《2020年陜西省《基金法律法規(guī)》測(cè)試卷(第785套)》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2020年陜西省《基金法律法規(guī)》測(cè)試卷(第785套)（9頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2020年陜西省《基金法律法規(guī)》測(cè)試卷 考試須知： 1、考試時(shí)間：180分鐘。 2、請(qǐng)首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準(zhǔn)考證號(hào)和所在單位的名稱。 3、請(qǐng)仔細(xì)閱讀各種題目的回答要求，在規(guī)定的位置填寫您的答案。 4、不要在試卷上亂寫亂畫，不要在標(biāo)封區(qū)填寫無(wú)關(guān)的內(nèi)容。 5、答案與解析在最后。 姓名: 考號(hào): 得分評(píng)卷入 一、單選題（共30題） 1 .保本基金的核心是運(yùn)用（ ）投資策略進(jìn)行基金的操作。 A.消極型 B.積極型 C.組合保險(xiǎn) D.以上都不是 2 .基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售策略不包括（ ）o A.產(chǎn)品策略 B.價(jià)格策略 C.數(shù)量策略 D.促銷策

2、略 3 .基金信息披露應(yīng)用XBRL具有下列作用（ ）。 I.有助于基金管理人梳理內(nèi)部信息系統(tǒng)和相關(guān)業(yè)務(wù)流程 H.基金信息服務(wù)中介可望以更低成本和以更便捷的方式獲得高質(zhì)量的公開信息 m.投資者將更容易獲得有用的信息 IV.監(jiān)管部門可加大數(shù)據(jù)分析深度和廣度 A. I B. I 、 II C. I、II. Ill d. i、H、ni、iv 4 .基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（ ）以上基金份額的持有人參加，方可召開。 A. 1 / 2 B. 1/3 C. 2/3 D. 1/4 5 .資產(chǎn)管理是金融機(jī)構(gòu)代理客戶在金融市場(chǎng)上進(jìn)行投資，為客戶獲取投資收益的行為。下列 選項(xiàng)中，不屬

3、于資產(chǎn)管理的特點(diǎn)的是（ ）o A.從參與方看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方 B.受托資產(chǎn)主要為金融資產(chǎn) C.主要通過(guò)投資于可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值 D.受托資產(chǎn)通常包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn) 6 .在我國(guó)，下列關(guān)于基金銷售宣傳有關(guān)規(guī)定，正確的是（ ）o A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金 B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無(wú)須注明出處 C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案 D.基金銷售宣傳引用過(guò)往業(yè)績(jī)的，應(yīng)同時(shí)聲明過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示基金的未來(lái)表現(xiàn) 7 .基金（ ）是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人。 A.管理人 8 .托

4、管人 C.份額持有人 D.注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) 第1頁(yè) 8 .基金客戶個(gè)性化服務(wù)包括（ ）,, I做好客戶的動(dòng)態(tài)分析 n基金客戶檔案管理與保密 m通過(guò)加強(qiáng)客戶溝通了解客戶深度需求 w做好客戶的參謀 A. I 、 II B. I 、 III、 N C. II、HI、N D. I、II、III、IV 9 .崗前職業(yè)道鐫教育主要是通過(guò)（ ）來(lái)督促完成的。 A.在職培訓(xùn) B.基金從業(yè)資格考試 C.職業(yè)道德檢查和獎(jiǎng)懲機(jī)構(gòu) D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案 10.不屬于證券市場(chǎng)活動(dòng)及證券監(jiān)管的“三公”原則是（ ）。 A.公開 B.公平 C.公正 D.公允 1L下列說(shuō)法

5、正確的是（ ）. I.基金行業(yè)形成了以“一法六規(guī)”為核心的比較完善的監(jiān)管法規(guī)體系 n.修改后的《證券投資基金法》放寬了基金管理公司股東的資格條件 m.修訂后的《證券投資基金法》加速了基金行業(yè)外包市場(chǎng)的發(fā)展 IV.修訂后的《證券投資基金法》搭建了大資產(chǎn)管理行業(yè)基本制度框架 A. I B. I 、 II C. I、II、in 12 .以下關(guān)于基金銷售費(fèi)用的說(shuō)法，正確的是（ 兀 A.應(yīng)在招募說(shuō)明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn) B.代銷機(jī)構(gòu)可以向投資人收取基金合同未約定的手續(xù)費(fèi)用 C.基金的申購(gòu)費(fèi)必須在申購(gòu)時(shí)收取 D.對(duì)持續(xù)持有期少于30日的投資人收取贖回費(fèi)的，在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額可歸入風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn) 備

6、金 13 .金融市場(chǎng)的“市場(chǎng)失靈”的問(wèn)題主要表現(xiàn)在（ ）。 I外部性問(wèn)題 II脆弱性問(wèn)題 m不完全競(jìng)爭(zhēng)問(wèn)題 w信息不對(duì)稱問(wèn)題 A. I 、 II B. I 、 IV C. II、in、IV D. I、II. Ilk IV 14 .基金管理公司變更持有（ ）以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其 他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。 A. 1% B. 10% C. 5% D. 15% 15 .在我國(guó)，基金管理人只能由依法設(shè)立的（ ）擔(dān)任。 A.基金管理公司 B.商業(yè)銀行 C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu) D.自律組織 16.基金信息披露的內(nèi)容包括（

