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1、第二章 消費者行為理論本章重點內(nèi)容 消費者偏好的含義及公理消費者偏好的含義及公理 基本概念：效用基本概念：效用 邊際效用遞減規(guī)律邊際效用遞減規(guī)律 商品的價值量商品的價值量 公共產(chǎn)品的含義及特征公共產(chǎn)品的含義及特征 搭便車與市場失靈搭便車與市場失靈第一節(jié)第一節(jié) 生產(chǎn)商品生產(chǎn)商品 西方經(jīng)濟學(xué)的西方經(jīng)濟學(xué)的兩個最基本的假設(shè)：兩個最基本的假設(shè)： 經(jīng)濟個體是理性的。經(jīng)濟個體是理性的。 經(jīng)濟資源是相對稀缺的。經(jīng)濟資源是相對稀缺的。 理性行為（Rational Behavior）：人們所追求的行動都是能讓他們花費最大的成本實現(xiàn)最大滿足（效用）的行為。 經(jīng)濟人（Ecomomic Man）：不懈地追求自身最大程

2、度滿足的理性的人。人類行為的共性。經(jīng)濟人是自利的，自利不等于自私。一、消費者的偏好一、消費者的偏好 （一）偏好的含義（一）偏好的含義 偏好（Preference）：消費者對消費品組合的一種排序和接受度，即消費者對于所購買或消費的商品和勞務(wù)的愛好勝過其他商品或勞務(wù)。它是對商品或勞務(wù)優(yōu)劣性產(chǎn)生的主觀的感覺或評價。 經(jīng)濟學(xué)中，研究的是實現(xiàn)既定目標過程中的理性行為，一般不研究選擇、確定目標過程中的理性行為，并不探討消費者為什么喜歡商品A勝于B。經(jīng)濟學(xué)中，個人的“偏好”是既定和穩(wěn)定的。偏好的類型 習(xí)慣。習(xí)慣。消費者由于行為方式的定型化，經(jīng)常消費某種商品或經(jīng)常采取某種消費方式，會在心理上產(chǎn)生一種定向的結(jié)果

3、。路徑依賴。 方便。方便。指成員把方便與否作為選擇消費品和勞務(wù)以及消費方式的第一標準，以求在消費活動中盡可能地節(jié)約時間。 求名。求名。將消費品的名氣作為選擇與否的前提條件。對名牌商品的信任，受情感動機的影響。受收入和產(chǎn)品價格的約束。（二）偏好公理（二）偏好公理 完備性公理：完備性公理：消費者對于某些商品能夠按照他的偏好程序大小，有順序地排列出完整的、可供選擇的商品組合。 對于任何兩個商品組合X和Y，消費者總是可以作出，而且也只能作出以下三種判斷中的一種：對X的偏好大于對Y的偏好，對X的偏好小于對Y的偏好，對X和Y的偏好相同（X和Y無差異）。 寓言寓言驢子的困境）：一頭驢子面對兩堆草，不知道吃哪

4、堆好，驢子的困境）：一頭驢子面對兩堆草，不知道吃哪堆好，遲遲不能做出決定，結(jié)果餓死了。本假定認為，人比驢聰明。遲遲不能做出決定，結(jié)果餓死了。本假定認為，人比驢聰明。 傳遞性公理：傳遞性公理：若消費者對組合X的偏好大于對組合Y的偏好，而對組合Y的偏好大于對組合Z的偏好，那么，他對組合X的偏好必然大于對組合Z的偏好。（二）偏好公理（二）偏好公理 優(yōu)勢公理：優(yōu)勢公理：如果兩個商品組合的區(qū)別僅在于其中一種商品的數(shù)量的不同，那么，消費者總是偏好于含有這種商品數(shù)量較多的那個組合。稱為無饜足性原則或不滿足原則，指消費者的欲望永遠得不到完全的滿足。 A(10X,5Y) B(10X,3Y) 選擇性公理。（選擇性

5、公理。（偏好是理性的） 連續(xù)性公理。連續(xù)性公理。 偏好的凸性公理。偏好的凸性公理。無差異曲線無差異曲線（三）消費者偏好形成的種類 消費價值觀形成的消費偏好 消費審美取向形成的消費偏好 民族性格傾向形成的消費偏好 民風(fēng)、民俗導(dǎo)致消費偏好和消費禁忌 中西消費文化的差異中西消費文化的差異 北京、上海、廣州的消費文化差異北京、上海、廣州的消費文化差異 數(shù)字偏好：數(shù)字偏好：6、8、9二、商品效用二、商品效用 （一）什么是效用（一）什么是效用(Utility) 效用效用：消費者在消費選擇的商品和勞務(wù)時所能感受到的滿足程度。 第一，一種商品對消費者是否有效用，取決于消費者對它是否具有消費欲望。 第二，同一種

6、商品對不同的消費者，其效用是不同的。 第三，同一種商品的效用在不同的時間、不同的地點，對同一消費者也會是不同的。 第四，具有主觀性和客觀性，不同于使用價值。案例名稱：慈禧西行l(wèi)1900年，八國聯(lián)軍打到北京，慈禧攜光緒逃到西安。在京用膳，每年，八國聯(lián)軍打到北京，慈禧攜光緒逃到西安。在京用膳，每餐都享受餐都享受105道菜肴：有吃的，有嘗的，有看的。但逃難途中，別道菜肴：有吃的，有嘗的，有看的。但逃難途中，別說菜肴，連飯都吃不飽?？斓轿靼矔r，實在餓得不行，便命李蓮英說菜肴，連飯都吃不飽。快到西安時，實在餓得不行，便命李蓮英去弄點吃的。李蓮英好不容易找來一個玉米面窩窩頭，慈禧啃了一去弄點吃的。李蓮英好

