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1、 廉政風險點及防控措施 廉政風險點防控一覽表 廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表 在人事管理教學常規(guī)管理招生考試財務(wù)管理工程項目實施公務(wù)接待方面管 理不嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為，本 店為大家整理的相關(guān)的廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表，供大家參 考選擇。廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表 序號 工作職責 潛在廉政風險點 1 采購文件編制 1 招標文件編制不完整存在不合規(guī)定的條款。 2 設(shè)定與采購項目規(guī)模不相適應或者過高的企業(yè)資質(zhì)，排斥潛在供應商。 3 指定品牌，傾向特定供應商或者使用某一

2、品牌技術(shù)參數(shù)，變向指定品牌， 排斥其他品牌參與競爭。 4 評標辦法帶傾向性。 2 采購信息公告 1 未按規(guī)定或未在指定媒體及時發(fā)布采購信息 2 非公開招標項目只向少數(shù)供應商提供采購信息 3 中標結(jié)果不按規(guī)定在指定媒體進行公示。 3 開標評標定標 1 投標截止時間后接受標書。 2 開啟不符合開標要求的標書，唱標內(nèi)容不符合規(guī)定。3 不按規(guī)定抽取評審 專家組建評標委員會詢價小組和談判小組。 4 在評標現(xiàn)場向評委發(fā)表不當?shù)膬A向性意見。5 擅自修改評標結(jié)果。 4 1 投標保證金管理 1 不按規(guī)定時限和規(guī)定

3、要求退還保證金。 5 采購項目檔案管理 1 不按規(guī)定要求保存采購檔案。 2 向供應商泄露其他投標人商業(yè)秘密。 6 質(zhì)疑答復 1 答復內(nèi)容涉及商業(yè)秘密。 2 未按規(guī)定作出書面答復。 3 未在規(guī)定時限作出答復。 7 其他工作事項 1 泄露招投標項目的信息秘密。 廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表 一校長 (一)風險點 1 不依法履行職務(wù)，學校人財物管理中的重大問題不集體研究，搞個人說了 算 2 利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益。 (二)防控措施 1 堅持依法治校

4、 2 堅持三重一大事項集體研究決定 3 充分發(fā)揚民主，自覺接受全校師生監(jiān)督 4 按照廉政準則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。 二校黨委書記 (一)風險點 1 學校黨務(wù)工作和干部人事管理中不依法履職 2 2 不堅持執(zhí)行三重一大制度 3 對黨員及黨員領(lǐng)導干部廉潔從政教育管理不嚴。 (二)防控措施 1 嚴格按程序制度辦事 2 加強黨員干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防變的思想防線 3 建立廉政教育長效機制。 三副校長 (一)風險點 1 在人事管理教學常規(guī)管理招生考試財務(wù)管理工程項目實施公務(wù)接待方面 管理不

5、嚴，不嚴格執(zhí)行規(guī)章制度，導致分管科室及工作人員出現(xiàn)違法違紀行為 2 個人不嚴格自律，利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益。 (二)防控措施 1 嚴格按制度辦事，落實責任制 2 加強分管科室的管理，建立廉潔自律長效機制，預防任何不廉潔行為發(fā)生 3 樹立全局意識，堅持重大問題，集體研究，集體決定 4 按照廉政準則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。 四紀委書記 (一)風險點 1 對容易發(fā)生腐敗的重點崗位重點個人監(jiān)管不嚴 2 在違法違紀行為查處中，作人情或收受當事人好處 3 利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益。 (二)防控措施 1

6、 按照廉政準則帶頭遵守廉政自律各項規(guī)章制度 2 加強思想道德法制教育， 嚴格執(zhí)行制度，廉潔辦案 3 加強內(nèi)外部監(jiān)督檢查力度。 五工會主席 (一)風險點 1 不依法履行維權(quán)職能，對學校依法治校工作監(jiān)督不力 2 工會經(jīng)費管理不到位，發(fā)生違規(guī)使用現(xiàn)象 3 利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當利益。 3 (二)防控措施 1 堅持校務(wù)公開，接受群眾監(jiān)督 2 按照廉政準則，帶頭遵守廉潔自律各項規(guī)章制度。 六辦公室主任 (一)風險點 1 考核中不按工作制度辦事 2 不按照組織原則和組織程序，發(fā)展入黨 3 黨費收繳使用存在

