2111《證券發(fā)行與承銷(xiāo)》第1章習(xí)題[共14頁(yè)]
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1、TopS 大家網(wǎng) 15 / 15 聲明:本資料由大家論壇證券從業(yè)資格考試專(zhuān)區(qū) 轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自 更多證券從業(yè)考試信息,考試真題,模擬題下載 大家論壇,全免費(fèi)公益性證券從業(yè)論壇,等待您的光臨! 一、單選題 1.我國(guó)股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年之前,采?。?)雙重控制的辦法。 A.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行規(guī)模 B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 C.發(fā)行種類(lèi)和發(fā)行企業(yè)數(shù)量 D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模 2.1927年的( )取消了禁止商業(yè)銀行承銷(xiāo)股票的規(guī)定。 A.《國(guó)民銀行法》 B.《麥克法頓法》 C.《格拉斯·斯蒂格爾法》 D
2、.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 3.意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié),并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是( )。 A.《證券法》 B.《證券交易法》 C.《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》 D.《格拉斯·斯蒂格爾法》 4.2003年12月28日,中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布了( ),于2004年2月1日開(kāi)始實(shí)施。 A.《證券法》 B.《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》 C.《公司法》 D.《關(guān)于向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售新股有關(guān)問(wèn)題的通知》 5.2005年1月1日試行( ),這標(biāo)志著我國(guó)首次公開(kāi)發(fā)行股票
3、市場(chǎng)化定價(jià)機(jī)制的初步建立。 A.首次公開(kāi)發(fā)行股票詢(xún)價(jià)制度 B.上市保薦制度 C.上市審核制度 D.股票定價(jià)制度 6.有關(guān)國(guó)債的管理制度主要集中在二級(jí)市場(chǎng)方面,1999年發(fā)布了( )。 A.《關(guān)于堅(jiān)決制止國(guó)債賣(mài)空行為的通知》 B.《關(guān)于進(jìn)行國(guó)債公開(kāi)市場(chǎng)操作有關(guān)問(wèn)題的通知》 C.《中國(guó)人民銀行關(guān)于銀行間債券回購(gòu)業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》 D.《憑證式國(guó)債質(zhì)押貸款辦法》 7.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向( )提出申請(qǐng),提交可行性分析報(bào)告、招募說(shuō)明書(shū)、協(xié)議文本等規(guī)定的資料。 A.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行
4、 D.國(guó)家發(fā)展和改革委員會(huì) 8.我國(guó)發(fā)行企業(yè)債券開(kāi)始于( )。 A.1990年 B.1985年 C.1983年 D.1980年 9.證券公司以短期融資為目的,在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券指( )。 A.證券公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換債券 B.證券公司短期融資券 C.證券公司發(fā)行的次級(jí)債券 D.證券公司資產(chǎn)支持證券 10.企業(yè)短期融資券是指企業(yè)依照《短期融資券管理辦法》規(guī)定的條件和程序在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行和交易,約定在一定期限內(nèi)還本付息,最長(zhǎng)期限不超過(guò)( )的有價(jià)證券。 A.90天 B.半年
5、C.365天 D.2年 11.根據(jù)《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》,資產(chǎn)支持證券是指由( )作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財(cái)產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。 A.證券公司 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.一般企業(yè) D.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu) 12.2005年10月9日,( )兩家國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券11.3億元和10億元,這是中國(guó)債券市場(chǎng)首次引入外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體。 A.世界銀行和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 B.國(guó)際金融公司和亞洲開(kāi)發(fā)銀行 C.國(guó)際貨幣基金組織和世界銀行 D.亞洲開(kāi)發(fā)銀行和
6、世界銀行 13.修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年1O月27日經(jīng)第十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過(guò),于( )起施行。 A.2005年10月27日 B.2005年12月27日 C.2006年1月1日 D.2006年3月1日 14.在2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴中,倒閉的投資銀行有( )。 A.高盛 B.摩根斯坦利 C.雷曼兄弟 D.花旗 15.在修訂后的《證券法》于2006年1月1日實(shí)施后,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人
7、民幣( ),經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。 A.1億元,5億元 B.2億元,5億元 C.1億元,10億元 D.5億元,10億元 16.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格,符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于( )。 A.4名 B.5名 C.6名 D.7名 17.記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)成員原則上不超過(guò)( )家,其中甲類(lèi)成員不超過(guò)20家。 A.208.40 C.60 D.80 18.申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷(xiāo)團(tuán)甲類(lèi)成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類(lèi)成員資格條件外
