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1、,書式設(shè)定,書式設(shè)定,第,2,第,3,第,4,第,5,-,#,-,October 2006,可持續(xù)發(fā)展部,日本瑞穗銀行與赤道原則,2006,年,12,月,“中國(guó)金融、環(huán)境與和諧社會(huì)”研討班,October 2006,演講提綱,什么是“赤道原則”？,有哪些銀行已采納,赤道原則？,有哪些要求？,瑞穗怎樣實(shí)施赤道原則？,瑞穗發(fā)生了哪些變化？,結(jié)論,可持續(xù)發(fā)展部,什么是“赤道原則”？,金融機(jī)構(gòu)的一種框架結(jié)構(gòu),背景與歷史,October 2006,金融機(jī)構(gòu)的一種框架結(jié)構(gòu),一種在以下各項(xiàng)基礎(chǔ)之上，為金融機(jī)構(gòu)（主要是商業(yè)銀行）管理項(xiàng)目中出現(xiàn)的社會(huì)和環(huán)境危機(jī)的框架結(jié)構(gòu),東道國(guó)的環(huán)境法律與法規(guī),一系列基準(zhǔn)要求,

2、“,國(guó)際金融公司績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),”,一系列定量的環(huán)境指導(dǎo)方針,“,世界銀行,/,國(guó)際金融公司環(huán)境、健康與安全指南,”,銀行將以這一框架結(jié)構(gòu)為基礎(chǔ)建立自己的操作程序指南,October 2006,背景與歷史,背景,在環(huán)境與社會(huì)問題上，商業(yè)銀行越來越受到公眾的嚴(yán)格審查,2002,年，荷蘭銀行、巴克萊銀行、花旗集團(tuán)、和西德意志銀行開始與國(guó)際金融公司進(jìn)行討論,銀行與非政府環(huán)保組織就原則草案進(jìn)行磋商,標(biāo)題：格林威治原則,=,赤道原則,歷史,2003,年,6,月，十家銀行在國(guó)際金融公司與會(huì)成員會(huì)議上推出赤道原則,2006,年,4,月，國(guó)際金融公司開始使用“績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)”,2006,年,7,月，推出赤道原則,2,Oc

3、tober 2006,有哪些銀行采納赤道原則,截止到,2006,年,11,月，共有,43,家金融機(jī)構(gòu)采納赤道原則,荷蘭銀行,東方匯理銀行,哈里法克斯蘇格蘭銀行,圣保羅銀行,巴西商業(yè)與儲(chǔ)蓄銀行,西班牙儲(chǔ)蓄銀行,匯豐銀行集團(tuán),豐業(yè)銀行,巴西銀行,加拿大帝國(guó)商業(yè)銀行,抵押聯(lián)合銀行集團(tuán),渣打銀行,伊塔烏銀行,花旗集團(tuán),荷蘭國(guó)際集團(tuán),大和政券,因特薩銀行,瑞士信貸集團(tuán),聯(lián)合銀行,蘇格蘭皇家銀行,美國(guó)銀行,比利時(shí)銀行,宏利金融有限公司,巴西聯(lián)合銀行,BMO,財(cái)務(wù)金融集團(tuán),德累斯頓銀行,瑞穗實(shí)業(yè)銀行,美聯(lián)銀行,東京三菱,UFJ,銀行,伊可夫,千禧銀行,富國(guó)銀行,巴克萊銀行,E+Co,萊利銀行集團(tuán),西德意志銀