7、不廉潔行為 4 公章使用把關(guān)不嚴格 5 公務(wù)接待公務(wù)車輛維修中收受回扣好處。 (二)防控措施 1 加強思想政治學習嚴把關(guān)，防止出現(xiàn)宴請收受好處等不廉潔行為 2 嚴格按政策辦事，努力做到公平公正 3 嚴格按照組織程序和原則開展黨務(wù)工作，主動接受監(jiān)督 4 設(shè)立群眾舉報電話，嚴肅工作紀律。 七教務(wù)處主任 (一)風險點 1 教師工作安排未能才盡其用，公心處事 2 教學管理中執(zhí)行制度不力，存在人情關(guān) 3 組考過程操作不規(guī)范，考風考紀不端正，試卷保密出現(xiàn)問題，造成嚴重后 果 4 教師業(yè)務(wù)考核工作量的審核有失公平公正

8、 5 教材教輔的征訂中發(fā)生不廉潔行為。 (二)防控措施 1 嚴格執(zhí)行標準，加強自律意識 2 嚴格按工作程序要求和工作紀律辦事 3 按照實事求是的原則抓好教學常規(guī)管理 4 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風。 八教務(wù)處副主任 4 (一)風險點 1 教師課程的安排有失合理公正 2 檢查教學常規(guī)是否公正嚴格，存在人情關(guān) 3 各級考試組織不嚴密 4 教師在教學過程中的病事假處理未堅持原則，按規(guī)章制度執(zhí)行。 (二)防控措施 1 加強學習，提高政治素質(zhì)，增強自身拒腐防變能力 2 嚴格按工作程序工作要求和工作紀

9、律辦事，公心處事。 九政教處主任 (一)風險點 1 不按規(guī)定審核學生轉(zhuǎn)入轉(zhuǎn)出手續(xù) 2 畢業(yè)證辦理。審核不嚴 3 招生中核分把關(guān)不嚴或弄虛作假 4 對班主任管理未能做到公心處事，存在人情關(guān) 5 評三好優(yōu)干不按程序辦理或弄虛作假。 (二)防控措施 1 嚴格執(zhí)行標準，加強自律意識 2 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事 3 在招生考試工作中嚴格按制度和程序辦理，接受師生和社會監(jiān)督 4 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風。 十政教處副主任 (一)風險點 1 在省市級優(yōu)秀學生干部三好學生評選中發(fā)生不廉潔行為

10、 2 學籍管理中發(fā)生不廉潔行為 3 招生核分不嚴或弄虛作假 4 學生管理工作中，懲罰不按規(guī)定辦理 5 學生公寓安全檢查不到位，造成安全事故。 (二)防控措施 1 加強學習，提高政治素質(zhì)，增強自身拒腐防變能力 5 2 嚴格按工作程序工作要求和工作紀律辦事，公心處事。 十一體衛(wèi)藝處主任 (一)風險點 1 藝術(shù)體育特長生招生中考核不嚴，弄虛作假，缺乏監(jiān)督 2 食品衛(wèi)生飲用水安全對承包責任人監(jiān)管不力，查處不嚴 3 初中升高中體育考試組織不力，監(jiān)督不嚴，存在弄虛作假 4 組織各種比賽中存在不廉潔行為。 (二)防控

11、措施 1 在特長生招生考核中嚴格自律 2 在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行 3 把好校園內(nèi)食品安全衛(wèi)生關(guān)，嚴格執(zhí)行相關(guān)制度。 十二體衛(wèi)處副主任 (一)風險點 1 特長生考試中對考官監(jiān)管不嚴，存在成績不真實 2 在各種體育藝術(shù)比賽中，對參賽人員資格把關(guān)不嚴，評比中區(qū)分親疏，影 響賽事公平公正。 (二)防控措施 1 加強自律意識 2 在各種賽事活動中，嚴格按標準和程序進行。 十三總務(wù)處主任 (一)風險點 1 利用職務(wù)之便，違反財務(wù)審批程序，支出審核不嚴，發(fā)生不廉潔行為 2 不按規(guī)定執(zhí)行收支兩條線管理，出現(xiàn)坐收