7、 ）。 ①基金招募說(shuō)明書 ②基金合同 ③基金發(fā)售公告 ④基金份額凈值 ⑥基金募集情況 ⑤基金持有人大會(huì)決議 A. ③④ B. ④⑤ D. ③④ 17 .債券類金融資產(chǎn)以（ ）等契約型投資工具為主。 I.票據(jù) n.債券 m.信托 IV.股票 A. I、II. in b. II、in、iv c. I、in、iv d. i、n 18.（ ）應(yīng)當(dāng)妥善保管私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面記錄和資料。 I.私募基金管理人 n.私募基金托管人 m.私募基金銷售機(jī)構(gòu) IV.證監(jiān)會(huì) A. I B. I、n C. I、II. III D. I、II. I

8、IK IV 19.崗位職業(yè)道德教育主要通過(guò)（ ）來(lái)完成。 A.從業(yè)資格考試 B.資格證年檢 C.在職培訓(xùn) D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管 20.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人 員從事私募基金業(yè)務(wù)，禁止的行為不包括（ ）。 A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng) B.公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn) C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé) D.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn) 21 .基金監(jiān)管“三公”原則中的公平原則是指（ ）。 A.作為證券監(jiān)管對(duì)象之一的基金市場(chǎng)具有充分的透明度，實(shí)現(xiàn)布場(chǎng)信息公開化 B.基金市場(chǎng)主體平等，要求基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)依照

9、相同的標(biāo)準(zhǔn)衡量同類監(jiān)管對(duì)象的行為 C.對(duì)監(jiān)管對(duì)象公正對(duì)待，一視同仁 D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管規(guī)則和處罰應(yīng)當(dāng)公開 22 .基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)普通投資者承擔(dān)以下特別責(zé)任和要求，下列說(shuō)法正確的是（ ）0 I.細(xì)化分類和管理義務(wù) n.特別的注意義務(wù) m.舉證責(zé)任倒置原則 IV.不得主動(dòng)推介超越風(fēng)險(xiǎn)承受能力或不符合投資目標(biāo)的產(chǎn)品義務(wù) A. I B. I、n C. I、II. III D. I、II、川、IV 23 .信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的（ ）審查。 A.合理性 B.風(fēng)險(xiǎn)性 C.合規(guī)性 D.內(nèi)控性 24 .下列不屬于按投資對(duì)象分類的基金是（ ）. A.債券基金 B.股票基

10、金 C.貨幣市場(chǎng)基金 D.全球股票基金 25.下列關(guān)于宣傳推介材料審批報(bào)備流程的表述，不正確的是（ ）。 A.書而報(bào)告報(bào)送基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)主要辦公場(chǎng)所所在地證監(jiān)局 B.報(bào)證監(jiān)局時(shí)應(yīng)隨附電子文檔 C.基金管理公司應(yīng)當(dāng)在公布基金宣傳推介材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料 D.負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具 復(fù)核意見(jiàn) 26.股權(quán)投資基金又稱（ ） A.私人股權(quán)投資基金 B.證券投資基金 C.股權(quán)類投資基金 D.風(fēng)險(xiǎn)投資基金 27 .（ ）《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》生效。 A. 2012年8月8日 B. 201

11、4年8月8日 C. 2012年 12月 18 日 D. 2014年 12月 18 日 28 .下列關(guān)于基金宣傳推介材料的定義及范圍的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。 A.基金宣傳材料是投資基金對(duì)外展示的平臺(tái) B.基金公司的宣傳推介材料應(yīng)避免夸大業(yè)績(jī)或以誘導(dǎo)性的語(yǔ)言吸引投資者 C.基金宣傳推介材料是書面、電子或者其他介質(zhì)的信息 D.基金宣傳推介的宣傳材料不包括采用非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān) 的公告的形式 29 .以下哪項(xiàng)不是現(xiàn)代金融供求的重要組成部分（ ） A.日常收入 B.居民日常支出和儲(chǔ)蓄 C.投資 D.藝術(shù)品收藏 30.下列不屬于審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是（ ）。

12、 A.向客戶推薦合適的基金 B.記載保留適當(dāng)記錄 C.以自己的依據(jù)提供投資建議 D.樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí) 二、多選題（共20題） 三、判斷題（共10題） 四、簡(jiǎn)答題（共2題） 第1頁(yè) 單選題答案: 1： C 2： C 3： D 4： A 5： D 6： D 7： ? C 8： B 9： B 10： D 11： D 12： A 13： D 14： C 15： A 16： D 17： D 18： C 19： C 20： B 21： B 22： D 23： C 24： D 25： C 26： A 27： B 28： D 29： D 30： C 多選題答案: 判斷題答案: 簡(jiǎn)答題答案: