《信息系統(tǒng)安全等級保護(三級)基本要求》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《信息系統(tǒng)安全等級保護(三級)基本要求（48頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)安安全全等等級級保保護護（三三級級）基基本本要要求求序序號號 要要求求類類別別 要要求求項項目目子子項項描描述述1技術(shù)要求 物理安全 物理位置的選擇（G3）a)機房和辦公場地應選擇在具有防震、防風和防雨等能力的建筑內(nèi)；b)機機房房場場地地應應避避免免設(shè)設(shè)在在建建筑筑物物的的高高層層或或地地下下室室，以以及及用用水水設(shè)設(shè)備備的的下下層層或或隔隔壁壁。2物理訪問控制（G3）a)機房出入口應安排專人值守，控制、鑒別和記錄進入的人員；b)需進入機房的來訪人員應經(jīng)過申請和審批流程，并限制和監(jiān)控其活動范圍；c)應應對對機機房房劃劃分分區(qū)區(qū)域域進進行行管管理理，區(qū)區(qū)域域和和區(qū)區(qū)域域之之間間設(shè)

2、設(shè)置置物物理理隔隔離離裝裝置置，在在重重要要區(qū)區(qū)域域前前設(shè)設(shè)置置交交付付或或安安裝裝等等過過渡渡區(qū)區(qū)域域；d)重重要要區(qū)區(qū)域域應應配配置置電電子子門門禁禁系系統(tǒng)統(tǒng)，控控制制、鑒鑒別別和和記記錄錄進進入入的的人人員員。3防盜竊和防破壞（G3）a)應將主要設(shè)備放置在機房內(nèi)；b)應將設(shè)備或主要部件進行固定，并設(shè)置明顯的不易除去的標記；c)應將通信線纜鋪設(shè)在隱蔽處，可鋪設(shè)在地下或管道中；d)應對介質(zhì)分類標識，存儲在介質(zhì)庫或檔案室中；e)應應利利用用光光、電電等等技技術(shù)術(shù)設(shè)設(shè)置置機機房房防防盜盜報報警警系系統(tǒng)統(tǒng)；f)應應對對機機房房設(shè)設(shè)置置監(jiān)監(jiān)控控報報警警系系統(tǒng)統(tǒng)。4防雷擊（G3）a)機房建筑應設(shè)置避雷

3、裝置；b)應應設(shè)設(shè)置置防防雷雷保保安安器器，防防止止感感應應雷雷；c)機房應設(shè)置交流電源地線。5防火（G3）a)機機房房應應設(shè)設(shè)置置火火災災自自動動消消防防系系統(tǒng)統(tǒng)，能能夠夠自自動動檢檢測測火火情情、自自動動報報警警，并并自自動動滅滅火火；b)機機房房及及相相關(guān)關(guān)的的工工作作房房間間和和輔輔助助房房應應采采用用具具有有耐耐火火等等級級的的建建筑筑材材料料；c)機機房房應應采采取取區(qū)區(qū)域域隔隔離離防防火火措措施施，將將重重要要設(shè)設(shè)備備與與其其他他設(shè)設(shè)備備隔隔離離開開。6防水和防潮（G3）a)水管安裝，不得穿過機房屋頂和活動地板下；b)應采取措施防止雨水通過機房窗戶、屋頂和墻壁滲透；c)應采取措施

4、防止機房內(nèi)水蒸氣結(jié)露和地下積水的轉(zhuǎn)移與滲透；d)應應安安裝裝對對水水敏敏感感的的檢檢測測儀儀表表或或元元件件，對對機機房房進進行行防防水水檢檢測測和和報報警警。7防靜電（G3）a)主主要要設(shè)設(shè)備備應采用必要的接地防靜電措施；b)機機房房應應采采用用防防靜靜電電地地板板。8溫濕度控制（G3）機房應設(shè)置溫、濕度自動調(diào)節(jié)設(shè)施，使機房溫、濕度的變化在設(shè)備運行所允許的范圍之內(nèi)。9電力供應（A3）a)應在機房供電線路上配置穩(wěn)壓器和過電壓防護設(shè)備；b)應提供短期的備用電力供應，至少滿足主主要要設(shè)設(shè)備備在斷電情況下的正常運行要求；c)應應設(shè)設(shè)置置冗冗余余或或并并行行的的電電力力電電纜纜線線路路為為計計算算機機

5、系系統(tǒng)統(tǒng)供供電電；d)應應建建立立備備用用供供電電系系統(tǒng)統(tǒng)。10電磁防護（S3）a)應應采采用用接接地地方方式式防防止止外外界界電電磁磁干干擾擾和和設(shè)設(shè)備備寄寄生生耦耦合合干干擾擾；b)電源線和通信線纜應隔離鋪設(shè)，避免互相干擾；c)應應對對關(guān)關(guān)鍵鍵設(shè)設(shè)備備和和磁磁介介質(zhì)質(zhì)實實施施電電磁磁屏屏蔽蔽。11網(wǎng)絡(luò)安全 結(jié)構(gòu)安全（G3）a)應保證主主要要網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)設(shè)設(shè)備備的業(yè)務(wù)處理能力具備冗余空間，滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；b)應保證網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)各各個個部部分分的的帶帶寬寬滿足業(yè)務(wù)高峰期需要；c)應應在在業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)終終端端與與業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)服服務(wù)務(wù)器器之之間間進進行行路路由由控控制制建建立立安安全全的的訪訪問問路路徑徑；d

6、)應繪制與當前運行情況相符的網(wǎng)絡(luò)拓撲結(jié)構(gòu)圖；e)應根據(jù)各部門的工作職能、重要性和所涉及信息的重要程度等因素，劃分不同的子網(wǎng)或網(wǎng)段，并按照方便管理和控制的原則為各子網(wǎng)、網(wǎng)段分配地址段；f)應應避避免免將將重重要要網(wǎng)網(wǎng)段段部部署署在在網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)邊邊界界處處且且直直接接連連接接外外部部信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)，重重要要網(wǎng)網(wǎng)段段與與其其他他網(wǎng)網(wǎng)段段之之間間采采取取可可靠靠的的技技術(shù)術(shù)隔隔離離手手段段；g)應應按按照照對對業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)服服務(wù)務(wù)的的重重要要次次序序來來指指定定帶帶寬寬分分配配優(yōu)優(yōu)先先級級別別，保保證證在在網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)發(fā)發(fā)生生擁擁堵堵的的時時候候優(yōu)優(yōu)先先保保護護重重要要主主機機。12訪問控制（G3）a)應在網(wǎng)

7、絡(luò)邊界部署訪問控制設(shè)備，啟用訪問控制功能；b)應能根據(jù)會話狀態(tài)信息為數(shù)據(jù)流提供明確的允許/拒絕訪問的能力，控控制制粒粒度度為為端端口口級級；c)應應對對進進出出網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)的的信信息息內(nèi)內(nèi)容容進進行行過過濾濾，實實現(xiàn)現(xiàn)對對應應用用層層HTTPHTTP、FTPFTP、TELNETTELNET、SMTPSMTP、POP3POP3等等協(xié)協(xié)議議命命令令級級的的控控制制；d)應應在在會會話話處處于于非非活活躍躍一一定定時時間間或或會會話話結(jié)結(jié)束束后后終終止止網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)連連接接；e)應應限限制制網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)最最大大流流量量數(shù)數(shù)及及網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)連連接接數(shù)數(shù)；f)重重要要網(wǎng)網(wǎng)段段應應采采取取技技術(shù)術(shù)手手段段防防止止地地址址