7、不容易找來一個玉米面窩窩頭，慈禧啃了一口，香味撲鼻，從未這么好吃！口，香味撲鼻，從未這么好吃！l 第二年，滿清政府簽訂（辛丑條約），慈禧回到京城，又是第二年，滿清政府簽訂（辛丑條約），慈禧回到京城，又是105道道菜肴，但她嘗來嘗去，竟?jié)h有一道有玉米面窩窩那么好吃，便命李菜肴，但她嘗來嘗去，竟?jié)h有一道有玉米面窩窩那么好吃，便命李蓮英再去弄點玉米面窩窩頭來。李蓮英心想：此一時，彼一時也。蓮英再去弄點玉米面窩窩頭來。李蓮英心想：此一時，彼一時也。當年好吃，是餓極了，現(xiàn)在再吃，哪能有味？但圣旨維違，便用栗當年好吃，是餓極了，現(xiàn)在再吃，哪能有味？但圣旨維違，便用栗子粉做了幾個小窩窩頭呈上。慈禧一啃，連連

8、搖頭：子粉做了幾個小窩窩頭呈上。慈禧一啃，連連搖頭：“還是西安的還是西安的玉米面窩窩頭好吃！玉米面窩窩頭好吃！”l李蓮英是否再次弄來玉米面窩窩頭，慈禧再次吃后如何評價，已經(jīng)李蓮英是否再次弄來玉米面窩窩頭，慈禧再次吃后如何評價，已經(jīng)無從考證。但粟子粉小窩窩頭至今仍是北京北海仿膳的一道點心。無從考證。但粟子粉小窩窩頭至今仍是北京北海仿膳的一道點心。消費理論中的幸福方程式消費理論中的幸福方程式 欲望是人們?nèi)狈Φ母杏X和求得滿足感覺的統(tǒng)一，欲望是人們?nèi)狈Φ母杏X和求得滿足感覺的統(tǒng)一，具有無限性和層次性。具有無限性和層次性。欲望欲望消費的動機；滿足消費的動機；滿足消費的結(jié)果；消費的結(jié)果；效用效用滿足程度的度

9、量。滿足程度的度量。 （二）如何衡量效用（二）如何衡量效用 度量效用的方法：基數(shù)效用法和序數(shù)效用法。度量效用的方法：基數(shù)效用法和序數(shù)效用法。 所謂所謂基數(shù)效用基數(shù)效用，是指用，是指用1 1、2 2、3 3這樣的具這樣的具體數(shù)字來計量的效用。通過對商品給消費者帶來體數(shù)字來計量的效用。通過對商品給消費者帶來的效用賦予一個值，就可以衡量不同商品的效用的效用賦予一個值，就可以衡量不同商品的效用大小了，而且還可以加總求和，計算總效用。大小了，而且還可以加總求和，計算總效用。 邊際效用分析法邊際效用分析法 所謂所謂序數(shù)效用序數(shù)效用，是指用第一、第二、第三，是指用第一、第二、第三這樣的序數(shù)來測定的效用。對商

10、品給消費者這樣的序數(shù)來測定的效用。對商品給消費者帶來的效用進行排序，就可以比較效用了。帶來的效用進行排序，就可以比較效用了。 無差異曲線分析法無差異曲線分析法（三）邊際效用遞減規(guī)律（三）邊際效用遞減規(guī)律l一、總效用和邊際效用一、總效用和邊際效用l （一）總效用（一）總效用（Total Utility）l 總效用是指消費者在一定時間內(nèi)從一總效用是指消費者在一定時間內(nèi)從一 定定 數(shù)量的商品消費中數(shù)量的商品消費中所得到的好處或滿足的總量。所得到的好處或滿足的總量。l總效用函數(shù)總效用函數(shù)：l （二）邊際效用（二）邊際效用（Marginal Utility）l 邊際效用是指消費者在一定時間內(nèi)增加一單位商

11、品的消費所邊際效用是指消費者在一定時間內(nèi)增加一單位商品的消費所得到的效用量的增量。得到的效用量的增量。l 邊際效用函數(shù)：邊際效用函數(shù)： 觀察張三吃面包的觀察張三吃面包的TU和和MU,將數(shù)值記錄下來，匯成表，后將數(shù)值記錄下來，匯成表，后繪成坐標圖。繪成坐標圖。 面包的TU和MU總效用與邊際效用有以下關(guān)系：總效用與邊際效用有以下關(guān)系：1、只要邊際效用大于零，總效用必定、只要邊際效用大于零，總效用必定上升。上升。 2、 邊際效用遞減，從總效用圖上看，邊際效用遞減，從總效用圖上看，曲線上每一點的斜率就是邊際效用，它曲線上每一點的斜率就是邊際效用，它隨著總效用的增加不斷減少。隨著總效用的增加不斷減少。二

