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1、國際航運管理畢業(yè)論文 海運中的無單放貨風險及防范措施分析 摘要：國際貿(mào)易的迅速發(fā)展促進了海運的發(fā)展。在國際海上貨物運輸中，正本提單在國際貿(mào)易中扮演著重要的角色，尤其在現(xiàn)在單證交易制度下，其作用已經(jīng)遠遠超出海上運輸?shù)沫h(huán)節(jié)，但是無單放貨頻頻出現(xiàn)并有不斷增加的趨勢，不僅給我國出口商、進口商及承運人帶來很大的風險，也給國家造成很大的損失。因此，對其風險及防范措施的研究具有相當?shù)默F(xiàn)實意義。本文介紹了可能引起船貨糾紛的無單放貨的概念和形式，并分析了它的產(chǎn)生原因及風險，從而提出從政府、提單、出口商和承運人方面進行的防范措施來規(guī)避無單放貨的風險。 關(guān)鍵詞：海運、正本提單、無單放貨風險及措施

2、 我國《海商法》規(guī)定：提單是指用以海上貨物運輸證明和貨物已由承運人接收或裝船，以及承運人用以保證據(jù)以交付貨物的保證，也是收貨人提貨的重要憑證。隨著國際集裝箱運輸?shù)钠占?、造船技術(shù)的提高和先進導航設(shè)備的應(yīng)用，貨物裝卸速度的加快，使船舶在海上航行的時間縮短，貨物從裝貨港到卸貨港的時間也大大減少；另一方面提單的流轉(zhuǎn)速度并沒有相對加快，仍將經(jīng)歷多次背書、結(jié)匯、檢查、郵寄等環(huán)節(jié)，正本提單不能在傳播到達卸貨港之前到達收貨人手中，有時押匯、結(jié)匯費時較長，這樣就不可避免的產(chǎn)生了“貨等單”的矛盾，這一矛盾在近洋運輸中顯得更為突出。在“貨等單”的情況下，如果堅持憑正本提單提貨，勢必造成貨物在目的港壓船、壓港

3、，港口費用和倉儲費用大大增加。當然也不排除一些欺詐行為，這些原因?qū)е聼o單放貨的趨勢愈演愈烈，對托運人、承運人的利益造成極大影響，針對這一現(xiàn)狀對無單放貨的防范措施分析尤為重要。 一． 提單的作用 提單是在貨物裝船后取得的，或者說提單是在合同履行過程中取得的。但是托運單或訂艙委托書(單)沒有規(guī)定承、托雙方之間的權(quán)利、義務(wù)，而提單背面的條款卻規(guī)定了，而且法律上承認是解決班輪貨物運輸爭議的主要依據(jù)。 1. 提單是海上貨物運輸合同的證明，是承運人與托運人處理雙方在運輸中的 權(quán)利和義務(wù)問題的主要依據(jù)。 按照嚴格的法律概念，提單并不是運輸合同本身。在班輪運輸中，他是處理承運人與托運人在海上運輸中爭

4、議的重要依據(jù)。如果承運人與托運人雙方定有運輸合同，承、托雙方的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)以合同為依據(jù)。如果托運人或提單持有人與承運人約定雙方的權(quán)利、義務(wù)按提單條款履行，此時提單就是托運人與承運人之間的運輸合同，對雙方都有約束力。我國《海商法》第七十八條規(guī)定：“承運人與托運人、提單持有人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，依據(jù)提單規(guī)定確定”。 2.提單是承運人或其代理人簽發(fā)的貨物收據(jù)，證明已按提單所列內(nèi)容接收貨物。 提單作為貨物收據(jù)，不僅證明貨物的種類、數(shù)量、外表狀況等，還是收到貨物時間的有效證明。國際貿(mào)易中通常貨物裝上船就象征著貨物已由賣方交付給買方，這種情況下所簽發(fā)的已裝船提單就表示賣方交付貨物的時間。在實際

5、操作中，賣方此時可憑所簽發(fā)的已裝船提單去銀行結(jié)匯。因此，提單是表明貨物裝船時間的重要依據(jù)。 3．提單是貨物所有權(quán)的憑證，提單的持有人可憑正本提單獲得貨物的所有權(quán)。 。 二．無單放貨的概念、形式及放貨人的法律責任 1. 概念：所謂的無單放貨，即無正本提單放貨，是指承運人或其代理人或港務(wù)當局或倉庫管理人在未收回正本提單的情況下，依提單上記載的收貨人貨通知人憑副本提單或提單復印件，加保函放行貨物的行為。 2. 在實踐中常見無單放貨形式及放貨人的法律責任 (1) 憑副本提單加保函放貨 憑副本提單加保函放貨是無單放貨中最常見的形式?！皯{保函放貨”是指承運人在未收回正本提單的情況下，依據(jù)提貨