8、欺欺騙騙；g)應按用戶和系統(tǒng)之間的允許訪問規(guī)則，決定允許或拒絕用戶對受控系統(tǒng)進行資源訪問，控制粒度為單個用戶；h)應限制具有撥號訪問權(quán)限的用戶數(shù)量。13安全審計（G3）a)應對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備運行狀況、網(wǎng)絡(luò)流量、用戶行為等進行日志記錄；b)審計記錄應包括：事件的日期和時間、用戶、事件類型、事件是否成功及其他與審計相關(guān)的信息；c)應應能能夠夠根根據(jù)據(jù)記記錄錄數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)進進行行分分析析，并并生生成成審審計計報報表表；d)應應對對審審計計記記錄錄進進行行保保護護，避避免免受受到到未未預預期期的的刪刪除除、修修改改或或覆覆蓋蓋等等。14邊界完整性檢查（S3）a)應應能能夠夠?qū)Ψ欠鞘谑跈?quán)權(quán)設(shè)設(shè)備備私

9、私自自聯(lián)聯(lián)到到內(nèi)內(nèi)部部網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)的的行行為為進進行行檢檢查查，準準確確定定出出位位置置，并并對對其其進進行行有有效效阻阻斷斷；b)應能夠?qū)?nèi)部網(wǎng)絡(luò)用戶私自聯(lián)到外部網(wǎng)絡(luò)的行為進行檢查，準準確確定定出出位位置置，并并對對其其進進行行有有效效阻阻斷斷。15入侵防范（G3）a)應在網(wǎng)絡(luò)邊界處監(jiān)視以下攻擊行為：端口掃描、強力攻擊、木馬后門攻擊、拒絕服務(wù)攻擊、緩沖區(qū)溢出攻擊、IP碎片攻擊和網(wǎng)絡(luò)蠕蟲攻擊等；b)當當檢檢測測到到攻攻擊擊行行為為時時，記記錄錄攻攻擊擊源源IPIP、攻攻擊擊類類型型、攻攻擊擊目目的的、攻攻擊擊時時間間，在在發(fā)發(fā)生生嚴嚴重重入入侵侵事事件件時時應應提提供供報報警警。16惡意代碼防范（

10、G3）a)應應在在網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)邊邊界界處處對對惡惡意意代代碼碼進進行行檢檢測測和和清清除除；b)應應維維護護惡惡意意代代碼碼庫庫的的升升級級和和檢檢測測系系統(tǒng)統(tǒng)的的更更新新。17網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防護（G3）a)應對登錄網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的用戶進行身份鑒別；b)應對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的管理員登錄地址進行限制；c)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備用戶的標識應唯一；d)主主要要網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)設(shè)設(shè)備備應應對對同同一一用用戶戶選選擇擇兩兩種種或或兩兩種種以以上上組組合合的的鑒鑒別別技技術(shù)術(shù)來來進進行行身身份份鑒鑒別別；e)身份鑒別信息應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；f)應具有登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當網(wǎng)絡(luò)登錄連接超

11、時自動退出等措施；g)當對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行遠程管理時，應采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；h)應應實實現(xiàn)現(xiàn)設(shè)設(shè)備備特特權(quán)權(quán)用用戶戶的的權(quán)權(quán)限限分分離離。18主機安全 身份鑒別（S3）a)應對登錄操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的用戶進行身份標識和鑒別；b)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)管理用戶身份標識應具有不易被冒用的特點，口令應有復雜度要求并定期更換；c)應啟用登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；d)當對服務(wù)器進行遠程管理時，應采取必要措施，防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽；e)應為操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的不同用戶分配不同的用戶名，確保用戶名具有唯一性。f)應應采采用用兩

12、兩種種或或兩兩種種以以上上組組合合的的鑒鑒別別技技術(shù)術(shù)對對管管理理用用戶戶進進行行身身份份鑒鑒別別。19訪問控制（S3）a)應啟用訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對資源的訪問；b)應應根根據(jù)據(jù)管管理理用用戶戶的的角角色色分分配配權(quán)權(quán)限限，實實現(xiàn)現(xiàn)管管理理用用戶戶的的權(quán)權(quán)限限分分離離，僅僅授授予予管管理理用用戶戶所所需需的的最最小小權(quán)權(quán)限限；c)應實現(xiàn)操作系統(tǒng)和數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)特權(quán)用戶的權(quán)限分離；d)應嚴格限制默認帳戶的訪問權(quán)限，重命名系統(tǒng)默認帳戶，修改這些帳戶的默認口令；e)應及時刪除多余的、過期的帳戶，避免共享帳戶的存在。f)應應對對重重要要信信息息資資源源設(shè)設(shè)置置敏敏感感標標記記；g)應應依依

13、據(jù)據(jù)安安全全策策略略嚴嚴格格控控制制用用戶戶對對有有敏敏感感標標記記重重要要信信息息資資源源的的操操作作；20安全審計（G3）a)審計范圍應覆蓋到服務(wù)器和重重要要客客戶戶端端上上的每個操作系統(tǒng)用戶和數(shù)據(jù)庫用戶；b)審計內(nèi)容應包括重要用戶行為、系統(tǒng)資源的異常使用和重要系統(tǒng)命令的使用等系統(tǒng)內(nèi)重要的安全相關(guān)事件；c)審計記錄應包括事件的日期、時間、類型、主體標識、客體標識和結(jié)果等；d)應應能能夠夠根根據(jù)據(jù)記記錄錄數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)進進行行分分析析，并并生生成成審審計計報報表表；e)應應保保護護審審計計進進程程，避避免免受受到到未未預預期期的的中中斷斷；f)應保護審計記錄，避免受到未預期的刪除、修改或覆蓋等。2

14、1剩余信息保護（S3）a)應應保保證證操操作作系系統(tǒng)統(tǒng)和和數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫系系統(tǒng)統(tǒng)用用戶戶的的鑒鑒別別信信息息所所在在的的存存儲儲空空間間，被被釋釋放放或或再再分分配配給給其其他他用用戶戶前前得得到到完完全全清清除除，無無論論這這些些信信息息是是存存放放在在硬硬盤盤上上還還是是在在內(nèi)內(nèi)存存中中；b)應應確確保保系系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)內(nèi)的的文文件件、目目錄錄和和數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫記記錄錄等等資資源源所所在在的的存存儲儲空空間間，被被釋釋放放或或重重新新分分配配給給其其他他用用戶戶前前得得到到完完全全清清除除。22入侵防范（G3）a)應應能能夠夠檢檢測測到到對對重重要要服服務(wù)務(wù)器器進進行行入入侵侵的的行行為為，能能夠夠

