《2016年下半年江西省基金法律法規(guī)：貨幣市場基金試題》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2016年下半年江西省基金法律法規(guī)：貨幣市場基金試題（7頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、2016年下半年江西省基金法律法規(guī)：貨幣市場基金試題 一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意） 1、、假設(shè)認為，當(dāng)前的股票價格已經(jīng)充分反映了與公司前景有關(guān)的全部公開信息。 A：強勢有效市場 B：有效市場 C：非強勢有效市場 D：弱勢有效市場 2、根據(jù)中國證監(jiān)會____，證券投資基金擬在2007年7月1日起實施新會計準(zhǔn)則。 A：《證券投資基金法》 B：《關(guān)于基金管理公司及證券投資基金執(zhí)行〈企業(yè)會計準(zhǔn)則〉的通知》 C：《中華人民共和國證券法》 D：《證券投資基金銷售管理辦法》 3、基金收益來源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認存

2、款利息，利息____計提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 4、基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的，供投資者了解基金管理人的基本情況，說明基金募集有關(guān)事宜，指導(dǎo)投資者認購基金份額的規(guī)范性文件是指__。 A．基金合同 B．基金托管協(xié)議 C．基金招募說明書 D．基金上市交易公告書 5、對于短期交易的開放式基金投資人，以下有關(guān)贖回費的說法錯誤的有__。 A．對于持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額1.5%的贖回費 B．對于持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費 C．按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)收取的基金贖回費應(yīng)全額計入基金財產(chǎn) D．按相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

3、收取的基金贖回費的80%應(yīng)計入基金財產(chǎn) 6、普通股股東行使公司重大決策參與權(quán)的途徑是參加__行使表決權(quán)。 A．監(jiān)事會 B．董事會 C．股東大會 D．公司職工代表大會 7、基金合同一旦中止，基金財產(chǎn)就進入____程序。 A：準(zhǔn)備 B：運作 C：募集 D：清算 8、在新基金募集過程中，基金銷售機構(gòu)大多通過__等方式，組織基金經(jīng)理與投資者交流，幫助投資者增進對基金產(chǎn)品的理解。 A．產(chǎn)品推介會 B．發(fā)放宣傳手冊 C．電視廣告 D．報刊 9、銷售決策流程控制要求__。 A．建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位 B．重大決策過程應(yīng)留有書面記錄，供監(jiān)察稽

4、核部門及監(jiān)管機關(guān)等單位核查 C．建立科學(xué)的基金產(chǎn)品評價體系，審慎選擇所銷售的基金產(chǎn)品 D．對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃 10、下列各項中，屬于基金內(nèi)部風(fēng)險的有__。 A．政策風(fēng)險 B．管理水平風(fēng)險 C．職業(yè)道德風(fēng)險 D．合規(guī)風(fēng)險 11、下列各因素中，會影響基金分紅的因素包括__。 A．基金分紅政策 B．基金的持股集中度 C．留存收益 D．基金行業(yè)投資集中度 12、對個人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時，代扣代繳____的個人所得稅。 A：10% B

5、：20% C：40% D：50% 13、根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請之日起____個月內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。 A：2 B：3 C：6 D：8 14、《證券法》規(guī)定，股票依法發(fā)行后，發(fā)行人經(jīng)營與收益的變化，由發(fā)行人負責(zé)；由此變化引致的投資風(fēng)險，由__負責(zé)。 A．保薦人 B．發(fā)行人 C．投資者 D．承銷商 15、在制定基金銷售業(yè)務(wù)基本規(guī)程時，基金銷售機構(gòu)應(yīng)注意__。 A．基金銷售機構(gòu)應(yīng)加強對宣傳推介材料制作和發(fā)放的控制 B．自覺遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)監(jiān)管規(guī)則，建立科學(xué)的銷售決策機制 C．通過制度建設(shè)，防止商業(yè)賄

