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1、產(chǎn)業(yè)組織理論,主講教師： 陳艷瑩 大連理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)系 84707221（O）,Theory of Industrial Organization,課程說明,考試(平時作業(yè)，2次不合格算缺席一次） 教材: 吳漢洪，產(chǎn)業(yè)組織理論（本科生用），中國人民大學(xué)出版社，2007 劉易斯.卡布羅，產(chǎn)業(yè)組織導(dǎo)論，人民郵電出版社，2001,第一章. 導(dǎo)言,什么是產(chǎn)業(yè)組織理論 產(chǎn)業(yè)組織理論的研究內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)組織理論的兩種主要研究方法,1.1 什么是產(chǎn)業(yè)組織理論（ Theory of Industrial Organization ，IO）,IO 是國際公認(rèn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)專業(yè)的核心課程，是目前經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域研究最為活躍、取得成

2、果最為豐富的領(lǐng)域之一。,1.1.1. 產(chǎn)業(yè)組織理論的定義,產(chǎn)業(yè): 生產(chǎn)同一類商品（緊密替代性）的企業(yè)的集合 需求替代性 生產(chǎn)替代性（使用同樣的原材料或生產(chǎn)工藝） 更注重生產(chǎn)方面的替代性,產(chǎn)業(yè)以生產(chǎn)為特征，強(qiáng)調(diào)市場當(dāng)中的賣方 市場以交易為特征 汽車產(chǎn)業(yè), 汽車市場 中國汽車產(chǎn)業(yè)，中國汽車市場,產(chǎn)業(yè) VS 市場,產(chǎn)業(yè)組織理論：研究的是一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的行為和由此導(dǎo)致的相互之間的壟斷競爭關(guān)系，以及這種壟斷競爭關(guān)系如何影響一個產(chǎn)業(yè)的市場績效.,1.1.2. 產(chǎn)業(yè)組織研究的意義,有助與人們對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的認(rèn)識 在電信產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)頻頻推出預(yù)存話費(fèi)的優(yōu)惠業(yè)務(wù) 制藥產(chǎn)業(yè)中的企業(yè)高度依賴廣告 英語培訓(xùn)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)

3、數(shù)量的迅猛增長 學(xué)術(shù)期刊雜志收費(fèi)模式的變化 淘寶、易趣和拍拍的競爭,為企業(yè)提供分析市場環(huán)境的方法和框架，有助于企業(yè)作出正確的競爭決策。（產(chǎn)業(yè)組織理論是與管理學(xué)科聯(lián)系最為密切的經(jīng)濟(jì)學(xué)科） 有助于政府認(rèn)識和評價產(chǎn)業(yè)的總體競爭狀況，制定切合實(shí)際的競爭政策。 可口可樂收購匯源,1.1.3 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與微觀經(jīng)濟(jì)學(xué),微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的基礎(chǔ)。,聯(lián)系,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)側(cè)重于研究完全競爭和完全壟斷 而產(chǎn)業(yè)組織學(xué)則研究不完全競爭，更接近現(xiàn)實(shí)世界的實(shí)際情況。(寡占),區(qū)別,微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是理論經(jīng)濟(jì)學(xué)，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)是應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué) 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)直接為政府政策服務(wù)。主要是政府制定的與企業(yè)有關(guān)的政策：反壟斷政策和直接管制政策。,區(qū)別

4、,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),在英美等國，產(chǎn)業(yè)組織學(xué)也稱產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)（Industry organization economics，Industry Economics） 在日本和中國等國家，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)除包括產(chǎn)業(yè)組織理論之外，還包括產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論、產(chǎn)業(yè)布局理論。,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)：不同產(chǎn)業(yè)間的結(jié)構(gòu)關(guān)系及演進(jìn)規(guī)律 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)：不同產(chǎn)業(yè)之間的投入產(chǎn)出關(guān)系 產(chǎn)業(yè)布局：產(chǎn)業(yè)在區(qū)域內(nèi)的空間分布及與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的內(nèi)在關(guān)系,政府產(chǎn)業(yè)政策的作用空間,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué),在英美國家 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論是發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論是投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心內(nèi)容 產(chǎn)業(yè)布局理論是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

5、的核心內(nèi)容,本課程 標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)組織理論（英美國家的產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)） 一個產(chǎn)業(yè)內(nèi)部企業(yè)的行為和由此導(dǎo)致的相互之間的競爭關(guān)系,產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的中心內(nèi)容 市場勢力（ market power）：廠商擁有的使定價高于成本(邊際成本)的能力,（1） 是否存在市場勢力？,1.2 產(chǎn)業(yè)組織學(xué)的研究內(nèi)容,（2） 企業(yè)如何獲得和保持市場勢力？ 專利、戰(zhàn)略、設(shè)置進(jìn)入障礙,企業(yè)行為,（3） 市場勢力的結(jié)果是什么？ 轉(zhuǎn)移效應(yīng) 分配無效率 生產(chǎn)無效率 尋租：企業(yè)為了影響政策制定者而耗費(fèi)的沒有用于生產(chǎn)的資源,市場績效,（4） 公共政策對市場支配力是否起作用,規(guī)制政策(regulation policy) 反壟斷政策(antitr

6、ust policy,競爭政策) 產(chǎn)業(yè)政策(industry policy),發(fā)達(dá)國家的公共政策主要是前兩類,發(fā)展中國家的公共政策中還包括產(chǎn)業(yè)政策,1.3 產(chǎn)業(yè)組織的兩種主要研究方法,（1）結(jié)構(gòu)-行為-績效（SCP）分析范式,買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模 產(chǎn)品差異 進(jìn)入（退出）障礙 垂直一體化 多樣化經(jīng)營,定價行為 R&D 投資 廣告 競爭行為 購并 串謀,產(chǎn)品質(zhì)量 技術(shù)進(jìn)步 利潤率 效率 增長 股東價值,中國電信業(yè)的改革歷程,買者與賣者的數(shù)量和規(guī)模 產(chǎn)品差異 進(jìn)入（退出）障礙 垂直一體化 多樣化經(jīng)營,定價行為 R&D 投資 廣告 競爭行為 購并 串謀,產(chǎn)品質(zhì)量 技術(shù)進(jìn)步 利潤率 效率 增長 股東價

7、值,以實(shí)證分析和案例分析為主,交易成本理論,交易成本是與別人進(jìn)行交易時發(fā)生的除價格之外的成本 企業(yè)和市場是組織經(jīng)濟(jì)活動的兩種可替代的方式，企業(yè)選擇何種方式取決于交易成本。 強(qiáng)調(diào)環(huán)境因素和人的因素對企業(yè)行為的影響。 環(huán)境因素：不確定性和企業(yè)數(shù)量 人的因素：有限理性和機(jī)會主義,（2）微觀經(jīng)濟(jì)模型（新產(chǎn)業(yè)組織理論）,博弈論（game theory） 用正規(guī)的模型去分析企業(yè)之間的合作與沖突 企業(yè)之間的競爭被視為競爭的博弈 可競爭理論 如果存在少數(shù)其他企業(yè)的進(jìn)入威脅，僅有少數(shù)企業(yè)（或一個企業(yè)）的行業(yè)也可能是很具競爭性的。,第二章. 企業(yè)理論,企業(yè)的性質(zhì)及分類 企業(yè)的目標(biāo) 企業(yè)的邊界 企業(yè)之間為什么會有差

8、異,弄明白什么是企業(yè)是研究企業(yè)行為的基礎(chǔ),企業(yè)是一個將投入轉(zhuǎn)化為產(chǎn)出的組織。 用生產(chǎn)函數(shù)來研究企業(yè),2.1. 企業(yè)的性質(zhì)及分類,2.1.1 什么是企業(yè),新古典企業(yè)理論,現(xiàn)代企業(yè)理論,企業(yè)是一種配置資源的方式，是對市場的替代。 能夠說明企業(yè)為什么會存在,業(yè)主制企業(yè)（proprietorship):只有一個產(chǎn)權(quán)所有者，企業(yè)由企業(yè)主直接經(jīng)營管理。 合伙制企業(yè)（partnership):由兩個或兩個以上的所有者共同出資經(jīng)營和管理，共同對企業(yè)債務(wù)負(fù)連帶無限清償責(zé)任。 公司制企業(yè)（corporation):由兩個或兩個以上的所有者共同所有，所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離。,2.1.2 企業(yè)的分類,贏利性企業(yè) 非贏利性

