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1、英國學(xué)生事務(wù)辦公室與科研創(chuàng)新辦公室概覽 根據(jù)2016年5月英國原商業(yè)、創(chuàng)新和技能部(Department forBusiness,InnovationandSkills,BIS)①公布的高等 教育改革白皮書，英國政府?dāng)M通過精簡原有負(fù)責(zé)高等教育和科研 管理的附屬機構(gòu)，進一步突出學(xué)生作為高等教育消費者的核心地 位并提高開展科研工作的管理效率。2016年6月，BIS分別發(fā)布 了關(guān)于設(shè)立學(xué)生事務(wù)辦公室(OfficeforStudents,OFJ、英國科研創(chuàng)新辦公室(UKResearch&Innovation,UKRI)兩個新的非政府公共機構(gòu)的說明書，并提交英國議會討論。 若目前政府提交議

2、會審議的《高等教育和科研法案》(HEandResearchBill)得以順利通過，根據(jù)政府現(xiàn)有相關(guān)部門的職責(zé) 和兩機構(gòu)的職能，那么，OFS各由教育部(Departmentfor Education)管理，而UKRI很可能由商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部 (DepartmentforBusiness，Energy&IndustrialStrategy)管理。 一、學(xué)生事務(wù)辦公室 (一)設(shè)立宗旨 面對英國高等教育近二十年的發(fā)展和面臨的挑戰(zhàn)，政府認(rèn)為 應(yīng)建立一個更為簡潔、經(jīng)濟、高效的高等教育管理體系。這一體 系要求所有相關(guān)機構(gòu)將學(xué)生作為高等教育服務(wù)的核心，并將其視 為高等教育的消費者。因此

3、，政府反復(fù)強調(diào)，學(xué)生花錢接受教育， 要讓他們覺得“物有所值”。 （二）機構(gòu)調(diào)整方案 政府？⑷/?英格蘭高等教育撥款委員會（HigherEducationFundingCouncilforEngland,HEFCE和高等教育公平入學(xué)辦公室（OfficeforFairAccess,OFFA,將其現(xiàn)有的管理和監(jiān)管職能并入OFS的單一管理框架。此外，通過立法授權(quán)，OFS各 可通過向高等教育機構(gòu)收取注冊費的方式，將監(jiān)管機構(gòu)的大部分 運行成本從政府轉(zhuǎn)移到高等教育行業(yè)本身。此項調(diào)整預(yù)計每年可 為政府節(jié)約1600萬?3300萬英鎊。考慮到部分高等教育管理公共機構(gòu)的獨特職能，學(xué)生貸款公司（Stude

4、ntLoansCompany，SLQ、大學(xué)與學(xué)院招生辦公室（UniversityandCollegeAdmissionsService，UCAS）、高等教育獨立裁決辦公室（OfficeoftheIndependentAdjudicator,OIA）仍將在OFS以外單獨運行。經(jīng)向有關(guān)部門咨詢，高等教育質(zhì)量保障署（QualityImprovementAgency,QAA）和高等教育XX局（HigherEducationStatisticsAgency,HESA將以接受OFSil托的方式，繼續(xù)開展高等教育質(zhì)量監(jiān)督和數(shù)據(jù)收集工作，通過保留上述兩機構(gòu)與 HEFCEM有的合作模式，確保開展相關(guān)工作的獨立

5、性與透明度。 （三）主要職責(zé) 通過立法，政府?dāng)M賦予OFS以下主要職責(zé)：一是促進信息公開和競爭，確保學(xué)生接受高等教育的權(quán)益；二是通過建立風(fēng)險控制框架，監(jiān)督注冊高等教育機構(gòu)的辦學(xué)質(zhì)量、教學(xué)水平、入學(xué)公 平狀況、數(shù)據(jù)與信息發(fā)布、財政可持續(xù)性和綜合治理水平；三是 采取相關(guān)措施，敦促或幫助不達(dá)標(biāo)的高等教育機構(gòu)進行整改，并 在必要情況下進行罰款或取消注冊資格；四是負(fù)責(zé)政府教學(xué)經(jīng)費 的分配、核撥，包括為擴大高等教育入學(xué)范圍的經(jīng)費投入。 （四）組織框架 政府提交議會審議的OFSf理框架大致如下： 決策層由10?15人組成的董事會（Board）構(gòu)成，含主席和 首席執(zhí)行官，均由主管內(nèi)閣大臣（S