4、行,西班牙對(duì)外銀行,荷蘭發(fā)展銀行,荷蘭合作銀行集團(tuán),西太平洋銀行公司,百世集團(tuán),富通投資管理公司,加拿大皇家銀行,有哪些要求？,赤道原則的應(yīng)用范圍,可適用的法律和社會(huì)與環(huán)境審核標(biāo)準(zhǔn),(1)-(3),分級(jí)和項(xiàng)目影響,赤道原則的要求,(1)-(5),實(shí)施流程,商業(yè)銀行發(fā)生了哪些變化？,Sustainable Development Dept.,October 2006,赤道原則的應(yīng)用范圍,由巴塞爾,2,號(hào)規(guī)定的項(xiàng)目融資,和相關(guān)的金融咨詢活動(dòng),總的項(xiàng)目資金成本達(dá)到或超過,1000,萬美元的項(xiàng)目,所有國(guó)家和所有工業(yè)部門的新項(xiàng)目,與擴(kuò)充和更新現(xiàn)有設(shè)備有關(guān)的，可能造成重大的環(huán)境和,/,或社會(huì)影響的項(xiàng)目,O

5、ctober 2006,可適用的法律和社會(huì)與環(huán)境審標(biāo)準(zhǔn),(1),東道國(guó)與社會(huì)和環(huán)境事宜有關(guān)的法律、法規(guī)和項(xiàng)目要求的許可。,(,注釋,),國(guó)際金融公司績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),世界銀行,/,國(guó)際金融公司環(huán)境、健康與安全指南,Note,注釋,在高收入的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家開展的項(xiàng)目,:,在這些國(guó)家依據(jù)本國(guó)法律成功完成評(píng)估過程就可以替代國(guó)際金融公司績(jī)效標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際銀行,/,國(guó)際金融公司環(huán)境、健康和安全指南,澳大利亞、奧地利、比利時(shí)、加拿大、丹麥、芬蘭,法國(guó)、德國(guó)、希臘、冰島、愛爾蘭、意大利,日本、韓國(guó)、盧森堡公國(guó)、荷蘭、新西蘭、挪威,葡萄牙、西班牙、瑞典、瑞士、（大不列顛）聯(lián)合王國(guó)、美立堅(jiān)合眾國(guó),October 2

6、006,可適用的法律和社會(huì)與環(huán)境審核標(biāo)準(zhǔn),(2),績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),1:,社會(huì)和環(huán)境評(píng)估與管理系統(tǒng),績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),2:,勞動(dòng)和工作條件,績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),3:,污染防治和控制,績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),4:,社區(qū)健康和安全,績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),5:,土地征用和非自愿遷移,績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),6:,生物多樣性的保護(hù)和可持續(xù)自然資源的管理,績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),7:,土著居民,績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),8:,文化遺產(chǎn),國(guó)際金融公司績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),October 2006,可適用的法律和社會(huì)與環(huán)境審核標(biāo)準(zhǔn),(3),世界銀行指南,(,污染防治和控制手冊(cè),),國(guó)際金融公司指南,1.,鋁合金制造,2.,賤金屬和鐵礦開采,3.,釀酒廠,4.,水泥制造業(yè),5.,氯堿廠,6.,煤炭開采及生產(chǎn),7.,

7、焦炭制造,8.,銅冶煉,9.,乳業(yè),10.,染料制造,11.,電子制造業(yè),12.,電鍍業(yè),13.,鑄造,14.,蔬菜水果加工,15.,普通環(huán)保指南,16.,玻璃制造,17.,工業(yè),18.,鋼鐵制造業(yè),19,.,鉛鋅熔煉,20,.,肉類加工及繪制,21.,小型鋼廠,22.,混合肥料廠,23.,監(jiān)督,24.,鎳冶煉與精煉,25.,氮肥廠,26.,陸上油氣開發(fā),27.,農(nóng)藥配置,28.,農(nóng)藥制造,29.,石化生產(chǎn),30.,煉油,31.,制藥,32.,磷肥廠,33.,印刷業(yè),34.,紙漿與造紙廠,35.,制糖,36,制革及皮革涂飾,37.,紡織業(yè),38.,火力發(fā)電新廠,39.,火力發(fā)電恢復(fù),40.,植

8、物油加工,41.,木材保存工業(yè),1.,機(jī)場(chǎng),2.,瓷磚制造業(yè),3.,建筑材料和工廠,4.,電力傳輸,5.,魚品加工,6.,食品飲料加工業(yè),7.,森林業(yè)務(wù)：伐木工業(yè),8.,天然氣終端系統(tǒng),9.,地?zé)峁こ?10.,危險(xiǎn)材料管理,11.,衛(wèi)生保健,12.,人身與火災(zāi)安全,13.,職業(yè)衛(wèi)生與安全,14.,辦公樓,15.,海上石油與天然氣,16.,多氯化聯(lián)苯,17.,殺蟲劑處理,18.,種植園,19.,海口港灣設(shè)施,20.,鐵路運(yùn)輸系統(tǒng),21.,公路與高速公路,22.,電訊,23.,旅游與接待開發(fā),24.,廢物管理設(shè)施,25.,廢水再利用,26.,荒地管理,27.,風(fēng)能轉(zhuǎn)換,28.,木材產(chǎn)品工業(yè),特例,

9、:,采礦和制粉,地下,采礦和制粉,開井,October 2006,分級(jí)與項(xiàng)目影響,赤道原則中的定義,影響,A,有可能對(duì)社會(huì)或環(huán)境造成多種多樣的、不可逆轉(zhuǎn)的或前所未有的重大負(fù)面影響的項(xiàng)目。,對(duì)地方社區(qū)有重大影響,（比如土地征用、非自愿遷移、土著居民等等）,對(duì)生物多樣性和自然棲息地有重大影響,對(duì)文化遺產(chǎn)有重大影響,多種多樣的實(shí)質(zhì)性影響,（即，單獨(dú)的某方面影響沒有,A,類項(xiàng)目中那樣嚴(yán)重，但是它們累計(jì)在一起就可以和,A,類相提并論了。）,B,有可能對(duì)社會(huì)或環(huán)境造成一定程度負(fù)面影響的項(xiàng)目，但這些影響數(shù)量較少、基本上只覆蓋本地區(qū)、很大程度上可以逆轉(zhuǎn)、并且通過緩解措施容易得以改善。,-,潛在的影響沒有,A,

10、類項(xiàng)目那樣嚴(yán)重,-,潛在負(fù)面影響只覆蓋本地區(qū)，可以制定出合理措施防治和控制污染。,C,對(duì)社會(huì)或環(huán)境只造成最小程度的影響或沒有影響的項(xiàng)目。,除了篩選之外，對(duì),C,類項(xiàng)目不需此采取其它措施。,-,對(duì)社會(huì)或環(huán)境只造成最小程度的影響或沒有影響的項(xiàng)目。,October 2006,赤道原則的要求,(1),非高收入,-,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家,要求,A,類,B,類,C,執(zhí)行者,篩選和分級(jí),赤道原則,1,要求進(jìn)行,赤道原則金融機(jī)構(gòu),社會(huì)與環(huán)境評(píng)估報(bào)告,赤道原則,2,要求進(jìn)行,借款人,可適用的社會(huì)與環(huán)境審核標(biāo)準(zhǔn),赤道原則,3,-,地方和國(guó)家法律、法規(guī)和項(xiàng)目要求的許可,-,國(guó)際金融公司績(jī)效標(biāo)準(zhǔn),-,國(guó)際金融公司環(huán)

11、境、健康和安全指南,制定行動(dòng)計(jì)劃,赤道原則,4,要求進(jìn)行,借款人,制定社,會(huì)與環(huán)境管理體制來實(shí)施行動(dòng)計(jì)劃,赤道原則,4,要求進(jìn)行,借款人,與受到項(xiàng)目影響的社區(qū)協(xié)商,赤道原則,5,要求進(jìn)行,可能要求進(jìn)行,政府、借款人，或第三方專家,公布社會(huì)與環(huán)境評(píng)估報(bào)告和行動(dòng)計(jì)劃,赤道原則,5,要求進(jìn)行,可能要求進(jìn)行,借款人,建立投訴機(jī)制,赤道原則,6,要求進(jìn)行,可能要求進(jìn)行,借款人,審查社會(huì)與環(huán)境評(píng)估報(bào)告、行動(dòng)計(jì)劃、和記錄協(xié)商的材料,赤道原則,7,要求進(jìn)行,可能要求進(jìn)行,貸款人聘請(qǐng)的獨(dú)立環(huán)境專家,契約,赤道原則,8,-,與地方法律和行動(dòng)計(jì)劃相一致,(,在可適用的情況下,),-,定期匯報(bào)以上各項(xiàng)的執(zhí)行清況,(,