9、企業(yè)(NPO) 行業(yè)協(xié)會、中華慈善總會、中國青少年發(fā)展基金會、醫(yī)院、,2.2 企業(yè)的目標(biāo),企業(yè)黑箱理論的假定之一就是企業(yè)追求利潤最大化,企業(yè)是否真的追求利潤最大化,股東的目標(biāo)和經(jīng)理的目標(biāo)不一致,？,內(nèi)部機(jī)制 股東的約束 董事會(內(nèi)部成員+外部成員) 委托-代理問題:固定工資+與利潤掛鉤的收入,保證企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)的幾種機(jī)制,勞動力市場機(jī)制 一個管理者不可能永遠(yuǎn)服務(wù)于一家企業(yè).,產(chǎn)品市場機(jī)制 企業(yè)破產(chǎn)會導(dǎo)致管理者失業(yè). 產(chǎn)品市場的競爭能夠削弱股東們相對于管理者的信息劣勢.,資本市場機(jī)制 惡意兼并和接管的威脅,盡管所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)通常是分離的,但企業(yè)的實(shí)際目標(biāo)與利潤最大化不會偏離太大.,橫向邊

10、界:一個企業(yè)生產(chǎn)特定的產(chǎn)品的數(shù)量以及產(chǎn)品的總類.,2.3 什么決定企業(yè)的邊界,奇瑞:06年產(chǎn)量30萬量,05年10萬量 豐田:06年產(chǎn)量906萬量,2.3.1 橫向邊界,橫向邊界的決定因素：成本,成本因素并不能完全解釋企業(yè)的橫向邊界,?,數(shù)量,成本,ATC,0,Q1*(有效規(guī)模),Q2*,縱向邊界:企業(yè)內(nèi)部的生產(chǎn)流程中不同生產(chǎn)階段的數(shù)量.,價值鏈,R&D,原材料采購,銷售,生產(chǎn),售后服務(wù),不同企業(yè)的縱向一體化水平不同.,2.3.2 縱向邊界,縱向邊界的實(shí)質(zhì)是企業(yè)決定以什么方式獲得生產(chǎn)要素,市場購買,企業(yè)自己生產(chǎn),VS,服裝企業(yè)：紐扣 汽車企業(yè)：車門,交易成本:在交易過程中發(fā)生的除價格之外的成本

11、。 事先搜尋、磋商協(xié)議的成本 隨后的執(zhí)行協(xié)議的成本。 當(dāng)交易成本比較高的時候，企業(yè)會選擇自己生產(chǎn)。,資產(chǎn)專用性：指一種資產(chǎn)被其他使用者用于其它可供選擇的用途而不犧牲其生產(chǎn)價值的程度。 專用性資產(chǎn)：特制或定制的資產(chǎn)。,通用汽車與漁夫車體公司,廠商何時進(jìn)行縱向一體化,取決于專用性資產(chǎn)(specific assets)和由此導(dǎo)致的敲竹杠行為. (Hold-up problem),縱向一體化程度越高,企業(yè)內(nèi)部的管理成本越高，會影響企業(yè)業(yè)績,成本因素在很大程度上決定了企業(yè)的橫向邊界,而企業(yè)的縱向邊界則取決于專用性資產(chǎn)和業(yè)績動機(jī)兩者之間的權(quán)衡.,企業(yè)利潤率中大約只有20%可以歸因于企業(yè)規(guī)模和企業(yè)所處的行業(yè)

12、差別. 企業(yè)之間的經(jīng)營業(yè)績的差別具有持續(xù)性.,2.4 企業(yè)之間為什么有差異,規(guī)模和行業(yè)差別 模仿障礙(人、專利）,解釋企業(yè)績效差別的原因,緘默的知識(企業(yè)文化) 戰(zhàn)略 歷史事件,作業(yè)： （1）請解釋，為什么假定企業(yè)以利潤最大化為目標(biāo)是合理的。 （2）一輛汽車的尾燈由兩部分構(gòu)成：塑料外殼和燈泡，其中哪一部分汽車制造公司更愿意自己生產(chǎn)，為什么。 注：雷同作業(yè)視為不合格 照抄課件視為不合格,第三章. 完全壟斷市場,完全壟斷市場的定義 壟斷廠商的價格決策和產(chǎn)量決策 幾種特定情形的壟斷,市場結(jié)構(gòu),學(xué)習(xí)產(chǎn)業(yè)組織的第一步就是了解產(chǎn)業(yè)的類型。 市場結(jié)構(gòu)：決定一個產(chǎn)業(yè)市場競爭或壟斷的程度.,3.1 壟斷的定義及

13、成因,一家企業(yè)控制了100%的市場分額。 形成壟斷的原因： 一家廠商控制了生產(chǎn)某種物品的全部資源。 專利 政府特許 自然壟斷,3.2 主導(dǎo)企業(yè)(支配性廠商-邊緣性廠商市場結(jié)構(gòu)）：近似的壟斷,行業(yè)中的一家大公司控制了50%以上的市場分額，若干小企業(yè)分割剩余的市場份額。,吉列: 剃須刀市場70%的市場份額 利樂: 全球軟包裝市場75%的市場份額，中國95%無菌紙包裝市場份額 英特爾：全球處理器市場80%的份額（AMD）,美國7產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)廠商的市場份額,主導(dǎo)企業(yè)型市場結(jié)構(gòu)比較常見，主導(dǎo)企業(yè)的行為非常接近壟斷企業(yè)。 主導(dǎo)企業(yè)能夠通過產(chǎn)量的改變來影響市場價格，是價格領(lǐng)導(dǎo)者. 其他小企業(yè)則會以同等價格或略

14、低的價格跟隨。 主導(dǎo)企業(yè)因其更低的成本、更高的質(zhì)量、或更好的聲譽(yù)而較其競爭對手具有某種競爭優(yōu)勢,長途電話費(fèi)率：AT&T,MCI和Sprint,主導(dǎo)企業(yè)的定價模式比較向壟斷企業(yè)。,3.3 壟斷廠商的產(chǎn)量決策和價格決策,制定產(chǎn)量和價格是廠商最基本的行為 利潤最大化產(chǎn)量：MR=MC 壟斷企業(yè)在利潤最大化產(chǎn)量時，存在彈性法則。 壟斷企業(yè)的市場支配力與需求的價格彈性成反比。 需求價格彈性主要取決與替代品的多少,需求彈性越小,壟斷者制定的價格與成本的差額就越大.,壟斷和壟斷勢力,以市場份額為基礎(chǔ)定義壟斷常會出現(xiàn)市場定義的問題，不同的市場定義會導(dǎo)致不同的市場份額。如蘋果公司生產(chǎn)的MacIntosh 個人計算

15、機(jī)。 微軟 沒有競爭的利潤最大化價格將在900-2000美元之間，實(shí)際的價格780元。（windows XP),壟斷和壟斷勢力,壟斷勢力（monopolQ power），即持續(xù)保持售價高于成本的能力，與需求彈性成反比。 用需求彈性來定義壟斷勢力要比用市場份額定義壟斷勢力更為合理。,3.4.1 多工廠的壟斷廠商,一個壟斷廠商在多個不同地方設(shè)有工廠，這些工廠的產(chǎn)品都銷往一個市場。 耐克：在中國和越南都有工廠，產(chǎn)品都銷往美國,3.4 壟斷的幾種特定情形,一個壟斷廠商有兩個工廠，產(chǎn)量分別為Q1和Q2; 每個工廠的總成本分別為C1(Q1),C2(Q2) 壟斷廠商的總收益為R(Q1+Q2) 壟斷廠商的利潤

16、函數(shù)為： =R(Q1+Q2)- C1(Q1)-C2(Q2) 利潤最大化產(chǎn)量：MR(Q1+Q2)=MC1=MC2 在最優(yōu)產(chǎn)量處，每個工廠的邊際成本都相等，且等于整個產(chǎn)出的邊際收益,3.4.2 多產(chǎn)品的壟斷廠商,同時生產(chǎn)的兩種產(chǎn)品的關(guān)系 替代： 一種產(chǎn)品的價格上升，另一種產(chǎn)品的需求量增加 互補(bǔ)： 一種產(chǎn)品的價格上升，另一種產(chǎn)品的需求量減少,吉列: 生產(chǎn)不同型號的剃須刀 利樂: 無菌包裝紙，飲料灌裝機(jī),每種產(chǎn)品的需求函數(shù)： Q1=f1(p1, p2) Q2=f2(p1, p2) 兩種產(chǎn)品的收益函數(shù)為： R1=p1.Q1=R1(p1, p2) R2=p2.Q2=R2(p1, p2) 壟斷廠商的利潤：

