《2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（二）3300字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（二）3300字（7頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2015年證券從業(yè)《證券投資基金》真題及答案（二）3300字 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 　　1.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，不屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。 　　A.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜 　　B.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn) 　　C.安全保管基金財(cái)產(chǎn) 　　D.及時(shí)辦理基金清算、交割事宜 　　2.依照《證券投資基金法》的規(guī)定，屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。 　　A.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值 　　B.保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記

2、錄、賬冊(cè)、報(bào)表 　　C.及時(shí)辦理基金資金清算、交割事宜 　　D.辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回、登記事宜 　　3.(　　)階段是基金托管人全面行使職責(zé)的階段。 　　A.基金運(yùn)作 　　B.簽署基金合同 　　C.基金終止 　　D.基金募集 　　4.基金托管人依據(jù)(　　)的指令向基金持有人支付基金收益和贖回款項(xiàng)。 　　A.基金銷(xiāo)售代理人 　　B.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu) 　　C.基金管理人 　　D.基金注冊(cè)登記人 　　5.需要以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算公司開(kāi)設(shè)的賬戶(hù)是

3、(　　)。 　　A.基金資金專(zhuān)用存款賬戶(hù) 　　B.交易所證券賬戶(hù) 　　C.TA賬戶(hù) 　　D.基金結(jié)算備付金賬戶(hù) 　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求) 　　1.下列相關(guān)基金信息需托管人復(fù)核、審查的有(　　)。 　　A.基金份額凈值 　　B.基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格 　　C.基金資產(chǎn)凈值 　　D.持有人賬戶(hù)戶(hù)數(shù) 　　2.根據(jù)規(guī)定，商業(yè)銀行從事基金托管業(yè)務(wù)，除需要具有專(zhuān)門(mén)的基金托管部外，還要具備的條件包括(　　)。 　　A.從事基金托管業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于4人

4、 　　B.具備安全保管基金全部財(cái)產(chǎn)的條件 　　C.凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定 　　D.具備安全高效的清算、交割系統(tǒng) 　　3.基金托管人的清算、交割系統(tǒng)應(yīng)符合以下(　　)規(guī)定。 　　A.與基金管理人的相關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)安全對(duì)接 　　B.從交易所安全接受交易數(shù)據(jù) 　　C.系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在4小時(shí)內(nèi)匯劃到賬 　　D.系統(tǒng)內(nèi)證券交易結(jié)算資金在2小時(shí)內(nèi)匯劃到賬 　　4.以下關(guān)于基金托管人基金托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)的概述，不正確的是(　　)。 　　A.應(yīng)該配置獨(dú)立的托管業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)，以保持托管業(yè)務(wù)的獨(dú)立運(yùn)

5、作 　　B.所有托管銀行應(yīng)該配置相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便統(tǒng)一管理 　　C.清算交割系統(tǒng)應(yīng)保證資金在14,時(shí)內(nèi)匯到賬 　　D.應(yīng)該配置與基金管理人相同的技術(shù)系統(tǒng)，以便進(jìn)行準(zhǔn)確估值 　　5.根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，當(dāng)基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違規(guī)時(shí)，應(yīng)當(dāng)(　　)。 　　A.及時(shí)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　B.及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì) 　　C.拒絕執(zhí)行 　　D.及時(shí)報(bào)告基金份額持有人 　　三、判斷題(正確的用A表示.錯(cuò)誤的用B表示) 　　1.基金托管人所承擔(dān)的基金資金清算職責(zé)，一般是指基金托管人根據(jù)基

6、金管理人的指令，辦理基金名下的資金接受、資金支付等。(　　) 　　2.我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的信托公司才能出任基金托管人。(　　) 　　3.為保證基金會(huì)計(jì)核算和基金凈值計(jì)算的準(zhǔn)確性，基金管理人和托管人須配置相同的 　　4.基金管理人應(yīng)對(duì)其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，并以自身名義開(kāi)立基金銀行存款賬戶(hù)。(　　) 　　5.基金管理人因過(guò)錯(cuò)導(dǎo)致基金資產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。(　　) 　　參考答案： 　　一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求) 　　1.A

7、　　基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括：①對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶(hù)，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;②按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù);③安全保管基金財(cái)產(chǎn);④辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);⑤按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜;⑥保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;⑦對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);⑧復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;(參按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);⑩按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)。A項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。 　　2.C

8、 　　ABD三項(xiàng)屬于基金管理人的職責(zé)。 　　3.A 　　基金運(yùn)作階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段?；鸷贤Ш?，基金管理人開(kāi)始進(jìn)行投資運(yùn)作，基金托管人也開(kāi)始根據(jù)法律法規(guī)和基金合同等的規(guī)定，進(jìn)行各類(lèi)托管業(yè)務(wù)的運(yùn)作。 　　4.C 　　基金托管人的職責(zé)之一是資金清算，即執(zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名下的資金往來(lái)。 　　5.B 　　基金的證券賬戶(hù)包括全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶(hù)和交易所證券賬戶(hù)。其中，交易所證券賬戶(hù)是指以托管人和基金聯(lián)名的方式在中國(guó)結(jié)算公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。

9、 　　二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求) 　　1.BC 　　"復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格";，賦予了托管人在凈值和價(jià)格計(jì)算方面的監(jiān)督或復(fù)核責(zé)任。 　　2.BCD 　　基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)：①設(shè)有專(zhuān)門(mén)的基金托管部門(mén);②凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定;③有安全高效的清算、交割系統(tǒng);④有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件;⑤取得基金從業(yè)資格的專(zhuān)職人員達(dá)到法定人數(shù);⑥有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;⑦有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。