6、ecretaryofState）提名并 確定任職條件和時間，并保留解聘以上人員的權(quán)利。董事會成員 的提名應(yīng)根據(jù)OFS的工作優(yōu)先職責(zé)進行綜合考量，如OFS的多樣 化職能，主張學(xué)生利益優(yōu)先，致力于推動高等教育競爭，董事會 成員應(yīng)具備管理與財務(wù)相關(guān)工作經(jīng)歷等。 執(zhí)行層由各類委員會（Committees）組成。某一委員會的成 立須經(jīng)董事會討論，獲得半數(shù)以上成員同意后方可成立，其具體 職能由董事會授權(quán)。主管內(nèi)閣大臣有權(quán)要求查閱董事會和委員會 的文件，并可派代表出席董事會或委員會會議。 OFS勺員工由董事會委任。經(jīng)主管內(nèi)閣大臣和財政部同意， 董事會可確定員工的薪酬、津貼、任職期限和條件

7、。政府希望 OFS1用員工的相關(guān)條件參照公務(wù)員聘用的標(biāo)準(zhǔn)。 此外，OFS應(yīng)按政府會計準(zhǔn)則和程序進行嚴(yán)格的財務(wù)管理， 并提交年度會計報表和年度財務(wù)報告。 （五）過渡期安排 在新的《高等教育和科研法案》正式通過以前，政府暫無法制定明確的過渡期工作安排，但工作交接的重點將涉及以下方 面：與相關(guān)機構(gòu)進行溝通，組織框架設(shè)計，人員過渡安排，董事 會成員任命，財務(wù)規(guī)劃與預(yù)算轉(zhuǎn)移，固定資產(chǎn)與法律文件交接， 監(jiān)管職能的說明與轉(zhuǎn)移。在OFS正式開始運行之前，將會有一個 專門的過渡期工作團隊與HEFCEOFFA及其他相關(guān)機構(gòu)密切合 作，對職能轉(zhuǎn)變進行統(tǒng)籌規(guī)劃并提前做好相關(guān)準(zhǔn)備，以確保根據(jù) 議會

8、的最終決定，OFS可以從2018-2019學(xué)年開始正常行使其管 理職能，包括咨詢、日常運行、配套法規(guī)和內(nèi)部管理體系及政策 等。HEFCEtOFFA勺員工將及時獲知各項工作進展的安排。 二、英國科研創(chuàng)新辦公室 (一)設(shè)立宗旨 科研創(chuàng)新為英國的經(jīng)濟發(fā)展和社會進步作出了積極貢獻。隨 著多學(xué)科、跨領(lǐng)域及多部門間合作的不斷增加，政府?dāng)M通過設(shè)立 一個新的非政府公共部門，即UKRI,簡化全國科研與創(chuàng)新管理 框架，整合英國現(xiàn)有科研與創(chuàng)新機構(gòu)的職能，通過強化相關(guān)戰(zhàn)略 應(yīng)對未來挑戰(zhàn)，確保政府每年用于科研和創(chuàng)新的60億英鎊專項 資金使用效益最大化。(二)機構(gòu)調(diào)整方案 根據(jù)《2015年國家預(yù)算案

9、》，政府宣布將根據(jù)《納斯審查 報告》(NurseReview)將現(xiàn)有7個負(fù)責(zé)不同專業(yè)領(lǐng)域科研工作 的研究理事會(ResearchCouncils)進行合并，同時將英國創(chuàng) 新署(InnovateUK)納入UKRI旗下。此外，UKRI還將承擔(dān)原 來由HEFC的責(zé)的高等教育領(lǐng)域科研資金的管理職能。 （三）主要職責(zé) 作為英國統(tǒng)一的科研和創(chuàng)新管理機構(gòu)，UKRI的職能包括：一 是在現(xiàn)有科研與創(chuàng)新資助機構(gòu)的核心職能以外，增強開展跨領(lǐng)域 科研創(chuàng)新工作的能力與專注度，迅速有效地應(yīng)對現(xiàn)有和未來的挑 戰(zhàn)；二是對外形成英國科研創(chuàng)新資助機構(gòu)統(tǒng)一、有力的聲音，在 全球范圍內(nèi)促進英國政府與不同合作伙伴的

10、溝通交流；三是促進 科研機構(gòu)之間的合作以及科研成果轉(zhuǎn)換，確?？蒲谐晒某浞掷? 用，造福英國發(fā)展；四是分享科研創(chuàng)新管理的專長和有益經(jīng)驗， 提高科研創(chuàng)新工作決策的效力；五是通過集中后勤和中間環(huán)節(jié)的 管理職能，減少行政工作負(fù)擔(dān)，使科研與創(chuàng)新項目負(fù)責(zé)人能夠有 更多時間專注于戰(zhàn)略決策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)；六是通過數(shù)據(jù)與信息資源 融合，為英國科研創(chuàng)新發(fā)展?fàn)顩r提供高質(zhì)量的評判依據(jù)，并據(jù)此 支撐有效的經(jīng)費資助決策。 （四）組織框架 鑒于UKRI將負(fù)責(zé)分配每年高達(dá)60億英鎊的科研與創(chuàng)新公共 經(jīng)費，政府認(rèn)為應(yīng)通過法定公司（statutorycorporation）的 形式設(shè)立該機構(gòu)，以實現(xiàn)其對議會和公