12、至少每年匯報(bào)一次,),-,與拆除計(jì)劃相一致,(,在可適用的情況下,),赤道原則金融機(jī)構(gòu),與借款人,監(jiān)督和報(bào)告,赤道原則,9,要求進(jìn)行,可能要求進(jìn)行,借款人聘請(qǐng)的外部專家,October 2006,赤道原則的要求,(2),非高收入,-,經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織國(guó)家,要求,A,類,B,類,C,(*),執(zhí)行者,基礎(chǔ)設(shè)施審核,（水壩、,尾礦壩、,貯灰場(chǎng)）,國(guó)際金融公司,附錄,#4,要求進(jìn)行（在可適用的情況下）,由客戶聘請(qǐng)的一個(gè)或多個(gè)有資格的專家,生物多樣性評(píng)估,國(guó)際金融公司,附錄,#6,要求進(jìn)行（在可適用的情況下）,與土著居民相關(guān)的評(píng)估,國(guó)際金融公司,附錄,#7,要求進(jìn)行（在可適用的情況下）,由客戶聘請(qǐng)的有

13、資格、有經(jīng)驗(yàn)的外部專家,與文化遺產(chǎn)相關(guān)的評(píng)估,國(guó)際金融公司,附錄,#8,要求進(jìn)行（在可適用的情況下）,(*)C,類,:,總體來說，有這些要求的項(xiàng)目不歸為,C,類。,篩選,按照赤道原則，簡(jiǎn)明地檢查社會(huì)與環(huán)境評(píng)估報(bào)告以及其它相關(guān)信息，進(jìn)而確定所計(jì)劃的項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的社會(huì)和環(huán)境影響與風(fēng)險(xiǎn)。,社會(huì)與環(huán)境評(píng)估報(bào)告,社會(huì)與環(huán)境評(píng)估報(bào)告講述某個(gè)計(jì)劃的項(xiàng)目在其所涉及的范圍內(nèi)可能造成的對(duì)社會(huì)與環(huán)境的影響和風(fēng)險(xiǎn)（包括勞動(dòng)、健康和安全），該項(xiàng)目與東道國(guó)法律、法規(guī)和項(xiàng)目要求許可的一致性，以及與世界銀行,/,國(guó)際金融公司指南的一致性。如果相關(guān)的話，也可能包括赤道原則的展示,2,中從,a),到,s),作為解釋用的一系列問

14、題。,審核,按照赤道原則，檢查社會(huì)與環(huán)境評(píng)估報(bào)告以及其它相關(guān)信息，進(jìn)而確定所計(jì)劃的項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的社會(huì)和環(huán)境影響與風(fēng)險(xiǎn)，并確保適當(dāng)?shù)木徍痛胧┛梢缘玫介_展。,行動(dòng)計(jì)劃,行動(dòng)計(jì)劃描述并重點(diǎn)提出在實(shí)施緩和措施的過程中需要開展的行動(dòng)，在管理評(píng)估中所確定的影響和風(fēng)險(xiǎn)的過程中有必要進(jìn)行的糾正行動(dòng)和監(jiān)督措施。,赤道原則金融機(jī)構(gòu),赤道原則金融機(jī)構(gòu),關(guān)鍵詞,:,October 2006,赤道原則的要求,(3),契約,在所有實(shí)質(zhì)性方面符合東道國(guó)所有相關(guān)社會(huì)與環(huán)境法律、法規(guī)和項(xiàng)目要求的許可；,b),在所有實(shí)質(zhì)性方面按照行動(dòng)計(jì)劃（在可適用的情況下）構(gòu)筑和操作項(xiàng)目；,定期上交報(bào)告，記錄：,行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況（在可適用的

