《期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴防泄漏】》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴防泄漏】（45頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、45 / 45 2011年11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī) 考前專家押題與答案解析 【內(nèi)部資料 嚴防泄漏】 一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)） 1.從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循（）的原則。 A.公開、公平、公正、公信 B.公開、公平、公正、誠實信用 C.公開、公平、公正、自愿 D.公開、公平、公正、公序良俗 2. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和（）的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。 A.國務(wù)院 B.期貨交易所 C.期貨業(yè)協(xié)會 D.國

2、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 3.期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔（）責任。 A.民事 B.行政 C.刑事 D.經(jīng)濟 4.期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理申請之日起（） 內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 A.15日 B.30日 C.3個月 D.6個月 5.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求（）的意見。 A.中國證監(jiān)會 B.國務(wù)院有關(guān)部門 C.全國人大常委會 D.中國期貨業(yè)協(xié)會 6.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當在（）注冊。 A.工商行政管理部門 B.中國證監(jiān)會 C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 7

3、.期貨公司變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A.1％ B.2％ C.3％ D.5％ 8.期貨公司成立后無正當理由超過＿＿＿＿個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)＿＿＿＿個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。（） A.1；3 B.3；3 C.1；6 D.3：6 9.銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 A.全國人大常委會 B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機構(gòu) D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 10. 會員未在期貨交易所規(guī)定的時間

4、內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由（）承擔。 A.期貨交易所 B.該會員 C.期貨交易所和該會員按比例 D.期貨交易所和該會員共同連帶 11. 客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以（）承擔違約責任。 A.該客戶的保證金 B.期貨交易所的自有資金 C.期貨交易所的風險準備金 D.期貨交易公司的儲備金 12. 境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法的制定需要報（）批準后實施。 A.國務(wù)院 B.全國人大常委會 C.全國人民代表大會 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 13. 申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管

5、理人員不少于（）人。 A.3 B.5 C.7 D.15 14. 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。 A.監(jiān)督管理 B.自律管理 C.合規(guī)管理 D.行政管理 15. 設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣＿＿＿＿億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣＿＿＿＿億元。（） A.2：5 B.5；10 C.10；15 D.15；20 16. 制定《期貨從業(yè)人員管理辦法》的法律依據(jù)是（）。 A.《中華人民共和國證券法》 B.《中華人民共和國民法通則》 C.《期貨交易管理條例》 D.《期貨公司管理辦法》 17.

6、 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，其高級管理人員近（）年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。 A.1 B.2 C.3 D.5 18. 期貨公司股東會應(yīng)當（）至少召開一次會議。 A.每一個月 B.每三個月 C.每半年 D.每一年 19. 期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A.3 B.5 C.7 D.15 20. 期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給

7、其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（）元以下罰款。 A.3萬 B.5萬 C.10萬 D.20萬 21. 期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查，給予（）。 A.紀律處分 B.行政處罰 C.刑事處罰 D.行政處分 22. 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構(gòu)應(yīng)當自上述情形發(fā)生之日起＿＿＿＿個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由＿＿＿＿注銷其從業(yè)資格。（） A.5；中國證監(jiān)會 B.10；中國證監(jiān)會 C.5；期貨業(yè)協(xié)會 D.10；期貨業(yè)協(xié)會 23. 《期貨從業(yè)人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進行了一系列的限制，對此，下

8、列選項中錯誤的是（）。 A.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B.不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) C.當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù) D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為 24. 期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當在對期貨從業(yè)人員做出紀律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告。 A.3 B.5 C.10 D.20 25. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得（）核準的任職資格。 A.中國證監(jiān)會 B.期貨交易所 C.期貨業(yè)協(xié)會 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 26. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨

9、立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作＿＿＿＿年以上經(jīng)驗。（） A.3；3 B.3；5 C.5；7 D.5；10 27. 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，應(yīng)當擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。 A.2 B.3 C.5 D.10 28. 具有從事期貨業(yè)務(wù)＿＿＿＿年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)＿＿＿＿年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。 A.5；3 B.7；5

10、 C.10；8 D.15；10 29. 因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A.3 B.5 C.7 D.10 30. 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由（）依法核準。 A.中國證監(jiān)會 B.期貨交易所 C.任意中國證監(jiān)會派出機構(gòu) D.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu) 31. 期貨公司高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外期貨