6、賂和不正當(dāng)交易行為的發(fā)生 D．在交易被拒絕或確認失敗時，應(yīng)主動通知投資人 16、提前贖回風(fēng)險是指__有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。 A．債券擔(dān)保人 B．債券發(fā)行人 C．債券持有人 D．中國債券登記結(jié)算公司 17、海外成熟市場上，金融產(chǎn)品銷售過程中最基本的需要遵循的原則是__。 A．“了解你的產(chǎn)品” B．“了解你的客戶” C．“了解你的職責(zé)” D．“了解你的目標(biāo)” 18、防范基金銷售機構(gòu)的合規(guī)風(fēng)險，應(yīng)做到__。 A．增強法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的意識 B．建立健全規(guī)章制度，完善內(nèi)部控制體系 C．建立健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)，查錯防弊，消除隱

7、患 D．加強業(yè)務(wù)管理和重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督 19、下列關(guān)于我國證券交易所的說法，不正確的是__。 A．實行自律管理 B．不以盈利為目的 C．是基金市場的監(jiān)管機構(gòu) D．對基金的投資交易行為承擔(dān)著重要的一線監(jiān)控管理職責(zé) 20、按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為__。 A．認購權(quán)證和認沽權(quán)證 B．價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證 C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證 D．認股權(quán)證和備兌權(quán)證 21、股票的內(nèi)在價值就是股票未來收益的__。 A．現(xiàn)值 B．期望價值 C．價值總和 D．期望價格 22、某普通投資者準(zhǔn)備投資10萬元申購某開放式基金，基金份額凈值為2.00元，申購

8、費率為0.50%，最終獲得的份額約為__份。 A．80000 B．50000 C．49751 D．49750 23、證券交易所通過連續(xù)__方式形成證券交易價格。 A．拍賣 B．協(xié)商 C．公開招標(biāo) D．公開競價 24、基金托管協(xié)議是明確__與基金托管人在相關(guān)事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)的協(xié)議。 A．基金管理人 B．基金份額持有人 C．基金注冊登記機構(gòu) D．基金銷售代理人 25、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。 A．營銷能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．投資和研究能力 D．風(fēng)險控制能力 二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個

9、或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分） 1、下面那個不是基金當(dāng)事人____ A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人 D：證券公司 2、基金市場營銷的管理過程包括__。 A．市場營銷計劃 B．市場營銷分析 C．市場營銷實施 D．市場營銷控制 3、下列基金類型中，屬于我國對證券投資基金的本土化創(chuàng)新的是__。 A．保本基金 B．ETF C．傘型基金 D．LOF 4、__是指股份公司對公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放紅股等方式回饋股東的制度與政策。 A．股份回購 B．股票分

10、割與合并 C．股利政策 D．增發(fā)、配股與轉(zhuǎn)增股本 5、根據(jù)運作方式的不同，基金可以分為__。 A．封閉式基金和開放式基金 B．契約型基金和公司型基金 C．公募基金和私募基金 D．主動型基金和被動型基金 6、某貨幣市場基金按月結(jié)轉(zhuǎn)份額，最近7個自然日的每萬份基金凈收益分別為0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民幣，則下列說法正確的是__。 A．該基金的7日年化收益率為4.06% B．該基金的7日年化收益率為3.98% C．若該基金改為按日結(jié)轉(zhuǎn)份額，在保持每日收益不變的情況下計算出來的7日年化收益率低于按月結(jié)轉(zhuǎn)

11、份額所計算出來的7日年化收益率 D．若該基金改為按日結(jié)轉(zhuǎn)份額，則7日年化收益率=最近7個自然日的每萬份基金凈收益的平均值365/10 000100% 7、一般____采用被動式投資策略跟蹤某一標(biāo)的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。 A：主動型基金 B：LOF C：公募基金 D：ETF 8、下列關(guān)于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，正確的有__。 A．對存在活躍市場的投資品種，如估值日有市價的，應(yīng)采用市價確定公允價值 B．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市價的，但最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 C．對存在活躍市場的投資品種，如估值日無市

