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1、中圖分類(lèi)號(hào)：TU723.1 密 級(jí)： 天津理工大學(xué)研究生學(xué)位論文 物價(jià)異常波動(dòng)引起的固定價(jià)格合同 工程價(jià)款調(diào)整研究 （申請(qǐng)碩士學(xué)位） 學(xué)科專(zhuān)業(yè)：技術(shù)經(jīng)濟(jì)及管理 研究方向：投資決策與工程造價(jià)管理 作者姓名： 指導(dǎo)教師： 教授 教授 2012年2月 Thesis Submitted to Tianj

2、in University of Technology for the Master’s Degree Research on Price Adjustment of Fixed-price Construction Contract Caused by Abnormal Price Fluctuations By Supervisor Prof. Prof. Feb.2012 獨(dú)創(chuàng)性聲明 本人聲明所呈交的學(xué)位論文是本人在導(dǎo)師指導(dǎo)下進(jìn)行的研究工作和取得的研究成果，除了文中特別加以標(biāo)注和致謝之處外

3、，論文中不包含其他人已經(jīng)發(fā)表或撰寫(xiě)過(guò)的研究成果，也不包含為獲得 天津理工大學(xué) 或其他教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位或證書(shū)而使用過(guò)的材料。與我一同工作的同志對(duì)本研究所做的任何貢獻(xiàn)均已在論文中作了明確的說(shuō)明并表示了謝意。 學(xué)位論文作者簽名： 簽字日期： 年 月 日 學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū) 本學(xué)位論文作者完全了解 天津理工大學(xué) 有關(guān)保留、使用學(xué)位論文的規(guī)定。特授權(quán) 天津理工大學(xué) 可以將學(xué)位論文的全部或部分內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索，并采用影印、縮印或掃描等復(fù)制手段保存、匯編，以供查閱和借閱。同意學(xué)校向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)

4、本和電子文件。 （保密的學(xué)位論文在解密后適用本授權(quán)說(shuō)明） 學(xué)位論文作者簽名： 導(dǎo)師簽名： 簽字日期： 年 月 日 簽字日期： 年 月 日 摘要 2007至2008年間，我國(guó)建筑市場(chǎng)經(jīng)歷了一次物價(jià)大幅上漲的過(guò)程。而其中建筑材料的漲幅之大，變化之快更是已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)地超出了人們的預(yù)期。物價(jià)的大幅上漲導(dǎo)致建設(shè)工程成本的增加。然而許多當(dāng)初簽訂了固定價(jià)格合同的承包商卻無(wú)法因物價(jià)上漲而獲得發(fā)包方的價(jià)款補(bǔ)償，由此承包商將承擔(dān)巨大的損失，甚至破產(chǎn)。因此，在這期間我國(guó)建筑市場(chǎng)上出現(xiàn)了大量的價(jià)款糾紛事件。該類(lèi)事件的產(chǎn)生已經(jīng)嚴(yán)重地影響了

5、工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行，并且阻礙了建筑市場(chǎng)的良性、穩(wěn)定發(fā)展。因此，如何處理物價(jià)異常波動(dòng)引起的固定價(jià)格合同工程價(jià)款的調(diào)整已經(jīng)成為一個(gè)亟待解決的問(wèn)題。 基于以上事實(shí)，本文將從承包商的視角對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行深入分析，通過(guò)探討該問(wèn)題產(chǎn)生的本質(zhì)，為承包商更好地應(yīng)對(duì)該類(lèi)問(wèn)題提供合理的建議。 首先，本文創(chuàng)造性地嘗試從合同價(jià)格構(gòu)成的角度來(lái)探究固定價(jià)格合同的本質(zhì)，并由此得出固定價(jià)格合同并非完全不可調(diào)的結(jié)論，為解決該問(wèn)題提供了理論上的支撐。 其次，通過(guò)分析以往學(xué)者的研究、省市的相關(guān)規(guī)定以及實(shí)際判例來(lái)綜合界定給出物價(jià)異常波動(dòng)中單項(xiàng)要素價(jià)格的綜合波動(dòng)幅度。并在此基礎(chǔ)上，通過(guò)進(jìn)一步的分析歸納，界定了物價(jià)異常波動(dòng)對(duì)合同總價(jià)的

