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1、德德勤勤20122012年年中中國國電電信信計計算算機機審審計計（2012.1.1-2012.12.312012.1.1-2012.12.31）所所需需資資料料清清單單 1.1.下下列列資資料料清清單單為為我我們們根根據(jù)據(jù)上上年年審審計計情情況況提提前前整整理理，根根據(jù)據(jù)本本次次審審計計的的現(xiàn)現(xiàn)場場訪訪談談和和測測試試，所所需需樣樣本本量量和和內(nèi)內(nèi)容容會會進進行行微微調調；2.2.提提交交材材料料時時，請請標標明明下下表表內(nèi)內(nèi)對對應應編編號號；3.3.在在提提供供OEOE測測試試材材料料時時，請請?zhí)崽峁┕┖灪炞肿职姘姹颈镜牡臉訕颖颈尽?相相關關測測試試文文檔檔名名1GITC信息部組織結構圖及崗

2、位說明2GITC網(wǎng)絡拓撲圖3GITC企業(yè)信息化部維護管理制度4GITC信息安全管理規(guī)范5GITC內(nèi)控實施細則6GITCBSS系統(tǒng)備份策略（計費、賬務、CRM）7GITC經(jīng)營分析系統(tǒng)備份策略8OE備份策略定期審閱記錄表9OEBSS備份檢查表（計費、賬務、CRM）10OE經(jīng)營分析系統(tǒng)備份檢查表11OE備份定期審閱記錄表12OE系統(tǒng)異地備份記錄13GITCBSS系統(tǒng)恢復測試結果14GITC經(jīng)分系統(tǒng)恢復測試結果15GITCBSS系統(tǒng)密碼策略（腳本、說明）及截屏16GITC經(jīng)分系統(tǒng)密碼策略（腳本、說明）及截屏17GITC操作系統(tǒng)密碼策略（腳本、說明）及截屏18GITC數(shù)據(jù)庫密碼策略（腳本、說明）及截屏1

3、9GITCVPN密碼策略（腳本、說明）及截屏20GITC防火墻設置截屏21GITC殺毒軟件截屏22OE應用系統(tǒng)賬號開通/變更申請表23OE操作系統(tǒng)賬號開通/變更申請表24OE數(shù)據(jù)庫賬號開通/變更申請表25OE應用系統(tǒng)權限定期復核26OE數(shù)據(jù)庫權限定期復核27OE操作系統(tǒng)權限定期復核28OE應用系統(tǒng)賬號安全審查記錄29OE操作系統(tǒng)賬號安全審查記錄30OE數(shù)據(jù)庫賬號安全審查記錄31OE對應用系統(tǒng)日志進行檢查的記錄（如有）32OE對數(shù)據(jù)庫日志進行檢查的記錄（如有）33OE對操作系統(tǒng)日志進行檢查的記錄（如有）34OE安全日志月度報告（如有）35OE操作系統(tǒng)超級用戶賬號審閱表（如有）36OE數(shù)據(jù)庫超級用

4、戶賬號審閱表（如有）37OE應用系統(tǒng)超級用戶賬號審閱表（如有）38GITC系統(tǒng)變更的審批表、測試記錄，驗收記錄及上線記錄39GITC測試環(huán)境與生產(chǎn)環(huán)境相隔離截屏40GITC故障記錄表（如有）41GITC機房管理辦法42GITC機房門卡授權列表（如有）43OE機房進出入權限定期審閱表44OE機房進出入審批表45OE進出入機房人員登記表46OE機房巡檢工作記錄表474310營業(yè)廳工作流程 或 業(yè)務服務協(xié)議4843102012年某一月份某一固網(wǎng)客戶的開戶業(yè)務受理單及身份證復印件494310該開戶用戶CRM系統(tǒng)截屏504310該開戶用戶計費側截屏514310該開戶用戶2012年某月賬單及詳單52431

5、02012年某一月份某一固網(wǎng)客戶的業(yè)務變更（如過戶、銷戶等）的業(yè)務受理單及身份證復印件534310該業(yè)務變更用戶CRM系統(tǒng)截屏544310該業(yè)務變更用戶計費信息截屏554310調賬管理辦法564310調賬申請單及審批頁面截屏、操作頁面截屏574310CRM與計費數(shù)據(jù)一致性監(jiān)控584310網(wǎng)間結算截屏及網(wǎng)間結算確認書594310收入上載SAP截屏604420分地市分賬期用戶欠費統(tǒng)計表及提數(shù)腳本截屏6144302012年12月產(chǎn)生欠費的用戶的ID、用戶類型（預付費還是后付費）、12月當月欠費金額、12月當月不列收金額、起始欠費月，提數(shù)腳本截屏624410從下表各科目下抽取一個用戶的2012年某月賬

6、單及詳單，并提供資費規(guī)則和截屏。634320從德勤提供的表中填寫25個人的崗位（財務權限抽取10人，其他權限各抽取5人）并提供崗位說明書（如有）64GITCC網(wǎng)和固網(wǎng)分別的每月出賬用戶數(shù)、語音記錄條數(shù)、數(shù)據(jù)業(yè)務記錄條數(shù)（請?zhí)顚懴卤?）表14410固網(wǎng)語音收入互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務增值及綜合信息表2每月出賬用戶數(shù)固網(wǎng)C網(wǎng)時時間間范范圍圍樣樣本本數(shù)數(shù)量量備備注注2012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┳钚掳姹?012.01