8、,上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前( )名以?xún)?nèi)。 A.208.25 C.30 D.35 19.2006年9月11日中國(guó)證監(jiān)會(huì)審議通過(guò)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》,自( )起施行。該辦法細(xì)化了詢(xún)價(jià)、定價(jià)、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。 A.2006年12月 B.2006年11月 C.2006年1o月 D.2006年9月 20.證券公司在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之E1起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.20 B.12 C.36 D.40 21.證券公司在股票證
9、券過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.20 B.12 C.36 D.40 22.證券發(fā)行上市后,首次公開(kāi)發(fā)行股票的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度;上市公司再次公開(kāi)發(fā)行證券的,持續(xù)督導(dǎo)期間為上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后( )個(gè)完整會(huì)計(jì)年度。 A.一,兩 B.兩,一 C.一,一 D.兩,兩 23.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。 A.機(jī)構(gòu)、體制與人員的檢查 B.財(cái)務(wù)
10、處理辦法的檢查 C.規(guī)章制度的檢查 D.機(jī)構(gòu)、制度、人員的檢查和業(yè)務(wù)的檢查 24.1998年( )出臺(tái)后,提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法,以后國(guó)家就不再確定發(fā)行額度,發(fā)行申請(qǐng)人需要由主承銷(xiāo)商推薦,由發(fā)行審核委員會(huì)審核,中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。 A.《公司法》 B.《證券法》 C.《證券交易法》 D.《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券市場(chǎng)宏觀(guān)管理的通知》 25.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣( )。 A.2000萬(wàn)元 B.5000萬(wàn)元 C.1億元 D.2億元 26.中
11、國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng),應(yīng)自受理之日起( )個(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。 A.308.45 C.50 D.60 27.證券公司承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起( )個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.208.26 C.36 D.40 28.1998年通過(guò)的《證券法》對(duì)公司債券的發(fā)行和上市作了特別規(guī)定,規(guī)定公司債券的發(fā)行仍采用( )。 A.注冊(cè)制 B.審核制 C.審批制 D.核準(zhǔn)制 29.( )依法對(duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。 A.財(cái)政部
12、 B.中國(guó)人民銀行 C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì) 30.最近( )受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的個(gè)人不能申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦代表人。 A.6個(gè)月 B.12個(gè)月 C.24個(gè)月 D.36個(gè)月 二、多選題 1.狹義上的投資銀行業(yè)務(wù)只限于某些資本市場(chǎng)活動(dòng),著重指一級(jí)市場(chǎng)上( )的財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 A.承銷(xiāo) B.并購(gòu) C.基金管理 D.融資活動(dòng) 2.我國(guó)投資銀行業(yè)務(wù)的發(fā)展變化具體表現(xiàn)在( )。 A.發(fā)行監(jiān)管 B.發(fā)行方式 C.發(fā)行定價(jià) D.發(fā)行種類(lèi) 3.2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》在發(fā)行監(jiān)
13、管方面明確了( )。 A.公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限 B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度,強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督 C.進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能 D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所,強(qiáng)化了交易所的監(jiān)管職能 4.以下屬于網(wǎng)上發(fā)行方式的有( )。 A.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式 B.發(fā)行認(rèn)購(gòu)證方式 C.上網(wǎng)定價(jià)方式 D.儲(chǔ)蓄存款掛鉤方式 5.網(wǎng)下發(fā)行方式主要的缺點(diǎn)是( )。 A.發(fā)行環(huán)節(jié)多 B.認(rèn)購(gòu)成本高 C.社會(huì)工作量大、效率低 D.吸收居民儲(chǔ)蓄資金作用不如網(wǎng)上發(fā)行明顯 6.2005年4月2713,中國(guó)人民銀行發(fā)布
14、了《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)金融債券發(fā)行管理辦法》,對(duì)金融債券的發(fā)行行為進(jìn)行了規(guī)范,發(fā)行體也在原來(lái)單一的政策性銀行的基礎(chǔ)上,增加了( )。 A.商業(yè)銀行 B.企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司 C.大型工商企業(yè) D.其他金融機(jī)構(gòu) 7.我國(guó)的企業(yè)債券泛指各種所有制企業(yè)發(fā)行的債券,如( )。 A.地方企業(yè)債券 B.重點(diǎn)企業(yè)債券 C.公司債券 D.企業(yè)短期融資券 8.修訂后的《公司法》對(duì)公司的注冊(cè)資本制度、公司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利保護(hù)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、合并分立制度等作出了比較全面的修改,增加了( )等方面的規(guī)定。 A.法人人格否認(rèn) B.關(guān)聯(lián)關(guān)系規(guī)范