6、影響幅度。這為物價(jià)異常波動(dòng)的準(zhǔn)確界定給出了科學(xué)的判定標(biāo)準(zhǔn)。 最后，通過(guò)總結(jié)以往學(xué)者對(duì)該問(wèn)題的處理建議，強(qiáng)調(diào)運(yùn)用協(xié)商的方式來(lái)解決該問(wèn)題應(yīng)為首選。并給出在無(wú)法協(xié)商的情況下，承包商也可通過(guò)引入情勢(shì)變更原則來(lái)解決該問(wèn)題，這將有利于情勢(shì)變更原則在解決價(jià)款糾紛中的廣泛應(yīng)用。 綜合以上研究，本文為固定價(jià)格合同條件下，承包商處理物價(jià)異常波動(dòng)事件給出了理論上的支撐與實(shí)際操作層面上的建議。這必將為該問(wèn)題的順利解決奠定基礎(chǔ)。 關(guān)鍵詞：物價(jià)異常波動(dòng) 固定價(jià)格合同 情勢(shì)變更原則 工程價(jià)款調(diào)整 Abstract From 2007 to 2008, China's construct

7、ion market experienced the process of a substantial rise in prices, while the amount of increase in price of building materials was the largest. The fast change is already far beyond the expectation. Sharp rise in prices has led to increase of the construction costs. However, many contractors who ha

8、d signed a fixed-price contract can not obtain the employers’ compensation for the rise of the price and have to bear huge losses even bankruptcy. Therefore, China's construction market in this period witnessed a lot of price disputes events. Such events have been seriously affected the smooth progr

9、ess of the project and hampered the healthy and stable development of construction market. Therefore, how to deal with adjustment of fixed-price construction contract price caused by abnormal price fluctuations has become a serious problem. Based on the facts above, the dissertation from the contra

10、ctor's perspective made an in-depth analysis on the issues. The aim was to provide reasonable proposal for contractor to better response to such problem by probing into the nature of the issue. Firstly, this dissertation attempted to arrive at the conclusion that the fixed-price contract is not com

11、pletely un-adjustable by exploring the nature of fixed-price contract creatively from the perspective of the contract price structure, which provided a theoretical support for solving the problem. Secondly, by analyzing scholars’ studies, the relevant provisions in different provinces and actual ca

12、ses, the dissertation gave an integrated range of fluctuation of individual factors’ price in abnormal price fluctuations. And on this basis, the impact of the abnormal price fluctuations on the total contract would be defined by further analysis and induction. This work provided the scientific crit

13、eria for precisely defining abnormal fluctuation of price. Finally, by summing up past treatment recommendations of scholars on the issue, the thesis emphasized that the use of negotiation to resolve the problem should be preferred. And if the case can not be negotiated, the contractor can introduc

14、e the principle of changed circumstances to resolve the issue, which will promote a wide range of application of the principle of changed circumstances in the settlement of disputes in the purchase price. Based on the study above, the thesis gave a theoretical support and practical proposal to cont

15、ractor for handling unusual fluctuations in the condition of the fixed-price contract. This will lay the foundation for solving the problem smoothly. Key words：Abnormal Price Fluctuations, Fixed-price Contract, Principle of Changed Circumstances, Price Adjustment 目 錄 第一章 緒論 1 1.1 研究背景 1

16、 1.1.1 建筑市場(chǎng)物價(jià)發(fā)生異常波動(dòng) 1 1.1.2 物價(jià)異動(dòng)引發(fā)固定價(jià)格合同工程價(jià)款糾紛 2 1.2 研究范圍的界定 3 1.2.1 固定價(jià)格合同的概念界定 3 1.2.2 物價(jià)異常波動(dòng)的概念界定 5 1.2.3 研究視角的界定 5 1.3 問(wèn)題的提出 6 1.3.1 現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的提出 6 1.3.2 科學(xué)問(wèn)題的凝練 7 1.3.3 關(guān)鍵問(wèn)題的提出 9 1.4 研究?jī)?nèi)容 9 1.5 研究目的及意義 11 1.5.1 研究目的 11 1.5.2 研究意義 11 第二章 文獻(xiàn)研究 13 2.1 物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的文獻(xiàn)綜述 13 2.1.1 關(guān)于固

17、定價(jià)格合同內(nèi)涵的研究 13 2.1.2 關(guān)于固定價(jià)格合同的可調(diào)整性研究 15 2.2 固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)幅度界定的文獻(xiàn)綜述 16 2.2.1 關(guān)于物價(jià)波動(dòng)影響因素的研究 16 2.2.2 關(guān)于物價(jià)異常波動(dòng)幅度的研究 16 2.3 固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)處理方式的文獻(xiàn)綜述 17 2.3.1 關(guān)于物價(jià)異常波動(dòng)引起價(jià)款調(diào)整處理方式的研究 17 2.3.2 關(guān)于協(xié)商的文獻(xiàn)研究 18 2.3.3 關(guān)于情勢(shì)變更原則的文獻(xiàn)研究 19 2.3.4 關(guān)于情勢(shì)變更原則解決價(jià)款糾紛的適用性研究 21 第三章 研究設(shè)計(jì) 23 3.1 物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的研究設(shè)計(jì)