7、.01-2012.12.311請?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31120

8、12.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表

9、2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表德德勤勤20122012年年中中國國電電信信計計算算機機審審計計（2012.1.1-2012.12.312012.1.1-2012.12.31）所所需需資資料料清清單單 1.1.下下列列資資料料清清單單為為我我們們根根據(jù)據(jù)上上年年審審計計情情況況提提前前整整理理，根根據(jù)據(jù)本本次次審審計計的的現(xiàn)現(xiàn)場場訪訪談談和和測測試試，所所需需樣樣本本量量和和內(nèi)內(nèi)容容會會進進行行微微調調；2.2.提提交交材材料料時時，請請標標明明下下表表內(nèi)內(nèi)對

10、對應應編編號號；3.3.在在提提供供OEOE測測試試材材料料時時，請請?zhí)崽峁┕┖灪炞肿职姘姹颈镜牡臉訕颖颈尽?012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德

11、勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3

12、112012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┳钚掳姹?012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.31請根據(jù)發(fā)生頻率確定數(shù)量請參考德勤抽樣數(shù)量表2012.01.01-2012.12.311該測試為穿行測試，請?zhí)峁┩挥脩舻南嚓P資料2012.01.01-2012.12.3112012.01

13、.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.311該測試為穿行測試，請?zhí)峁┩挥脩舻南嚓P資料2012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┫嚓P負責人，需要進行訪談并現(xiàn)場提取數(shù)據(jù)

14、。2012.01.01-2012.12.311請?zhí)峁┫嚓P負責人，需要進行訪談并現(xiàn)場提取數(shù)據(jù)。2012.01.01-2012.12.311科目見下表1。材料格式請參考樣例。2012.01.01-2012.12.3112012.01.01-2012.12.311填寫下表2固網(wǎng)語音收入-電話用戶月租費-城市電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語音收入-區(qū)內(nèi)通話費-城市電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語音收入-區(qū)間通話費-農(nóng)村電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語音收入-區(qū)間通話費-用戶中繼線固網(wǎng)語音收入-國內(nèi)長途通話費-傳統(tǒng)國內(nèi)長話-城市電話用戶-單產(chǎn)品固網(wǎng)語音收入-國際長途通話費-傳統(tǒng)國際長途-城市電話用戶-單產(chǎn)品互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務-互聯(lián)網(wǎng)接

15、入業(yè)務收入-寬帶接入收入-專線收入-城市專線用戶業(yè)務收入互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務-資源出租業(yè)務收入-出租電路收入-出租中國大陸境內(nèi)電路-出租本地電路收入-非運營商互聯(lián)網(wǎng)及數(shù)據(jù)業(yè)務-互聯(lián)網(wǎng)接入業(yè)務收入-寬帶接入收入-終端用戶收入-單產(chǎn)品-城市終端用戶增值及綜合信息應用服務-增值業(yè)務收入-IDC業(yè)務收入-IDC主機托管收入增值及綜合信息應用服務-增值業(yè)務收入-智能網(wǎng)及終端功能收入-來電顯示-城市電話用戶增值及綜合信息應用服務-增值業(yè)務收入-愛音樂-七彩鈴音-農(nóng)村電話用戶-功能費增值及綜合信息應用服務-號百信息服務收入-信息經(jīng)營-語音搜索每月語音記錄條數(shù)每月數(shù)據(jù)業(yè)務記錄條數(shù)固網(wǎng)C網(wǎng)固網(wǎng)該測試為穿行測試，請?zhí)?/p>

16、供同一用戶的相關資料德德勤勤審審計計師師提提供供情情況況需需求求提提出出時時間間信信息息化化配配合合人人實實際際提提供供時時間間張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤、肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22劉體立張鵬/俞玉芳尚未提供

17、2012/1/22馬光濤、肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2

18、012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤德德勤勤20122012年年中中國國電電信信計計算算機機審審計計（2012.1.1-2012.12.312012.1.1-2012.12.31）所所需需資資料料清清單單 張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22

19、趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22馬光濤張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22李偉華張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧、王維峰張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張鵬/俞玉芳尚未提供2012/1/22趙明明張熙

20、/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22肖慧張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22王維峰張熙/俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽張熙尚未提供2012/1/22張午陽張熙尚未

21、提供2012/1/22張午陽俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽俞玉芳尚未提供2012/1/22陳杰俞玉芳尚未提供2012/1/22張午陽C網(wǎng)每月數(shù)據(jù)業(yè)務記錄條數(shù)德德勤勤備備注注德勤抽樣數(shù)量表1.本次測試抽取2012年1月1日到2012年12月31日中所發(fā)生的樣本2.請依據(jù)實際發(fā)生頻率，提供相應樣本數(shù)量：發(fā)生頻率每天多次每天每周每月每季每年/半年樣本量302010421注意：樣本的抽取平均分攤到測試期間（2012年1月1日到2012年12月31日）的每個時間間隔。注意：樣本的抽取平均分攤到測試期間（2012年1月1日到2012年12月31日）的每個時間間隔。德德勤勤人人員員聯(lián)聯(lián)系系方方式式姓姓名名手手機機郵郵箱箱張鵬15652532434 6091109張熙18600668800 376332965俞玉芳13811626549 435673064