17、=R1(p1, p2)+ R2(p1, p2)- C1(Q1)- C2(Q2),利潤最大化的一階條件為： 整理得：,替代時，該項(xiàng)0,MC1,MR1,與只生產(chǎn)一種產(chǎn)品相比： 替代時，每種產(chǎn)品的產(chǎn)量都偏低 互補(bǔ)時，每種產(chǎn)品的產(chǎn)量都偏高,3.4.3 耐用品壟斷,耐用品：汽車、計算機(jī)、珠寶、電器 使用時間長，前期銷售的產(chǎn)品會在后期形成二手貨市場，影響一手產(chǎn)品的定價 非耐用品：食品、日用小商品 耐用品的壟斷生產(chǎn)廠商有出租和出售兩種選擇。,假設(shè)商品的邊際生產(chǎn)成本為0，能夠在兩個時期使用，并且不考慮折舊，需求函數(shù)為Qt=20-Pt,t=1,2.假設(shè)利率為0，即折現(xiàn)因子為1. 如果只出租，最優(yōu)的租金是多少，廠

18、商獲得利潤多少。 如果只出售，當(dāng)存在轉(zhuǎn)賣市場，并且消費(fèi)者具有理性預(yù)期時，壟斷廠商的最優(yōu)定價和利潤是多少。,（1）出租和出售的選擇,出租時： p1=p2=10; Q1=Q2=10 每期利潤都為100，2期總利潤為200 出售時（只要市場價格超過消費(fèi)者持有商品的保留價格，時期1賣出的產(chǎn)品會在時期2作為二手貨進(jìn)入市場，時期2的實(shí)際供給量為(Q2+Q1)；或者可以理解為第一期購買的消費(fèi)者在第2期不會再購買）： P1=40/3;Q1=20/3 P2=20/3;Q2=20/3 兩個時期的總利潤為400/3。,與出售相比，耐用品的壟斷廠商會傾向于出租。 耐用品的壟斷廠商會隨時間推移逐步降價。,兩點(diǎn)結(jié)論：,由

19、于消費(fèi)者預(yù)期壟斷廠商在第2期會降低價格，因此他們不會在第1期購買，從而會降低第1期的需求量，使得壟斷廠商的利潤減少。 耐用性和消費(fèi)者預(yù)期會減少耐用品壟斷廠商的市場勢力。 科斯猜想（1972）：降價的間隔越短，貼現(xiàn)率越接近于1（消費(fèi)者的等待沒有成本），壟斷者的貼現(xiàn)利潤將趨于0.耐用品壟斷廠商的定價將接近完全競爭價格，喪失壟斷勢力。,（2）科斯猜想,耐用品的壟斷廠商會隨時間推移逐步降價。,為了避免科斯問題，耐用品的壟斷廠商可以采取如下措施： 只出租，不出售 承諾在一段時間內(nèi)不降價，如果違反承諾，將向顧客補(bǔ)償差價部分。（可以穩(wěn)定消費(fèi)者預(yù)期，實(shí)現(xiàn)壟斷利潤） 加快產(chǎn)品的更新?lián)Q代（可以正當(dāng)降價，利用消費(fèi)者

20、喜新的心里獲取壟斷利潤）,一家壟斷廠商以100元的價格銷售的產(chǎn)品為100萬件，公司的邊際成本為40元，產(chǎn)出為100萬件時的平均成本為90元，此時，該公司應(yīng)當(dāng)提高、降低、還是保持價格不變，請解釋原因。 假設(shè)每期對耐用品的需求為Qt=300-Pt，t=1,2;利率為0，即折現(xiàn)因子為1。假設(shè)壟斷廠商有兩個選擇：一是生產(chǎn)耐用品，邊際成本為0；二是生產(chǎn)非耐用品，需求函數(shù)同上，無固定成本，邊際成本為c,請回答：對與只出售產(chǎn)品并且未承諾在第2期不生產(chǎn)的廠商來說，c 為多少時，會選擇生產(chǎn)非耐用品。,作業(yè)：,第三章. 完全壟斷市場（續(xù)）,對自然壟斷的規(guī)制,市場結(jié)構(gòu),3.5 對自然壟斷的規(guī)制(Regulation

21、),壟斷會導(dǎo)致資源配置無效率 壟斷廠商有時會濫用市場勢力,利樂壟斷案 瑞典利樂公司利用在灌裝機(jī)上的壟斷地位對包裝材料實(shí)行捆綁銷售. 一盒250毫升2元左右的磚牛奶，包裝材料費(fèi)0.45，買同類產(chǎn)品，價格至少能降10%. 從1997年8月伊利使用利樂包裝以來，中國消費(fèi)者花了20.25億元購買利樂的包裝.,反壟斷法,禁止企業(yè)采用不正當(dāng)競爭手段 禁止以控制市場為目的的企業(yè)兼并 規(guī)定單個企業(yè)所能占有的最大市場份額，一旦超過這一份額視為非法，政府有權(quán)強(qiáng)制進(jìn)行拆分。,總成本中固定成本所占比重很大。 地域性很強(qiáng)，異地企業(yè)難以同本地企業(yè)競爭。 電力、自來水、煤氣,自然壟斷：是因成本遞減而形成的壟斷，產(chǎn)量越大，成

22、本越低，由一個企業(yè)生產(chǎn)最經(jīng)濟(jì)。 自然壟斷行業(yè)的特征：,當(dāng)技術(shù)或需求發(fā)生變化時，產(chǎn)業(yè)的自然壟斷屬性會改變 反壟斷不是治理自然壟斷問題的良策。 較為可行的方式是公共生產(chǎn)或通過公共定價進(jìn)行規(guī)管制。,3.5.1 邊際成本定價,壟斷價格P,Q0,MR,E,PR,AC,MC,D,B,D,F,企業(yè)虧損,A,Q1,規(guī)制價格,企業(yè)虧損 政府用稅收進(jìn)行補(bǔ)貼會導(dǎo)致效率損失。,3.5.2 平均成本定價,D,壟斷價格P,Q0,MR,E,A,B,AC,MC,PA,企業(yè)不虧損 企業(yè)缺少降低成本的激勵,低效能激勵機(jī)制(Low-power incentive mechanism):價格隨著成本同比例變化，使降低成本的激勵最小。

23、收益比率規(guī)制 高效能激勵機(jī)制(High-power incentive mechanism):價格在事前確定，不管成本如何變化，價格均不變。最高限價規(guī)制機(jī)制,最高限價機(jī)制存在的問題,實(shí)質(zhì)是一種滯后期較長的平均成本定價 能夠激勵企業(yè)降低成本，但不能激勵企業(yè)提高產(chǎn)品的質(zhì)量。 如何制定最高限價,政府進(jìn)行價格規(guī)制的效率問題,信息不對稱，政府很難獲得壟斷企業(yè)邊際成本的信息。 尋租(規(guī)制俘虜)：代表政府進(jìn)行調(diào)查和作出定價決策的人是否愿意按邊際成本來規(guī)定壟斷企業(yè)的價格.,3.5.3 基礎(chǔ)設(shè)施和接入定價,非自然壟斷部分與自然壟斷部分,如電力運(yùn)輸和電力生產(chǎn) 壟斷者是上游瓶頸,其資產(chǎn)或產(chǎn)出為基礎(chǔ)設(shè)施. 基礎(chǔ)設(shè)施的

24、所有者企業(yè)還經(jīng)常參與下游市場的競爭,阻止上游企業(yè)參與下游市場的競爭 2002年12月29日，國家電力公司重組，成立兩家電網(wǎng)公司(國家電網(wǎng)公司和南方電網(wǎng)公司)，5家發(fā)電集團(tuán)公司(華能、大唐、華電、國電、中國電力投資)和4家輔業(yè)集團(tuán)公司。 容許上游企業(yè)參與下游市場的競爭,但不準(zhǔn)歧視下游競爭者.對接入價格進(jìn)行規(guī)制. 接入價格：下游企業(yè)使用基礎(chǔ)設(shè)施支付的價格。,對基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)的規(guī)制,上游企業(yè)向下游企業(yè)索要的接入價格不能高于縱向一體化企業(yè)的最終產(chǎn)品售價與其在下游市場的邊際成本之差。,有效成分定價規(guī)則（ECPR）,一電信公司T與一移動電話公司M1合并，另有一獨(dú)立移動電話公司M2。 M1的邊際成本為C1，M