18、 23 3.1.1 研究的目標(biāo) 23 3.1.2 研究的思路 24 3.2 固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)幅度界定的研究設(shè)計(jì) 25 3.2.1 研究的目標(biāo) 25 3.2.2 研究的思路 26 3.3 固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)處理方式的研究設(shè)計(jì) 27 3.3.1 研究的目標(biāo) 27 3.3.2 研究的思路 28 3.4 研究方法及技術(shù)路線(xiàn) 28 3.4.1 研究方法 28 3.4.2 技術(shù)路線(xiàn) 29 第四章 物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的研究 31 4.1 固定價(jià)格合同因物價(jià)異常波動(dòng)調(diào)整的合法性分析 31 4.1.1 固定價(jià)格合同的法律效力分析 31 4.1

19、.2 固定價(jià)格合同調(diào)整的法律依據(jù) 33 4.2 固定價(jià)格合同因物價(jià)異常波動(dòng)調(diào)整的合理性分析 33 4.2.1 承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)的構(gòu)成 34 4.2.2 承包商報(bào)價(jià)中利潤(rùn)的確定 35 4.2.3 承包商報(bào)價(jià)中風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的確定 36 4.2.4 固定價(jià)格合同可因物價(jià)異常波動(dòng)調(diào)整 39 第五章 固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的幅度界定研究 41 5.1 物價(jià)波動(dòng)的主要影響因素研究 41 5.1.1 貨幣因素對(duì)物價(jià)波動(dòng)的影響 41 5.1.2 供求因素對(duì)物價(jià)波動(dòng)的影響 41 5.1.3 成本因素對(duì)物價(jià)波動(dòng)的影響 42 5.1.4 經(jīng)濟(jì)因素對(duì)物價(jià)波動(dòng)的影響 42 5.2 物價(jià)異常波動(dòng)

20、中單項(xiàng)要素價(jià)格綜合波動(dòng)幅度的界定 43 5.2.1 相關(guān)學(xué)者對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)幅度的界定 43 5.2.2 實(shí)際判例對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)幅度的界定 44 5.2.3 造價(jià)文件對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)幅度的界定 47 5.2.4 單項(xiàng)要素價(jià)格綜合波動(dòng)幅度的確定 48 5.3 物價(jià)異常波動(dòng)中合同總價(jià)波動(dòng)幅度的界定 49 5.3.1 合同總價(jià)中包含的可收益部分 49 5.3.2 物價(jià)異常波動(dòng)導(dǎo)致的損失額確定 50 5.3.3 合同總價(jià)波動(dòng)幅度的確定 51 5.3.4 本章小結(jié) 51 第六章 固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的處理方式研究 53 6.1 積極運(yùn)用協(xié)商的方式解決 53 6.1.1 協(xié)商

21、的基本原則 53 6.1.2 協(xié)商的操作流程 54 6.1.3 協(xié)商的注意事項(xiàng) 55 6.2 引用情勢(shì)變更原則申請(qǐng)仲裁或訴訟 56 6.2.1 情勢(shì)變更原則解決物價(jià)異動(dòng)糾紛的適用性 56 6.2.2 情勢(shì)變更原則在仲裁中的適用 57 6.2.3 情勢(shì)變更原則在訴訟中的適用 58 結(jié)論與展望 60 參考文獻(xiàn) 61 發(fā)表論文和科研情況說(shuō)明 66 致 謝 67 -ii- 第一章 緒論 第一章 緒論 1.1 研究背景 1.1.1 建筑市場(chǎng)物價(jià)發(fā)生異常波動(dòng) 在2007至2008年間，我國(guó)建筑市場(chǎng)經(jīng)歷了一次物價(jià)大幅上漲的過(guò)程。特別是在2008年，