6、人所出具的保函而放貨。出具保函的可能是銀行、資信好的企業(yè)、保險公司,也可能是提貨人本人,無論誰出具保函,承運人不具單交貨,就是嚴重違反合同的違約行為；如果承運人憑保函交貨后又收回了正本提單，并未給合法的提單持有人造成實際損失，則承運人會免除無單放貨的相應(yīng)的法律責任，相反，則要承擔無單放貨的法律責任。 （2）應(yīng)發(fā)貨人要求“電放提單” 在提單延誤的情況下，發(fā)貨人在貨物裝船后將承運人（或其代理人）所簽發(fā)的全套正本提單交回承運人（或其代理人），承運人授權(quán)其在卸貨港的代理人在收貨人不出具正本提單的情況下交付貨物。目前，“電放提單”非常普遍，也為大多數(shù)承運人所接受。但接受并不意味著全部

7、可行，沒有糾紛，一旦發(fā)生問題，真正的收貨人向承運人提起訴訟，承運人不可能因發(fā)貨人的請求而免除自己的責任。 （3）按照港口所在國家的法律或港口慣例而無單放貨 有少數(shù)國家的法律規(guī)定，承運人必須將貨物交由港口政府部門，如海關(guān)當局，再由該部門將貨物交給收貨人。若承運人依據(jù)此法律在收貨人不出具正本提單的情況下無單放貨，則承運人不承擔任何法律責任;若承運人按照港口當?shù)氐牧晳T無單放貨給收貨人，承運人也不承擔無單放貨的法律責任。 （4）依偽造的提單交貨 偽造提單在法律上視作無效，如果此種行為已知或已被懷疑，或者承運人已被告知提單是偽造的情況下仍將貨物交給收貨人，則承運人

8、必然要負相應(yīng)的法律責任。如果此種行為在承運人不知情也沒有被告知的情況下，要看偽造提單與正本提單提單的區(qū)別對待，如果承運人在交付貨物時履行了適當謹慎檢查的義務(wù)，但根據(jù)其所具備的海商知識并沒有看出是偽造提單，則承運人不負責任，反之，則要負相應(yīng)責任。 （5）承運人與托運人約定可不憑正本提單放貨 我國《海商法》規(guī)定憑正本提單交貨是承運人的義務(wù)，同時也是托運人的權(quán)利。如果承運人與托運人約定可不憑正本提單交貨，則是托運人對其權(quán)利的放棄，亦是對承運人義務(wù)的免除，只要權(quán)利的放棄與義務(wù)的免除不影響公共利益及第三人的利益，應(yīng)認為有效。即在這種情況下的無單放貨，承運人不負責任。 （6）卸貨

9、港無人提貨或收貨人遲延、拒絕提貨的無單放貨 我國《海商法》第八十六條規(guī)定：“在卸貨港無人提取貨物或者收貨人遲延、拒絕提取貨物的，船長可以將貨物卸在倉庫或者其他適當場所，由此產(chǎn)生的費用和風險由收貨人承擔。”但在此種情況下，承運人“憑單交貨”的義務(wù) 仍沒有免除。承運人將貨物卸在倉庫或其他場所，并不是貨物的真正交付，承運 人的交付義務(wù)并沒有履行，適法的提單持有人的權(quán)利并沒有消失，提單持有人仍 可要求承運人憑單交貨。我國《海商法》規(guī)定由收貨人承擔的風險，按通常理解， 系商業(yè)風險，而并不包括無正本提單交貨的責任。承運人這樣做違反了海上貨物 運輸合約的主要目標和宗旨，因而要負相應(yīng)的