15、記記錄錄入入侵侵的的源源IPIP、攻攻擊擊的的類類型型、攻攻擊擊的的目目的的、攻攻擊擊的的時時間間，并并在在發(fā)發(fā)生生嚴嚴重重入入侵侵事事件件時時提提供供報報警警；b)應應能能夠夠?qū)χ刂匾坛绦蛐虻牡耐晖暾孕赃M進行行檢檢測測，并并在在檢檢測測到到完完整整性性受受到到破破壞壞后后具具有有恢恢復復的的措措施施；c)操作系統(tǒng)應遵循最小安裝的原則，僅安裝需要的組件和應用程序，并通過設(shè)置升級服務(wù)器等方式保持系統(tǒng)補丁及時得到更新。23惡意代碼防范（G3）a)應安裝防惡意代碼軟件，并及時更新防惡意代碼軟件版本和惡意代碼庫；b)主主機機防防惡惡意意代代碼碼產(chǎn)產(chǎn)品品應應具具有有與與網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)防防惡惡意意代代

16、碼碼產(chǎn)產(chǎn)品品不不同同的的惡惡意意代代碼碼庫庫；c)應支持防惡意代碼的統(tǒng)一管理。24資源控制（A3）a)應通過設(shè)定終端接入方式、網(wǎng)絡(luò)地址范圍等條件限制終端登錄；b)應根據(jù)安全策略設(shè)置登錄終端的操作超時鎖定；c)應應對對重重要要服服務(wù)務(wù)器器進進行行監(jiān)監(jiān)視視，包包括括監(jiān)監(jiān)視視服服務(wù)務(wù)器器的的CPUCPU、硬硬盤盤、內(nèi)內(nèi)存存、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)等等資資源源的的使使用用情情況況；d)應限制單個用戶對系統(tǒng)資源的最大或最小使用限度；e)應應能能夠夠?qū)ο迪到y(tǒng)統(tǒng)的的服服務(wù)務(wù)水水平平降降低低到到預預先先規(guī)規(guī)定定的的最最小小值值進進行行檢檢測測和和報報警警。25應用安全 身份鑒別（S3）a)應提供專用的登錄控制模塊對登錄用

17、戶進行身份標識和鑒別；b)應應對對同同一一用用戶戶采采用用兩兩種種或或兩兩種種以以上上組組合合的的鑒鑒別別技技術(shù)術(shù)實實現(xiàn)現(xiàn)用用戶戶身身份份鑒鑒別別；c)應提供用戶身份標識唯一和鑒別信息復雜度檢查功能，保證應用系統(tǒng)中不存在重復用戶身份標識，身份鑒別信息不易被冒用；d)應提供登錄失敗處理功能，可采取結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和自動退出等措施；e)應啟用身份鑒別、用戶身份標識唯一性檢查、用戶身份鑒別信息復雜度檢查以及登錄失敗處理功能，并根據(jù)安全策略配置相關(guān)參數(shù)。26訪問控制（S3）a)應提供訪問控制功能，依據(jù)安全策略控制用戶對文件、數(shù)據(jù)庫表等客體的訪問；b)訪問控制的覆蓋范圍應包括與資源訪問相關(guān)的主

18、體、客體及它們之間的操作；c)應由授權(quán)主體配置訪問控制策略，并嚴格限制默認帳戶的訪問權(quán)限；d)應授予不同帳戶為完成各自承擔任務(wù)所需的最小權(quán)限，并在它們之間形成相互制約的關(guān)系。e)應應具具有有對對重重要要信信息息資資源源設(shè)設(shè)置置敏敏感感標標記記的的功功能能；f)應應依依據(jù)據(jù)安安全全策策略略嚴嚴格格控控制制用用戶戶對對有有敏敏感感標標記記重重要要信信息息資資源源的的操操作作；27安全審計（G3）a)應提供覆蓋到每個用戶的安全審計功能，對應用系統(tǒng)重要安全事件進行審計；b)應應保保證證無無法法單單獨獨中中斷斷審審計計進進程程，無法刪除、修改或覆蓋審計記錄；c)審計記錄的內(nèi)容至少應包括事件的日期、時間、

19、發(fā)起者信息、類型、描述和結(jié)果等；d)應應提提供供對對審審計計記記錄錄數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)進進行行統(tǒng)統(tǒng)計計、查查詢詢、分分析析及及生生成成審審計計報報表表的的功功能能。28剩余信息保護（S3）a)應應保保證證用用戶戶鑒鑒別別信信息息所所在在的的存存儲儲空空間間被被釋釋放放或或再再分分配配給給其其他他用用戶戶前前得得到到完完全全清清除除，無無論論這這些些信信息息是是存存放放在在硬硬盤盤上上還還是是在在內(nèi)內(nèi)存存中中；b)應應保保證證系系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)內(nèi)的的文文件件、目目錄錄和和數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)庫庫記記錄錄等等資資源源所所在在的的存存儲儲空空間間被被釋釋放放或或重重新新分分配配給給其其他他用用戶戶前前得得到到完完全全清清除除。2

20、9通信完整性（S3）應采用密密碼碼技技術(shù)術(shù)保證通信過程中數(shù)據(jù)的完整性。30通信保密性（S3）a)在通信雙方建立連接之前，應用系統(tǒng)應利用密碼技術(shù)進行會話初始化驗證；b)應對通信過程中的整整個個報報文文或或會會話話過過程程進行加密。31抗抵賴（G3）a)應應具具有有在在請請求求的的情情況況下下為為數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)原原發(fā)發(fā)者者或或接接收收者者提提供供數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)原原發(fā)發(fā)證證據(jù)據(jù)的的功功能能；b)應應具具有有在在請請求求的的情情況況下下為為數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)原原發(fā)發(fā)者者或或接接收收者者提提供供數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)接接收收證證據(jù)據(jù)的的功功能能。32軟件容錯（A3）a)應提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能，保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的數(shù)據(jù)

21、格式或長度符合系統(tǒng)設(shè)定要求；b)應應提提供供自自動動保保護護功功能能，當當故故障障發(fā)發(fā)生生時時自自動動保保護護當當前前所所有有狀狀態(tài)態(tài)，保保證證系系統(tǒng)統(tǒng)能能夠夠進進行行恢恢復復。33資源控制（A3）a)當應用系統(tǒng)的通信雙方中的一方在一段時間內(nèi)未作任何響應，另一方應能夠自動結(jié)束會話；b)應能夠?qū)ο到y(tǒng)的最大并發(fā)會話連接數(shù)進行限制；c)應能夠?qū)蝹€帳戶的多重并發(fā)會話進行限制；d)應應能能夠夠?qū)σ灰粋€個時時間間段段內(nèi)內(nèi)可可能能的的并并發(fā)發(fā)會會話話連連接接數(shù)數(shù)進進行行限限制制；e)應應能能夠夠?qū)σ灰粋€個訪訪問問帳帳戶戶或或一一個個請請求求進進程程占占用用的的資資源源分分配配最最大大限限額額和和最最小