11、經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。 A.1 B.2 C.3 D.5 32. 獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。 A.1 B.2 C.3 D.5 33. 下列各項屬于《期貨交易所管理辦法》管轄范圍的是（）。 A.上海期貨交易所 B.香港期貨交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.澳洲雪梨期貨交易所 34. 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A.3 B.5 C.7 D.10 35. 甲欲申請設(shè)立一期貨交易所，但是不知道如何申請，于是前去咨詢律師，律師告訴他申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當提交相關(guān)的材料。下列各項中不屬于

12、應(yīng)當提交的材料的是（）。 A.申請書 B.章程和交易規(guī)則草案 C.期貨交易所的經(jīng)營計劃 D.理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員的財產(chǎn)情況 36. A.B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前 A.B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。 A.自動消滅 B.由C期貨交易所繼承 C.根據(jù)AB商定的方案處理 D.由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案 37. 會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是（）。 A.會員大會 B.董事會 C.股東大會 D.理事會 38. 某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員大會有（）以上會員參加方為有效。 A

13、.1／4 B.1／3 C.1／2 D.2／3 39. 《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。 A.1／3以上理事聯(lián)名提議 B.中國證監(jiān)會提議 C.理事長提議 D.期貨交易所章程規(guī)定的情形 40. 在期貨監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。 A.3 B.5 C.8 D.10 41. 自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A.2 B.3

14、C.5 D.7 42. 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A.2 B.3 C.5 D.7 43. 甲欲申請某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當提交（）名推薦人的書面推薦意見。 A.2 B.3 C.5 D.7 44. 申請人提交境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應(yīng)

15、當同時提交（）對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。 A.外交部 B.公證機構(gòu) C.國務(wù)院教育行政部門 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) 45. 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A.2 B.3 C.5 D.7 46. 某期貨公司擬任用一批境外人士擔任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。 A.10％ B.20％ C.30％ D.50％ 47. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當自有關(guān)情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A.3

16、 B.5 C.7 D.15 48. 期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風險官職責的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。 A.3 B.5 C.7 D.15 49. 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 A.3 B.5 C.7 D.10 50. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。 A.3 B.4 C.5 D

17、.6 51. 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出認定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記人該推薦人的誠信檔案。 A.2 B.3 C.5 D.7 52. 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應(yīng)當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。 A.3萬 B.5萬 C.10萬 D.20萬 53. 期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。 A.6個月 B.1年 C.2年 D.3年或永久

18、 54. 期貨從業(yè)機構(gòu)對違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定的期貨業(yè)務(wù)輔助人員或其他人員進行處理的，應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。 A.3 B.5 C.7 D.10 55. 期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴重的，（）。 A.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C.處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D.處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

19、 56. 標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日（）該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。 A.前一交易日 B.當日 C.下一交易日 D.次日 57. 某經(jīng)營機構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀合同。經(jīng)查，該機構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。 A.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失 B.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失 C.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶

20、的保證金并賠償客戶的損失 D.如果該機構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯的，則該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 58. 在運營過程中，期貨公司應(yīng)當遵循（）結(jié)算制度。 A.每日無負債 B.每周無負債 C.每月無負債 D.每年度無負債 59. 期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟損失的，應(yīng)當承擔賠償責任。 A.過失 B.重大過失 C.故意 D.故意或者重大過失 60. 人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當事人的民事責任。 A.無過錯責任 B.過錯責任 C.嚴格責任 D.公平責任 二、多項選擇題（本題共60

21、個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內(nèi)） 61. 我國制定期貨交易管理條例的目的包括（）。 A.規(guī)范期貨交易行為 B.加強對期貨交易的監(jiān)督管理 C.維護期貨市場秩序，防范風險 D.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展 62. 從事期貨交易活動的，不得有（）行為。 A.欺詐 B.營利 C.操縱期貨價格 D.內(nèi)幕交易 63. 期貨交易所辦理的下列事項中，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的是（）。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.變更住所或者營業(yè)場所 D.修改或者

22、終止合約 64. 期貨公司或者其分支機構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。 A.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷 B.主動提出注銷申請 C.成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上 D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 65. 依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。 A.出具虛假倉單 B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 66. 下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。 A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織 B