10、法律責任。 （7）提單丟失或下落不明的無單放貨 提單是一種憑證，在此種情況下，對提單下的物權(quán)所有人來說可向法院申 請啟動公示催告程序，要求提單持有人在一定期限內(nèi)提貨。期滿后，無人出示正 本提單提貨，則視申請人為正本提單所有人，可不憑正本提單提貨。否則，承運 人仍不能免除無單放貨的責任。 三．無單放貨產(chǎn)生的原因 1. 航程短、航速快而提單流轉(zhuǎn)速度慢 近年來隨著國際貿(mào)易的迅速發(fā)展，造船技術(shù)的提高、高速船舶的出現(xiàn)及中 途港的減少，集裝箱的廣泛應(yīng)用，裝卸速度的加快，使得貨物從裝貨港到卸貨港的時間大大減少，但傳統(tǒng)提單的流轉(zhuǎn)方式仍然較慢，這就造成“貨等單”的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，為了減

11、少在港費用，也為了不耽誤船期，承運人往往在收貨人不出具正本提單、提供保函的情況下交付貨物。 2. 貿(mào)易環(huán)節(jié)多而復雜 現(xiàn)在國際貿(mào)易中有很多中間商的參與，一票貨物通常被轉(zhuǎn)手好幾次才到達 真正的收貨人手中，因此提單的延遲也是很常見的現(xiàn)象。當收貨人一欄需要變更時，托運人必然會要求承運人修改或重新簽發(fā)提單，為此承運人勢必要收回已簽發(fā)的提單進行修改或重簽，新提單到達目的港的時間必然延長。因此，承運人有時出于船期和商業(yè)上的考慮，會在無正本提單的情況下放貨給收貨人。 3. 信用證的審單時間較長 在國際貿(mào)易中通常采用信用證付款。在信用證付款方式下，開證行有嚴格 的審單程序。在確定是否“單單相符、單證

12、相符”的情況，如果有一處與規(guī)定不符，則會退回全套單據(jù)，責令開證人在信用證有效期內(nèi)提供符合要求的全套單據(jù)。無論是重新制單還是修改信用證，勢必會造成單據(jù)的流轉(zhuǎn)速度受阻，在貨物到達卸貨港時，提單還在流轉(zhuǎn)過程中。基于此種情況，托運人或承運人為了自己得利益考慮，會約定無單放貨。 4. 賣方未能及時交單結(jié)匯 有時，在某些情況下，也會出現(xiàn)賣方拒絕去銀行結(jié)匯使收貨人不可能憑正 本提單提貨。例如1993年我國曾經(jīng)發(fā)生一個案例，某出口公司從朝鮮購進一批水泥出口到新加坡，由于合同與信用證上規(guī)定的裝貨港是中國青島，因此賣方必須在船舶抵達青島港時向承運人申請收回原來的提單，重新簽發(fā)一張以青島港為裝運港的提單，即所

13、謂的交換提單，然后才能憑交換后的提單向銀行辦理議付。但是，由于業(yè)務(wù)員缺少對海運業(yè)務(wù)的了解，擔心承運人收回原提單后會扣住提單不放，不再簽發(fā)新提單，從而使收貨人喪失對提單項下貨物的提貨權(quán)，結(jié)果造成交換提單不能簽發(fā)，結(jié)匯業(yè)務(wù)無法進行，導致船舶抵達新加坡港口兩個多月后，收貨人仍未取得正本提單。 5. 買方無力或不愿去銀行付款贖單 有時，收貨人無法取得正本提單是由于自身的原因。如買方已知提單已在進口地的開證行，但買方可能由于自身資金周轉(zhuǎn)問題，而無法去銀行付款贖單。當然這也不排除買方本身就存在欺詐企圖的可能，故意不去銀行付款贖單，讓承運人憑其出具的保函放貨。 6. FOB條款下涉嫌欺詐的無單放貨

14、根據(jù)《2000年國際貿(mào)易是與解釋通則》中對FOB術(shù)語的解釋，在FOB條 件下，租船訂艙并支付運費的義務(wù)屬于買方，而實際交貨是由賣方把貨物交給買方指定的承運人，這就出現(xiàn)了運費支付人與貨物交付人異體的現(xiàn)象。在實際業(yè)務(wù)中，特別是那些對出口業(yè)務(wù)不是很精通、對航運市場情況不是很了解、風險防范意識又比較淡薄的中小型企業(yè)，往往將貨物的運輸權(quán)利、運輸方式和運輸承運人的權(quán)力都交給了買方，不知不覺中就喪失了貨權(quán)。FOB條款下，契約承運人接受一些不法進口商的訂艙，簽發(fā)HOUSE提單給托運人，不法進口商則依據(jù)承運人所簽發(fā)的海運單在目的港提貨。 四．無單放貨的防范措施 在實際業(yè)務(wù)中，無論何種情況的“無單放貨”都會