12、、邊際效用遞減規(guī)律二、邊際效用遞減規(guī)律l邊際效用遞減規(guī)律是隨著單位時間內(nèi)邊際效用遞減規(guī)律是隨著單位時間內(nèi)同一商品同一商品消費量的增消費量的增加，其邊際效用趨于遞減。加，其邊際效用趨于遞減。l存在這一規(guī)律的原由是：存在這一規(guī)律的原由是：l1、消費者生理和心理的原因，、消費者生理和心理的原因，對反復(fù)刺激的反應(yīng)對反復(fù)刺激的反應(yīng)趨于下降；趨于下降；l 2、商品用途的多樣性與每種用途的重要性不一樣的、商品用途的多樣性與每種用途的重要性不一樣的原因，原因，按輕重緩急次序依次安排的結(jié)果。按輕重緩急次序依次安排的結(jié)果。 案例案例 ：“狼來了狼來了”的故事的故事l 一個調(diào)皮小孩在牧羊時，覺得無聊，想來點惡作劇，

13、假裝驚恐地高一個調(diào)皮小孩在牧羊時，覺得無聊，想來點惡作劇，假裝驚恐地高喊喊“狼來了狼來了”。這第一回喊叫產(chǎn)生了很大效果，附近田地里勞作的村。這第一回喊叫產(chǎn)生了很大效果，附近田地里勞作的村民信以為真，帶著鋤頭等農(nóng)具趕來打狼，結(jié)果知道被騙了。然后散去民信以為真，帶著鋤頭等農(nóng)具趕來打狼，結(jié)果知道被騙了。然后散去繼續(xù)他們的農(nóng)活。繼續(xù)他們的農(nóng)活。l 過了一會兒，小孩又高喊過了一會兒，小孩又高喊“狼來了狼來了”，這第二回喊叫也產(chǎn)生了一，這第二回喊叫也產(chǎn)生了一定效果，村民們停下手上的農(nóng)活，原地駐足，朝小孩所在的地方觀望定效果，村民們停下手上的農(nóng)活，原地駐足，朝小孩所在的地方觀望和傾聽動靜，但由于有被騙的前車

14、之鑒，他們并沒有趕過去。又過了和傾聽動靜，但由于有被騙的前車之鑒，他們并沒有趕過去。又過了一會兒，狼真的來了，小孩大喊起來，這第三回喊叫幾乎未產(chǎn)生任何一會兒，狼真的來了，小孩大喊起來，這第三回喊叫幾乎未產(chǎn)生任何效果，村民們對這種效果，村民們對這種“騙人騙人”的喊叫已經(jīng)麻木了，一門心思忙自己的的喊叫已經(jīng)麻木了，一門心思忙自己的農(nóng)活。農(nóng)活。l 結(jié)果，小孩和幾只羊被狼吃了。結(jié)果，小孩和幾只羊被狼吃了。邊際效用遞減規(guī)律的邊際效用遞減規(guī)律的例外例外？l1、在二元效用函數(shù)、在二元效用函數(shù)TU=U(x,y)中，中，x y是互補品（如酒和是互補品（如酒和菜）；菜）；l2、在、在“癖好癖好”和和“集成集成”兩類

15、情況中（如酒仙和集郵愛兩類情況中（如酒仙和集郵愛好者）。好者）。l3、知識和毒品是邊際效用遞增的嘛？知識和毒品是邊際效用遞增的嘛？l 問題問題1：假定貨幣的邊際效用遞減，將高工資者的收入轉(zhuǎn)移給低工資：假定貨幣的邊際效用遞減，將高工資者的收入轉(zhuǎn)移給低工資者，能否增加全社會的總效用？者，能否增加全社會的總效用？l問題問題2：為什么鉆石用處極小而價格昂貴，生命必不可少的水卻非常：為什么鉆石用處極小而價格昂貴，生命必不可少的水卻非常的便宜？的便宜？20三、消費者最優(yōu)選擇三、消費者最優(yōu)選擇 貨幣的邊際效用貨幣的邊際效用 貨幣也有效用和邊際效用。它的邊際效用也應(yīng)該是貨幣也有效用和邊際效用。它的邊際效用也應(yīng)

16、該是遞減的。但是，研究中假定它是常數(shù)。理由是：遞減的。但是，研究中假定它是常數(shù)。理由是： 1、研究某一個消費者的購買行為，不涉及貧富差、研究某一個消費者的購買行為，不涉及貧富差別；別； 2、 假定每一次購買支出占收入的較小部分。假定每一次購買支出占收入的較小部分。 21 假定貨幣的邊際效用為一個不變的常數(shù)，即假定貨幣的邊際效用為一個不變的常數(shù)，即1元貨幣元貨幣的邊際效用為的邊際效用為2個單位。個單位。 首先考察消費者面對一種商品時的最優(yōu)選擇。首先考察消費者面對一種商品時的最優(yōu)選擇。面包數(shù)量面包數(shù)量（個）（個）面包的面包的MU貨幣數(shù)量貨幣數(shù)量（元）（元）貨幣的貨幣的MU是否交換是否交換12345

17、6109620311111122222222面包數(shù)量（個）面包數(shù)量（個）面包的面包的MU面包的價格面包的價格（個（個/元）元）是否交換是否交換12345610962031084210.523 消費者效用最大化的均衡條件是：消費者效用最大化的均衡條件是： 消費者對任何一種商品的最優(yōu)購買量是使最后一元錢消費者對任何一種商品的最優(yōu)購買量是使最后一元錢購買該商品所帶來的邊際效用和所付出的這一元錢的貨幣購買該商品所帶來的邊際效用和所付出的這一元錢的貨幣的邊際效用相等。用數(shù)學(xué)公式表示：的邊際效用相等。用數(shù)學(xué)公式表示：PMU24 再來考察消費者面對兩種商品時的最優(yōu)選擇。再來考察消費者面對兩種商品時的最優(yōu)選擇