23、.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團體法人 C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采取自愿加入原則 D.期貨業(yè)協(xié)會的會員無需繳納會員費 67. 期貨交易所實施下列（）行為，應(yīng)當經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準。 A.制定或者修改章程、交易規(guī)則 B.上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法 D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則 68. 設(shè)立期貨交易所可以采用（）的組織形式。 A.會員制 B.合伙制 C.公司制 D.個人獨資制 69. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責的是（）。 A.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則

24、B.發(fā)布市場信息 C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù) D.查處違規(guī)行為 70. 在下列（）情況下，會員制期貨交易所應(yīng)當召開臨時會員大會。 A.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3 B.1／4以上會員聯(lián)名提議 C.理事會認為必要 D.理事長認為必要 71. 某期貨交易所理事會做出一項理事會決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是（）。 A.該決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過 B.做出該決議的理事會會議須有2／3以上理事出席 C.該決議須經(jīng)出席會議的理事的1／2以上表決通過 D.做出該決議的理事會會議須有1／2以上理事出席

25、。 72. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實施監(jiān)督管理，依法履行的職責有（）。 A.制定期貨從業(yè)人員的資格標準和管理辦法，并監(jiān)督實施 B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況 C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán) D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動，進行監(jiān)督管理 73. 申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。 A.經(jīng)營計劃 B.公司章程草案 C.設(shè)立期貨公司申請書 D.發(fā)起人名單及其審計報告 74. 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。 A.變更注冊資本申請書 B.股東會關(guān)于變更注冊

26、資本的決議文件 C.變更注冊資本的詳細方案 D.股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書 75. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包 括（）。 A.終止營業(yè)部申請書 B.擬終止營業(yè)部的決議文件 C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 76. 期貨公司應(yīng)當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 A.統(tǒng)一結(jié)算 B.統(tǒng)一風險管理 C.統(tǒng)一資金調(diào)撥 D.統(tǒng)一財務(wù)管理 77. 期貨公司應(yīng)當在5個工作

27、日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告的情形有（）。 A.變更名稱、公司章程 B.作出終止業(yè)務(wù)等重大決議 C.被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施 D.任免董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人，或者高級管理人員的分工發(fā)生變更 78. 下列選項中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是（）。 A.申請期貨從業(yè)人員資格 B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D.期貨公司的設(shè)立 79. 下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是（）。 A.期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)

28、算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 C.期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 80. 期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督。 A.中國證監(jiān)會 B.中國證監(jiān)會的派出機構(gòu) C.中國期貨業(yè)協(xié)會 D.期貨交易所 81. 期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。 A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示 B.執(zhí)業(yè)行為準則 C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴 D.后續(xù)職業(yè)培訓 82. 關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理，下列說法正確的是（）。 A.協(xié)會應(yīng)當建立期貨從業(yè)人

29、員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息 B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當按照要求及時提供 C.協(xié)會應(yīng)當組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì) D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動 83. 下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是（）。 A.防范經(jīng)營風險 B.規(guī)范期貨公司運作 C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷 D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理 84. 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當具

30、有（）。 A.誠實守信的品質(zhì) B.良好的職業(yè)道德 C.高尚的文學修養(yǎng) D.履行職責所必需的經(jīng)營管理能力。 85. 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當具備的條件有（）。 A.具有期貨從業(yè)人員資格 B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 C.具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。 D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 86. 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，應(yīng)當提交的申請材料有（）。 A.申請書 B.任職資格申請表 C.身份、學歷、學位證明 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 87. 下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定

31、的是（）。 A.申請人依法解散 B.申請人撤回申請材料 C.擬任人死亡或者喪失行為能力 D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋 88. 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔任（）職務(wù)的，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 A.董事 B.獨立董事 C.監(jiān)事 D.營業(yè)部負責人 89. 關(guān)于期貨交易所的組織形式，下列說法正確的是（）。 A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式 B.會員制期貨交易所不具有法人資格 C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳 D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式 90. 下列

32、各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當規(guī)定的內(nèi)容的是（）。 A.設(shè)立目的和職責 B.名稱、住所和營業(yè)場所 C.組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度 91. 以下是某會員制期貨交易所交易規(guī)則的內(nèi)容，其中符合法律規(guī)定的是（）。 A.期貨交易、結(jié)算和交割制度 B.保證金的管理和使用制度 C.違規(guī)、違約行為及其處理辦法 D.會員資格及其管理辦法 92. 關(guān)于期貨交易所的合并、分立，下列說法正確的是（）。 A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準 B.期貨交易所合并后，其債權(quán)債務(wù)隨之消滅 C.期貨交易所分立后，其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承 D.為了保

