識技術(shù)創(chuàng)新的重要性、直接推動技術(shù)創(chuàng)新的同時，我們還要注重企業(yè)制度及組織的變革，也就是制度創(chuàng)新（見制度創(chuàng)新部分）。3、創(chuàng)新文化建設(shè)。近年來西方一些對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究表明，決定一個國

35、家、一個地區(qū)乃至一個企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況的最主要的因素，不是物質(zhì)資本的數(shù)量和質(zhì)量，而是與人力資本潛力發(fā)揮相關(guān)的經(jīng)濟組織結(jié)構(gòu)和文化傳統(tǒng)等社會因素。 但一種文化的形成是多年的日積月累，改變一種文化也不是一朝一夕的事情。除了大環(huán)境的進化外，中小企業(yè)內(nèi)部可以采取更積極的措施：一是繼續(xù)堅持并加大引進人才的力度，通過引進一批高素質(zhì)、具有創(chuàng)業(yè)與創(chuàng)新精神的人才以及他們實際創(chuàng)新活動的帶動與示范作用，加速創(chuàng)新文化氛圍的形成；二是加大對創(chuàng)新活動的宣傳和獎勵力度，形成鼓勵、弘揚創(chuàng)新活動的氣氛；三是通過“危機教育”，形成強大的創(chuàng)新壓力；四是積極探索有效途徑，結(jié)合企業(yè)實際培養(yǎng)實用創(chuàng)新人才。 4、企業(yè)家精神的培養(yǎng)。 作為創(chuàng)新之

36、魂，企業(yè)家的創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力是中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素之一。培育企業(yè)家精神的根本是制度。要建立企業(yè)家的激勵和約束機制，建立和完善經(jīng)理人市場，徹底告別經(jīng)營者的行政任命制度，使企業(yè)家精神借助倫理、制度之根基而生長發(fā)育。（二）從觀念上重新認識中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中所起的作用從世界各國中小企業(yè)的發(fā)展狀況來看：哪個國家越早認識到中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，并對中小企業(yè)的創(chuàng)新活動從法律、政策、資金、人才、信息等方面給予大力扶持，哪個國家的中小企業(yè)就發(fā)展較快；相反，哪個國家對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用認識較遲，并在各方面沒有給給予很好的扶持，哪個國家的中小企業(yè)就發(fā)展。如美國、日本對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的作用認識最

37、早，并從各方面給予了大力扶持，中小企業(yè)的發(fā)展也最有成效；英、法等國在中小企業(yè)問題上走了一些彎路，近些年正在逐步重視；韓國以前只重視發(fā)展大企業(yè)集團，忽視中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新；其后果已凸現(xiàn)，現(xiàn)已引起韓國政府的高度重視，并在采取各種有效措施予以扭轉(zhuǎn)。我國政府也曾在較長時間內(nèi)忽視過中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，應(yīng)盡快吸取英、法、韓等國的教訓，采取有效措施，從政策、法律、資金等各方面大力扶持中小企業(yè)，而且隨著勞動力就業(yè)壓力的增加、第三產(chǎn)業(yè)的迅速發(fā)展、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整以及國有大企業(yè)改革的深化，中小企業(yè)的發(fā)展將進入 一個新的時代，從觀念上徹底扭轉(zhuǎn)對中小企業(yè)的認識誤區(qū)，重新認識中小企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，我國的經(jīng)濟

38、發(fā)展才會有堅實的基礎(chǔ)。（三）建立適應(yīng)中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的投資保障體系目前我國科技成果轉(zhuǎn)化為商品并取得規(guī)模效益的比例約為1015%遠遠低于發(fā)達國家60%左右的水平，其中重要原因之一， 是科技投入不足，我國近幾年來R&D經(jīng)費和R&D轉(zhuǎn)化資金的比例為1：11：1.5之間，而根據(jù)國際經(jīng)驗，R&D資金、R&D轉(zhuǎn)化資金、生產(chǎn)（產(chǎn)業(yè)化）資金三的比例應(yīng)達到1：10：100。據(jù)此計算我國科技成果轉(zhuǎn)化資金有85%的缺口。前幾年，國家雖成立了有限的中小企業(yè)的信用擔保機構(gòu)并設(shè)立了中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新風險基金，但與實際需求相距甚遠。因此，構(gòu)建以政府資金為引導、以企業(yè)投入為基礎(chǔ)、風險投資作補充，銀行貸款作保證的技術(shù)創(chuàng)新投資保障