22、小限限額額；f)應應能能夠夠?qū)ο迪到y(tǒng)統(tǒng)服服務(wù)務(wù)水水平平降降低低到到預預先先規(guī)規(guī)定定的的最最小小值值進進行行檢檢測測和和報報警警；g)應應提提供供服服務(wù)務(wù)優(yōu)優(yōu)先先級級設(shè)設(shè)定定功功能能，并并在在安安裝裝后后根根據(jù)據(jù)安安全全策策略略設(shè)設(shè)定定訪訪問問帳帳戶戶或或請請求求進進程程的的優(yōu)優(yōu)先先級級，根根據(jù)據(jù)優(yōu)優(yōu)先先級級分分配配系系統(tǒng)統(tǒng)資資源源。34數(shù)據(jù)安全及備份恢復數(shù)據(jù)完整性（S3）a)應能夠檢測到系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)、鑒別信息和重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)在傳輸過程中完整性受到破壞，并并在在檢檢測測到到完完整整性性錯錯誤誤時時采采取取必必要要的的恢恢復復措措施施；b)應應能能夠夠檢檢測測到到系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理數(shù)數(shù)據(jù)

23、據(jù)、鑒鑒別別信信息息和和重重要要業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)在在存存儲儲過過程程中中完完整整性性受受到到破破壞壞，并并在在檢檢測測到到完完整整性性錯錯誤誤時時采采取取必必要要的的恢恢復復措措施施。35數(shù)據(jù)保密性（S3）a)應應采采用用加加密密或或其其他他有有效效措措施施實實現(xiàn)現(xiàn)系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)、鑒鑒別別信信息息和和重重要要業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)傳傳輸輸保保密密性性；b)應采用加密或其他保護措施實現(xiàn)系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)、鑒別信息和重重要要業(yè)業(yè)務(wù)務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)存儲保密性。36備份和恢復（A3）a)應應提提供供本本地地數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)備備份份與與恢恢復復功功能能，完完全全數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)備備份份至至少少每每天天一一次次，備備

24、份份介介質(zhì)質(zhì)場場外外存存放放；b)應應提提供供異異地地數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)備備份份功功能能，利利用用通通信信網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)將將關(guān)關(guān)鍵鍵數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)定定時時批批量量傳傳送送至至備備用用場場地地；c)應應采采用用冗冗余余技技術(shù)術(shù)設(shè)設(shè)計計網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)拓拓撲撲結(jié)結(jié)構(gòu)構(gòu)，避避免免關(guān)關(guān)鍵鍵節(jié)節(jié)點點存存在在單單點點故故障障；d)應應提提供供主主要要網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)設(shè)設(shè)備備、通通信信線線路路和和數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)處處理理系系統(tǒng)統(tǒng)的的硬硬件件冗冗余余，保保證證系系統(tǒng)統(tǒng)的的高高可可用用性性。37管理要求 安全管理制度管理制度（G3）a)應制定信息安全工作的總體方針和安全策略，說明機構(gòu)安全工作的總體目標、范圍、原則和安全框架等；b)應對對安安全全管管理理活活

25、動動中中的的各各類類管管理理內(nèi)內(nèi)容容建立安全管理制度；c)應對要求管理人員或操作人員執(zhí)行的日常管理操作建立操作規(guī)程；d)應應形形成成由由安安全全策策略略、管管理理制制度度、操操作作規(guī)規(guī)程程等等構(gòu)構(gòu)成成的的全全面面的的信信息息安安全全管管理理制制度度體體系系。38制定和發(fā)布（G3）a)應指定或授權(quán)專門的部門或人員負責安全管理制度的制定；b)安安全全管管理理制制度度應應具具有有統(tǒng)統(tǒng)一一的的格格式式，并并進進行行版版本本控控制制；c)應組織相關(guān)人員對制定的安全管理制度進行論證和審定；d)安安全全管管理理制制度度應應通通過過正正式式、有有效效的的方方式式發(fā)發(fā)布布；e)安安全全管管理理制制度度應應注注明

26、明發(fā)發(fā)布布范范圍圍，并并對對收收發(fā)發(fā)文文進進行行登登記記。39評審和修訂（G3）a)信信息息安安全全領(lǐng)領(lǐng)導導小小組組應應負負責責定定期期組組織織相相關(guān)關(guān)部部門門和和相相關(guān)關(guān)人人員員對對安安全全管管理理制制度度體體系系的的合合理理性性和和適適用用性性進進行行審審定定；b)應應定定期期或或不不定定期期對對安安全全管管理理制制度度進進行行檢檢查查和和審審定定，對存在不足或需要改進的安全管理制度進行修訂。40安全管理機構(gòu)崗位設(shè)置（G3）a)應設(shè)設(shè)立立信信息息安安全全管管理理工工作作的的職職能能部部門門，設(shè)立安全主管、安全管理各個方面的負責人崗位，并定義各負責人的職責；b)應設(shè)立系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、

27、安全管理員等崗位，并定義各個工作崗位的職責；c)應應成成立立指指導導和和管管理理信信息息安安全全工工作作的的委委員員會會或或領(lǐng)領(lǐng)導導小小組組，其其最最高高領(lǐng)領(lǐng)導導由由單單位位主主管管領(lǐng)領(lǐng)導導委委任任或或授授權(quán)權(quán)；d)應應制制定定文文件件明明確確安安全全管管理理機機構(gòu)構(gòu)各各個個部部門門和和崗崗位位的的職職責責、分分工工和和技技能能要要求求。41人員配備（G3）a)應配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等；b)應應配配備備專專職職安安全全管管理理員員，不不可可兼兼任任；c)關(guān)關(guān)鍵鍵事事務(wù)務(wù)崗崗位位應應配配備備多多人人共共同同管管理理。42授權(quán)和審批（G3）a)應根據(jù)各個部門和崗位的職責

28、明確授授權(quán)權(quán)審審批批事事項項、審批部門和批準人等；b)應應針針對對系系統(tǒng)統(tǒng)變變更更、重重要要操操作作、物物理理訪訪問問和和系系統(tǒng)統(tǒng)接接入入等等事事項項建建立立審審批批程程序序，按按照照審審批批程程序序執(zhí)執(zhí)行行審審批批過過程程，對對重重要要活活動動建建立立逐逐級級審審批批制制度度；c)應應定定期期審審查查審審批批事事項項，及及時時更更新新需需授授權(quán)權(quán)和和審審批批的的項項目目、審審批批部部門門和和審審批批人人等等信信息息；d)應應記記錄錄審審批批過過程程并并保保存存審審批批文文檔檔。43溝通和合作（G3）a)應加強各類管理人員之間、組織內(nèi)部機構(gòu)之間以及信息安全職能部門內(nèi)部的合作與溝通，定定期期或或

29、不不定定期期召召開開協(xié)協(xié)調(diào)調(diào)會會議議，共共同同協(xié)協(xié)作作處處理理信信息息安安全全問問題題；b)應加強與兄弟單位、公安機關(guān)、電信公司的合作與溝通；c)應應加加強強與與供供應應商商、業(yè)業(yè)界界專專家家、專專業(yè)業(yè)的的安安全全公公司司、安安全全組組織織的的合合作作與與溝溝通通；d)應應建建立立外外聯(lián)聯(lián)單單位位聯(lián)聯(lián)系系列列表表，包包括括外外聯(lián)聯(lián)單單位位名名稱稱、合合作作內(nèi)內(nèi)容容、聯(lián)聯(lián)系系人人和和聯(lián)聯(lián)系系方方式式等等信信息息；e)應應聘聘請請信信息息安安全全專專家家作作為為常常年年的的安安全全顧顧問問，指指導導信信息息安安全全建建設(shè)設(shè)，參參與與安安全全規(guī)規(guī)劃劃和和安安全全評評審審等等。44審核和檢查（G3）a