15、C.累積投票 D.獨(dú)立董事 9.證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司可以在( )上參加記賬式國(guó)債的招標(biāo)發(fā)行及競(jìng)爭(zhēng)性定價(jià)過(guò)程,向財(cái)政部直接承銷(xiāo)記賬式國(guó)債。 A.證券交易所債券市場(chǎng) B.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng) C.證券交易所股票市場(chǎng) D.全國(guó)銀行間股票市場(chǎng) 10.有下列情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)( )。 A.凈資本為人民幣4000萬(wàn)元 B.公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷,風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行 C.最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰 D.從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的4人 11.企業(yè)債券發(fā)行人向交易所申請(qǐng)
16、上市,必須由交易所認(rèn)可的1~2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦,并出具上市推薦書(shū)。上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合下列( )條件。 A.具有交易所會(huì)員資格 B.具備股票主承銷(xiāo)商資格,且信譽(yù)良好 C.最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為 D.負(fù)責(zé)推薦工作的主要業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則 12.證券公司必須持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)有( )。 A.凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和的比例不得低于10% B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40% C.凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20% D.凈資本與負(fù)債的比例不得低于8% 13.根據(jù)《證券公司管理辦法》的規(guī)定,投資銀行部門(mén)應(yīng)當(dāng)( )。
17、 A.建立嚴(yán)格的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系和項(xiàng)目責(zé)任管理制度 B.建立科學(xué)的發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系 C.強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制 D.建立嚴(yán)密的內(nèi)核工作規(guī)則與程序 14.保薦代表人出現(xiàn)下列( )情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格;情節(jié)嚴(yán)重的,對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁人的措施。 A.參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏 B.通過(guò)從事保薦業(yè)務(wù)謀取不正當(dāng)利益 C.本人及其配偶持有發(fā)行人的股份 D.唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其發(fā)行審核委員會(huì)的審核工作 15.證券公司應(yīng)建立與投資銀行項(xiàng)目相關(guān)的中介機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)機(jī)制,加強(qiáng)同( )等
18、中介機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)配合。 A.稅務(wù)事務(wù)所 B.律師事務(wù)所 C.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 D.評(píng)估機(jī)構(gòu) 16.保薦制度主要包括( )。 A.建立獨(dú)立董事制度 B.明確保薦期限 C.確立保薦責(zé)任 D.建立保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人的注冊(cè)登記管理制度 17.證券公司有下列( )行為之一的,除承擔(dān)《證券法》規(guī)定的法律責(zé)任外,自中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)之日起36個(gè)月內(nèi)不得參與證券承銷(xiāo)。 A.承銷(xiāo)未經(jīng)核準(zhǔn)的證券 B.在承銷(xiāo)過(guò)程中,進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動(dòng),以不正當(dāng)手段誘使他人申購(gòu)股票 C.在承銷(xiāo)過(guò)程中披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重
19、大遺漏 D.在承銷(xiāo)過(guò)程中不按規(guī)定披露信息 18.核準(zhǔn)制與行政審批制相比,具有( )特點(diǎn)。 A.由保薦機(jī)構(gòu)培育、選擇和推薦企業(yè),增強(qiáng)了保薦機(jī)構(gòu)的責(zé)任 B.由企業(yè)根據(jù)資本運(yùn)營(yíng)的需要選擇企業(yè)發(fā)行股票的規(guī)模 C.發(fā)行審核將逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)制性信息披露和合規(guī)性審核 D.由主承銷(xiāo)商向機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行詢(xún)價(jià) 19.保薦期間分為( )。 A.持續(xù)推薦階段 B.盡職調(diào)查階段 C.持續(xù)督導(dǎo)階段 D.盡職推薦階段 20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括( )。 A.證券公司的年度報(bào)告 B.董事會(huì)報(bào)告 C.制度與人員的檢查 D.財(cái)務(wù)報(bào)表附
20、注 21.證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的( )是現(xiàn)場(chǎng)檢查的重要內(nèi)容。 A.營(yíng)利性 B.合規(guī)性 C.正常性 D.安全性 22.政策性金融債券由我國(guó)政策性銀行經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn),用計(jì)劃派購(gòu)或市場(chǎng)化的方式,向( )等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行。 A.國(guó)有商業(yè)銀行 B.城市合作銀行 C.農(nóng)村信用社 D.商業(yè)保險(xiǎn)公司 23.對(duì)大蕭條的成因,調(diào)查研究的結(jié)論是,( )在機(jī)構(gòu)、資金操作上的混合是大蕭條產(chǎn)生的主要原因。 A.制造業(yè) B.商業(yè)銀行 C.證券業(yè) D.保險(xiǎn)業(yè) 24.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司機(jī)構(gòu)、制度與人員的檢查包括( )。 A.擔(dān)任主
