《2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》計算題(一)》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》計算題(一)（3頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、2. 實行后端收費模式的基金，投資者最終得到的贖回金額為 () 。 A. 贖回金額 =贖回總額 - 贖回費用 +后端收費金額 B. 贖回金額 =贖回總額 - 后端收費金額 C.贖回金額=贖回總額-贖回費用-后端收費金額 D.贖回金額=贖回總額-贖回費用 3. 封閉式基金的折價率反映了基金份額凈值與其二級市場價格 之間的關(guān)系，當(dāng)市場價格為 1.14 元，基金份額凈值為 1.20 元，該基 金的折價率為 () 。 A.105% B.95% C.-5% D.6% 4. 若某投資者投資 10 萬元認(rèn)購某保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照 100%比例全部確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購

2、費率為 1.0%。假定募 集期間產(chǎn)生的利息為 50 元，基金份額面值為 1 元，持有期基金累計 分紅 0.08 元/ 基金份額。則認(rèn)購份額為 () 份。 A.99009.90 B.990.10 C.99059.90 D.100000 5. 買入 200 份封閉式基金份額，買入價格 1.50 元/ 份，交易傭金 0.25%，按滬、深交易新公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金應(yīng)為 () 。 A.0 元 B.5 元 C.0.75 元 D.10 元 6. 某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認(rèn)購了 10000份ETF,基金 份額折算日基金資產(chǎn)凈值為 100000000000元， 折算的基

3、金份額總額為 100010000000份， 當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤價為 900 元， 以標(biāo)的指數(shù)的千分 之一作為基金份額凈值進(jìn)行基金份額的折算，則該投資者折算后的基 金份額為 () 份。 A.11110.00 B.8999.10 C.900090 D.11122.22 7. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購了 100 萬份 ETF， 基金份額 折算日的基金資產(chǎn)凈值為 320 億元，折算日的基金份額總額為 310 億 份， 當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為 966.45 元， 則該投資者折算后的份額為 () 萬份。 A.96.4 B.96.8 C.100 D.106.8 8. 某投資人贖回某基

4、金 1 萬份基金份額， 持有時間為 8 個月， 對 應(yīng)的贖回費率為 0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是 1.05 元，則其 可得到的贖回金額為 () 元。 A.10347.5 B.10227.5 C.10497.5 D.10447.5 9. 投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺看到某基金 10月 24 日單位凈 值為 1.020 元，且 10 月 25 日為開放日，遂投資 1 萬元申購該基金， 該基金招募說明書列明申購費率 1.5%， 互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺為促進(jìn)銷 售，四折申購，開放日單位凈值為 1.025 元。則可得到的基金份額是 () 份。 A.9659.04 B.9697.91 C.9611.92 D.9789.24 10. 某封閉式基金最新公布的基金份額凈值為 0.9 元， 市場交易價 格過去一個月平均為 0.65 元，該基金的折價率為 () 。 A.27.78% B.25% C.38.46% D.28.86%