18、。 假定：假定： （1）兩種商品）兩種商品鴨子鴨子（X1）和）和燈泡燈泡（X2）的邊際效用）的邊際效用如下圖；如下圖； （2）消費者有貨幣）消費者有貨幣9元，全部用于購買兩種商品；元，全部用于購買兩種商品； （3）理性行為要求消費者按商品邊際效用的大小決）理性行為要求消費者按商品邊際效用的大小決定選擇商品的順序；定選擇商品的順序； （4）鴨子的價格（）鴨子的價格（P1）和燈泡的價格（）和燈泡的價格（P2）均為）均為1元。元。25 消費者選擇商品消費者選擇商品： X1 效用值效用值 15 11 8 5 2 X2 效用值效用值 10962X26 消費者選擇商品次序消費者選擇商品次序： 一一 二二

19、五五 七七 八八 X1 效用值效用值 15 11 852 三三 四四 六六 九九 X2 效用值 1096227 消費者選擇商品順序結(jié)果消費者選擇商品順序結(jié)果： 68 X1=5 X2=415 11 10 9 8 6 5 2 228 消費者效用最大化的均衡條件：消費者效用最大化的均衡條件： 消費者選擇最優(yōu)的商品組合消費者選擇最優(yōu)的商品組合 ，使得自己花費在各，使得自己花費在各種商品上的最后一元錢把帶來的邊際效用相等，種商品上的最后一元錢把帶來的邊際效用相等，且等于貨幣的邊際效用。且等于貨幣的邊際效用。 多種商品的購買最優(yōu)選擇的均衡條件是：多種商品的購買最優(yōu)選擇的均衡條件是： MU1/P1=MU2/

20、P2=MU3/P3=MUn/Pn= stP1X1+P2X2+P3X3+PnXn=I 22112211IXPXPstPMUPMU29案例討論：案例討論： 設(shè)某消費者在兩種商品世界中的邊際效用表為設(shè)某消費者在兩種商品世界中的邊際效用表為 還假定還假定P1=1元，元，P2=1元。元。 問題問題1： 若消費者有若消費者有8元錢，消費者的效用最大化的商品量組合是元錢，消費者的效用最大化的商品量組合是多少？多少？ 有有14元錢時的效用最大化組合？元錢時的效用最大化組合？ 在兩種情況下單位貨幣的效用各是多少，說明什么？在兩種情況下單位貨幣的效用各是多少，說明什么？ 問題問題2： 消費者有消費者有8元錢，而配

21、給在消費者手中商品組合分別為（元錢，而配給在消費者手中商品組合分別為（4，4）和（）和（1，7）時，您認為怎樣才能使其效用最大化？）時，您認為怎樣才能使其效用最大化？無差異曲線無差異曲線 無差異曲線：無差異曲線： 無差異曲線是指能給消費者帶來相同的效用水平或滿足程度的兩種商品的所有組合點的集合。 與無差異曲線相對應(yīng)的效用函數(shù)為： U=f（X1，X2） X1，X2 分別為商品1和商品2的數(shù)量；U為常數(shù)，表示某個效用水平。1 案例：休閑俱樂部的規(guī)則 小周和小徐到臨虹休閑俱樂部玩，俱樂部告訴他們，為了掌握和控制各活動場所的人數(shù)，每個人要事先領(lǐng)卡，桔色卡表示打兩個小時的羽毛球和玩一個半小時的電子游戲，

22、綠色卡表示打一個半小時的羽毛球和玩二個小時的電子游戲。小周問小徐：“我們是領(lǐng)桔色卡還是綠色卡？”小徐講：“我無所謂，隨便領(lǐng)哪種卡都可以?！?這說明，對小徐來說，打兩個小時的羽毛球和玩一個半小時的電子游戲，同打一個半小時的羽毛球和玩兩個小時的電子游戲提供的效用是相同的、無差異的。 某消費者的無差異表及其無差異曲線（二）無差異曲線的特點（二）無差異曲線的特點1、無差異曲線是、無差異曲線是一條向右下方傾斜，一條向右下方傾斜，斜率為負數(shù)的曲線。斜率為負數(shù)的曲線。意味著在總效用不變意味著在總效用不變條件下，增加一種商條件下，增加一種商品就要減少另一種商品就要減少另一種商品。品。l 2、同一坐標圖中可以有

23、無數(shù)、同一坐標圖中可以有無數(shù)條無差異曲線，不同的無差異條無差異曲線，不同的無差異曲線代表不同效用水平，離原曲線代表不同效用水平，離原點愈遠的無差異曲線所代表的點愈遠的無差異曲線所代表的效用水平越高，反之，效用水效用水平越高，反之，效用水平越低。平越低。l效用函數(shù)：效用函數(shù)：U=f(X,Y)l等效用函數(shù)：等效用函數(shù)：U=f(X,Y)=U0l3、同一坐標平面圖上、同一坐標平面圖上的任意兩條無差異曲的任意兩條無差異曲線不能相交。線不能相交。l4、無差異曲線凸向原、無差異曲線凸向原點。點。無差異曲線斜率的絕對無差異曲線斜率的絕對值是遞減的值是遞減的 三、商品的價值量三、商品的價值量 （一）馬克思關(guān)于商

24、品價值量的觀點（一）馬克思關(guān)于商品價值量的觀點 價值決定價格，價格是價值的外在表現(xiàn)，價格圍價值決定價格，價格是價值的外在表現(xiàn)，價格圍繞價值上下波動。繞價值上下波動。 1、商品的價值量由凝結(jié)在商品中的無差別的人類勞動所決定。 2、這一勞動量又是由社會必要勞動時間決定的。 3、社會必要勞動時間是指在現(xiàn)有的社會正常的生產(chǎn)條件下，在社會平均的勞動熟練程度和勞動強度下制造某種使用價值所需要的勞動時間。 4、生產(chǎn)商品的社會必要勞動時間隨勞動生產(chǎn)率的變化而變化。 5、勞動生產(chǎn)率是勞動者的生產(chǎn)效率，可以用兩種方法來表示：其一是用單位時間內(nèi)所生產(chǎn)的產(chǎn)品數(shù)量來表示；其二是用生產(chǎn)單位產(chǎn)品所耗費的勞動時間來表示。 6

25、、勞動生產(chǎn)率提高的因素： 勞動者的平均熟練程度 科學(xué)技術(shù)的發(fā)展程度 生產(chǎn)過程的組織和管理 生產(chǎn)資料的規(guī)模和效能 自然條件（二）從個人主觀角度看商品的價值量二）從個人主觀角度看商品的價值量 從個人主觀角度看，商品的價值量取決于消費者和生產(chǎn)者對商品、對自身利益的判斷。 價值（價值（V）=功能（功能（F）/壽命周期成本（壽命周期成本（C） 功能：商品的效用 壽命周期成本：商品的設(shè)計、制造和使用成本 滿足消費者使用需要的高效用+低的使用（生產(chǎn)）成本=商品的高價值四、性能與價格之比四、性能與價格之比 （一）商品價值量與勞動生產(chǎn)率的關(guān)系（一）商品價值量與勞動生產(chǎn)率的關(guān)系 單位商品的價值量與生產(chǎn)該商品所耗費

26、的社會必社會必要勞動時間要勞動時間成正比，與個別勞動時間個別勞動時間成反比； 與生產(chǎn)該商品的社會勞動生產(chǎn)率成反比，與個別勞動生產(chǎn)率成正比。（二）價值工程的含義及運用（二）價值工程的含義及運用 價值工程（價值工程（Value Engineering，VE）：價值分析，是優(yōu)化成本或績效的活動，指通過集體智慧和有組織的活動對產(chǎn)品或服務(wù)進行功能分析，使目標以最低的總成本（壽命周期成本）可靠地實現(xiàn)產(chǎn)品或服務(wù)的必要功能，從而提高產(chǎn)品或服務(wù)的價值。 20世紀40年代起源于美國的一種新興管理技術(shù)新興管理技術(shù)，創(chuàng)始人是美國通用電氣公司的工程師麥爾斯。價值分析方法（1947）VE公式：價值=功能/成本 提高產(chǎn)品價

27、值的五種途徑： 1、提高功能，成本下降，如資訊業(yè) 2、提高功能，成本不變，如傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè) 3、功能不變，成本下降，如日化行業(yè) 4、功能大幅度提高，成本小幅度降低，如汽車行業(yè) 5、功能略有下降，成本大幅度降低，如手機行業(yè)第二節(jié)第二節(jié) 生產(chǎn)公共產(chǎn)品生產(chǎn)公共產(chǎn)品l私人物品私人物品(Private goods)(Private goods)：商品的消費是排他的，：商品的消費是排他的，并且具有競爭性，即支付一定的費用才能消費該商品，并且具有競爭性，即支付一定的費用才能消費該商品，而其它人就不能消費該商品。私人物品的數(shù)量隨著消而其它人就不能消費該商品。私人物品的數(shù)量隨著消費數(shù)量的增加而不斷減少。費數(shù)量的增加而

28、不斷減少。l 公共物品（公共物品（Public goodsPublic goods）：）：同時具有非競爭性和同時具有非競爭性和非排他性的產(chǎn)品。在消費者數(shù)量達到一定限度前，增非排他性的產(chǎn)品。在消費者數(shù)量達到一定限度前，增加公共物品的消費者數(shù)量一般不影響其他人對該商品加公共物品的消費者數(shù)量一般不影響其他人對該商品的消費的消費。 私人物品：競爭性與排他性私人物品：競爭性與排他性l絕大部分物品是私人物品，它們的消費或享用過絕大部分物品是私人物品，它們的消費或享用過程具有競爭性和排他性。程具有競爭性和排他性。l競爭性（競爭性（RivalryRivalry）指讓更多人消費會發(fā)生邊際成指讓更多人消費會發(fā)生邊

29、際成本，某人已經(jīng)消費的給定數(shù)量某種商品不能同時本，某人已經(jīng)消費的給定數(shù)量某種商品不能同時被其他人消費。被其他人消費。l排他性（排他性（ExcludabilityExcludability）指人們必須支付價格才指人們必須支付價格才能消費商品，存在把沒支付價格者排除在消費以能消費商品，存在把沒支付價格者排除在消費以外的現(xiàn)實手段。外的現(xiàn)實手段。 公共公共物品：物品：非非競爭性與競爭性與非非排他性排他性l消費具有消費具有非競爭性（非競爭性（Non-rivalryNon-rivalry），），更多人消費更多人消費無需增加邊際成本（邊際成本很小可忽略），因無需增加邊際成本（邊際成本很小可忽略），因而某人消

30、費某種商品并不妨礙其他人同時消費這而某人消費某種商品并不妨礙其他人同時消費這一產(chǎn)品。一產(chǎn)品。l 產(chǎn)品具有產(chǎn)品具有非排他性非排他性，即無法對消費行為收費，即無法對消費行為收費（或收費成本太高），因而消費者不必支付價格（或收費成本太高），因而消費者不必支付價格就能消費就能消費效用的不可分割性效用的不可分割性公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品的最優(yōu)數(shù)量l公共產(chǎn)品的個人需求公共產(chǎn)品的個人需求l對于個人來說，對公共產(chǎn)品的需求量取決于該物對于個人來說，對公共產(chǎn)品的需求量取決于該物品給他帶來的滿足程度以及公共產(chǎn)品生產(chǎn)給他帶品給他帶來的滿足程度以及公共產(chǎn)品生產(chǎn)給他帶來的成本。每增加一筆公共產(chǎn)品開支

31、，都會給個來的成本。每增加一筆公共產(chǎn)品開支，都會給個體帶來效用的增加。但是，每增加一筆公共開支，體帶來效用的增加。但是，每增加一筆公共開支，個體又要承擔(dān)一筆支出或稅收，這是個體面臨的個體又要承擔(dān)一筆支出或稅收，這是個體面臨的邊際成本。邊際成本。l個人對公共產(chǎn)品的最優(yōu)需求量是由邊際收益等于個人對公共產(chǎn)品的最優(yōu)需求量是由邊際收益等于邊際成本這個條件決定的。邊際成本這個條件決定的。 公共物品與私人物品的最優(yōu)數(shù)量的決定不同，私公共物品與私人物品的最優(yōu)數(shù)量的決定不同，私人物品的最優(yōu)標準是每個消費者的邊際利益等于人物品的最優(yōu)標準是每個消費者的邊際利益等于邊際成本，而在公共物品的最優(yōu)數(shù)量是由每個消邊際成本，

32、而在公共物品的最優(yōu)數(shù)量是由每個消費者的邊際利益之和等于邊際成本決定，其根本費者的邊際利益之和等于邊際成本決定，其根本原因是由于消費的非競爭性的區(qū)別。原因是由于消費的非競爭性的區(qū)別。搭 便 車（Free ride）l公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致公共產(chǎn)品非排他性導(dǎo)致“搭便車搭便車”：不支付費用，：不支付費用，其他人支付以后我可以享受收益。其他人支付以后我可以享受收益。l 人們會壓低顯示其真實支付意愿傾向，因而公人們會壓低顯示其真實支付意愿傾向，因而公共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。共物品不能采用通常市場機制獲得有效配置。l 通常情況下，公共產(chǎn)品涉及的人越多，免費搭通常情況下，公共產(chǎn)品涉及的人越多，

33、免費搭車問題越嚴重，公共產(chǎn)品由私人提供的可能性就車問題越嚴重，公共產(chǎn)品由私人提供的可能性就越小，因為人數(shù)越多，談判涉及的就人越多，協(xié)越小，因為人數(shù)越多，談判涉及的就人越多，協(xié)調(diào)起來就越困難。調(diào)起來就越困難。政 府 介入及其困難 需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有需要政府公共部門提供公共物品。政府特征是具有強制性權(quán)力，因而有可能超越強制性權(quán)力，因而有可能超越“搭便車搭便車”困難。困難。 向社會有效提供公共物品是政府公共部門的一個基向社會有效提供公共物品是政府公共部門的一個基本職責(zé)本職責(zé):盡可能正確估價社會對公共物品的需求，盡可能正確估價社會對公共物品的需求，按照社會福利最大化的原則確定

34、稅收比率，并用稅按照社會福利最大化的原則確定稅收比率，并用稅收收入購入公共物品，為公眾服務(wù)收收入購入公共物品，為公眾服務(wù)。三、公共產(chǎn)品的生產(chǎn)三、公共產(chǎn)品的生產(chǎn) （一）政府直接生產(chǎn)公共產(chǎn)品（一）政府直接生產(chǎn)公共產(chǎn)品 1、中央政府直接經(jīng)營（美國） 2、地方政府經(jīng)營（歐洲） 3、地方公共團體經(jīng)營（日本）（二）公共產(chǎn)品的私人部門生產(chǎn)（二）公共產(chǎn)品的私人部門生產(chǎn) 1、私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的必要性和可能性私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的必要性和可能性 私人供給的必要性必要性在于“政府失靈”。 可能性可能性：戈爾??；德姆塞茨；科斯 私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的條件條件： 私人部門生產(chǎn)的一般是準公共產(chǎn)品。 準公共產(chǎn)品的規(guī)模和