25、2的邊際成本為C2。 T&M1的產(chǎn)品價格為P1,向M2索取的最高接入價格 W2=P1-C1,有效成分定價規(guī)則（ECPR）,獨(dú)立移動電話公司M2的利潤： P2-（C2+W2）=（P2-P1）+（C1-C2） 只有當(dāng)獨(dú)立的下游企業(yè)比一體化企業(yè)具有效率時，才有可能生存。,ECPR 原則能夠使生產(chǎn)效率最大，但不能消除壟斷定價。,第四章. 完全競爭與壟斷競爭,完全競爭市場中的企業(yè)行為 壟斷競爭市場中的企業(yè)行為,完全競爭模型的五個中心假設(shè)： 原子性廠商：每個供應(yīng)商都很小，以至于其行為對其他供應(yīng)商沒有影響 產(chǎn)品同質(zhì) 充分信息 機(jī)會均等：任何一家企業(yè)都能取得所有生產(chǎn)技術(shù) 自由進(jìn)入,4.1 完全競爭,4.1.1

26、 完全競爭模型,完全競爭模型的主要結(jié)論： 完全競爭的企業(yè)是價格接受者，P=MC，在長期均衡時，所有廠商無經(jīng)濟(jì)利潤。 在即定的技術(shù)條件下，完全競爭會實(shí)現(xiàn)效率最大化（靜態(tài)效率）。,（1）長期利潤,4.1.2 完全競爭模型對產(chǎn)業(yè)演進(jìn)趨勢的理論預(yù)測與現(xiàn)實(shí)的不符之處,完全競爭模型：企業(yè)的長期利潤率會趨于競爭水平，企業(yè)之間的利潤率水平無差異。 實(shí)際情況：在眾多由小企業(yè)組成的產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)之間的利潤率差異長期存在。 （美國的實(shí)證研究，平均利潤率差別持續(xù)23年）,（2）進(jìn)入和退出,完全競爭模型：任何給定時間段，要么有企業(yè)的進(jìn)入，要么有企業(yè)退出，二者不是同時發(fā)生的。 實(shí)際情況：進(jìn)入和退出同時發(fā)生，進(jìn)入率和退出率的

27、數(shù)值高于凈進(jìn)入率。約10倍,（3）規(guī)模、增長和存活,完全競爭模型：進(jìn)入者、退出者和產(chǎn)業(yè)當(dāng)中的在位企業(yè)無差異。 實(shí)際情況：進(jìn)入者和退出者的平均規(guī)模比產(chǎn)業(yè)當(dāng)中企業(yè)的平均規(guī)模小得多。年輕的小企業(yè)退出率高。,（4）企業(yè)的規(guī)模分布,完全競爭模型：企業(yè)的規(guī)模分布趨同 實(shí)際情況：企業(yè)的規(guī)模分布存在明顯差異,4.2 競爭性選擇模型,放寬了完全競爭模型的二個假設(shè)： 原子性廠商：企業(yè)是價格接收者，P=MC 產(chǎn)品同質(zhì) 充分信息 機(jī)會不均等：不是所有企業(yè)都能取得相同的生產(chǎn)技術(shù) 非自由進(jìn)入：企業(yè)進(jìn)入需要支付沉沒成本,特別假定： 不同企業(yè)具有不同程度的效率（成本不同） 每個企業(yè)對自己效率的認(rèn)識具有不確定性 隨時間推移越來

28、越清楚,該模型能夠很好解釋完全競爭模型無法解釋的現(xiàn)象： 競爭性產(chǎn)業(yè)中的收益率差異 成本存在差異 進(jìn)入和退出同時發(fā)生 獲得不利信息的企業(yè)退出，沒有自身效率信息的企業(yè)進(jìn)入 規(guī)模差異,競爭性選擇模型的市場均衡結(jié)果是有效率的,4.3 壟斷競爭,放寬了完全競爭模型中的產(chǎn)品同質(zhì)假設(shè) 在這類市場中，有很多家企業(yè)從事經(jīng)營。產(chǎn)品之間存在差別。 由于有差別，企業(yè)具有一定的價格支配力，能夠?qū)r格提高到邊際成本之上。 各種有差別產(chǎn)品的企業(yè)之間仍存在激烈的競爭。 長期利潤為0.,第五章. 寡頭壟斷,伯特蘭模型 古諾模型,少數(shù)幾個大企業(yè) 生產(chǎn)相同或有差異的產(chǎn)品 存在戰(zhàn)略上的相互依存性 企業(yè)在制定決策時需要考慮競爭對手的反

29、應(yīng) 是寡占市場的獨(dú)有特征,5.1 寡占的特點(diǎn),寡頭壟斷產(chǎn)業(yè)很常見： 中國石油行業(yè)：中石油，中石化，中海油 中國牙膏行業(yè)：寶潔（Crest）、高露潔（Colgate）、好來化工（黑人Darlie）、聯(lián)合利華（中華）四個品牌占據(jù)國內(nèi)70%的市場份額 中國電信行業(yè)：移動，電信和中聯(lián)通 美國家庭和個人護(hù)理產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)：寶潔(Procter & Gamble )和金佰利（Kimberly-Clark） 西式快餐行業(yè)：賣當(dāng)勞和肯德基 飲料行業(yè): 可口可樂和百事可樂,5.2 伯特蘭（Bertrand）模型,兩家企業(yè)，以利潤最大化為目的 產(chǎn)品同質(zhì) MC1=MC2=C 各自決定價格，P1，P2 q1=D（P1） q

30、2=D（P2） If P1=P2，q1=q2=1/2 D If P1P2, q1=D,q2=0,寡頭企業(yè)的價格決策,最優(yōu)反應(yīng)曲線(response curve)：對于企業(yè)2選擇的每一個價格，企業(yè)1的利潤最大化的價格點(diǎn)組成的軌跡。,每個企業(yè)的最佳定價策略 產(chǎn)業(yè)的均衡狀態(tài)（價格，產(chǎn)量）,試圖回答：,借助的分析工具：,P1,企業(yè)2的最優(yōu)反應(yīng)曲線,P2,企業(yè)1的最優(yōu)反應(yīng)曲線,伯特蘭模型的結(jié)論,雙寡頭市場的均衡價格等于邊際成本（競爭價格），企業(yè)平分此時的市場需求 市場績效與完全競爭市場相同,不太現(xiàn)實(shí) 被稱為伯特蘭悖論,伯特蘭模型中不符合實(shí)際的假定,產(chǎn)品差異 動態(tài)競爭 伯特蘭模型假定企業(yè)只制定一次價格，沒

31、有考慮報復(fù)問題。 實(shí)際的價格博弈是多期的。 生產(chǎn)能力約束,后面章節(jié)專門講,q1,k1+k2,q2,D,k1,k2,P(k1+k2),k1,d2,MR2,P2,假定兩家企業(yè)邊際成本都為0。,q2,P,市場均衡價格為：P1=P2= P(k1+k2),生產(chǎn)能力的約束：情形1,如果相對于市場需求而言，總的生產(chǎn)能力較低，均衡價格就會高于邊際成本。,市場由四個消費(fèi)構(gòu)成，每個消費(fèi)者只購買1單位產(chǎn)品，消費(fèi)者1的保留價格為3，消費(fèi)者2為2，消費(fèi)者3為1，消費(fèi)者4為0 C1=C2=0, K1=K2=2(生產(chǎn)能力約束） p1=p2=0 P1=3，p2=0 該博弈無納什均衡，價格會在等于邊際成本和高于邊際成本之間反復(fù)

32、，稱為埃奇沃斯循環(huán)（Edgeworth cycle) 如果生產(chǎn)能力相對于市場需求不是很小，就會出現(xiàn)這種情況,生產(chǎn)能力的約束：情形2,納什均衡：博弈的任何一方都不能通過改變戰(zhàn)略提高自己收益的一組戰(zhàn)略組合,不是納什均衡,不是納什均衡,伯特蘭均衡的含義,如果在同一個產(chǎn)業(yè)中，兩家企業(yè)經(jīng)營相同的產(chǎn)品，且成本相等，不存在生產(chǎn)能力約束，那么價格戰(zhàn)將使每家企業(yè)都按照“價格=邊際成本”的原則來經(jīng)營，只獲取正常利潤。 如果兩家企業(yè)成本不同，長期來看，成本低的企業(yè)會把成本高的擠出市場。 信息產(chǎn)品市場的競爭比較符合伯特蘭模型,例子：光盤電話薄,光盤電話薄最早出現(xiàn)在1986年，紐約電話公司對每張光盤要價1萬美元。 該公

33、司的產(chǎn)品經(jīng)理辭職創(chuàng)建了Pro CD，雇傭中國工人在北京工廠錄入電話黃頁上的信息，制造出光盤銷售，每張拷貝成本不到1美元，以幾百美元的價格銷售。 美國商業(yè)信息公司原封不動地照搬了這種模式，競爭激烈，價格大幅度降到20美元，甚至免費(fèi)。,例子：大英百科全書,大英百科全書的標(biāo)價一度為1600美元 微軟進(jìn)入百科全書業(yè)，購買了一本二流百科全書的版權(quán)，制作成光盤Encarta,以49.45美元向用戶銷售。 大英百科全書也退出了光盤版，價格不斷降低。,1.導(dǎo)致伯特蘭悖論的原因是什么。 2.設(shè)市場需求函數(shù)為P=1-0.001Q,兩家企業(yè)生產(chǎn)相同的產(chǎn)品，邊際成本為MC1=MC2=0.28 如果兩家企業(yè)都沒有生產(chǎn)能