15、給承運人、托運人造成大 的風險，這就要求相關(guān)人員與企業(yè)必須對此驚醒有效地防范和規(guī)避。 1.盡量使用海運單 海運單，簡稱運單，它是證明國際海上貨物運輸合同和貨物由承運人接管或裝船，以及承運人保證將貨物交給指定收貨人的一種不可流通的單證。海運單適應(yīng)現(xiàn)代化運輸和集裝箱的廣泛應(yīng)用而產(chǎn)生的。在實務(wù)中使用海運單時，承運人只需將貨物交給海運單上記名的收貨人即可完成交貨義務(wù)，無需收貨人提交證明海上貨物運輸合同的海運單。海運單與提單不同的是海運單不具有物權(quán)憑證的功能，不能流通轉(zhuǎn)讓。即使有不法分子非法取得海運單，也無法憑以提貨，這有效的避免了欺詐行為的發(fā)生。由于海運單得不可流通轉(zhuǎn)讓性，收貨人不能在此情

16、況下轉(zhuǎn)讓其貨物，只有在無轉(zhuǎn)讓意圖的情況下才能使用海運單。 2.推行電子提單 在現(xiàn)代國際、國內(nèi)貿(mào)易中，EDI系統(tǒng)被越來越廣泛的應(yīng)用，EDI被稱為“電子數(shù)據(jù)交換”，也稱“無紙貿(mào)易”。它取消了傳統(tǒng)的紙面交易，利用電子方式將貿(mào)易資料由一方傳至另一方，是一個交換商業(yè)數(shù)據(jù)的標準格式。電子提單的出現(xiàn)則是隨著EDI的產(chǎn)生而產(chǎn)生的，它利用EDI系統(tǒng)，對海運中的貨物所有權(quán)進行轉(zhuǎn)移。使用電子提單時，托運人、收貨人以及銀行都已承運人為中心，以專用密碼為信息來通告貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。采用電子提單時，收貨人提貨時只需出示有效的身份證件證明身份，由承運人或卸貨港船舶代理人驗明即可。這與海運單極為相似。這有效的避免了實務(wù)中

17、常出現(xiàn)的“貨等單”現(xiàn)象的發(fā)生，也規(guī)避了詐騙行為的發(fā)生。 3. 在對外貿(mào)易中慎重選擇貿(mào)易術(shù)語 在我國今年來的出口貿(mào)易中，越來越多的企業(yè)采用FOB術(shù)語成交。在這種情況下，如果賣方不是很熟悉FOB條款，很容易喪失貨權(quán)。在沒有把握的情況下，最好采用CIF/CFR條款。 4. 憑銀行的保函交貨 在實際業(yè)務(wù)中，為了避免“貨等單”的現(xiàn)象，按照一般的航運慣例，收貨人可出具有銀行簽署的保證書，憑保證書換取提單提貨。如發(fā)生風險，可追究出具保函的相關(guān)責任人的責任及承擔相應(yīng)的費用。 5. 對買方的信用進行調(diào)查 在對外貿(mào)易中，出口方一定要對買方的資信進行調(diào)查，選擇資信好的企業(yè)合 作。

18、在簽訂合同時盡可能的選擇對自己有利的支付方式，比如預付貨款等等。 結(jié)語：綜上文所述，在目前以及將來的很長一段時間內(nèi)，“無單放貨”的現(xiàn)象仍會存在，托運人、承運人及有關(guān)利益方應(yīng)充分認識到無單放貨的風險及各方責任人應(yīng)承擔的責任，最重要的是采取相應(yīng)的防范措施來規(guī)避風險。只有這樣才能保證各方的利益不受損害，也更能促進國內(nèi)乃至國際貿(mào)易的順利發(fā)展。 參考文獻： 1. 楊宜良.無提單交貨{J}.中國海商法年刊，1994. 2. 李守琴.海運焦點問題透視---無單放貨責任論綱{A}.海商法研究第4輯{C}.北京：法律出版社，2001. 3. 黎孝先.國際貿(mào)易實務(wù){(diào)M}.北京：中國人民大學出版社，2008. 指導教師評語： 簽名 年 月 日 論文評審組意見： 成績 組長簽名 年 月 日 教研室審批意見： 教研室主任 年 月 日 系部審批意見： 系部主任 年 月 日