39、體系迫在眉睫。當前應(yīng)在以下方面尋求突破：1、建全風險投資體系。風險投資作為一種轉(zhuǎn)型的投資模式，為中小企業(yè)的市場融資提供了諸多的便利。但由于缺乏長期資金來源和必要的市場法律環(huán)境等，風險投資受到一定的阻礙。有資料顯示，即使在已轉(zhuǎn)化的科技成果中風險資金也只占23%。風險投資與常規(guī)貸款相比，向中小企業(yè)提供資金的比率較高。傳統(tǒng)的金融機構(gòu)通常拒絕這樣的高風險貸款，而且也不具備評估技術(shù)風險的條件，因此，必須積極培育我國的風險投資市場，培育風險投資的主體，構(gòu)建多元化的高科技風險投資機構(gòu)。同時建立包括風險資本的來源、相應(yīng)的政策環(huán)境、良好的運行機制在內(nèi)的風險投資體系，以支持中小企業(yè)進行技改，調(diào)整產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，開發(fā)新品

40、等。2、建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信用擔保體系。設(shè)置中小企業(yè)信用保證基金，成立中小企業(yè)互助基金。中小企業(yè)信用擔?；鹂捎烧坝嘘P(guān)金融機構(gòu)共同出資形成，主要負責中小企業(yè)創(chuàng)業(yè)、開發(fā)、成長等風險較高時期的融資保證，一旦企業(yè)信用狀況日趨穩(wěn)固則無須通過基金再給予信用保證，而改向其他更需要扶持的企業(yè)提供。中小企業(yè)互助擔保基金，可由政府、社會中介組織、銀行和中小企業(yè)共同出資組成，用于中小企業(yè)向銀行借款時提供擔保，基金的大部分由政府提供，政府可就基金的擔保投向提出建議，社會中介組織承擔基金的發(fā)起、組織和協(xié)調(diào)工作，中小企業(yè)作為會員向基金出資并可申請貸款擔保，銀行負責基金的保管和具體運作管理，從而起到互保、聯(lián)保、方

41、便資金籌集和提高貸款安全性的作用。3、發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場。創(chuàng)業(yè)板市場是中小企業(yè)進入資本市場的“龍門”，為風險投資提供了一個退出機制，同時也為中小企業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新提供了一個社會評價和選擇的機制。但我國的創(chuàng)業(yè)板市場的發(fā)育狀況不能令人樂觀。我們認為，把創(chuàng)業(yè)板市場的服務(wù)對象局限在高科技企業(yè)上，雖然有利于加快高科技企業(yè)的發(fā)展，但卻不利于大多數(shù)中小企業(yè)的成長，而且單純地為高科技企業(yè)服務(wù)還會使行業(yè)風險過度集中。因此，放低“門檻”，借鑒和吸收新加坡“二板市場”的相對寬松和靈活，也許更符合我國的實際。4、發(fā)展“無板市場”。上海于1999年成立“上海技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所”，隨后又把其功能定位于“服務(wù)全國面向世界的專業(yè)化權(quán)益性

42、資本市場，為科技項目，科技企業(yè)和成長型企業(yè)等提供產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)融資等服務(wù)。”這實際上是為風險投資的進出提供了配套措施，也為科技與金融資本、產(chǎn)業(yè)資本的結(jié)合提供了一個新興的資本市場，為“股票不要、銀行不貸”的中小企業(yè)打開了一道市場化的融資本大門。中小企業(yè)可以通過“無板市場”這個“低門檻”的平臺實現(xiàn)多元化、快捷化的融資，以推動市場自己的創(chuàng)新能力的快速提高。（四）建立中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的政策支撐體系1、建立和完善促使科技成果轉(zhuǎn)化的政策，加速科技成果的產(chǎn)業(yè)化進程。在我國現(xiàn)有的技術(shù)進步體系中，缺乏對高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化的支持環(huán)節(jié)（如圖3所示）。在上述技術(shù)成果轉(zhuǎn)化支持體系中，無論是各個計劃之間的銜接，還是各個計劃

