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1、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,流通證券協(xié)助司法執(zhí)行業(yè)務(wù)技術(shù)接口介紹,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司 2006.2,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,接口規(guī)范的更新,,登記結(jié)算數(shù)據(jù)接口規(guī)范(結(jié)算參與人)更新為1.31版。 “PROP實時交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分,增加了結(jié)算參與人報送流通證券司法凍結(jié)數(shù)據(jù)的數(shù)據(jù)接口; “發(fā)送數(shù)據(jù)接口規(guī)范”部分,在業(yè)務(wù)回報文件(ywhb.mdd)中增加了流通證券司法凍結(jié)申報受理結(jié)果的數(shù)據(jù)內(nèi)容。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,協(xié)助司法執(zhí)行基本處理流程,,,日間處理,日終處理,PROP系統(tǒng),券商,,登記結(jié)算系統(tǒng),1、申報,,2、發(fā)送,,,,
2、,,3、受理并處理部分業(yè)務(wù),4、返回結(jié)果,,5、顯示結(jié)果,PROP系統(tǒng),券商,登記結(jié)算系統(tǒng),,6、日終處理,,7、通過YWHB和G4返回處理結(jié)果,,8、接收YWHB和G4文件,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,協(xié)助司法執(zhí)行技術(shù)框架,日間:通過PROP申報的4個業(yè)務(wù)功能 凍結(jié)/解凍申報錄入 凍結(jié)情況查詢 當日申報查詢 當日申報撤銷 日終: 通過YWHB業(yè)務(wù)回報文件返回當天所有申報的處理結(jié)果 通過G4返回證券凍結(jié)解凍處理明細結(jié)果,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)/解凍申報錄入,01 凍結(jié) 02 解凍:全部解凍和部分解凍 03 續(xù)凍 04 輪候凍結(jié) 05 輪候解凍 06 輪候續(xù)凍,
3、中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明:凍結(jié),白天接受申報請求,進行合法性檢查 如果合法,產(chǎn)生凍結(jié)編號和受理編號 不合法,返回錯誤原因 實時回報受理結(jié)果。 日終再次進行合法性檢查,并根據(jù)持有數(shù)量進行凍結(jié)處理,實際凍結(jié)數(shù)量可能小于申報數(shù)量。 業(yè)務(wù)回報返回日終處理結(jié)果,G4返回處理明細結(jié)果,過戶類型是C。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明:解凍(一),全部解凍 解凍對象:該凍結(jié)編號下的全部證券,包括派生權(quán)益。 申報時只指定凍結(jié)編號,證券相關(guān)字段和申報數(shù)量填空。 部分解凍 解凍對象:該凍結(jié)編號下部分證券(派生權(quán)益),或某個證券的部分數(shù)量的解凍,解凍數(shù)量不能大于凍結(jié)數(shù)
4、量。 凍結(jié)編號、證券相關(guān)字段和申報數(shù)量都必須填寫。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明:解凍(二),白天接受申報請求,進行合法性檢查 如果合法,產(chǎn)生受理編號 不合法,返回錯誤原因 實時回報受理結(jié)果。 日終進行解凍處理。 業(yè)務(wù)回報返回日終解凍處理結(jié)果,G4返回處理明細結(jié)果,過戶類型是D。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明:續(xù)凍/輪候續(xù)凍,續(xù)凍針對凍結(jié),輪候續(xù)凍針對輪候凍結(jié) 白天接受申報請求,進行合法性檢查 如果合法,產(chǎn)生受理編號 不合法,返回錯誤原因 實時進行續(xù)凍/輪候續(xù)凍處理。 實時回報處理結(jié)果。 日終業(yè)務(wù)回報返回處理結(jié)果。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上
5、海分公司,業(yè)務(wù)處理說明:輪候凍結(jié),只能對凍結(jié)原因是司法的凍結(jié)進行輪候。 白天接受申報請求,進行合法性檢查 如果合法,產(chǎn)生凍結(jié)編號和受理編號 不合法,返回錯誤原因 實時回報受理結(jié)果。 日終再次進行合法性檢查,并生成輪候數(shù)據(jù)。 業(yè)務(wù)回報返回日終處理結(jié)果。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,業(yè)務(wù)處理說明:輪候解凍,輪候解凍針對輪候凍結(jié),只有全部解凍,沒有部分解凍。 白天接受申報請求,進行合法性檢查 如果合法,產(chǎn)生受理編號 不合法,返回錯誤原因 實時進行輪候解凍處理。 實時返回處理結(jié)果。 日終業(yè)務(wù)回報返回處理結(jié)果。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報界面,,中國證券登記結(jié)算有限責任公司