34、力約束，市場均衡的價格和兩家企業(yè)的各自產(chǎn)量是多少。 如果每個企業(yè)的生產(chǎn)能力約束都是360，上面的價格和產(chǎn)量還是市場的均衡結(jié)果嗎，為什么. （參考教材p99以及最優(yōu)反應(yīng)函數(shù)的概念）,作業(yè),第五章. 寡頭壟斷(續(xù)）,古諾模型 斯塔克爾伯格模型,研究寡占的起點(diǎn),一切有關(guān)寡占的深入研究的基石 熊彼特（Schumpeter，1954）,5. 3 古諾（Cournot）模型,兩家企業(yè)，以利潤最大化為目的 產(chǎn)品同質(zhì) MC1=MC2=C 各自同時決定產(chǎn)量，q1，q2 Q= q1+q2 P=F（Q）,古諾模型的基本假設(shè),寡頭企業(yè)的產(chǎn)出水平?jīng)Q策,反應(yīng)曲線(response curve)：對于企業(yè)2的產(chǎn)量，企業(yè)1的

35、利潤最大化產(chǎn)量點(diǎn)組成的軌跡。,古諾模型的圖形分析,mc,邊際成本,市場總需求曲線,Q,企業(yè)1的最優(yōu)反應(yīng)曲線,壟斷產(chǎn)量小于完全競爭產(chǎn)量,企業(yè)1的最優(yōu)反應(yīng)曲線,q1,A,q2,B,C,D,企業(yè)2的最優(yōu)反應(yīng)曲線,古諾均衡存在，并且是穩(wěn)定的。 行業(yè)整體均衡產(chǎn)量位于完全壟斷產(chǎn)量和完全競爭產(chǎn)量之間,需求函數(shù)： 成本函數(shù)：,古諾模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo),企業(yè)1的反應(yīng)函數(shù),（1）均衡解的確定,同理可得企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù)：,聯(lián)立兩個企業(yè)的反應(yīng)函數(shù)，可求均衡解：,完全壟斷： 完全競爭：,（2）古諾均衡與完全競爭和完全壟斷均衡結(jié)果的比較,古諾均衡,寡頭壟斷市場的均衡產(chǎn)量位于完全壟斷產(chǎn)量和完全競爭產(chǎn)量之間,假定有n個企業(yè)，每個企

36、業(yè)的邊際成本都相同,（3）n個企業(yè)的古諾均衡,在古諾均衡中，隨著企業(yè)數(shù)量的增多，每個企業(yè)的產(chǎn)出水平越來越接近0，行業(yè)整體的產(chǎn)出水平接近完全競爭水平。,（4）企業(yè)成本不同時的古諾均衡,需求函數(shù)： 成本函數(shù)：,參考教材P112-113,古諾模型假定寡占市場中的企業(yè)同時制定產(chǎn)出決策，現(xiàn)實(shí)當(dāng)中并非總是如此。 斯塔克爾伯格模型：假定一個廠商（領(lǐng)導(dǎo)者）先決定產(chǎn)出水平，其他廠商在觀察到領(lǐng)導(dǎo)者產(chǎn)出水平后，在制定自己的產(chǎn)出水平。,5.4 斯塔克爾伯格（Stackelerg)模型,企業(yè)1,企業(yè)2,先動,時期1,時期2,后動,根據(jù)觀察到的企業(yè)1的產(chǎn)量q1,選擇自己相應(yīng)的利潤最大化產(chǎn)量q2.,知道企業(yè)2的反應(yīng)曲線，根

37、據(jù)企業(yè)2對自己所選產(chǎn)量的反應(yīng)，決定自己的利潤最大化產(chǎn)量q1,實(shí)際決策順序,求解均衡順序,斯塔克爾伯格模型的求解過程,逆向歸納法,需求函數(shù)： 成本函數(shù)：,斯塔克爾伯格模型的數(shù)學(xué)推導(dǎo),企業(yè)2的反應(yīng)函數(shù),求解博弈第二階段,求解博弈第一階段,斯塔克爾伯格模型比古諾模型產(chǎn)生的更高的行業(yè)總產(chǎn)出和更低的價格水平,Cournot的雙寡頭模型 企業(yè)選擇各自產(chǎn)量 產(chǎn)量之和決定價格 均衡產(chǎn)量（價格）界于完全壟斷和完全競爭之間 Bertrand的雙寡頭模型 企業(yè)選擇各自價格 均衡價格等于邊際成本（競爭價格）,5. 5 古諾模型和伯特蘭模型的比較,如果企業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)量易于調(diào)整，伯特蘭模型更符合雙寡頭壟斷的情況。 如

38、果企業(yè)的生產(chǎn)能力和產(chǎn)量難于調(diào)整，古諾模型更符合雙寡頭壟斷的情況,小麥、水泥、鋼鐵、汽車和計算機(jī),軟件業(yè)、金融業(yè)和保險業(yè),理論模型的均衡解可以幫助我們預(yù)測，當(dāng)某些外生變量發(fā)生變化時，市場的變化趨勢。 2009年煤炭價格下降，鋼鐵產(chǎn)業(yè)的價格和產(chǎn)出會如何變化 人民幣相對美元升值，中國的紡織品出口量會發(fā)生什么變化,5. 6 模型的應(yīng)用：比較靜態(tài)分析,比較靜態(tài)分析:將兩個均衡值和兩組外生變量進(jìn)行比較，并預(yù)測一個變量的變化對另一個變量的影響。 靜態(tài)：不描述從一種均衡變化到另一種均衡的動態(tài)過程，而是回答：當(dāng)所有調(diào)整都完成，重新又回到均衡狀態(tài)時，情況會如何。,投入成本和售價 匯率變化和市場份額 新技術(shù)和利潤,

39、書中舉了三個例子：,假定在一個雙寡頭市場上，市場需求函數(shù)為P(Q)=50-2Q, 其中Q=q1+q2；兩個企業(yè)的成本函數(shù)均為C(q)=2q. 企業(yè)為古諾競爭者。求均衡狀態(tài)時每個企業(yè)的產(chǎn)量和市場上的價格。,作業(yè),假定在一個雙寡頭市場上，市場需求函數(shù)為 ，每個企業(yè)的成本函數(shù)都為 。請分析，如果邊際成本C 增加10%，則在古諾模型、伯特蘭模型和斯坦克爾伯格模型中，產(chǎn)業(yè)的價格和產(chǎn)出會發(fā)生什么樣的變化。 請參考教材P108-110,第6章. 合謀,合謀 價格戰(zhàn),6.1 什么是合謀,在所有類型的寡頭壟斷中，均衡時的總利潤都小于壟斷利潤。 不完全競爭的外部性 合謀（collusion）：企業(yè)之間達(dá)成協(xié)議，共

40、同采取某種行為，以提高市場勢力。 秘密協(xié)議 英國六大能源公司合謀攫取45英鎊利潤 默契式協(xié)議,合謀涉及很多協(xié)定，本章重點(diǎn)考慮價格協(xié)議。,6.2 合謀協(xié)議的穩(wěn)定性,伯特蘭模型 企業(yè)會隨時間調(diào)整價格 企業(yè)的定價是一種多階段的重復(fù)博弈 冷酷戰(zhàn)略（grim strategies）,如果兩個企業(yè)都遵守合謀協(xié)議，,企業(yè)1的預(yù)期利潤為：,折現(xiàn)因子，未來某一時期的一元錢的現(xiàn)值,如果企業(yè)1不遵守合謀協(xié)議，,企業(yè)1的預(yù)期利潤為：,合謀協(xié)議能夠保持的條件是：,折現(xiàn)因子的確定要考慮如下因素： 時間的機(jī)會成本 下一時期獲得全部報酬的可能性 行業(yè)需求的增長速度,利率,企業(yè)改變價格的頻率,行業(yè)在一個時期仍然存在的概率,需求