43、本身都存在著一些問題，特別是“門檻”較高和對高新技術(shù)成果工程化的支持不足以及中小企業(yè)受益面太小。攀登計劃國家重點實驗室計劃國家自然科學基金攻關(guān)計劃863計劃高新技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化高 新 技 術(shù) 與 研 究高新科技成果工程化國家重點工業(yè)性實驗計劃高新技術(shù)成果商品化火炬計劃、星火計劃國家科技成果重點推廣計劃圖3：高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與國家支撐體系基于此，對中小企業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化政策應(yīng)有較大的突破：（1）進一步突出鼓勵企業(yè)成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體。如上海1999年出臺了明確企業(yè)自主開發(fā)成果的分配政策：企業(yè)自主開發(fā)（含二次開發(fā)）的高新成果經(jīng)確認后，對主要完成人視其貢獻大小，在成果轉(zhuǎn)化后的前三年實現(xiàn)利潤中，可提取

44、10%15%，后三年可提取5%7%作為回報。（2）進一步突出科技要素的分配，形成推動科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的動機機制。分配問題，可以說是成果轉(zhuǎn)化政策中的一個核心問題。實施“技術(shù)資本化、資本人格化”，說到底，就是一個分配問題。中小企業(yè)科技成果價值占注冊資本的比例完全可以突破35%的國家規(guī)定，作為股權(quán)投資而享有的股權(quán)收益也無須做硬性規(guī)定，這本身就是一個博弈過程，市場化是明智的選擇。另外，所得稅政策應(yīng)予一定的優(yōu)惠，上海對實施成果的轉(zhuǎn)化，成果完成人所獲取的轉(zhuǎn)讓收益所繳納的個人所得稅，可以以列收列支方式給予返還的做法應(yīng)予推廣。因為這既體現(xiàn)了知識勞動的價值，又是成果轉(zhuǎn)化的核心動力之所在。（3）完善技術(shù)成果轉(zhuǎn)化

45、政策的服務(wù)體系。推進高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，不僅要有一個完善的政策體系，而且要有一個強有力的組織服務(wù)體系，以保證政策規(guī)定落實到位。這里僅就項目申報問題做一說明（其它參見社會化服務(wù)體系部分），中小企業(yè)（特別是民營企業(yè)）缺乏項目申報的人才或能力，而且申報程序復雜，申報渠道單一（多是通過區(qū)縣科委這一渠道）。因此，可在項目認定的申報渠道、服務(wù)形式上狠下功夫，徹底解決申報難的問題。具體做法參考如下：一是建立多渠道申報，形成網(wǎng)絡(luò)化的項目申報渠道。二是提供全方位服務(wù)。除受理申報外，還可為項目單位提供從技術(shù)整理核評、樣品送檢、匯總填報、組織專家評審、跟蹤服務(wù)等 “一條龍”中介服務(wù)。三是實施據(jù)實否定制。為謹慎審定項目

46、，被推薦的項目，在大評委審定過程中，實施據(jù)實否定制，凡否定的項目必須經(jīng)過實地調(diào)查后方可裁定，這樣，大評委心里踏實，項目單位也心服口服。（4）促使“產(chǎn)學研”結(jié)合成為共享的價值鏈。在國家經(jīng)貿(mào)委推出的技術(shù)創(chuàng)新方案中，“堅持產(chǎn)學研聯(lián)合”被列為實施技術(shù)創(chuàng)新工程的五項工作原則之一。但從目前的成效看，我國尚沒有真正形成產(chǎn)學研聯(lián)合機制?！爱a(chǎn)學研”結(jié)合仍然沒有突破性的進展，其中來自社會上的原因有法制不完善、社會信任度低，中小企業(yè)方面，由于自身缺乏技術(shù)力量而導致對合作項目是否能夠真正形成自己的核心技術(shù)產(chǎn)生較大的疑慮，而風險共擔機制不完善也使企業(yè)不愿單方面承擔項目風險而望而卻步，更何況研發(fā)資金的嚴重短缺。因此，在實

47、施“產(chǎn)學研”過程中，“產(chǎn)學研”也要不斷發(fā)展和創(chuàng)新，使之真正成為共享的價值鏈，才能更好地推進中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。如河南45家企業(yè)與北京大學成果對接就是其中之一，企業(yè)把要上馬的項目和大學最具競爭優(yōu)勢的成果對接起來，尋求既適應(yīng)市場，又有自主知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新成果，以保證企業(yè)在競爭中的后勁，北大拿出的百項成果，不僅從小到大，從純開發(fā)到“863”項目的轉(zhuǎn)讓，而且轉(zhuǎn)化的方式多種多樣，技術(shù)入股的方式也成了實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的一種新形式?？朔艘酝欠N僅把短平快成果“拿來”的“賣豆?jié){”形式的合作。2、建立和完善中小企業(yè)技術(shù)支撐體系。對中小企業(yè)的健康發(fā)展而言，完善的技術(shù)支持體系與資本支持體系同等重要。然而，無論是現(xiàn)有政策體系