30、)安全管理員應負責定期進行安全檢查，檢查內(nèi)容包括系統(tǒng)日常運行、系統(tǒng)漏洞和數(shù)據(jù)備份等情況；b)應應由由內(nèi)內(nèi)部部人人員員或或上上級級單單位位定定期期進進行行全全面面安安全全檢檢查查，檢檢查查內(nèi)內(nèi)容容包包括括現(xiàn)現(xiàn)有有安安全全技技術(shù)術(shù)措措施施的的有有效效性性、安安全全配配置置與與安安全全策策略略的的一一致致性性、安安全全管管理理制制度度的的執(zhí)執(zhí)行行情情況況等等；c)應應制制定定安安全全檢檢查查表表格格實實施施安安全全檢檢查查，匯匯總總安安全全檢檢查查數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)，形形成成安安全全檢檢查查報報告告，并并對對安安全全檢檢查查結(jié)結(jié)果果進進行行通通報報；d)應應制制定定安安全全審審核核和和安安全全檢檢查查制制度度

31、規(guī)規(guī)范范安安全全審審核核和和安安全全檢檢查查工工作作，定定期期按按照照程程序序進進行行安安全全審審核核和和安安全全檢檢查查活活動動。45人員安全管理人員錄用（G3）a)應指定或授權(quán)專門的部門或人員負責人員錄用；b)應嚴嚴格格規(guī)范人員錄用過程，對被錄用人的身份、背景、專業(yè)資格和資資質(zhì)質(zhì)等進行審查，對其所具有的技術(shù)技能進行考核；c)應應簽簽署署保保密密協(xié)協(xié)議議；d)應應從從內(nèi)內(nèi)部部人人員員中中選選拔拔從從事事關(guān)關(guān)鍵鍵崗崗位位的的人人員員，并并簽簽署署崗崗位位安安全全協(xié)協(xié)議議。46人員離崗（G3）a)應嚴嚴格格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；b)應取回各種身份證件、鑰匙、徽章等以及

32、機構(gòu)提供的軟硬件設(shè)備；c)應辦理嚴格的調(diào)離手續(xù)，關(guān)關(guān)鍵鍵崗崗位位人人員員離離崗崗須須承承諾諾調(diào)調(diào)離離后后的的保保密密義義務(wù)務(wù)后后方方可可離離開開。47人員考核（G3）a)應定期對各個崗位的人員進行安全技能及安全認知的考核；b)應應對對關(guān)關(guān)鍵鍵崗崗位位的的人人員員進進行行全全面面、嚴嚴格格的的安安全全審審查查和和技技能能考考核核；c)應應對對考考核核結(jié)結(jié)果果進進行行記記錄錄并并保保存存。48安全意識教育和培訓（G3）a)應對各類人員進行安全意識教育、崗位技能培訓和相關(guān)安全技術(shù)培訓；b)應應對對安安全全責責任任和和懲懲戒戒措措施施進進行行書書面面規(guī)規(guī)定定并告知相關(guān)人員，對違反違背安全策略和規(guī)定的人

33、員進行懲戒；c)應應對對定定期期安安全全教教育育和和培培訓訓進進行行書書面面規(guī)規(guī)定定，針針對對不不同同崗崗位位制制定定不不同同的的培培訓訓計計劃劃，對信息安全基礎(chǔ)知識、崗位操作規(guī)程等進行培訓；d)應對安全教育和培訓的情況和結(jié)果進行記錄并歸檔保存。49外部人員訪問管理（G3）a)應確保在外部人員訪問受控區(qū)域前先提提出出書書面面申申請請，批準后由專人全程陪同或監(jiān)督，并登記備案；b)對對外外部部人人員員允允許許訪訪問問的的區(qū)區(qū)域域、系系統(tǒng)統(tǒng)、設(shè)設(shè)備備、信信息息等等內(nèi)內(nèi)容容應應進進行行書書面面的的規(guī)規(guī)定定，并并按按照照規(guī)規(guī)定定執(zhí)執(zhí)行行。50系統(tǒng)建設(shè)管理系統(tǒng)定級（G3）a)應明確信息系統(tǒng)的邊界和安全保護

34、等級；b)應以書面的形式說明確定信息系統(tǒng)為某個安全保護等級的方法和理由；c)應應組組織織相相關(guān)關(guān)部部門門和和有有關(guān)關(guān)安安全全技技術(shù)術(shù)專專家家對對信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)定定級級結(jié)結(jié)果果的的合合理理性性和和正正確確性性進進行行論論證證和和審審定定；d)應確保信息系統(tǒng)的定級結(jié)果經(jīng)過相關(guān)部門的批準。51安全方案設(shè)計（G3）a)應根據(jù)系統(tǒng)的安全保護等級選擇基本安全措施，并依據(jù)風險分析的結(jié)果補充和調(diào)整安全措施；b)應應指指定定和和授授權(quán)權(quán)專專門門的的部部門門對對信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)的的安安全全建建設(shè)設(shè)進進行行總總體體規(guī)規(guī)劃劃，制制定定近近期期和和遠遠期期的的安安全全建建設(shè)設(shè)工工作作計計劃劃；c)應應根根據(jù)據(jù)信信息息

35、系系統(tǒng)統(tǒng)的的等等級級劃劃分分情情況況，統(tǒng)統(tǒng)一一考考慮慮安安全全保保障障體體系系的的總總體體安安全全策策略略、安安全全技技術(shù)術(shù)框框架架、安安全全管管理理策策略略、總總體體建建設(shè)設(shè)規(guī)規(guī)劃劃和和詳詳細細設(shè)設(shè)計計方方案案，并并形形成成配配套套文文件件；d)應組織相關(guān)部門和有關(guān)安全技術(shù)專家對總總體體安安全全策策略略、安安全全技技術(shù)術(shù)框框架架、安安全全管管理理策策略略、總總體體建建設(shè)設(shè)規(guī)規(guī)劃劃、詳詳細細設(shè)設(shè)計計方方案案等等相相關(guān)關(guān)配配套套文文件件的合理性和正確性進行論證和審定，并且經(jīng)過批準后，才能正式實施；e)應應根根據(jù)據(jù)等等級級測測評評、安安全全評評估估的的結(jié)結(jié)果果定定期期調(diào)調(diào)整整和和修修訂訂總總體體安