12、價的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)采用最近交易市價確定公允價值 D．對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采用市場參與者普遍認同且被以往市場實際交易價格驗證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價值 9、基金產(chǎn)品風(fēng)險評價可通過基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級來反映，至少包括__。 A．無風(fēng)險等級 B．低風(fēng)險等級 C．中風(fēng)險等級 D．高風(fēng)險等級 10、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險與收益規(guī)律的說法，正確的有__。 A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高 B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率 C．在通貨膨脹嚴重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動利率債券 D．股票

13、的收益率一般高于債券 11、對于基金管理人而言，建立完整的基金投資績效評估體系的目的主要在于__。 A．明確各基金及所管理的全部資產(chǎn)組合的時序表現(xiàn)及各種收益風(fēng)險特征，使公司對各基金的總體表現(xiàn)有一個概覽 B．分析基金投資目標(biāo)與投資計劃之間的差異，為投資計劃的進一步完善提供參考 C．有助于基金經(jīng)理的進一步分析，調(diào)整投資組合，促進投資目標(biāo)的實現(xiàn) D．完善公司投資決策體制中的反饋機制，為公司的業(yè)績考核提供部分量化指標(biāo) 12、ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的__。 A．50% B．60% C．80% D．90% 13、某日，一只交易型開放式指數(shù)基金(E

14、TF)二級市場交易價格為2.634元，該基金份額凈值為2.300元，份額累計凈值為2.795元，則該交易__。 A．為折價交易，折價率為5.76% B．為折價交易，折價率為12.68% C．為溢價交易，溢價率為14.52% D．為溢價交易，溢價率為6.11% 14、我國的基金管理人和基金托管人需要____對基金資產(chǎn)進行估值一次。____ A：每日 B：每3個交易日 C：每周 D：每個會計年度 15、以下屬于基金上市交易公告書的主要披露事項的有__。 A．持有人戶數(shù) B．持有人結(jié)構(gòu)及前50名持有人 C．基金合同摘要 D．重大事件揭示 16、證券具有極高的流動性必

15、須滿足的條件有__。 A．很容易變現(xiàn) B．變現(xiàn)的交易成本極小 C．本金保持相對穩(wěn)定 D．規(guī)模比較大 17、____基金是指以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金，主要以大盤藍籌股.公司債.政府債券等穩(wěn)定收益證券為投資對象 A：成長型基金 B：收入型基金 C：平衡型基金 D：混合型基金 18、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為__。 A．記賬式債券 B．政府債券 C．公司債券 D．金融債券 19、下列關(guān)于業(yè)績歸因分析的作用，表述正確的有__。 A．業(yè)績歸因是對基金過往業(yè)績的深入分析 B．有助于投資者更快地實現(xiàn)投資目標(biāo) C．有助于基金管理人監(jiān)測資產(chǎn)管理的有效

16、性 D．為基金經(jīng)理提升投資能力提供依據(jù)和幫助 20、____是受基金管理公司委托從事基金代理銷售的機構(gòu)。通常只有大的投資者才能直接通過基金管理公司進行基金份額的直接買賣，普通投資者只能通過基金代銷機構(gòu)進行基金的買賣。 A：基金銷售機構(gòu) B：注冊登記機構(gòu) C：律師事務(wù)所和會計師事務(wù)所 D：基金投資咨詢公司 21、零息債券又稱零息票債券，是以__面值的價格發(fā)行和交易。 A．高于 B．低于 C．等于 D．大于或等于 22、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起____個工作日內(nèi)，依法進行審查，出具是否有異議的書面意見。 A：5 B：10 C：20 D：30 23、一國的__是一國居民與外國居民在一定時期經(jīng)濟交往的貨幣價值記錄。 A．國際收支 B．收支平衡 C．資本運營 D．貨幣政策 24、基金份額持有人大會的第一召集人是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金份額持有人 D．中國證監(jiān)會 25、影響基金公司旗下基金業(yè)績最直接的因素是基金公司的__。 A．投資和研究能力 B．資產(chǎn)管理規(guī)模 C．營銷能力 D．風(fēng)險控制能力