35、范圍一般較小，涉及的消費者數(shù)量有限。 在公共產(chǎn)品的消費上必須存在排他性技術(shù)。 必須要有一系列制度來保障。2、公共產(chǎn)品私人供給的形式公共產(chǎn)品私人供給的形式 私人的完全供給私人的完全供給 私人與政府的聯(lián)合供給私人與政府的聯(lián)合供給 私人與社區(qū)的聯(lián)合供給私人與社區(qū)的聯(lián)合供給3、私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品中政府的作用私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品中政府的作用 政府要為公共產(chǎn)品的私人生產(chǎn)者提供制度激勵。 政府要規(guī)制私人部門生產(chǎn)公共產(chǎn)品的負外部性問題。 在私人生產(chǎn)公共產(chǎn)品的過程中，政府要給予公共產(chǎn)品的消費者以某種支持。政府、市場、社會三維框架下的多中心治理模式。政府、市場、社會三維框架下的多中心治理模式。53公共產(chǎn)品的需求

36、與決策規(guī)則 為了解決免費搭車問題，經(jīng)濟學(xué)家試圖為了解決免費搭車問題，經(jīng)濟學(xué)家試圖揭示人們的揭示人們的真實偏好：真實偏好： 一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則 需求顯示法需求顯示法 多數(shù)票規(guī)則多數(shù)票規(guī)則 加權(quán)投票規(guī)則加權(quán)投票規(guī)則 否決投票規(guī)則否決投票規(guī)則54(一一) 一致同意規(guī)則一致同意規(guī)則 經(jīng)濟學(xué)家林達爾設(shè)計出了一致同意規(guī)則的具體操經(jīng)濟學(xué)家林達爾設(shè)計出了一致同意規(guī)則的具體操作方法。作方法。 所謂一致同意規(guī)則，是指一項集體行動方案，只所謂一致同意規(guī)則，是指一項集體行動方案，只有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個有在所有參與者都同意，或者至少沒有任何一個參與者反對的前提下，才能最后通過實施，也就參與者

37、反對的前提下，才能最后通過實施，也就是說每一個參與者都對將要達成的集體決策享有是說每一個參與者都對將要達成的集體決策享有否決權(quán)。只有參與各方達成完全一致，才能決定否決權(quán)。只有參與各方達成完全一致，才能決定采取什么樣的行動。采取什么樣的行動。 55(二二) 需求顯示法需求顯示法 指通過對投票人征收某種稅收或收取一定的費用的指通過對投票人征收某種稅收或收取一定的費用的辦法促使其顯示對公共品的真實偏好，偏好強度大辦法促使其顯示對公共品的真實偏好，偏好強度大的方案將獲勝。的方案將獲勝。 對每個投票入進行考察，當他的存在不影響投票結(jié)對每個投票入進行考察，當他的存在不影響投票結(jié)果，就不征稅；如果影響，就向

38、他征稅，這筆稅收果，就不征稅；如果影響，就向他征稅，這筆稅收相當于不同議案給他個入帶來預(yù)期凈收益。這樣，相當于不同議案給他個入帶來預(yù)期凈收益。這樣， 當他顯示的偏好過高，當他顯示的偏好過高， 可能有議案被通過后實際收可能有議案被通過后實際收益不能彌補稅收的風(fēng)險，顯示偏好過低，又要冒議益不能彌補稅收的風(fēng)險，顯示偏好過低，又要冒議案被否決后所受損失高于稅收的風(fēng)險，因此，顯示案被否決后所受損失高于稅收的風(fēng)險，因此，顯示個人真實偏好是最佳策略。每個人為了個人利益都個人真實偏好是最佳策略。每個人為了個人利益都不再有顯示虛假偏好的動機。不再有顯示虛假偏好的動機。 假設(shè)有甲、乙、丙三個人，要在假設(shè)有甲、乙、

39、丙三個人，要在A、B、C三個公三個公共產(chǎn)品方案中選擇一個作為最終的集體行動方案共產(chǎn)品方案中選擇一個作為最終的集體行動方案。 下表給出了如果三個方案實施能夠給三個人帶來下表給出了如果三個方案實施能夠給三個人帶來收益的貨幣衡量值。收益的貨幣衡量值。(二) 需求顯示法假設(shè)有甲、乙、丙三個人，要在假設(shè)有甲、乙、丙三個人，要在A、B、C三個公共產(chǎn)品三個公共產(chǎn)品方案中選擇一個作為最終的集體行動方案。方案中選擇一個作為最終的集體行動方案。下表給出了如果三個方案實施能夠給三個人帶來收益的貨下表給出了如果三個方案實施能夠給三個人帶來收益的貨幣衡量值。幣衡量值。 方案方案居民居民A AB BC C稅收稅收甲甲30

40、3010105 52020乙乙1010404020200 0丙丙25255 510101515社會價值社會價值65655555353535355758(三三) 多數(shù)票規(guī)則多數(shù)票規(guī)則 在多數(shù)票規(guī)則下，一個方案能否通過取決于能否在多數(shù)票規(guī)則下，一個方案能否通過取決于能否獲得超過某一比例的參與者的支持，這一比例可獲得超過某一比例的參與者的支持，這一比例可以是以是2/32/3，也可以是，也可以是1/21/2，在后一種情況又稱為簡，在后一種情況又稱為簡單多數(shù)。單多數(shù)。 最終通過的議案只是反映多數(shù)派的利益，而忽略最終通過的議案只是反映多數(shù)派的利益，而忽略甚至損害少數(shù)人的利益。多數(shù)票規(guī)則選出的每一甚至損害少