6、上海分公司,申報填寫要點:關(guān)鍵字段說明(一),SBBH申報編號 大于0的整數(shù),必須填寫。在同一批提交的申報數(shù)據(jù)中,申報編號不能重復(fù),若其中有重復(fù)或不規(guī)范的申報編號,則該批申報的數(shù)據(jù)全部失??;若該批申報數(shù)據(jù)的申報編號合法,只要存在其它字段不符合規(guī)范的申報數(shù)據(jù),則該條存在不符規(guī)范的申報記錄失敗,其它申報記錄仍被受理。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:關(guān)鍵字段說明(二),DJBH凍結(jié)編號 凍結(jié)/輪候凍結(jié)時填空,系統(tǒng)受理后會返回凍結(jié)編號。以后的解凍/輪候解凍、續(xù)凍/輪候續(xù)凍都需要填此編號。 SCDM 市場代碼 01: 上海市場 DJDX 凍結(jié)對象 1: 證券,中國證券登記結(jié)算有限
7、責任公司上海分公司,申報填寫要點:關(guān)鍵字段說明(三),DJYY 凍結(jié)原因 2: 司法 DQR 到期日 必須是8位合法日期,如20051010。 HYDM 清算編號 必須是正確的清算編號。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:派生權(quán)益的標志,派生權(quán)益的三個標志 送股標志 紅利標志 兌息標志 派生權(quán)益(孳息)標志說明 在凍結(jié)/輪候凍結(jié)時必須填相應(yīng)標志。 如果選擇1包含孳息,則證券凍結(jié)期間產(chǎn)生的相應(yīng)的權(quán)益也將被凍結(jié)。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:證券代碼五要素(一),,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:證券代碼五要素(二),,中國證券登
8、記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:證券代碼五要素(三),,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:數(shù)量單位,,股票 股 債券:國債、企債、可轉(zhuǎn)債等 元 基金 份 權(quán)證 份,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:字段的填或不填(一),,,,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報填寫要點:字段的填或不填(二),,,,注: 表示必填,表示必須為空,表示可選,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報應(yīng)答中的幾個編號字段,SBBH 申報編號 和申報請求的對應(yīng)字段相同。 DJBH 凍結(jié)編號 凍結(jié)/輪候凍結(jié)申報被接受時由登記公司產(chǎn)生,用于日后的解凍/輪候解凍
9、、續(xù)凍/輪候續(xù)凍。 SLBH 受理編號 申報被接受時由登記公司產(chǎn)生,用于當日的申報查詢和申報撤銷。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)情況查詢,查詢指定賬戶所有證券凍結(jié)和證券輪候凍結(jié)情況。 一次申報只能查詢一個帳號。 應(yīng)答中一個凍結(jié)編號可能有一條或多條記錄: 凍結(jié)證券發(fā)生分派權(quán)益 凍結(jié)證券部分數(shù)量的品種變更 輪候部分生效 其他情況,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,凍結(jié)情況查詢界面,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,當日申報查詢,查詢指定受理編號的申報的情況。 JGDM返回該筆申報的狀態(tài),JGXX返回該筆申報的具體處理說明: 已受理,但未經(jīng)過日終處理的凍結(jié)、解凍、輪候凍結(jié)
10、業(yè)務(wù)的申報,JGDM返回0000,JGXX返回受理成功。 已成功處理的實時業(yè)務(wù)的申報:JGDM返回0000,JGXX返回處理成功。 其他返回具體的錯誤代碼和信息。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,當日申報撤銷,撤銷指定申報編號的申報。 只能撤銷當天已受理成功,并且尚未經(jīng)過日終處理生效的凍結(jié)、解凍和輪候凍結(jié)的申報。 續(xù)凍、輪候續(xù)凍和輪候解凍申報因為已經(jīng)實時生效,所以不能撤銷。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,申報查詢撤銷界面,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,日終:YWHB業(yè)務(wù)回報文件,返回所有申報成功的業(yè)務(wù)處理結(jié)果,包括日終處理的業(yè)務(wù)和實時處理的業(yè)務(wù)。 YWLX 業(yè)務(wù)類型 406 凍結(jié)解凍業(yè)務(wù)。 JGDM 結(jié)果代碼 0000 表示成功,其他都為失敗,具體信息可以看JGSM 結(jié)果說明字段。 CGSL 成功數(shù)量 在SBLX=01凍結(jié)時,返回凍結(jié)成功的數(shù)量,其他業(yè)務(wù)都返回0。,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,G4文件發(fā)送證券凍結(jié)解凍數(shù)據(jù),發(fā)送凍結(jié)/解凍成功的數(shù)據(jù) 凍結(jié)成功數(shù)據(jù) GHLX過戶類型字段是C 解凍成功數(shù)據(jù) GHLX過戶類型字段是D,謝 謝,技術(shù)開發(fā)部 姚文江 聯(lián)系電話:021-68873896,中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司,