《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法-答案》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法-答案（12頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 返回課程 1.多選題(8分) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)告知的信息包括：（ ） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)、超過(guò)原始本金損失的事項(xiàng)； 因經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或者財(cái)產(chǎn)狀況變化，可能導(dǎo)致本金或者原始本金虧損的事項(xiàng)、影響客戶判斷的重要事由； 限制銷售對(duì)象權(quán)利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內(nèi)容； 向客戶銷售金融產(chǎn)品的年化收益率。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABC 正確答案：ABC 我認(rèn)為該答案不正確 2.單選題(5分) 下列說(shuō)法中，不正確的是（） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，

2、直接拖動(dòng)） 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的信息，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和程度，對(duì)銷售的產(chǎn)品或者提供的服務(wù)劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以向普通投資者主動(dòng)推介風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者服務(wù)。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)其適合銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)的投資者類型作出判斷，根據(jù)投資者的不同分類，對(duì)其適合購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受的服務(wù)作出判斷。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：C 正確答案：C 我認(rèn)為該答案不正確 3.單選題(5分)

3、 告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 紙質(zhì) 電子 書面 任何形式 您的答案是否正確： 錯(cuò)誤 您的答案：D 正確答案：C 我認(rèn)為該答案不正確 4.對(duì)錯(cuò)題(2分) 投資者主動(dòng)要求購(gòu)買風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)高于其承受能力進(jìn)行特別的書面風(fēng)險(xiǎn)警示，投資者仍堅(jiān)持購(gòu)買的，可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品或者提供相關(guān)服務(wù)。（ ） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 對(duì) 錯(cuò) 您的答案是否正確： 錯(cuò)誤 您的答案：A 正確答案：B

4、我認(rèn)為該答案不正確 5.多選題(8分) 根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，以下哪種情形需要雙錄（） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 普通投資者通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)成為專業(yè)投資者； 營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)向普通投資者告知主動(dòng)調(diào)整的投資者分類情況； 普通投資者通過(guò)網(wǎng)上購(gòu)買公司高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品； 營(yíng)業(yè)部通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者提供服務(wù)前，告知其可能直接導(dǎo)致本金虧損的事項(xiàng)。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABD 正確答案：ABD 我認(rèn)為該答案不正確 6.對(duì)錯(cuò)題(2分) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者提出的適當(dāng)性匹配意見代表其對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。

5、（） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 對(duì) 錯(cuò) 您的答案是否正確： 正確 您的答案：B 正確答案：B 我認(rèn)為該答案不正確 7.單選題(5分) 《投資者基本信息表》、《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》應(yīng)當(dāng)由( )填寫。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員不得以明示、暗示等方式誘導(dǎo)、誤導(dǎo)、欺騙投資者，影響填寫結(jié)果。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 投資者本人 合法授權(quán)人 業(yè)務(wù)人員 投資者本人或合法授權(quán)人 您的答案是否正確： 錯(cuò)誤 您的答案：A 正確答案：D 我認(rèn)為該答案不正確 8.多選題(8分) 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者，每

6、年抽取不低于上一年度末購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的投資者總數(shù)的10%進(jìn)行回訪。回訪的內(nèi)容包括但不限于( )： （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 受訪人是否為投資者本人 受訪人是否按規(guī)定填寫了《投資者基本信息表》、《投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問(wèn)卷》等并按要求簽署； 受訪人是否已知曉產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)以及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)警示、所購(gòu)買產(chǎn)品或接受服務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見、承擔(dān)的費(fèi)用以及可能產(chǎn)生的投資損失； 自己的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)、購(gòu)買的產(chǎn)品或者接受服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見、承擔(dān)的費(fèi)用以及可能產(chǎn)生的投資損失。 您的答案是否正

7、確： 正確 您的答案：ABCD 正確答案：ABCD 我認(rèn)為該答案不正確 9.單選題(5分) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售（）或者提供相關(guān)服務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行特別的注意義務(wù)，包括制定專門的工作程序，追加了解相關(guān)信息，告知特別的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，給予普通投資者更多的考慮時(shí)間，或者增加回訪頻次等。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 低風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品 中風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品 高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品 所有產(chǎn)品 您的答案是否正確： 錯(cuò)誤 您的答案：D 正確答案：C 我認(rèn)為該答案不正確 10.多選題(8分) 《辦法》的適用主體和范圍是（） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 向投資者銷售公開