33、護債權(quán)人的利益，法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式 93. 關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是（）。 A.臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議 B.會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名 C.會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會 D.召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開5日前通知會員 94. 下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。 A.召集會員大會，并向會員大會報告工作 B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過 C.決定會員的接納和退出 D.決定對違規(guī)行為的紀律處分 95. 理

34、事會由下列（）組成。 A.會員理事 B.非會員理事 C.理事長 D.副理事長 96. 下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。 A.擬訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C.決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲 97. 期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。 A.董事長 B.副董事長 C.獨立董事 D.董事會秘書 98. 下列選項中，（）屬于期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)。 A.檢查期貨交易所財務(wù) B.監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C

35、.向股東大會會議提出提案 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán) 99. 實行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。 A.期貨公司會員 B.非期貨公司會員 C.結(jié)算會員 D.非結(jié)算會員 100. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）組成。 A.期貨公司會員 B.非期貨公司會員 C.結(jié)算會員 D.非結(jié)算會員 101. 期貨交易所向會員收取的保證金可以分為（）。 A.結(jié)算準備金 B.交易準備金 C.結(jié)算保證金 D.交易保證金 102. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當包括以下（）內(nèi)容。 A.向會員收取保證金的標準 B.專用結(jié)算

36、賬戶中會員結(jié)算準備金最低余額 C.當會員結(jié)算準備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時的處置方法 D.向會員收取保證金的形式 103. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實行會員分級結(jié)算翻度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括（）。 A.基礎(chǔ)結(jié)算擔保金 B.結(jié)算準備金 C.變動結(jié)算擔保金 D.交易保證金 104. 根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會及時報告，下列各項中屬于重大事項的是（）。 A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為 B.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)

37、營風險有較大影響的訴訟 C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風險的重大財務(wù)決策 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項 105. 我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于（）。 A.防范風險 B.維護期貨市場秩序 C.維護中小客戶利益 D.規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 106. 除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。 A.依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當交存的保證金 C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 107. 關(guān)于證券

38、公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是（）。 A.應(yīng)當依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B.堅持審慎經(jīng)營原則 C.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動應(yīng)當接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D.對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理 108. 證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當提供以下（）服務(wù)。 A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù) 109. 期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（）的協(xié)作程序和規(guī)則。 A.辦理開戶 B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護 C.客戶投

39、訴的接待處理 D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離 110. 制定《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》的目的是（）。 A.加強對期貨公司的監(jiān)督管理 B.促進期貨公司加強內(nèi)部控制 C.防范風險 D.使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展 111. 下列屬于期貨公司風險監(jiān)管指標的是（）。 A.期貨公司凈資本 B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例 C.流動資產(chǎn)與流動負債的比例 D.負債與凈資產(chǎn)的比例 112. 期貨公司應(yīng)當在凈資本計算表的附注中，充分披露下列（）事項，并在計算凈資本時按照一定比例扣減。 A.期末未決訴訟、未決仲裁 B.負債的性質(zhì)、涉及金額 C.預(yù)計損失的會計處理情況 D.

40、負債的形成原因、進展情況、可能發(fā)生的損失 113. 中國證監(jiān)會提高期貨公司風險監(jiān)管指標標準的依據(jù)是（）。 A.審慎監(jiān)管原則 B.期貨公司的風險狀況 C.期貨公司的風險管理能力 D.期貨公司的注冊資本額 114. 我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的目的在于（）。 A.維護期貨市場秩序 B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì) D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理 115. 下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的適用對象的是（）。 A.期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員 B.期貨公司的從業(yè)人員 C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

41、的從業(yè)人員 D.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員 116. 期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當對期貨交易各方（），珍惜和維護期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽，保障期貨市場穩(wěn)健運行。 A.高度負責 B.誠實守信 C.恪盡職守 D.公平公正 117. 甲期貨公司會計人員乙故意銷毀依法應(yīng)當保存的會計憑證，情節(jié)嚴重，則乙可能被判處的刑罰是（）。 A.處三年有期徒刑，并處罰金十萬元 B.處拘役兩個月，并處罰金十萬元 C.單處罰金二十萬元 D.處十年有期徒刑 118. 期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則（）。 A.期貨交易所應(yīng)及時采取措施應(yīng)對