48、，還是在實際工作中都存在重資本技術(shù)體系、輕技術(shù)支持體系的現(xiàn)象。中小企業(yè)的技術(shù)支持體系一般應(yīng)包括以下內(nèi)容：一是持續(xù)的技術(shù)供給流，以保證中小企業(yè)具有源源不斷的技術(shù)源泉（這主要通過市場機制來解決）；二是技術(shù)轉(zhuǎn)化與中小企業(yè)發(fā)展過程中的物質(zhì)技術(shù)基礎(chǔ)條件支撐，如基本的加工、測試條件等；三是技術(shù)信息服務(wù)體系；四是技術(shù)發(fā)展方向指導；五是共性關(guān)鍵技術(shù)等基本技術(shù)平臺建設(shè)。從中小企業(yè)的技術(shù)實踐看，上述幾個方面還存在相當大的問題。雖然不少地方設(shè)立了“孵化器”，成立了“轉(zhuǎn)化中心”，“生產(chǎn)力促進中心”，但對絕大多數(shù)中小企業(yè)而言，遠水不解近渴。因此，政府一方面應(yīng)該通過公益性質(zhì)的服務(wù)積極提供這方面的支持；另一方面，對從事這類

49、兼有公益性質(zhì)的中介服務(wù)，也應(yīng)給予一定的支持。例如，對中小企業(yè)提供基本的技術(shù)發(fā)展方向指導就很重要。憑一個小企業(yè)的技術(shù)實力要想跟蹤技術(shù)前沿，對未來技術(shù)發(fā)展做出準確預測是比較困難的。很多中小企業(yè)實現(xiàn)了已有的成果轉(zhuǎn)化后，對下一步的技術(shù)開發(fā)方向往往感到茫然。有鑒于此，政府應(yīng)對企業(yè)及時進行技術(shù)指導，并建立專業(yè)機構(gòu)提供此項服務(wù)。如南京建立了電子信息技術(shù)、生物與醫(yī)藥技術(shù)和新材料技術(shù)三個技術(shù)支持工作站，對中小企業(yè)提供技術(shù)信息服務(wù)并及時反饋，效果很好。（五）建立有效的技術(shù)創(chuàng)新機制有效的技術(shù)創(chuàng)新機制主要包括技術(shù)創(chuàng)新動力機制、運行機制和發(fā)展機制等。動力機制包括市場激勵和分配機制的重建。運行機制主要指經(jīng)營決策、研發(fā)、生

50、產(chǎn)和信息部門的緊密相連，與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作、形成協(xié)作創(chuàng)新的全過程。發(fā)展機制包括企業(yè)內(nèi)部人才、技術(shù)、知識等創(chuàng)新資源的儲備、積累機制以及外部創(chuàng)新資源的吸納機制等。這里主要分析前兩個方面。1、建立和完善技術(shù)創(chuàng)新動力機制。（1）完善知識產(chǎn)權(quán)保護體系，確保技術(shù)成果投資者、創(chuàng)新者、轉(zhuǎn)化者的收益。技術(shù)成果的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化一般具有投資強度大、技術(shù)生命周期短和市場需求變化快等特征。一旦創(chuàng)新成果公開以后，就很容易被別人無償?shù)胤轮坪蛯W習，投資者和技術(shù)成果的創(chuàng)造者就很難獲得相對應(yīng)的“高收益”，有時甚至難以回收投資成本。著名的美國“硅谷”創(chuàng)始人考茨蔓斯基指出，知識產(chǎn)權(quán)保護制度是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開拓國際市場，保護國內(nèi)市