41、增長率,企業(yè)間相互作用越頻繁，行業(yè)存在和增長的可能性越大，合謀協(xié)議就越容易保持。,滿足理論上的合謀條件難嗎？,似乎很容易滿足,合謀應(yīng)當(dāng)很多，企業(yè)會在每個時期制定壟斷價格,實(shí)際卻很少見,6.3 為什么企業(yè)之間的合謀并不常見,反壟斷法禁止合謀。 行業(yè)的具體情況（水泥和保健品） 實(shí)際沒有達(dá)到均衡，不遵守壟斷價格一定會帶來收益。 價格不能被準(zhǔn)確地觀察到。,鉆石卡特爾,Debeers，始建于1870年。 CSO：中央銷售組織，采礦場和鉆石加工者的中介。其控制市場，以穩(wěn)定價格。 世界80%的鉆石都在CSO加工。 卡特爾得以保持的原因：一是對整體有利，二是害怕報復(fù)。,6.4 價格戰(zhàn),在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中，很多寡頭產(chǎn)業(yè)

42、的價格經(jīng)常在高水平（Pm ）和低水平（c）之間波動。,（1） 秘密削價,企業(yè)1發(fā)現(xiàn)自己的銷量下降,假定由于信息不完備，企業(yè)不知道 市場需求的是否發(fā)生變動 對手是否私自降價,企業(yè)1削價,合謀期(Pm),懲罰期 (C),T,合謀期(Pm),如果削減價格很難被發(fā)現(xiàn)，那么偶爾的價格戰(zhàn)是約束合謀協(xié)議的必要條件。 當(dāng)需求減少時會引發(fā)價格戰(zhàn)。,假設(shè)每一個時期內(nèi)需求的波動能夠被所有企業(yè)觀察到。 如果企業(yè)在選擇價格前，能夠觀察到本階段的需求變化，需求高時價格降低，引發(fā)價格戰(zhàn)（繁榮時期的價格戰(zhàn)）。,（2） 需求波動,在困境中的企業(yè)的折現(xiàn)因子比穩(wěn)定條件下的企業(yè)小，更愿意降低價格，發(fā)起價格戰(zhàn)。 優(yōu)勢企業(yè)也會發(fā)起價格戰(zhàn)

43、。,（3）不對稱沖擊,6.5 促成合謀的因素,集中度高的行業(yè)比較容易出現(xiàn)合謀。 類似企業(yè)間要比不對稱企業(yè)間更容易保持合謀,（1）市場結(jié)構(gòu),當(dāng)企業(yè)在多個市場中競爭時，合謀更容易保持。,（2）多重市場關(guān)系,最惠消費(fèi)者條款：禁止企業(yè)在某一特定時期只對特定的消費(fèi)者打折，而不對其他消費(fèi)者打折。 公開價格規(guī)定。 一開始被認(rèn)為是阻止高價格的規(guī)制措施卻導(dǎo)致了高價格。,（3）制度因素,6.6 公共政策,在英美的反壟斷法中，規(guī)定限制競爭者之間通過協(xié)議的辦法減少產(chǎn)量提高價格。,1890年謝爾曼反托拉斯法規(guī)定： “任何以托拉斯、卡特爾或其他形式出現(xiàn)的勾結(jié)或聯(lián)合，都被宣布為非法的。每一個將要壟斷、企圖壟斷，或與任何個人

44、或一些人聯(lián)合或勾結(jié)起來壟斷各州之間的貿(mào)易或商業(yè)的人，都被認(rèn)為是犯有重罪的人。應(yīng)處以 5 萬美元以上的罰金，或一年以內(nèi)的監(jiān)禁?！?1914年克萊頓法規(guī)定： 如果一個人受到限制貿(mào)易的非法協(xié)議的危害，他可以提出訴訟，并得到三倍于所受損害的賠償。其目的在于鼓勵個人用法律訴訟去反對合謀的寡頭。,企業(yè)的有些合謀對消費(fèi)者有利。 研究與開發(fā) 通過行業(yè)協(xié)會交流信息,1.假定市場年需求為Q=100-p,企業(yè)1和企業(yè)2生產(chǎn)同質(zhì)的產(chǎn)品，無固定成本，邊際成本c1=c2=20.兩家企業(yè)都不存在生產(chǎn)能力約束，如果一家企業(yè)的價格稍低，就會獲得全部市場需求，如果定價一樣，則平分市場需求。請回答： （1）如果博弈只有一個時期，市

45、場的均衡價格是多少。 （2）什么價格能夠使兩個企業(yè)的聯(lián)合利潤最大。 （3）假定企業(yè)直到制定完自己今年的價格后才能觀察到對方企業(yè)的價格，每方都知道，如果一方削減價格，另一方就會回到情況（1）中的不合作狀態(tài)，那么，能夠使（2）中的價格保持下去的利率最大值是多少。,作業(yè),2 美國航空業(yè)的實(shí)證數(shù)據(jù)表明，由于GDP增長速度放慢而引起的運(yùn)輸企業(yè)生產(chǎn)能力的閑置更容易引起價格戰(zhàn)。當(dāng)春季和夏季旅游乘客增加時也容易引起價格戰(zhàn)，試聯(lián)系本節(jié)課的內(nèi)容解釋這兩種現(xiàn)象。,第7章. 市場結(jié)構(gòu)與市場勢力,市場結(jié)構(gòu)和市場勢力的衡量 集中度和市場勢力的關(guān)系 集中度和市場勢力的實(shí)證估算 企業(yè)行為和市場勢力的關(guān)系,7.1 市場結(jié)構(gòu)的度

46、量指標(biāo),（1）集中度指數(shù)（concentration ratio),一般以產(chǎn)業(yè)內(nèi)最大若干家廠商的銷售額占全產(chǎn)業(yè)銷售額的比重來衡量，有時也使用用產(chǎn)量、利潤額、資產(chǎn)等其他指標(biāo)。 通常以最大的4家（CR4）或8 家（CR8）銷售份額來計算。,2000年我國115家整車生產(chǎn)企業(yè)的市場集中度 （以產(chǎn)量計算）),市場集中度指數(shù)的不足之處： 沒有反應(yīng)最大的幾家企業(yè)的個別情況。 廠商的選擇具有人為性。,（2）赫佛因德指數(shù)（Herfindah Index),當(dāng)完全競爭時，H=0,當(dāng)獨(dú)家壟斷時，H=1. HI數(shù)值越近0，行業(yè)的競爭程度越高，集中度越低。,H指數(shù)比CRn值更能準(zhǔn)確衡量行業(yè)的集中程度. 需要的信息量更

47、大,納勒指數(shù)（Lerner Index),當(dāng)完全競爭時，L=0,在壟斷情況下，0L1. 納勒指數(shù)數(shù)值越大，表明市場勢力越大。,6.2 市場勢力（市場績效）的度量指標(biāo),當(dāng)產(chǎn)業(yè)當(dāng)中所有企業(yè)的邊際成本和價格都相同時,古諾均衡的總產(chǎn)量高于壟斷產(chǎn)量，但是低于完全競爭的產(chǎn)量。 當(dāng)企業(yè)的數(shù)量趨向無窮大時，古諾模型的結(jié)果接近于完全競爭的情況。,6.3 集中度和市場勢力：理論,（1） 當(dāng)企業(yè)實(shí)力對稱時：,古諾均衡中的配置無效率占壟斷情況下的配置無效率的百分比,當(dāng)企業(yè)實(shí)力對稱時，并不需要大量相同的企業(yè)，就可以使古諾模型的績效接近于完全競爭的績效。,當(dāng)企業(yè)實(shí)力對稱時，產(chǎn)業(yè)中的廠商 數(shù)量越多 ，市場勢力越小 。,市場

48、集中度越高，市場勢力就越大。,（2） 當(dāng)企業(yè)實(shí)力不對稱時：,對于有n個企業(yè)的一般古諾模型，每個企業(yè)的成本函數(shù)為,假定,假定兩個市場的需求相同。市場1只有兩個企業(yè)，每家企業(yè)各占50%的市場份額；市場2有三個企業(yè)，一個企業(yè)占70%，另外兩個企業(yè)各占15%。假定兩個市場都達(dá)到了古諾均衡，哪個的市場勢力更強(qiáng)？ 第二個市場的市場勢力更大,待檢驗(yàn)的假說： 結(jié)構(gòu)-績效假說（structure-performance hypothesis) 當(dāng)行為即定時（古諾模型），行業(yè)的集中度越高，市場勢力就越強(qiáng)。,6.2 集中度和市場支配力：實(shí)證估算,衡量集中度的指標(biāo)：CR , H，容易計算 衡量市場勢力的指標(biāo)：L 指數(shù)