42、B.期貨交易所可以不予受理 C.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對該損失應(yīng)當承擔賠償責任 D.期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴大的，對造成期貨公司擴大的損失應(yīng)當承擔賠償責任 119. 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法正確的是（）。 A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔 B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔 C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔 D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔 120. 關(guān)于強行平倉的費用承擔，下列說法正確的是（）。 A.期貨交易所實

43、行強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔 B.期貨交易所依交易規(guī)則強行平倉所發(fā)生的費用，由被平倉的期貨公司承擔。 C.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由期貨公司自行承擔 D.期貨公司依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔 三、判斷是非題（本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示） 121. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。（） 122. 在我國設(shè)立期貨交易所，由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。（） 123. 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。（） 124. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項

44、業(yè)務(wù)的風險程度，可以提高注冊資本最低限額。注冊資本可以不是實繳資本。（） 125. 申請設(shè)立期貨交易所，必須向證監(jiān)會提交擬用高級管理人員的名單及簡歷。（） 126. 期貨交易可以任意選擇交易所。（） 127. 期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。（） 128. 期貨公司不得在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔風險。（） 129. 理事會理事不能親自參加理事會時，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為參加。（） 130. 《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當遵守。（） 131. 期貨交易所向

45、會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。（） 132. 中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。（） 133. 《期貨公司管理辦法》的制定依據(jù)是《證券法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)。（） 134. 在我國申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當具有中國資格。（） 135. 在期貨交易所進行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。（） 136. 期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當向工商登記機構(gòu)提交申請材料。（） 137. 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其

46、他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。（） 138. 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》不僅適用于期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，還適用于期貨公司普通職員的任職資格管理。（） 139. 期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。（） 140. 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。（） 141. 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當設(shè)獨立董事。（） 142. 營業(yè)部負責人的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準。（） 143. 客戶可以通過書面、電話

47、、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。（） 144. 期貨公司法定代表人應(yīng)當具有期貨從業(yè)人員資格。（） 145. 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以罰款。（） 146. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。（） 147. 期貨業(yè)協(xié)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。（） 148. 《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》是根據(jù)《期貨交易管理條例》制定出來的。（） 149. 證券公司的工作人

48、員不得進行期貨交易。（） 150. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。（） 151. 如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達交易指令。（） 152. 只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期貨交易所申請非結(jié)算會員資格。（） 153. 期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以直接向客戶提示風險。（） 154. 非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照期貨交易所的規(guī)定辦理。（） 155. 凈資本是在期貨公司總資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得

49、出的綜合性風險監(jiān)管指標。（） 156. 全面結(jié)算會員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當與其自有資金賬戶相互獨立、分別管理。（） 157. 中國期貨業(yè)協(xié)會可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性進行專項說明。（） 158. 期貨經(jīng)營機構(gòu)的期貨業(yè)務(wù)輔助人員及其他人員的業(yè)務(wù)行為參照適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》。（） 159. 從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10％。（） 160. 期貨公司擅自以客戶的名義進行交易，該交易結(jié)果無效。（） 四、不定項選擇題（本題共lO個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4

50、個選項中，有1個或者1個以上的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填人括號內(nèi)） （一） 由于受到某強烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴重損壞，無法繼續(xù)進行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題： 161. 若期貨公司欲申請停業(yè)，應(yīng)當妥善處理（）。 A.客戶的保證金或者其他財產(chǎn) B.清退客戶 C.成立清算組 D.轉(zhuǎn)移客戶 162. 該期貨公司申請停業(yè)時，應(yīng)當向證監(jiān)會提交以下（）材料。 A.停業(yè)申請書 B.處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)、結(jié)算期貨業(yè)務(wù)的情況報告 C.停業(yè)決議文件 D.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料 163. 如果該

51、期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采取以下（）措施。 A.接管該期貨公司 B.申請期貨公司破產(chǎn) C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 D.延長停業(yè)期間 164. 由于受到地震的影響，該期貨公司不得不遷移住所，其新住所與原住所屬于中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)管轄，對此，下列說法正確的是（）。 A.該公司應(yīng)當妥善處理客戶的保證金和持倉 B.該公司近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件 C.該公司擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當符合期貨業(yè)務(wù)的需要 D.該公司應(yīng)當符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則 165. 期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營不善，不得不停止其所屬的一個營業(yè)部，依照《期貨