36、安全全策策略略、安安全全技技術(shù)術(shù)框框架架、安安全全管管理理策策略略、總總體體建建設(shè)設(shè)規(guī)規(guī)劃劃、詳詳細細設(shè)設(shè)計計方方案案等等相相關(guān)關(guān)配配套套文文件件。52產(chǎn)品采購和使用（G3）a)應確保安全產(chǎn)品采購和使用符合國家的有關(guān)規(guī)定；b)應確保密碼產(chǎn)品采購和使用符合國家密碼主管部門的要求；c)應指定或授權(quán)專門的部門負責產(chǎn)品的采購；d)應應預預先先對對產(chǎn)產(chǎn)品品進進行行選選型型測測試試，確確定定產(chǎn)產(chǎn)品品的的候候選選范范圍圍，并并定定期期審審定定和和更更新新候候選選產(chǎn)產(chǎn)品品名名單單。53自行軟件開發(fā)（G3）a)應確保開發(fā)環(huán)境與實際運行環(huán)境物理分開，開開發(fā)發(fā)人人員員和和測測試試人人員員分分離離，測測試試數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)和

37、和測測試試結(jié)結(jié)果果受受到到控控制制；b)應制定軟件開發(fā)管理制度，明確說明開發(fā)過程的控制方法和人員行為準則；c)應應制制定定代代碼碼編編寫寫安安全全規(guī)規(guī)范范，要要求求開開發(fā)發(fā)人人員員參參照照規(guī)規(guī)范范編編寫寫代代碼碼；d)應確保提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南，并由專人負責保管；e)應應確確保保對對程程序序資資源源庫庫的的修修改改、更更新新、發(fā)發(fā)布布進進行行授授權(quán)權(quán)和和批批準準。54外包軟件開發(fā)（G3）a)應根據(jù)開發(fā)需求檢測軟件質(zhì)量；b)應在軟件安裝之前檢測軟件包中可能存在的惡意代碼；c)應要求開發(fā)單位提供軟件設(shè)計的相關(guān)文檔和使用指南；d)應要求開發(fā)單位提供軟件源代碼，并審查軟件中可能存在的后門。

38、55工程實施（G3）a)應指定或授權(quán)專門的部門或人員負責工程實施過程的管理；b)應制定詳細的工程實施方案控制實施過程，并并要要求求工工程程實實施施單單位位能能正正式式地地執(zhí)執(zhí)行行安安全全工工程程過過程程；c)應應制制定定工工程程實實施施方方面面的的管管理理制制度度，明明確確說說明明實實施施過過程程的的控控制制方方法法和和人人員員行行為為準準則則。56測試驗收（G3）a)應委委托托公公正正的的第第三三方方測測試試單單位位對系統(tǒng)進行安全性測試，并并出出具具安安全全性性測測試試報報告告；b)在測試驗收前應根據(jù)設(shè)計方案或合同要求等制訂測試驗收方案，在測試驗收過程中應詳細記錄測試驗收結(jié)果，并形成測試驗收

39、報告；c)應應對對系系統(tǒng)統(tǒng)測測試試驗驗收收的的控控制制方方法法和和人人員員行行為為準準則則進進行行書書面面規(guī)規(guī)定定；d)應應指指定定或或授授權(quán)權(quán)專專門門的的部部門門負負責責系系統(tǒng)統(tǒng)測測試試驗驗收收的的管管理理，并并按按照照管管理理規(guī)規(guī)定定的的要要求求完完成成系系統(tǒng)統(tǒng)測測試試驗驗收收工工作作；e)應組織相關(guān)部門和相關(guān)人員對系統(tǒng)測試驗收報告進行審定，并簽字確認。57系統(tǒng)交付（G3）a)應制定詳詳細細的的系統(tǒng)交付清單，并根據(jù)交付清單對所交接的設(shè)備、軟件和文檔等進行清點；b)應對負責系統(tǒng)運行維護的技術(shù)人員進行相應的技能培訓；c)應確保提供系統(tǒng)建設(shè)過程中的文檔和指導用戶進行系統(tǒng)運行維護的文檔；d)應應對

40、對系系統(tǒng)統(tǒng)交交付付的的控控制制方方法法和和人人員員行行為為準準則則進進行行書書面面規(guī)規(guī)定定；e)應應指指定定或或授授權(quán)權(quán)專專門門的的部部門門負負責責系系統(tǒng)統(tǒng)交交付付的的管管理理工工作作，并并按按照照管管理理規(guī)規(guī)定定的的要要求求完完成成系系統(tǒng)統(tǒng)交交付付工工作作。58系統(tǒng)備案（G3）a)應應指指定定專專門門的的部部門門或或人人員員負負責責管管理理系系統(tǒng)統(tǒng)定定級級的的相相關(guān)關(guān)材材料料，并并控控制制這這些些材材料料的的使使用用；b)應應將將系系統(tǒng)統(tǒng)等等級級及及相相關(guān)關(guān)材材料料報報系系統(tǒng)統(tǒng)主主管管部部門門備備案案；c)應應將將系系統(tǒng)統(tǒng)等等級級及及其其他他要要求求的的備備案案材材料料報報相相應應公公安安機

41、機關(guān)關(guān)備備案案。59等級測評（G3）a)在在系系統(tǒng)統(tǒng)運運行行過過程程中中，應應至至少少每每年年對對系系統(tǒng)統(tǒng)進進行行一一次次等等級級測測評評，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不不符符合合相相應應等等級級保保護護標標準準要要求求的的及及時時整整改改；b)應應在在系系統(tǒng)統(tǒng)發(fā)發(fā)生生變變更更時時及及時時對對系系統(tǒng)統(tǒng)進進行行等等級級測測評評，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)級級別別發(fā)發(fā)生生變變化化的的及及時時調(diào)調(diào)整整級級別別并并進進行行安安全全改改造造，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)不不符符合合相相應應等等級級保保護護標標準準要要求求的的及及時時整整改改；c)應應選選擇擇具具有有國國家家相相關(guān)關(guān)技技術(shù)術(shù)資資質(zhì)質(zhì)和和安安全全資資質(zhì)質(zhì)的的測測評評單單位位進進行行等等級級測測評評

42、；d)應應指指定定或或授授權(quán)權(quán)專專門門的的部部門門或或人人員員負負責責等等級級測測評評的的管管理理。60安全服務(wù)商選擇（G3）a)應確保安全服務(wù)商的選擇符合國家的有關(guān)規(guī)定；b)應與選定的安全服務(wù)商簽訂與安全相關(guān)的協(xié)議，明確約定相關(guān)責任；c)應確保選定的安全服務(wù)商提供技術(shù)培訓和服務(wù)承諾，必要的與其簽訂服務(wù)合同。61系統(tǒng)運維管理環(huán)境管理（G3）a)應指定專門的部門或人員定期對機房供配電、空調(diào)、溫濕度控制等設(shè)施進行維護管理；b)應應指指定定部部門門負負責責機機房房安安全全，并配備機房安全管理人員，對機房的出入、服務(wù)器的開機或關(guān)機等工作進行管理；c)應建立機房安全管理制度，對有關(guān)機房物理訪問，物品帶進