49、，不容易獲得 用行業(yè)的平均利潤率擬合,很多研究發(fā)現(xiàn)了集中度和利潤率正相關(guān)。 在統(tǒng)計上只有非常微弱的聯(lián)系 如何解釋成因,解釋1：合謀假說（collusion hypothesis) 隨著集中度上升，企業(yè)之間的合謀會增加，從而提高價格，市場勢力會增強(qiáng)。,如何解釋集中度與市場勢力的正相關(guān),哈佛學(xué)派,？,不良的市場績效（資源配置的低效率）,不良的市場行為（濫用市場勢力，壟斷行為）,不良的市場結(jié)構(gòu)（高集中度）,哈佛學(xué)派在政策上傾向于由政府干預(yù)來改變不良的市場績效，從形成和維持有效競爭的市場結(jié)構(gòu)入手。,集中度指數(shù)在美國司法部、美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會和歐盟委員會對兼并的分析中發(fā)揮重要作用。 顯著增加市場集中度的

50、兼并都不會被通過。,解釋2：效率假說（Efficiency hypothesis) 集中度的提高可能是由于生產(chǎn)效率高的企業(yè)將效率低的企業(yè)驅(qū)逐出市場，市場勢力的上升是因?yàn)檫呺H生產(chǎn)成本的降低。,如何解釋集中度與市場支配力的正相關(guān),芝加哥學(xué)派,？,解釋2：效率假說（Efficiency hypothesis),結(jié)構(gòu),行為,績效,6.3 企業(yè)行為和市場勢力,單純研究市場集中度（市場結(jié)構(gòu)） -市場勢力（績效） 之間的關(guān)系不能具體區(qū)分： 集中度對績效的直接影響 集中度通過企業(yè)行為對績效的影響 行為和績效對集中度的反作用,為避免該局限，新近的研究試圖直接模擬和估算企業(yè)的行為 。 使用特定產(chǎn)業(yè)的企業(yè)層面的數(shù)據(jù)

51、。,新實(shí)證主義產(chǎn)業(yè)組織學(xué),表示企業(yè)行為的本質(zhì),表示企業(yè)行為的本質(zhì),市場勢力的大小取決于三個因素： 需求彈性 市場集中度 合謀行為,第8章. 企業(yè)的價格歧視行為,什么是價格歧視 價格歧視的類型 價格歧視合法嗎？,8.1 什么是價格歧視,8.1.1 價格歧視的定義,對同一商品制定不同的價格的定價行為被稱做價格歧視（price discrimination)。,8.1.2 成本差別和價格歧視,檢驗(yàn)價格歧視的另一種方法是考察不同市場間的價格比是否與市場間的邊際成本比相同。,寶馬318i 45萬RMB（中國） 3 萬$(德國),廠商具有市場勢力 能夠有效區(qū)分消費(fèi)者的支付意愿。 限制轉(zhuǎn)售（服務(wù)、法律和規(guī)章

52、、產(chǎn)品差異）,8.1.3 價格歧視的條件,8.1.4 價格歧視的類型,三級價格歧視：如果購買者的特征是可以觀察到的，企業(yè)可以將目標(biāo)顧客劃化分為幾個群體，對不同的消費(fèi)者群體制定不同的價格.,二級價格歧視：銷售者知道購買者偏好的多樣性，但無法觀察到每一位特定顧客的特征，通過提供一系列包括價格和各種銷售條款的銷售合同，誘導(dǎo)消費(fèi)者自我選擇。,一級價格歧視：對每一單位商品都收取消費(fèi)者愿意支付的最大價格，每單位商品價格都不同.,價格與顧客身份無關(guān),價格與顧客身份無關(guān),三級價格歧視（third-degree price discrimination）：將顧客分組，對每一組制定不同的價格，也稱做市場分割（ma

53、rket segmentation）。,8.2 三級價格歧視,市場分割的形式： 地理位置 聯(lián)想ThinkPadX300筆記本電腦： 國內(nèi)：低配版售價24999元，高配版價格高達(dá)34999 國外： 2476美元（ 17548元） 3000美元(21262元),按性別、年齡、學(xué)歷等其他特征,對學(xué)生的火車票折扣價,一個壟斷者在兩個分離的市場銷售產(chǎn)品，邊際成本恒為c：,利潤最大化條件：MR1=MR2=MC,（1）邊際成本不變時,（2）邊際成本遞增時,D1,MR1,D2,MR2,MC,MR,qm,q2,p2,q1,p1,C,利潤最大化條件：MR1=MR2=MC(Q) Q=q1+q2,品牌高檔服裝：小城市

54、的售價往往高于大城市,在三級價格歧視條件下，銷售者在價格彈性大的市場區(qū)域內(nèi)必須實(shí)行低價策略。,8.3 二級價格歧視,二級價格歧視：企業(yè)為所有消費(fèi)者提供同樣的價目表，消費(fèi)者自選不同的價格種類。,區(qū)時定價：旺季機(jī)票價格和景點(diǎn)門票、好樂迪的收費(fèi). 優(yōu)惠券 非線性定價：根據(jù)購買數(shù)量不同收取不同價格。,8.3.1 二級價格歧視的基本形式,固定收費(fèi)：每個消費(fèi)者無論購買多少數(shù)量都必須支付的部分，用 f 表示。 變動費(fèi)用：隨消費(fèi)者的購買數(shù)量Q成比例變動，單價為p。 每單位產(chǎn)品的費(fèi)用=f/Q +p,8.3.2 一種特殊的二級價格歧視：兩部制收費(fèi)（two-part tariff）,（1）是否購買，取決于 f。 （

55、2）購買多少，取決于p。,在兩部定價下，消費(fèi)者的決策分兩階段,中國電信的固定電話費(fèi)用（城市） 月租費(fèi)25，市話首3分鐘0.20元，以后每1分鐘0.10元 大連市出租車收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) 起步費(fèi)8元，3公里以上每公里1.8元 俱樂部年費(fèi)（特殊的兩部定價）,（1）消費(fèi)者同質(zhì)時,每個消費(fèi)者對產(chǎn)品具有相同的需求曲線。 固定費(fèi)用f 需要滿足參與約束，即讓消費(fèi)者愿意購買。 f消費(fèi)者剩余 f*=,從一個消費(fèi)者獲得的利潤:,如果生產(chǎn)者能夠?qū)嵭袃刹恐瀑Y費(fèi),那么使總利潤最大化的可變價格就是使總剩余最大化的價格,即有效率的定價.,變動利潤：,如果有n個消費(fèi)者，則廠商的總利潤為：,效率意味著 價格=邊際成本。 變動價格：p=c

56、,在兩部制資費(fèi)下,壟斷廠商通過固定費(fèi)用奪走了消費(fèi)者剩余。實(shí)行二部定價的整體效果是社會整體效率提高，但消費(fèi)者福利減少。.,引入兩部分資費(fèi)后： 銷售者利潤：A增加到A+B+C 總剩余：A+B增加到A+B+C 消費(fèi)者凈剩余：由B 減少為0,（2）消費(fèi)者異質(zhì)時,假定有兩類消費(fèi)者，消費(fèi)者1的購買數(shù)量高于消費(fèi)者2，即： CS1（p） CS2（p） 如果銷售者能夠直接確定每類消費(fèi)者的類型 f = CSi（p） i=1,2; p=C 當(dāng)銷售者不能確定每個消費(fèi)者的類型時,其提供兩種可供選擇的收費(fèi)方案: f = CS1; p=C f = CS2; p=C,最佳的收費(fèi)方案: (1) f 1= CS1; p1=C (

57、2) f 2= CS2; p2C,低消費(fèi)量用戶支付低固定費(fèi)用,高變動價格 高消費(fèi)量用戶支付高固定費(fèi)用,低變動價格,中國移動通信的手機(jī)話費(fèi),一級價格歧視：銷售者為顧客購買的每一單位商品制定不同的價格，也稱完全價格歧視（perfect dicrimination） 小販, 飛機(jī)制造商，微軟,8.4 一級價格歧視,P,D,MC,P1,Q1,P2,Q2,P*,Q*,一級價格歧視能夠?qū)崿F(xiàn)社會福利最大化，但消費(fèi)者剩余為0,8.5 甄別和捆綁銷售,甄別:通過提供一系列不同價格與質(zhì)量水平的消費(fèi)組合,銷售者能夠按照消費(fèi)者愿意支付的價格來區(qū)分消費(fèi)者. 平裝書、散裝月餅、飛機(jī)的經(jīng)濟(jì)倉等。,8.5.1 甄別(vers