15、情況下）,與東道國(guó)相關(guān)法律的符合程度,報(bào)告應(yīng)由機(jī)構(gòu)內(nèi)部的員工或第三方專家來準(zhǔn)備，并與赤道原則金融機(jī)構(gòu)就報(bào)告的形式至少一年達(dá)成一次協(xié)議；,按照已取得各方同意的拆除計(jì)劃來拆除設(shè)施（在可適用的情況下）。,October 2006,赤道原則的要求,(4),贊助商的能力對(duì)于在項(xiàng)目中建立社會(huì)與環(huán)境管理體制，是很重要的。,評(píng)估,在開展社會(huì)與環(huán)境管理時(shí)的承諾和能力。,名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn),級(jí)別,高風(fēng)險(xiǎn),中風(fēng)險(xiǎn),低風(fēng)險(xiǎn),信息資源,贊助商,贊助商的網(wǎng)站,媒體,非政府環(huán)保組織,October 2006,赤道原則的要求,(5),行,動(dòng)計(jì)劃有關(guān)要求的概念模型,高風(fēng)險(xiǎn),中風(fēng)險(xiǎn),低風(fēng)險(xiǎn),A,通常赤道原則金融機(jī)構(gòu)不會(huì)支持這種項(xiàng)目。,一旦

16、開展,:,對(duì),行動(dòng)計(jì)劃,進(jìn)行獨(dú)立的專家審查,制定契約，確保按,行動(dòng)計(jì)劃,執(zhí)行,對(duì),行動(dòng)計(jì)劃,進(jìn)行獨(dú)立的專家審查,制定契約，確保按,行動(dòng)計(jì)劃,執(zhí)行,對(duì),行動(dòng)計(jì)劃,進(jìn)行獨(dú)立的專家審查,制定契約，確保按,行動(dòng)計(jì)劃,執(zhí)行,B,對(duì),行動(dòng)計(jì)劃,進(jìn)行獨(dú)立的專家審查,制定契約，確保按,行動(dòng)計(jì)劃,執(zhí)行,起草,行動(dòng)計(jì)劃,制定契約，確保按,行動(dòng)計(jì)劃,執(zhí)行,起草,行動(dòng)計(jì)劃,制定契約，確保按,行動(dòng)計(jì)劃,執(zhí)行,C,要求進(jìn)行分析，以確?；谫澲痰哪芰Σ粫?huì)有風(fēng)險(xiǎn)升級(jí)的可能性,沒有特殊要求,沒有特殊要求,October 2006,實(shí)施流程,將組,織者從起始階段的角色引領(lǐng)至監(jiān)督角色,起始階段,-,監(jiān)督行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行,-,核實(shí)借款人定期提交的關(guān)于,行動(dòng)計(jì)劃的執(zhí)行情況的,報(bào)告,-,如果合適的話，為所有,A,類和,B,類的,項(xiàng)目準(zhǔn)備一份獨(dú)立的赤道原則顧問報(bào)告,-,將與赤道原則有關(guān)的評(píng)論放入,信息備忘錄,-,準(zhǔn)備一個(gè)行動(dòng)計(jì)劃,-,提供環(huán)境契約,構(gòu)建,企業(yè)聯(lián)合,Syndication,監(jiān)督和報(bào)告,行動(dòng)計(jì)劃,-,使用篩選表格來進(jìn)行篩選和分級(jí),-,對(duì)于所有,A,類項(xiàng)目和,B,類項(xiàng)目，如果合適的話，,聘請(qǐng)獨(dú)立的顧問使用審查目錄來進(jìn)行環(huán)