12、坐支截留挪用資金等違規(guī)違法行 為 3 對維修維護工程驗收和安排過程中程序不規(guī)范或質(zhì)量上出現(xiàn)失誤 4 不嚴格執(zhí)行資產(chǎn)購置處置的申報審批程序，為自己或他人謀取利益 5 不認真執(zhí)行政府采購制度，固定資產(chǎn)的購置驗收不按照政府采購程序進行 把關(guān) 6 項目管理不規(guī)范，造成資金流失和浪費。 6 (二)防控措施 1 熟悉財經(jīng)法律法規(guī)和國家統(tǒng)一的會計制度，依法理財，依法辦事 2 嚴格執(zhí)行會計法和財務(wù)管理制度，按照審 批程序和標準，嚴把支出審批關(guān) 3 嚴格執(zhí)行大宗物資商品政府采購 4 嚴把項目申報加強項目管理，提高資金使用效益 5 認

13、真審核統(tǒng)計數(shù)據(jù)，確保數(shù)據(jù)真實準確 6 加強學習，增強廉潔自律意識和服務(wù)意識 7 加強科室管理，培育廉潔高效有序的工作作風。 十四保衛(wèi)科 (一)風險點 1 不按規(guī)章制度辦事，校門把關(guān)不嚴 2 對師生安全教育不到位 3 保安人員招聘中發(fā)生不廉潔行為。 (二)防控措施 1 加強工作紀律教育監(jiān)督 2 學校安全工作嚴格按制度辦事。 十五團委書記 (一)風險點 1 團員發(fā)展未嚴格按照團章規(guī)定執(zhí)行 2 團費收繳及使用未嚴格按規(guī)定執(zhí)行，存在不廉潔行為 3 推優(yōu)入黨工作不嚴格遵照黨章和團章規(guī)定執(zhí)行。 (二)防控措施

14、 1 加強工作紀律教育監(jiān)督 2 強化自身工作紀律意識，認真履職盡責 3 接受師生監(jiān)督。 廉政風險點及防控措施廉政風險點防控一覽表 一個人信貸業(yè)務(wù)風險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié) 信貸崗位風險表現(xiàn)形式多樣，貫穿于貸款的調(diào)查審查發(fā)放貸后管理等各個環(huán) 7 節(jié)，具有一定的隱蔽性。根據(jù)實際操作情況分析，主要表現(xiàn)在以下幾方面： 1 在貸款調(diào)查的實際業(yè)務(wù)操作中，變相降低或放寬了準入條件，為貸款的審 查發(fā)放和管理埋下了風險隱患 2 在貸款審查方面，對存在的問題不能夠及時發(fā)現(xiàn)，對不符合條件的貸款申 請不能夠及時進行處理，影響了審查作用的發(fā)揮 3 在貸后管

15、理方面，貸款發(fā)放后，不能及時發(fā)現(xiàn)預警信號或發(fā)現(xiàn)預警信號不 預警處置不及時不得力等問題也不同程度地存在，致使貸后管理不深不細，在防 范信貸風險方面的作用不夠明顯。 二個人理財業(yè)務(wù)銷售風險點及出現(xiàn)的環(huán)節(jié) 1 產(chǎn)品宣傳和銷售不適當。理財銷售人員在宣傳和銷售理財產(chǎn)品時，有意忽 略風險提示或夸大收益，進行不適當?shù)睦碡敭a(chǎn)品宣傳，極易誤導消費者 2 信息披露不充分，風險揭示不足。在產(chǎn)品銷售階段，營銷人員在對條款的 理解上自身存在不足，或者由尚未取得銷售資質(zhì)的人員來推銷理財產(chǎn)品，僅強調(diào) 產(chǎn)品的高收益性，而對風險揭示不充分，使客戶不能真正了解產(chǎn)品特征，不明確 自身所要承擔的風險和可能的損失，從而引發(fā)風險的發(fā)生 3 理財銷售人員利用投資者對銀行的信任，銷售不屬于銀行內(nèi)部的理財產(chǎn)品， 從中獲得高額的傭金提成，極易對客戶造成風險損失。 三廉政風險點征集方法 采取調(diào)查問卷征集反饋，各崗位員工剖析本崗位廉政風險問題并匯總的征集 方法。 1 以調(diào)查問卷形式反饋各個崗位員工在廉政方面情況調(diào)查。 2 實行信貸崗位員工互相監(jiān)督制度。 3 我行監(jiān)督人員與貸款客戶訪談了解，銀行工作人員是否存在不廉政行為。 4 組建銀行廉政信息網(wǎng)站或信箱，接受他人監(jiān)督舉報信息。 8