21、承銷(xiāo)商時(shí),作為知情人對(duì)發(fā)行人公告前的內(nèi)幕信息是否泄露 B.有關(guān)檔案資料和工作底稿的保存是否完備 C.公司負(fù)責(zé)承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員及業(yè)務(wù)人員是否有相應(yīng)的證券從業(yè)資格,或是否通過(guò)了從業(yè)資格考試 D.公司是否建立了相應(yīng)的制度和組織體系,以控制風(fēng)險(xiǎn)和加強(qiáng)對(duì)人員的管理 25.證券公司應(yīng)向( )報(bào)送年度報(bào)告。 A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司 26.從債務(wù)性業(yè)務(wù)方面來(lái)看,根據(jù)債券性質(zhì)可以將其劃分為( )等。 A.可轉(zhuǎn)債 B.國(guó)債 C.企業(yè)債 D.金融債 27
22、.我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由( )發(fā)行的金融債券。 A.中國(guó)建設(shè)銀行 B.國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行 C.中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 D.中國(guó)工商銀行 28.中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》,規(guī)定各( )可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。 A.國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行 B.股份制商業(yè)銀行 C.城市商業(yè)銀行 D.農(nóng)村合作信用社 29.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備( )。 A.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷 B.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格
23、 C.最近3年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰 D.未負(fù)有數(shù)額較大的到期未清償債務(wù) 30.2008年4月16日,( )和《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說(shuō)明書(shū)指引》等文件公告實(shí)施,為短期融資券的發(fā)行和承銷(xiāo)建立了新的運(yùn)行框架。 A.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》 B.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊(cè)規(guī)則》 C.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則》 D.《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則》 31.商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)定期債務(wù),須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng),提交( )等規(guī)定的資料。 A.協(xié)議文本
24、 C.驗(yàn)資報(bào)告 B.可行性分析報(bào)告 D.招募說(shuō)明書(shū) 32.在年度報(bào)告“董事會(huì)報(bào)告”部分中,證券公司應(yīng)按( )要求披露證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)情況。 A.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商和分銷(xiāo)商的次數(shù)、承銷(xiāo)金額和相應(yīng)的承銷(xiāo)收人 B.本年和以前年度累計(jì)上市推薦次數(shù)、項(xiàng)目和收入情況 C.若涉及外幣,應(yīng)按承銷(xiāo)合同簽訂時(shí)的匯率將外幣折合成人民幣 D.本年和以前年度累計(jì)擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)次數(shù)以及本年財(cái)務(wù)顧問(wèn)收入情況 33.承銷(xiāo)團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備的基本條件有( )。 A.在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu) B.依法開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng),近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒(méi)有重
25、大違法記錄,信譽(yù)良好 C.財(cái)務(wù)穩(wěn)健,資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn),具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力 D.具有負(fù)責(zé)國(guó)債業(yè)務(wù)的專(zhuān)職部門(mén)和健全的國(guó)債投資和風(fēng)險(xiǎn)管理制度 34.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職,調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的,應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記,并提交下列材料( )。 A.變更登記申請(qǐng)報(bào)告 B.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷 C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函 35.保薦機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括( )。 A.保薦機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、成立時(shí)間、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、主要辦公地址和法定代表人 B.保薦機(jī)構(gòu)的主要股東情況 C.保薦機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員情況 D.保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人情況 36.證券公司應(yīng)建立完善的承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與處理機(jī)制,通過(guò)( )有效控制包銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)。 A.事先評(píng)估 B.制訂風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案 C.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制 D.擴(kuò)大分銷(xiāo)渠道 更多精品在大家! 大家學(xué)習(xí)網(wǎng)
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