52、公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交（）申請材料。 A.終止營業(yè)部申請書 B.擬終止營業(yè)部的決議文件 C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 （二） 某證券公司2007年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為180％，對外擔保及其他形式的或有負債之和占凈資產(chǎn)的12％，凈資本占凈資產(chǎn)的75％，2008年4月1日增資擴股后凈資本達到20個億，流動資產(chǎn)余額是流動負債余額的1．8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80％，對外擔保及其他形式的或有負債之和為凈

53、資產(chǎn)的9％。2008年6月20日該證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格。根據(jù)該案例，回答以下問題： 166. 如果你是證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格的審核人員，那么該證券公司的申請（）。 A.不能通過 B.可以通過 C.可以通過，但必須補充一些材料 D.不能確定，應(yīng)當交由審核委員會集體討論 167. 該證券公司申請中間業(yè)務(wù)介紹資格，除了滿足上題中的條件外，還應(yīng)當滿足其他一些條件，下列選項中屬于這些條件的是（）。 A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 B.已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度 C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D.配備必要的業(yè)務(wù)人

54、員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 168. 假設(shè)該證券公司符合所有的申請中間介紹業(yè)務(wù)的條件，在提出申請以后，中國證監(jiān)會應(yīng)當在（）做出批準或者不予批準的決定。 A.受理申請材料之日起20個工作日內(nèi) B.受理申請材料之日起10個工作日內(nèi) C.證券公司提出申請之日起10個工作日內(nèi) D.證券公司提出申請之日起20個工作日內(nèi) 169. 假設(shè)該證券公司被批準從事提供中間介紹業(yè)務(wù)，該證券公司的下列做法符合法律規(guī)定的是（）。 A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 C.代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割 D.代期貨公司、客

55、戶收付期貨保證金 一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內(nèi)） 1. [答案]B [解析]《期貨交易管理條例》第三條規(guī)定，從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。 2. [答案]D [解析]國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)依照《期貨交易管理條例》的有關(guān)規(guī)定和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的授權(quán)，履行監(jiān)督管理職責。 3. [答案]A [解析]《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔民事責任。 4. [答案]

56、C [解析]《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。 5. [答案]B [解析]《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。 6. [答案]A [解析]《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊。我國公司登記機關(guān)是工商行政管理部門。 7. [答案]D [解析]《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當經(jīng)國

57、務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更公司形式；（三）變更業(yè)務(wù)范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5％以上的股權(quán)；（六）設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。 8. [答案]B [解析]《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷；（二）成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)3個月以上；（三）主動提出注銷

58、申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形。 9. [答案]C [解析]《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。 10. [答案]B [解析]《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關(guān)費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。 11. [答案]A [解析]《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔違約責任。 12. [答案

59、]A [解析]《期貨交易管理條例》第四十六條規(guī)定，境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報國務(wù)院批準后施行。 13. [答案]A [解析]《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；（二）具備任職資格的高級管理人員不少于3人。 14. [答案]B [解析]《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行自律管理。

60、15. [答案]C [解析]《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100％股權(quán)的股東除應(yīng)當符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。 16. [答案]C [解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。 17. [答案]B [解析]《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法

61、違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形。 18. [答案]D [解析]《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會應(yīng)當按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會每年應(yīng)當至少召開一次會議。 19. [答案]B [解析]《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請或者解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告；解聘會計師事務(wù)所的，應(yīng)當說明理由。 20. [答案]A [解析]《期貨公司管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨公司及其營業(yè)部接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單

62、位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3萬元以下罰款。 21. [答案]A [解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當進行調(diào)查、給予紀律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當及時移送中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能對期貨從業(yè)人員給予紀律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。 22. [答案]D [解析]參見《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定。 23. [答案]C [解析]當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，期貨從業(yè)人員應(yīng)當及時向客戶進行披露，并且堅持客

63、戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。 24. [答案]C [解析]《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。 25. [答案]A [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。 26. [答案]B [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當具備下列條件

64、：（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗；（二）具有大學專科以上學歷。 27. [答案]A [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；（二）擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。 28：[答案]C [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具

65、有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)8午以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。 29. [答案]B [解析]依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 30. [答案]D [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨

66、立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準。 31. [答案]A [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)理層人員。 32. [答案]B [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。 33. [答案]A [解析]《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定。 34. [答案]B [解析]《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 35. [答案]D [解析]參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定。 36. [答案]B [解析]《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易