43、、帶出機房和機房環(huán)境安全等方面的管理作出規(guī)定；d)應加強對辦公環(huán)境的保密性管理，規(guī)范辦公環(huán)境人員行為，包括工作人員調(diào)離辦公室應立即交還該辦公室鑰匙、不在辦公區(qū)接待來訪人員、工工作作人人員員離離開開座座位位應應確確保保終終端端計計算算機機退退出出登登錄錄狀狀態(tài)態(tài)和和桌桌面面上上沒沒有有包包含含敏敏感感信信息息的的紙紙檔檔文文件件等等。62資產(chǎn)管理（G3）a)應編制并保存與信息系統(tǒng)相關(guān)的資產(chǎn)清單，包括資產(chǎn)責任部門、重要程度和所處位置等內(nèi)容；b)應建立資產(chǎn)安全管理制度，規(guī)定信息系統(tǒng)資產(chǎn)管理的責任人員或責任部門，并規(guī)范資產(chǎn)管理和使用的行為；c)應應根根據(jù)據(jù)資資產(chǎn)產(chǎn)的的重重要要程程度度對對資資產(chǎn)產(chǎn)進進行

44、行標標識識管管理理，根根據(jù)據(jù)資資產(chǎn)產(chǎn)的的價價值值選選擇擇相相應應的的管管理理措措施施；d)應應對對信信息息分分類類與與標標識識方方法法作作出出規(guī)規(guī)定定，并并對對信信息息的的使使用用、傳傳輸輸和和存存儲儲等等進進行行規(guī)規(guī)范范化化管管理理。63介質(zhì)管理（G3）a)應應建建立立介介質(zhì)質(zhì)安安全全管管理理制制度度，對對介介質(zhì)質(zhì)的的存存放放環(huán)環(huán)境境、使使用用、維維護護和和銷銷毀毀等等方方面面作作出出規(guī)規(guī)定定；b)應確保介質(zhì)存放在安全的環(huán)境中，對各類介質(zhì)進行控制和保護，并實行存儲環(huán)境專人管理；c)應對對介介質(zhì)質(zhì)在在物物理理傳傳輸輸過過程程中中的的人人員員選選擇擇、打打包包、交交付付等等情情況況進進行行控控制

45、制，對介質(zhì)歸檔和查詢等進行登記記錄，并根據(jù)存檔介質(zhì)的目錄清單定期盤點；d)應對存儲介質(zhì)的的使使用用過過程程、送出維修以及銷毀等進行嚴格的管理，對對帶帶出出工工作作環(huán)環(huán)境境的的存存儲儲介介質(zhì)質(zhì)進進行行內(nèi)內(nèi)容容加加密密和和監(jiān)監(jiān)控控管管理理，對送出維修或銷毀的介質(zhì)應首先清除介質(zhì)中的敏感數(shù)據(jù)，對對保保密密性性較較高高的的存存儲儲介介質(zhì)質(zhì)未未經(jīng)經(jīng)批批準準不不得得自自行行銷銷毀毀；e)應應根根據(jù)據(jù)數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)備備份份的的需需要要對對某某些些介介質(zhì)質(zhì)實實行行異異地地存存儲儲，存存儲儲地地的的環(huán)環(huán)境境要要求求和和管管理理方方法法應應與與本本地地相相同同；f)應應對對重重要要介介質(zhì)質(zhì)中中的的數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)和和軟軟件件采采

46、取取加加密密存存儲儲，并根據(jù)所承載數(shù)據(jù)和軟件的重要程度對介質(zhì)進行分類和標識管理。64設(shè)備管理（G3）a)應對信息系統(tǒng)相關(guān)的各種設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）、線路等指定專門的部門或人員定期進行維護管理；b)應建立基于申報、審批和專人負責的設(shè)備安全管理制度，對信息系統(tǒng)的各種軟硬件設(shè)備的選型、采購、發(fā)放和領(lǐng)用等過程進行規(guī)范化管理；c)應應建建立立配配套套設(shè)設(shè)施施、軟軟硬硬件件維維護護方方面面的的管管理理制制度度，對對其其維維護護進進行行有有效效的的管管理理，包包括括明明確確維維護護人人員員的的責責任任、涉涉外外維維修修和和服服務(wù)務(wù)的的審審批批、維維修修過過程程的的監(jiān)監(jiān)督督控控制制等等；d)應對終端計算

47、機、工作站、便攜機、系統(tǒng)和網(wǎng)絡(luò)等設(shè)備的操作和使用進行規(guī)范化管理，按操作規(guī)程實現(xiàn)主要設(shè)備（包括備份和冗余設(shè)備）的啟動/停止、加電/斷電等操作；e)應確保信息處理設(shè)備必須經(jīng)過審批才能帶離機房或辦公地點。65監(jiān)控管理和安全管理中心（G3）a)應應對對通通信信線線路路、主主機機、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)設(shè)設(shè)備備和和應應用用軟軟件件的的運運行行狀狀況況、網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)流流量量、用用戶戶行行為為等等進進行行監(jiān)監(jiān)測測和和報報警警，形形成成記記錄錄并并妥妥善善保保存存；b)應應組組織織相相關(guān)關(guān)人人員員定定期期對對監(jiān)監(jiān)測測和和報報警警記記錄錄進進行行分分析析、評評審審，發(fā)發(fā)現(xiàn)現(xiàn)可可疑疑行行為為，形形成成分分析析報報告告，并并采采取取

48、必必要要的的應應對對措措施施；c)應應建建立立安安全全管管理理中中心心，對對設(shè)設(shè)備備狀狀態(tài)態(tài)、惡惡意意代代碼碼、補補丁丁升升級級、安安全全審審計計等等安安全全相相關(guān)關(guān)事事項項進進行行集集中中管管理理。66網(wǎng)絡(luò)安全管理（G3）a)應指定專人對網(wǎng)絡(luò)進行管理，負責運行日志、網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控記錄的日常維護和報警信息分析和處理工作；b)應建立網(wǎng)絡(luò)安全管理制度，對網(wǎng)絡(luò)安全配置、日志保存時間、安全策略、升級與打補丁、口令更新周期等方面作出規(guī)定；c)應根據(jù)廠家提供的軟件升級版本對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備進行更新，并在更新前對現(xiàn)有的重要文件進行備份；d)應定期對網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全漏洞進行及時的修補；e)應應實實

49、現(xiàn)現(xiàn)設(shè)設(shè)備備的的最最小小服服務(wù)務(wù)配配置置，并對配置文件進行定期離離線線備份；f)應保證所有與外部系統(tǒng)的連接均得到授權(quán)和批準；g)應應依依據(jù)據(jù)安安全全策策略略允允許許或或者者拒拒絕絕便便攜攜式式和和移移動動式式設(shè)設(shè)備備的的網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)接接入入；h)應應定定期期檢檢查查違違反反規(guī)規(guī)定定撥撥號號上上網(wǎng)網(wǎng)或或其其他他違違反反網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)絡(luò)安安全全策策略略的的行行為為。67系統(tǒng)安全管理（G3）a)應根據(jù)業(yè)務(wù)需求和系統(tǒng)安全分析確定系統(tǒng)的訪問控制策略；b)應定期進行漏洞掃描，對發(fā)現(xiàn)的系統(tǒng)安全漏洞及時進行修補；c)應安裝系統(tǒng)的最新補丁程序，在安裝系統(tǒng)補丁前，首先在測試環(huán)境中測試通過，并對重要文件進行備份后，方可實施系統(tǒng)