22、物價(jià)急速上漲的情況尤為明顯。其中，建筑材料因其需求量大，所需采購(gòu)資金數(shù)額多等特點(diǎn)，在此次的物價(jià)上漲過(guò)程中更是呈現(xiàn)出超乎尋常的上漲態(tài)勢(shì)。眾所周知，在建筑行業(yè)，建筑材料所消耗的資金占整個(gè)工程總造價(jià)的比重約達(dá)到60%。因此，當(dāng)建筑材料價(jià)格發(fā)生大幅度的上漲時(shí)，工程的總造價(jià)也必將隨之增加。由此將導(dǎo)致承發(fā)包雙方約定的原有合同價(jià)款無(wú)法滿(mǎn)足實(shí)際工程建設(shè)的需要，這就產(chǎn)生了承包商申請(qǐng)調(diào)整工程價(jià)款的現(xiàn)實(shí)需要。 為了更好地研究與反映此次物價(jià)波動(dòng)情況，本文以建設(shè)工程項(xiàng)目中經(jīng)常使用的鋼材、水泥和混凝土為例，并選取天津市為研究地點(diǎn)。以2007年1月至2008年12月期間的五種主要建材價(jià)格作為研究對(duì)象。各種常用建筑材料價(jià)格

23、波動(dòng)的具體情況如圖1-1和圖1-2所示。 圖1-1 2007年至2008年常用鋼材的價(jià)格波動(dòng) Fig.1.1 The Price Fluctuation of Commonly Used Steel from 2007 to 2008 資料來(lái)源：中國(guó)建材在線(xiàn)( 圖1-2 2007年至2008年礦渣水泥及混凝土的價(jià)格波動(dòng) Fig.1.2 The Price Fluctuation of Slag Cement and Concrete from 2007 to 2008 資料來(lái)源：中國(guó)建材在線(xiàn)( 如圖所示，2007年至2008年間，我國(guó)建筑市場(chǎng)主要材料價(jià)格發(fā)生了較大幅度的上

24、漲。特別是在2008年的下半年，建筑材料價(jià)格上漲更加明顯。其中D25圓鋼的價(jià)格從2007年5月的2500元/噸漲到2008年6月的6900元/噸，上漲率高達(dá)176%。D25二級(jí)螺紋鋼的價(jià)格也由2007年2月的3200元/噸漲到了2008年5月的6100元/噸，上漲率為90.6%。18A槽鋼最高時(shí)上漲了96.5%，礦渣水泥最高時(shí)上漲了54.8%，C40普通混凝土上漲了64.2%。這種情況的發(fā)生主要與當(dāng)時(shí)全國(guó)迎奧運(yùn)大興工程建設(shè)有關(guān)。由于大量的工程需要建設(shè)，導(dǎo)致工程建設(shè)材料的供不應(yīng)求，從而引發(fā)建材料價(jià)格的大幅度上漲。 1.1.2 物價(jià)異動(dòng)引發(fā)固定價(jià)格合同工程價(jià)款糾紛 由于此次建材價(jià)格波動(dòng)涉及范圍

25、較廣，全國(guó)各地建筑市場(chǎng)的建材價(jià)格都受到不同程度的影響。同時(shí)，此次建材價(jià)格的波動(dòng)幅度之大，也是以往所罕見(jiàn)的。由于建材價(jià)格的波動(dòng)幅度過(guò)大，致使承發(fā)包雙方當(dāng)初約定的合同價(jià)款已經(jīng)不能滿(mǎn)足工程建設(shè)的實(shí)際需要。承包商要求發(fā)包方對(duì)合同價(jià)款進(jìn)行調(diào)整以減少損失。 然而許多在建工程由于當(dāng)初簽訂的是固定價(jià)格合同，且在合同條款中約定“物價(jià)波動(dòng)原因引起的價(jià)款調(diào)整一律由承包商承擔(dān)”，由此就導(dǎo)致了承發(fā)包雙方對(duì)合同價(jià)款調(diào)整糾紛事件的產(chǎn)生。因?yàn)楣潭▋r(jià)格合同在實(shí)際工程中較常采用。以及發(fā)包方在選擇該合同類(lèi)型時(shí)，主要是為了盡可能的減少自身風(fēng)險(xiǎn)。因此，發(fā)包方在選擇了該合同類(lèi)型之后就往往在合同條款中將全部的物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)都轉(zhuǎn)移給承包商。