58、ioing),某個公司之所以要有敞蓬的木凳車廂，并不是因?yàn)榻o三等車廂裝上頂棚或給木凳子裝上墊子要花去幾千法郎。它這樣做的目的只是為了阻止能夠支付二等車費(fèi)的人去做三等車廂，這并不是為了傷害窮人，而是為了嚇走富人。,Dupit對鐵路三級價格系統(tǒng)的評價,有些時候，企業(yè)為了實(shí)行價格歧視，故意降低某些現(xiàn)有產(chǎn)品的質(zhì)量，即生產(chǎn)受損產(chǎn)品（damaged product）。 有時，雖然受損產(chǎn)品的價格低，但其生產(chǎn)成本有時要比正常產(chǎn)品成本高。,純粹捆綁：消費(fèi)者必須購買捆綁產(chǎn)品。 混合捆綁：消費(fèi)者可以選擇整體購買組合，或單獨(dú)購買。,8.5.2 捆綁銷售(bundling),微軟的office定價：Excel，Word

59、， Powerpoint，Acess，Microsoft Mail Microsoft Mail 為80$, 其余495$(2060$) 整套軟件的組合價格: 750$,單獨(dú)銷售: P=50, TR=4000 P=30,TR=3600 捆綁銷售: 單買P=50；組合買P=60 TR=4000+1200=5200,總福利有可能上升 消費(fèi)者福利較低 銷售者福利較高 不同消費(fèi)者支付不同的價格 有更多的消費(fèi)者購買了商品,8.6 價格歧視合法嗎?,價格歧視時：,（1）效率與消費(fèi)者福利之間的權(quán)衡 （2）公平與使盡可能多的顧客消費(fèi)產(chǎn)品的目標(biāo)之間的權(quán)衡,在美國，針對價格歧視的政策最終目的是，必須阻止價格歧視損

60、害競爭。,針對價格戰(zhàn)略的公共政策面臨的困境：如何在反競爭效果（損害競爭，一定程度上導(dǎo)致退出或加劇產(chǎn)業(yè)集中）與支持競爭效果（降低價格）之間尋求平衡。 目前，歐盟允許內(nèi)部企業(yè)限制轉(zhuǎn)售。美國則認(rèn)為企業(yè)無權(quán)限制轉(zhuǎn)售。,作業(yè)： 1 在紐約的Fulou魚市上，亞洲人買魚支付的平均價格低于白人，這是價格歧視嗎？要回答這個問題還需要哪些信息。,2 假設(shè)有一個一對一的高爾夫練習(xí)課程，每一個高爾夫練習(xí)者的年度需求函數(shù)為p=200-4q，p是每堂課的價格，q是一年上課次數(shù)。培訓(xùn)館沒有固定成本，為一個練習(xí)者提供一次練習(xí)的MC=8。 （1）如果培訓(xùn)館不實(shí)行二部收費(fèi)，最佳的單次課程價格是多少，其從每名練習(xí)者身上獲得的最大

61、利潤是多少。 （2）如果采取二部收費(fèi)，最佳的年費(fèi)和單次價格是多少，利潤較二部收費(fèi)前有何變化,第9章. 縱向關(guān)系,縱向關(guān)系的含義 縱向一體化 縱向約束,9.1 企業(yè)縱向關(guān)系的內(nèi)涵,大多數(shù)企業(yè)是向其他企業(yè)提供產(chǎn)品，而不是直接面對消費(fèi)者。 一個企業(yè)的產(chǎn)出是下一個企業(yè)的投入，則企業(yè)間存在縱向關(guān)系.,不確定性更大.企業(yè)與企業(yè)之間存在競爭。 制造商無法直接控制產(chǎn)品的最終需求。,與企業(yè)和顧客之間的關(guān)系相比，企業(yè)之間的縱向關(guān)系更加復(fù)雜。,縱向一體化：企業(yè)通過兼并或自己設(shè)廠進(jìn)入上下游產(chǎn)業(yè)的行為。 前向一體化：上游企業(yè)購并下游企業(yè)。 后向一體化：下游企業(yè)購并上游企業(yè).,為了協(xié)調(diào)縱向關(guān)系，企業(yè)有兩種選擇：,縱向約束

62、: 上游企業(yè)與下游企業(yè)之間通過簽訂合同等方式約束彼此的行為。,9.3 縱向一體化,縱向兼并 自己設(shè)廠,9.2.1 縱向一體化的途徑,9.2.2 企業(yè)縱向一體化的原因,上下游生產(chǎn)環(huán)節(jié)一體化后可以降低生產(chǎn)成本。 鋼鐵企業(yè)：煉鋼車間和軋鋼車間,（1）技術(shù)上的經(jīng)濟(jì)性,專用性資產(chǎn)性 保證重要投入品的供應(yīng)和質(zhì)量 生產(chǎn)鋁的企業(yè)對電的需求，鋼鐵廠對鐵礦石的需求 原材料質(zhì)量不確定并且對產(chǎn)品總體質(zhì)量影響顯著（制藥廠，食品企業(yè)）,（2）降低交易成本,（3）利用市場勢力,美國鋁生產(chǎn)巨頭阿爾科（Alcoa)公司的案例。 1940年以前，阿爾科公司壟斷著鋁錠的供給，其將一部分鋁錠加工成鋁板，并制成鋁制品，同時將另一部分鋁

63、錠出售給獨(dú)立的鋁制品加工企業(yè)。 該公司利用縱向一體化的優(yōu)勢，采取縱向交叉補(bǔ)貼，在上游提高鋁錠的價格，在下游壓低鋁制品的價格，使其他鋁制品企業(yè)受到致命打擊。 阿爾科公司之所以能夠擠壓生產(chǎn)鋁制品的企業(yè)，根本原因在于它對鋁錠市場的壟斷。,制造商對零售商在銷售其產(chǎn)品時施加的限制。 零售商對制造商的限制。,9.3 縱向約束,雙重加價(double marginalization)：生產(chǎn)商和零售商均對產(chǎn)品進(jìn)行壟斷定價。,9.3.1 以解決雙重加價問題為目的的縱向約束,（1）什么是雙重加價問題,假定一上游企業(yè) M（電視機(jī)生產(chǎn)商），一家下游企業(yè)R（電視機(jī)經(jīng)銷商）。 電視機(jī)的零售價格為P。對電視機(jī)的最終需求為D

64、（P） 除了批發(fā)價格w 以外，企業(yè)R 無須對供應(yīng)商支付其他費(fèi)用。 企業(yè) M 的邊際成本 C 是一個常量 當(dāng) M 和 R是一家企業(yè)的時候，總利潤為 利潤最大化價格PM 如果企業(yè)R 和 M 是縱向分離的， 企業(yè)M決定W，企業(yè)R決定P。 企業(yè)R的最優(yōu)價格PR 企業(yè)M的最優(yōu)批發(fā)價格W大于邊際成本，企業(yè)R的定價P 會高于PM ，企業(yè)M的利潤降低。,（2）以解決雙重壟斷加價為目的的縱向約束,約束最高零售價格（maximum retail price）。 1976年后，美國法律規(guī)定制造商對獨(dú)立分銷商的零售價格進(jìn)行約束為違法行為。 限定銷售額度。即要求分銷商至少必須銷售一定數(shù)量的產(chǎn)品，促使分銷商以降低售價的方

65、式增加銷量。,生產(chǎn)商對每件產(chǎn)品向分銷商收取一定的批發(fā)價格，通常定在邊際成本水平W=C。 向分銷商出售銷售權(quán)，收取固定的特許費(fèi)F（franchise fee)。,兩部制定價,制造商可以獲得壟斷利潤,假定有兩家下游企業(yè)R1和R2，企業(yè)M的邊際成本為C，R1和R2沒有其他可變成本。 當(dāng)零售商之間不存在競爭時，W=C將導(dǎo)致零售商定價在P= PM 當(dāng)零售商之間存在競爭時， W=C將導(dǎo)致零售商定價P PM. 如果零售商之間的競爭行為接近完全, 零售商的均衡價格將等于批發(fā)價格。 最優(yōu)解決方案是W= PM.， F= 0.,兩部制定價 零售商之間存在競爭的情況,零售商之間的競爭越激烈，制造商所能收取的最優(yōu)批發(fā)價格就越高。,9.3.2 以解決分銷商之間搭便車問題為目的的縱向約束,搭便車（free rider):一個廠商從另一個廠商的行為中獲益，而自己并沒有為此支付費(fèi)用。 當(dāng)在一個銷售區(qū)內(nèi)存在多家分銷商時，會出現(xiàn)搭便車現(xiàn)象。 主要集中在銷售服務(wù)領(lǐng)域,（1）什么是分銷商之間的搭便車問題,分銷商之間的搭便車行為會降低分銷商投資營銷服務(wù)的積極性，損傷生產(chǎn)商和消費(fèi)者的利益。,二家音響銷售商店：A 對店面陳列進(jìn)行了大量投資，吸引了眾多消費(fèi)者。B： 不對陳列進(jìn)行投資，但價格更低 許多對價格敏感的消費(fèi)者會