50、補丁程序的安裝；d)應建立系統(tǒng)安全管理制度，對系統(tǒng)安全策略、安全配置、日志管理和日常操作流程等方面作出具體規(guī)定；e)應應指指定定專專人人對對系系統(tǒng)統(tǒng)進進行行管管理理，劃劃分分系系統(tǒng)統(tǒng)管管理理員員角角色色，明明確確各各個個角角色色的的權(quán)權(quán)限限、責責任任和和風風險險，權(quán)權(quán)限限設(shè)設(shè)定定應應當當遵遵循循最最小小授授權(quán)權(quán)原原則則；f)應依據(jù)操作手冊對系統(tǒng)進行維護，詳細記錄操作日志，包括重要的日常操作、運行維護記錄、參數(shù)的設(shè)置和修改等內(nèi)容，嚴禁進行未經(jīng)授權(quán)的操作；g)應定期對運行日志和審計數(shù)據(jù)進行分析，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為。68惡意代碼防范管理（G3）a)應提高所有用戶的防病毒意識，及時告知防病毒軟件版本

51、，在讀取移動存儲設(shè)備上的數(shù)據(jù)以及網(wǎng)絡(luò)上接收文件或郵件之前，先進行病毒檢查，對外來計算機或存儲設(shè)備接入網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)之前也應進行病毒檢查；b)應指定專人對網(wǎng)絡(luò)和主機進行惡意代碼檢測并保存檢測記錄；c)應對防惡意代碼軟件的授權(quán)使用、惡意代碼庫升級、定期匯報等作出明確規(guī)定；d)應應定定期期檢檢查查信信息息系系統(tǒng)統(tǒng)內(nèi)內(nèi)各各種種產(chǎn)產(chǎn)品品的的惡惡意意代代碼碼庫庫的的升升級級情情況況并并進進行行記記錄錄，對對主主機機防防病病毒毒產(chǎn)產(chǎn)品品、防防病病毒毒網(wǎng)網(wǎng)關(guān)關(guān)和和郵郵件件防防病病毒毒網(wǎng)網(wǎng)關(guān)關(guān)上上截截獲獲的的危危險險病病毒毒或或惡惡意意代代碼碼進進行行及及時時分分析析處處理理，并并形形成成書書面面的的報報表表和和總總

52、結(jié)結(jié)匯匯報報。69密碼管理（G3）應應建建立立密密碼碼使使用用管管理理制制度度，使用符合國家密碼管理規(guī)定的密碼技術(shù)和產(chǎn)品。70變更管理（G3）a)應確認系統(tǒng)中要發(fā)生的變更，并制定變更方案；b)應應建建立立變變更更管管理理制制度度，系統(tǒng)發(fā)生變更前，向主管領(lǐng)導申請，變更和變更方案經(jīng)過評審、審批后方可實施變更，并在實施后將變更情況向相關(guān)人員通告；c)應應建建立立變變更更控控制制的的申申報報和和審審批批文文件件化化程程序序，對對變變更更影影響響進進行行分分析析并并文文檔檔化化，記記錄錄變變更更實實施施過過程程，并并妥妥善善保保存存所所有有文文檔檔和和記記錄錄；d)應應建建立立中中止止變變更更并并從從失

53、失敗敗變變更更中中恢恢復復的的文文件件化化程程序序，明明確確過過程程控控制制方方法法和和人人員員職職責責，必必要要時時對對恢恢復復過過程程進進行行演演練練。71備份與恢復管理（G3）a)應識別需要定期備份的重要業(yè)務(wù)信息、系統(tǒng)數(shù)據(jù)及軟件系統(tǒng)等；b)應應建建立立備備份份與與恢恢復復管管理理相相關(guān)關(guān)的的安安全全管管理理制制度度，對備份信息的備份方式、備份頻度、存儲介質(zhì)和保存期等進行規(guī)范；c)應根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和數(shù)據(jù)對系統(tǒng)運行的影響，制定數(shù)據(jù)的備份策略和恢復策略，備份策略須指明備份數(shù)據(jù)的放置場所、文件命名規(guī)則、介質(zhì)替換頻率和將數(shù)據(jù)離站運輸?shù)姆椒ǎ籨)應應建建立立控控制制數(shù)數(shù)據(jù)據(jù)備備份份和和恢恢復復過過

54、程程的的程程序序，對對備備份份過過程程進進行行記記錄錄，所所有有文文件件和和記記錄錄應應妥妥善善保保存存；e)應應定定期期執(zhí)執(zhí)行行恢恢復復程程序序，檢檢查查和和測測試試備備份份介介質(zhì)質(zhì)的的有有效效性性，確確保?？煽梢砸栽谠诨只謴蛷统坛绦蛐蛞?guī)規(guī)定定的的時時間間內(nèi)內(nèi)完完成成備備份份的的恢恢復復。72安全事件處置（G3）a)應報告所發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件，但任何情況下用戶均不應嘗試驗證弱點；b)應制定安全事件報告和處置管理制度，明確安全事件的類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復的管理職責；c)應根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對本系統(tǒng)計算機

55、安全事件進行等級劃分；d)應應制制定定安安全全事事件件報報告告和和響響應應處處理理程程序序，確確定定事事件件的的報報告告流流程程，響響應應和和處處置置的的范范圍圍、程程度度，以以及及處處理理方方法法等等；e)應應在在安安全全事事件件報報告告和和響響應應處處理理過過程程中中，分分析析和和鑒鑒定定事事件件產(chǎn)產(chǎn)生生的的原原因因，收收集集證證據(jù)據(jù)，記記錄錄處處理理過過程程，總總結(jié)結(jié)經(jīng)經(jīng)驗驗教教訓訓，制制定定防防止止再再次次發(fā)發(fā)生生的的補補救救措措施施，過過程程形形成成的的所所有有文文件件和和記記錄錄均均應應妥妥善善保保存存；f)對對造造成成系系統(tǒng)統(tǒng)中中斷斷和和造造成成信信息息泄泄密密的的安安全全事事件

56、件應應采采用用不不同同的的處處理理程程序序和和報報告告程程序序。73應急預案管理（G3）a)應在統(tǒng)一的應急預案框架下制定不同事件的應急預案，應急預案框架應包括啟動應急預案的條件、應急處理流程、系統(tǒng)恢復流程、事后教育和培訓等內(nèi)容；b)應應從從人人力力、設(shè)設(shè)備備、技技術(shù)術(shù)和和財財務(wù)務(wù)等等方方面面確確保保應應急急預預案案的的執(zhí)執(zhí)行行有有足足夠夠的的資資源源保保障障；c)應對系統(tǒng)相關(guān)的人員進行應急預案培訓，應急預案的培訓應至少每年舉辦一次；d)應應定定期期對對應應急急預預案案進進行行演演練練，根根據(jù)據(jù)不不同同的的應應急急恢恢復復內(nèi)內(nèi)容容，確確定定演演練練的的周周期期；e)應應規(guī)規(guī)定定應應急急預預案案需需要要定定期期審審查查和和根根據(jù)據(jù)實實際際情情況況更更新新的的內(nèi)內(nèi)容容，并并按按照照執(zhí)執(zhí)行行。備備注注