26、在這種合同簽訂情況下，當(dāng)物價(jià)處于正常范圍內(nèi)的波動(dòng)時(shí)，承包商尚可獨(dú)自承擔(dān)此種波動(dòng)，按照合同的約定正常履行義務(wù)。但當(dāng)物價(jià)發(fā)生了較大幅度的波動(dòng)時(shí)，承包商繼續(xù)履行合同將蒙受巨大損失。因此，當(dāng)發(fā)生物價(jià)異常波動(dòng)時(shí)，承發(fā)包雙方以該種方式約定的固定價(jià)格合同必然會(huì)引發(fā)價(jià)款調(diào)整的糾紛。 現(xiàn)階段，承發(fā)包雙方簽訂固定價(jià)格合同不因物價(jià)波動(dòng)而調(diào)價(jià)的情況在實(shí)際中較為常見(jiàn)。因此，當(dāng)物價(jià)發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，必然會(huì)導(dǎo)致大量的價(jià)款糾紛事件發(fā)生。面對(duì)眾多的因物價(jià)波動(dòng)而引起的固定價(jià)格合同價(jià)款調(diào)整糾紛事件，國(guó)家和各地政府都紛紛出臺(tái)相關(guān)的政策法規(guī)類(lèi)文件來(lái)規(guī)范和指導(dǎo)承發(fā)包雙方的價(jià)款結(jié)算行為，以達(dá)到維護(hù)建筑市場(chǎng)穩(wěn)定性、促進(jìn)社會(huì)和諧發(fā)展的目的。

27、 然而，物價(jià)波動(dòng)引起的工程價(jià)款糾紛事件并非是在2007年至2008年間首次出現(xiàn)，其產(chǎn)生與發(fā)展由來(lái)已久。早在2003年，我國(guó)建筑市場(chǎng)的主要材料價(jià)格就曾經(jīng)歷過(guò)大幅度波動(dòng)的過(guò)程。其中鋼材的平均價(jià)格與2002年同期價(jià)格相比增長(zhǎng)30～40％。建材市場(chǎng)如水泥、鋼材等主要材料的出廠價(jià)幾乎呈現(xiàn)每日一價(jià)的現(xiàn)象[ 楊曉明,蔣明榮. 建材價(jià)格上漲對(duì)建筑業(yè)的影響及對(duì)策[J].消費(fèi)導(dǎo)刊,2006,(10).135-136. ]。由此可見(jiàn)，在我國(guó)經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的大環(huán)境下，物價(jià)異常波動(dòng)的情況將會(huì)時(shí)常發(fā)生，同時(shí)固定價(jià)格合同中約定不因物價(jià)波動(dòng)而調(diào)整的條款約定方式也不會(huì)在短時(shí)間內(nèi)發(fā)生根本性改變。因此，當(dāng)兩種導(dǎo)致事件發(fā)生的因素都存

28、在時(shí)，此類(lèi)價(jià)款糾紛事件將會(huì)繼續(xù)發(fā)生。 1.2 研究范圍的界定 1.2.1 固定價(jià)格合同的概念界定 《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》（107號(hào)令）第十二條規(guī)定：固定價(jià)格指合同總價(jià)或者單價(jià)在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)不可調(diào)整。 99版《建設(shè)工程施工合同示范文本》第23.2條規(guī)定：固定價(jià)格合同指雙方在專(zhuān)用條款內(nèi)約定合同價(jià)款包含的風(fēng)險(xiǎn)范圍和風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的計(jì)算方法，在約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)合同價(jià)款不再調(diào)整。風(fēng)險(xiǎn)范圍以外的合同價(jià)款調(diào)整方法，應(yīng)當(dāng)在專(zhuān)用條款內(nèi)約定。 綜上所述：固定價(jià)格合同可以分為固定總價(jià)合同和固定單價(jià)合同兩類(lèi)。而且固定價(jià)格合同主要是指在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)幅度范圍內(nèi)不可調(diào)整，在約定的風(fēng)險(xiǎn)幅度范圍以

29、外可以且應(yīng)當(dāng)對(duì)價(jià)款進(jìn)行調(diào)整。 目前，已有眾多的學(xué)者對(duì)固定價(jià)格合同的相關(guān)概念及內(nèi)容進(jìn)行了較深入地研究界定。以下對(duì)各學(xué)者的觀點(diǎn)進(jìn)行初步梳理，如表1-1所示。 表1-1 固定價(jià)格合同內(nèi)涵的研究 Table 1.1 Research on the Meaning of Fixed-price Contract 序號(hào) 年份 作者 主要觀點(diǎn) 1 2002 Gould,F.E[ Gould, FE, Joyce, NE. Construction Project Management [M]. Prentice Hall . 2002. ] 固定價(jià)格合同，指承包商以特定的價(jià)格作為工