51、場的保護神，并認為一國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和風險投資業(yè)的發(fā)達程度，在很大程度上取決于對高新技術(shù)創(chuàng)新成果進行法律保護的能力。（2）完善產(chǎn)權(quán)激勵機制。技術(shù)創(chuàng)新的激勵方式有很多種，但最為直接有效、且具長期影響力的當屬產(chǎn)權(quán)激勵。但中小企業(yè)的產(chǎn)權(quán)（尤其是國有企業(yè)）仍不明晰，資產(chǎn)經(jīng)營狀況和經(jīng)營者的利益并無直接的關(guān)系，科技人員對科技成果也沒有多少剩余索取權(quán)，技術(shù)創(chuàng)新難有起色。目前，中小企業(yè)普遍推行期權(quán)制以期解決這一問題。期權(quán)機制可將創(chuàng)業(yè)者、管理者、員工的利益和公司利益結(jié)合起來，將創(chuàng)新者的目標與企業(yè)的目標結(jié)合起來，這種辦法簡單、客觀、公平、公正，這將在更核心、更本質(zhì)的層面上激勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的活力。這一機制順利解決創(chuàng)新

52、企業(yè)高成長階段中的利益調(diào)整和產(chǎn)權(quán)關(guān)系，并為中小企業(yè)提供一個有效的產(chǎn)權(quán)激勵模式。但實施產(chǎn)權(quán)激勵應(yīng)完善基礎(chǔ)條件：第一，配合實施激勵制度應(yīng)該同時治理企業(yè)環(huán)境，創(chuàng)建與其對應(yīng)的 “所有者管理文化（ownership culture）”，讓經(jīng)營者和其他參與者對這套制度有價值認同感。這是實施激勵制度的基本保障。第二，針對我國特定的經(jīng)濟環(huán)境，必須明確國有和集體企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、明確委托人和代理人的關(guān)系之后，方可制定和實施激勵計劃，以避免計劃擱淺和無操作性。第三、宏觀層面上相關(guān)法律制度必須修正，既便于界定模糊不清的產(chǎn)權(quán)關(guān)系又使企業(yè)激勵計劃便于操作。（3）改革內(nèi)部分配政策。實行“業(yè)績工資制”，使科研人員的收入與技術(shù)

53、創(chuàng)新收益掛鉤。強化技術(shù)創(chuàng)新獎懲機制，對有突出貢獻的科技人員給予重獎，而將無所作為者調(diào)離崗位或辭退。2、技術(shù)創(chuàng)新運行機制。（1）整合企業(yè)內(nèi)部的技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)。企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的核心部門（經(jīng)營決策部門、研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、情報信息部門）應(yīng)緊密聯(lián)系，且能與國內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)緊密合作，形成協(xié)作創(chuàng)新的網(wǎng)絡(luò)體系，完成技術(shù)創(chuàng)新的全過程。日本式的公司創(chuàng)新體系可以借鑒。日本公司的R&D-生產(chǎn)-銷售緊密相連，能夠高效、平穩(wěn)地將R&D產(chǎn)出的技術(shù)成果應(yīng)用到生產(chǎn)和銷售中。原因主要有：一是長期雇傭關(guān)系的存在，而且公司有精心組織的培訓和崗位交流計劃。這些都有助于工人形成對公司的整體觀念和對工作環(huán)境更強的適應(yīng)性，從而有助于創(chuàng)新。二

54、是供應(yīng)商和承包商間的“共生”關(guān)系非常緊密。這種關(guān)系導致他們共同承擔市場競爭的威脅和對創(chuàng)新的共同要求。R&D-生產(chǎn)-銷售間的緊密聯(lián)系使得新工藝和新產(chǎn)品獲得更為容易。在開發(fā)一種產(chǎn)品和工藝時，生產(chǎn)部人員會參與到早期的研究中，這種參與能使新產(chǎn)品和新工藝集中反映生產(chǎn)部門的要求，并使成果轉(zhuǎn)化過程加快，避免轉(zhuǎn)化中的瓶頸效應(yīng)。開發(fā)隊伍中的工程師調(diào)到生產(chǎn)部門是很平常的事，他們能夠?qū)⑿鹿に嚭托庐a(chǎn)品直接應(yīng)用到生產(chǎn)中，這使得他們更容易將自己的才能和專長運用到生產(chǎn)管理和R&D管理上。（2）建立有利于技術(shù)創(chuàng)新的領(lǐng)導機制。除了進一步完善治理結(jié)構(gòu)外，企業(yè)應(yīng)建立技術(shù)創(chuàng)新和管理的專門機構(gòu)，進行技術(shù)創(chuàng)新的決策，投融資決策和研發(fā)人員等重大決策事項。（見領(lǐng)導體制部分）