11、眾獨立性與責(zé)任制的平 衡。UKRI將可繼續(xù)使用皇家徽章并在機構(gòu)內(nèi)部保留原有各研究 理事會與英國創(chuàng)新署的名稱和標(biāo)志。 在管理團隊方面，UKRI的董事會將負(fù)責(zé)把握英國科研創(chuàng)新 發(fā)展的戰(zhàn)略方向，做出整體決策，并向主管內(nèi)閣大臣提出平衡各 科研領(lǐng)域經(jīng)費投入的建議。董事會成員由主管內(nèi)閣大臣任命，并 根據(jù)議會決議和立法，確保相關(guān)成員科研、商業(yè)背景和經(jīng)歷的平 衡分布。UKRI的高層管理人員還包括首席執(zhí)行官(也將是機構(gòu) 唯一的會計主管)和主席。核心團隊(centralteam)將負(fù)責(zé)執(zhí) 行董事會的決議，并負(fù)責(zé)機構(gòu)運行的后勤支持，如財務(wù)、審計、 采購、人力資源、行政管理等。 在部門構(gòu)成方面，

12、UKRI將保留英國創(chuàng)新署以及原有的7個 負(fù)責(zé)不同專業(yè)領(lǐng)域科研工作的研究理事會，同時增加1個專門負(fù) 責(zé)英格蘭科研經(jīng)費管理的委員會，共9個部門。每個委員會將負(fù) 責(zé)各自領(lǐng)域科研創(chuàng)新工作，并做出相關(guān)工作決策。各委？T會的 負(fù)責(zé)人為執(zhí)行主席(ExecutiveChair)，經(jīng)董事會提名后由主 管國務(wù)大臣(Minister)任命，并向UKRI的首席執(zhí)行官負(fù)責(zé)。 除執(zhí)行主席外，每個委員會還將由5?9名具有相關(guān)領(lǐng)域經(jīng)驗的 獨立委員(independentmember共同進行決策工作，經(jīng)執(zhí)行主 席推薦后由董事會任命。根據(jù)議會的決議，政府屆時將通過《高 等教育和科研法案》賦予UKRI董事會向各委

13、員會分派相關(guān)科研 與創(chuàng)新領(lǐng)域的管理職能。 (五)過渡期安排 過渡時期的工作重點包括與合作組織及外部利益相關(guān)者進 行溝通，組織設(shè)計，員工過渡期安排，董事會及高層管理人員任 命，財務(wù)規(guī)劃及預(yù)算轉(zhuǎn)移，信息技術(shù)和數(shù)據(jù)分析，以及其他事宜 如固定資產(chǎn)重新分配等。 在UKRI正式開始運行以前，將有一個專門的過渡期工作團 隊與各研究理事會、HEFC百口英國創(chuàng)新署共同做好過渡規(guī)劃。對 于無法預(yù)料的特殊情況，將咨詢專業(yè)機構(gòu)的意見，如工作中可能 涉及的相關(guān)法律條例。過渡工作的時間表將根據(jù)議會決議實施。 UKRI將遵循《良好公司治理原則》(PrinciplesofGood CorporateG

14、overnance)建立，并符合內(nèi)閣辦公室對非政府公共 機構(gòu)專項審查(CabinetOffice’sTailoredReviewsofNDPB)s工作的要求，并在下一次議會時將UKRI納入接受審查的機構(gòu)名 單。 三、兩者的關(guān)系 OF曲口UKRI將密切合作，確保英國高等教育領(lǐng)域教學(xué)和科 研經(jīng)費分配與使用的戰(zhàn)略性、協(xié)調(diào)性。根據(jù)議會要求，《高等教 育和科研法案》將確保OFgUKRI共享相關(guān)信息與數(shù)據(jù)，并開 展相關(guān)合作，包括：對英國高等教育財政狀況進行評估；確保英 國的科研與創(chuàng)新機構(gòu)了解高等教育的財政狀況；實現(xiàn)科研與創(chuàng)新 經(jīng)費資助的可持續(xù)性；共同研究和確定高等教育機構(gòu)學(xué)位授予權(quán) 的審批程序；為科研工作開展和科研評估提供數(shù)據(jù)支持，確保參 與各方行使各自職責(zé)。 注釋： ①2016年7月，英國政府重組后，將原商業(yè)、創(chuàng)新和技能 部(BIS)與原能源和氣候變化部(DepartmentofEnergyandClimateChange)合并為商業(yè)、能源與產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略部。原BIS負(fù)責(zé)的高等教育事務(wù)劃歸至教育部。