30、作報(bào)酬，為業(yè)主方完成合同中約定的工作內(nèi)容，業(yè)主方支付相應(yīng)約定價(jià)款的一種合同 2 2003 鄧鐵軍[ 鄧鐵軍.土木工程建設(shè)監(jiān)理[M]. 武漢：武漢理工大學(xué)出版社,2003. ] 固定價(jià)格合同是指在條款約定的風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)，合同價(jià)款一般不允許再進(jìn)行調(diào)整的合同 3 2008 Jack Gido, James P.Clements[ Jack Gido, James P. Clements. Successful Project Management [M]. Integra, 2008. ] 固定價(jià)格合同中，業(yè)主與承包商對(duì)雙方約定的工作達(dá)成一致價(jià)格并且該價(jià)格保持不變。除非雙方都同意

31、對(duì)價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。該類(lèi)合同中，業(yè)主方的風(fēng)險(xiǎn)較小，承包商的風(fēng)險(xiǎn)較大 4 2008 張治成, 何國(guó)欣[ 張治成，何國(guó)欣.工程量清單計(jì)價(jià)[M]. 鄭州：黃河水利出版社, 2008. ] 按照承發(fā)包雙方各自承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍不同，固定價(jià)格合同可分為固定總價(jià)合同和固定單價(jià)合同這兩種基本類(lèi)型 續(xù)表1-1 序號(hào) 年份 作者 主要觀點(diǎn) 5 2009 崔衛(wèi)鋒[ 崔衛(wèi)峰.建設(shè)工程固定價(jià)格合同的應(yīng)用及風(fēng)險(xiǎn)控制[J].科技創(chuàng)新導(dǎo)報(bào).2009,(15):188. ] 建設(shè)工程中的固定價(jià)格合同又可分為固定單價(jià)合同及固定總價(jià)合同，發(fā)包方可根據(jù)工程項(xiàng)目的實(shí)際情況（如建設(shè)周期長(zhǎng)短、工程的復(fù)雜程度等）來(lái)

32、選擇不同的合同類(lèi)型 6 2009 王傳波[ 王傳波.怎樣降低固定價(jià)格合同風(fēng)險(xiǎn)[J].施工企業(yè)管理.2009,(9).28-30. ] 固定價(jià)格合同指合同的總價(jià)或單價(jià)固定不變，主要指當(dāng)發(fā)生了合同約定風(fēng)險(xiǎn)范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，合同不予調(diào)整，而當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件不屬于風(fēng)險(xiǎn)幅度范圍時(shí)，合同中利益受損的一方可請(qǐng)求調(diào)整價(jià)款 7 2010 費(fèi)海鑫, 何靜[ 費(fèi)海鑫，何靜. 建材價(jià)格異動(dòng)對(duì)固定價(jià)格合同履行影響的研究[J].工程管理學(xué)報(bào).2010,24(4).364-368. ] 固定價(jià)格合同是在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)事件范圍內(nèi)價(jià)款不可再進(jìn)行調(diào)整的合同。目前，在建筑交易市場(chǎng)中，固定價(jià)格合同因其能為業(yè)主方轉(zhuǎn)移

33、大部分風(fēng)險(xiǎn)，已成為承發(fā)包雙方經(jīng)常采用的合同形式 8 2010 Lahdenpera[ Lahdenpera, P. Conceptualizing a two-stage target-cost arrangement for competitive cooperation[J].Construction Management and Economics.2010, 28(7):783 ] 在固定價(jià)格合同中，承包商和業(yè)主方之間往往呈現(xiàn)出一種對(duì)抗性工作關(guān)系 資料來(lái)源：整理文獻(xiàn)繪制 通過(guò)對(duì)相關(guān)法規(guī)文件的規(guī)定及各學(xué)者的觀點(diǎn)綜合分析可得：固定價(jià)格合同是以相對(duì)固定的價(jià)格來(lái)完成合同中約定的

34、工作內(nèi)容。按照價(jià)格固定的程度不同，固定價(jià)格合同可分為固定總價(jià)合同與固定單價(jià)合同兩種。固定價(jià)格合同是在合同約定的風(fēng)險(xiǎn)幅度范圍內(nèi)價(jià)格基本固定（不可調(diào)整），而在約定的風(fēng)險(xiǎn)幅度范圍以外價(jià)格可以調(diào)整。因此，在簽訂固定價(jià)格合同時(shí)，承發(fā)包雙方都必須注重對(duì)合同中風(fēng)險(xiǎn)幅度范圍的確定，以實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)。何種風(fēng)險(xiǎn)要?dú)w入可調(diào)的范圍是雙方協(xié)商談判的焦點(diǎn)之一。合理風(fēng)險(xiǎn)范圍的確定將對(duì)后期工程項(xiàng)目的順利實(shí)施，合同的順利履行提供必要保證。 然而在實(shí)際工程建設(shè)過(guò)程中，發(fā)包方憑借其優(yōu)勢(shì)地位，往往將本應(yīng)由自身承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給承包商。如楊立慧指出在水利水電項(xiàng)目固定價(jià)格合同中，發(fā)包方往往在合同專(zhuān)用條款中設(shè)定“承包商不可因物價(jià)的波動(dòng)