8、或者非公開發(fā)行的證券； 向投資者銷售公開或者非公開募集的證券投資基金和股權(quán)投資基金； 向投資者銷售公開或者非公開轉(zhuǎn)讓的期貨及其他衍生產(chǎn)品； 投資者提供相關(guān)的業(yè)務(wù)服務(wù)。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABCD 正確答案：ABCD 我認(rèn)為該答案不正確 11.單選題(5分) 向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每（）開展一次適當(dāng)性自查，形成自查報(bào)告。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 3個(gè)月 半年 1年 2年 您的答案是否正確： 正確 您的答案：B 正確答案：B 我認(rèn)為該答案不正確 12.單選題(5分) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立

9、（）并及時(shí)更新，充分使用已了解信息和已有評(píng)估結(jié)果，避免重復(fù)采集，提高評(píng)估效率。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 投資者數(shù)據(jù)庫(kù) 投資者數(shù)據(jù)系統(tǒng) 投資者評(píng)估數(shù)據(jù)系統(tǒng) 投資者評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù) 您的答案是否正確： 正確 您的答案：D 正確答案：D 我認(rèn)為該答案不正確 13.單選題(5分) 下列說(shuō)法中，正確的是（） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 專業(yè)投資者之外的投資者為非專業(yè)投資者。 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)向投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)了解投資者誠(chéng)信記錄。 普通投資者和專業(yè)投資者不可以互相轉(zhuǎn)化。 投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性

10、意見的基礎(chǔ)上，無(wú)需自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。 您的答案是否正確： 正確 您的答案：B 正確答案：B 我認(rèn)為該答案不正確 14.單選題(5分) 同時(shí)符合下列條件的自然人是專業(yè)投資者：（一）金融資產(chǎn)不低于（） 萬(wàn)元，或者最近3 年個(gè)人年均收入不低于50 萬(wàn)元；（二）具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有2 年以上金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、投資、風(fēng)險(xiǎn)管理及相關(guān)工作經(jīng)歷，或者屬于第（一）項(xiàng)規(guī)定的專業(yè)投資者的高級(jí)管理人員、獲得職業(yè)資格認(rèn)證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師和律師。。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 100 300 500 1000

11、 您的答案是否正確： 正確 您的答案：C 正確答案：C 我認(rèn)為該答案不正確 15.多選題(8分) 11、《辦法》將投資者分為普通投資者和專業(yè)投資者。普通投資者在（ ）等方面享有特別保護(hù)。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 信息告知 風(fēng)險(xiǎn)警示 適當(dāng)性匹配 投資損失 您的答案是否正確： 正確 您的答案：ABC 正確答案：ABC 我認(rèn)為該答案不正確 16.對(duì)錯(cuò)題(2分) 普通投資者申請(qǐng)成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料。（） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 對(duì) 錯(cuò)

12、 您的答案是否正確： 正確 您的答案：A 正確答案：A 我認(rèn)為該答案不正確 17.對(duì)錯(cuò)題(2分) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服務(wù)的信息變化情況，主動(dòng)調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級(jí)以及適當(dāng)性匹配意見，并告知投資者上述情況。（ ） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 對(duì) 錯(cuò) 您的答案是否正確： 錯(cuò)誤 您的答案：B 正確答案：A 我認(rèn)為該答案不正確 18.單選題(5分) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）自( )起施行。 （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 2016年12月12日 2017年1月

13、1日 2017年7月1日 2017年10月1日 您的答案是否正確： 正確 您的答案：C 正確答案：C 我認(rèn)為該答案不正確 19.單選題(5分) 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)可以根據(jù)下列因素，對(duì)專業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類和管理。其中哪項(xiàng)因素是錯(cuò)誤的（） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 業(yè)務(wù)資格 投資實(shí)力 投資經(jīng)歷 投資風(fēng)格 您的答案是否正確： 正確 您的答案：D 正確答案：D 我認(rèn)為該答案不正確 20.對(duì)錯(cuò)題(2分) 投資者應(yīng)當(dāng)在了解產(chǎn)品或者服務(wù)情況，聽取經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性意見的基礎(chǔ)上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。（ ） （方法： 將鼠標(biāo)放在需要拖動(dòng)的選項(xiàng)上，直接拖動(dòng)） 對(duì) 錯(cuò) 您的答案是否正確： 正確 您的答案：A 正確答案：A 我認(rèn)為該答案不正確 返回課程