41、數(shù)人的利益。多數(shù)票規(guī)則選出的每一項方案都具有內(nèi)在的強制性，因為決策是根據(jù)多項方案都具有內(nèi)在的強制性，因為決策是根據(jù)多數(shù)派成員的意志做出的，但是要求所有成員服從數(shù)派成員的意志做出的，但是要求所有成員服從。59(四四) 加權(quán)投票規(guī)則加權(quán)投票規(guī)則 加權(quán)投票規(guī)則的特點是按照利益差別，把投票參加權(quán)投票規(guī)則的特點是按照利益差別，把投票參與者按重要性分類，根據(jù)分類來分配票數(shù)，然后與者按重要性分類，根據(jù)分類來分配票數(shù)，然后對候選方案進行投票，得到最多票數(shù)而不是最多對候選方案進行投票，得到最多票數(shù)而不是最多人數(shù)支持的議案將獲得通過。加權(quán)投票規(guī)則在現(xiàn)人數(shù)支持的議案將獲得通過。加權(quán)投票規(guī)則在現(xiàn)實中有著比較普遍的應(yīng)用

42、，它只是多數(shù)票規(guī)則的實中有著比較普遍的應(yīng)用，它只是多數(shù)票規(guī)則的一個變體，通常具有和多數(shù)票規(guī)則一樣的優(yōu)點和一個變體，通常具有和多數(shù)票規(guī)則一樣的優(yōu)點和弊端。弊端。60(四四) 否決投票規(guī)則否決投票規(guī)則 讓每個成員提出自己認為可供選擇的一整套讓每個成員提出自己認為可供選擇的一整套建議或者行動方案，匯總后每個成員再從匯建議或者行動方案，匯總后每個成員再從匯總的方案中否決掉自己不喜歡的那些方案，總的方案中否決掉自己不喜歡的那些方案，最后剩下的沒有被任何人否決的議案，就是最后剩下的沒有被任何人否決的議案，就是集體選擇的結(jié)果。集體選擇的結(jié)果。61(四) 否決投票規(guī)則 優(yōu)點是每個人都有機會表達自己的偏好情況，

43、優(yōu)點是每個人都有機會表達自己的偏好情況，同時都有否決其他人提案的權(quán)利，因而每個成員同時都有否決其他人提案的權(quán)利，因而每個成員為了自己的議案不被別人否決，就會在醞釀議案為了自己的議案不被別人否決，就會在醞釀議案的時候盡量考慮他人利益。的時候盡量考慮他人利益。 同一致同意規(guī)則一樣，這種投票規(guī)則下達成的最同一致同意規(guī)則一樣，這種投票規(guī)則下達成的最后結(jié)果是帕累托最優(yōu)的。后結(jié)果是帕累托最優(yōu)的。 缺點：可實施性。如果所有參與成員不具有某些缺點：可實施性。如果所有參與成員不具有某些共同特征，就無法達成最終協(xié)議共同特征，就無法達成最終協(xié)議。l外外 部部 性性（ Externalities）, ,又被稱作又被稱

44、作“溢出效溢出效應(yīng)應(yīng)”，是指一個經(jīng)濟體的行為對另外一個經(jīng)濟主，是指一個經(jīng)濟體的行為對另外一個經(jīng)濟主體的福利產(chǎn)生了影響，但這種影響并沒有通過貨體的福利產(chǎn)生了影響，但這種影響并沒有通過貨幣或市場交易反映出來。幣或市場交易反映出來。 依據(jù)成本和收益不能內(nèi)生化的方向不同，外部依據(jù)成本和收益不能內(nèi)生化的方向不同，外部性可分為兩種類型：性可分為兩種類型：l外部不經(jīng)濟（消極的、負外部性外部不經(jīng)濟（消極的、負外部性 Negative）l外部經(jīng)濟（積極的、正外部性外部經(jīng)濟（積極的、正外部性 Positive）外部不經(jīng)濟：外部不經(jīng)濟：在給自己帶來某種利益或滿足（包括在給自己帶來某種利益或滿足（包括便利）時，對他人

45、或社會的利益帶來負面影響，便利）時，對他人或社會的利益帶來負面影響，卻不承擔(dān)這種負面影響的成本。卻不承擔(dān)這種負面影響的成本。l污水與有毒氣體排放污水與有毒氣體排放l在公共場所隨意抽煙在公共場所隨意抽煙l隨意扔棄塑袋或其它垃圾隨意扔棄塑袋或其它垃圾l在人行道亂停車或隨意按喇叭在人行道亂停車或隨意按喇叭外部經(jīng)濟：外部經(jīng)濟：個人或企業(yè)不能得到其決策和行個人或企業(yè)不能得到其決策和行為帶來的額外收益則是正外部性。為帶來的額外收益則是正外部性。l企業(yè)的研發(fā)活動企業(yè)的研發(fā)活動l企業(yè)對所雇用的工人進行培訓(xùn)企業(yè)對所雇用的工人進行培訓(xùn)l教育或人力資本的投資教育或人力資本的投資l養(yǎng)蜂場的蜜蜂與果園果樹花粉傳播養(yǎng)蜂場的蜜蜂與果園果樹花粉傳播市場失靈的原因市場失靈的原因1、壟斷壟斷2、外部性與交易成本外部性與交易成本3、公共產(chǎn)品公共產(chǎn)品4、信息不完全信息不完全