35、而要求對(duì)合同價(jià)格進(jìn)行調(diào)整”的具體條款，以此來(lái)讓承包商承擔(dān)全部的物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)[ 楊立慧,周海龍,楊紅軍,李志強(qiáng).建材使用固定價(jià)格的水利工程施工合同在價(jià)格波動(dòng)時(shí)調(diào)整策略[J].內(nèi)蒙古水利.2009,(3).106-107. ]。David James Bryde, Roger Joby指出，對(duì)于業(yè)主方來(lái)說(shuō)，固定價(jià)格合同具有將項(xiàng)目超支的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給承包商的天然優(yōu)勢(shì)，因此，其在工程建設(shè)過(guò)程中被普遍采用[ David James Bryde，Roger Joby. Incentivizing Project Performance in the Construction of New Facilitie

36、s [J]. Journal of Facilities Management. 2007,5(2):143-149. ]。同時(shí)，Rajeev K. Goel, Iftekhar Hasan認(rèn)為，當(dāng)存在較多的競(jìng)爭(zhēng)者時(shí)，承包商為了得到工程項(xiàng)目也可能提供固定價(jià)格合同[ Rajeev K Goel，Iftekhar Hasan. Funding new ventures: some strategies for raising early finance[J].Applied Financial Economics,2004(14):773-778. ]。Adekunle Sabitu Oyeg

37、oke指出在美國(guó)的建筑界，業(yè)主或業(yè)主的代表也傾向于在眾多的投標(biāo)承包商中，選擇能提供固定價(jià)格標(biāo)底的承包商來(lái)完成工程[ Adekunle Sabitu Oyegoke. UK and US construction management contracting procedures and practices: a comparative study[J].Engineering，Construction and Architectural Management，2001(8):403-417. ]。 當(dāng)物價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)時(shí)，按照合同的約定，承包商不可向發(fā)包方提出調(diào)整價(jià)款的要求。而在微利的建筑

38、行業(yè)，承包商往往無(wú)力單獨(dú)承擔(dān)此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致雙方價(jià)款糾紛，影響工程項(xiàng)目的順利進(jìn)行。究其根源，該類(lèi)糾紛產(chǎn)生的主要原因在于承發(fā)包雙方當(dāng)初簽訂的合同條款沒(méi)有對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行合理的分擔(dān)。而在可調(diào)價(jià)格合同中，承發(fā)包雙方往往會(huì)約定較寬泛的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整范圍。當(dāng)物價(jià)發(fā)生大幅波動(dòng)時(shí)，承發(fā)包雙方可按照約定的調(diào)整方法進(jìn)行調(diào)整，一般不會(huì)產(chǎn)生價(jià)款調(diào)整糾紛。 因此，本文選定固定價(jià)格合同作為研究基礎(chǔ)，主要原因在于：①在現(xiàn)階段的工程實(shí)踐中，固定價(jià)格合同被較廣泛地采用；②固定價(jià)格合同在簽訂的過(guò)程中，往往更容易產(chǎn)生無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)范圍的約定，從而當(dāng)發(fā)生物價(jià)異常波動(dòng)時(shí)引起較多的價(jià)款調(diào)整糾紛。同時(shí)，由于只有當(dāng)固定價(jià)格合同約定了物價(jià)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，物價(jià)

39、的異常波動(dòng)才會(huì)導(dǎo)致價(jià)款糾紛事件的產(chǎn)生。因此，本文所研究的固定價(jià)格合同僅限于在合同條款內(nèi)約定了“物價(jià)波動(dòng)一律不調(diào)”的合同。 1.2.2 物價(jià)異常波動(dòng)的概念界定 物價(jià)波動(dòng)是經(jīng)濟(jì)學(xué)界中較常見(jiàn)的概念。物價(jià)波動(dòng)的影響涵蓋了人們?nèi)粘Ｉa(chǎn)、生活中的多個(gè)方面。物價(jià)波動(dòng)不僅影響著人們?nèi)粘Ｉ钪械囊率匙⌒?，而且影響著工廠生產(chǎn)所需的原材料、燃料等。因此，物價(jià)波動(dòng)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的常態(tài)。從商品經(jīng)濟(jì)形成之初，物價(jià)波動(dòng)就一直存在于經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展的過(guò)程中。黃守坤指出，物價(jià)波動(dòng)遵循其自身的固有規(guī)律，該規(guī)律不以人的意志而改變[ 黃守坤,林棟. 我國(guó)物價(jià)波動(dòng)特征的實(shí)證分析[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì),2008,27(5).108-111.

40、 ]。范方志、趙明勛指出，現(xiàn)實(shí)生活中的物價(jià)波動(dòng)包括了物價(jià)上漲以及物價(jià)下跌兩種情況。同時(shí)，物價(jià)的波動(dòng)往往與通貨膨脹與緊縮密切相連[ 范方志,趙明勛.當(dāng)代貨幣政策：理論與實(shí)踐[M].上海：上海三聯(lián)書(shū)店.2005. ]。同時(shí)，張悅指出物價(jià)波動(dòng)應(yīng)該保持在適度的區(qū)間內(nèi)，當(dāng)物價(jià)增長(zhǎng)高于適度區(qū)間時(shí)可能會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹的發(fā)生[ 張悅, 趙潔,王立勇. 中國(guó)物價(jià)波動(dòng)適度區(qū)間研究與物價(jià)走勢(shì)預(yù)測(cè)[J].蘭州商學(xué)院學(xué)報(bào),2011,27(1).59-63. ]。因此，如果在短時(shí)間內(nèi)物價(jià)發(fā)生了大幅度的波動(dòng)，那么人民正常的生產(chǎn)和生活將會(huì)受到很多不利影響。 物價(jià)異常波動(dòng)，也稱(chēng)為物價(jià)的大幅度波動(dòng)，是指物價(jià)在較短的一段時(shí)間

41、內(nèi)發(fā)生了較大幅度的漲跌，并且該漲跌幅度超過(guò)了人們的普遍預(yù)期。林明生認(rèn)為，價(jià)格的異常波動(dòng)指市場(chǎng)中的商品或服務(wù)不圍繞其自身價(jià)值在合理的幅度范圍內(nèi)波動(dòng)，而是發(fā)生了較大范圍、較長(zhǎng)時(shí)間遠(yuǎn)離其自身價(jià)值的波動(dòng)[ 林明生.淺談市場(chǎng)價(jià)格異常波動(dòng)[J].價(jià)格月刊,2004,(4).44. ]。吳敬武將材料價(jià)格的異常波動(dòng)歸納為由于突如其來(lái)的不確定性因素影響，形成的對(duì)正常生活秩序和生產(chǎn)造成較大影響的材料價(jià)格過(guò)度上漲或下跌的現(xiàn)象[ 吳敬武. 公路代建項(xiàng)目應(yīng)對(duì)材料價(jià)格異常波動(dòng)的對(duì)策探討[J].公路交通科技(應(yīng)用技術(shù)版), 2011,(10).330-334. ]。張仕中認(rèn)為，價(jià)格異常波動(dòng)指國(guó)內(nèi)外出現(xiàn)突發(fā)性事件或因素，

42、使局部地區(qū)某些商品或服務(wù)的市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)超過(guò)正常范圍的波動(dòng) [ 張仕中.價(jià)格監(jiān)測(cè)及預(yù)測(cè)預(yù)警[M].北京：中國(guó)市場(chǎng)出版社，2006. ]。 本文所研究的物價(jià)異常波動(dòng)，僅指在建設(shè)項(xiàng)目施工過(guò)程中，發(fā)生了與工程建設(shè)有關(guān)的人工、材料、機(jī)械等價(jià)格的變化，且這種變化的幅度是承發(fā)包雙方在簽訂合同時(shí)難以預(yù)料的，變化幅度超出了其中一方可單獨(dú)承擔(dān)的范圍。楊立慧認(rèn)為，建材價(jià)格的變動(dòng)是否屬于異常是與工程施工進(jìn)度和備料情況密切相關(guān)的，物價(jià)異常波動(dòng)的判定是一個(gè)復(fù)雜的動(dòng)態(tài)過(guò)程[10]。劉文杰認(rèn)為，施工期間材料異常漲價(jià)是任何有經(jīng)驗(yàn)的承包商都難以預(yù)見(jiàn)到的，而且這種大幅度材料漲價(jià)超出了施工單位正常的承受范圍[ 劉文杰. 對(duì)因材料

43、市場(chǎng)價(jià)格異常上漲導(dǎo)致索賠的處理[J].建筑經(jīng)濟(jì)，2011,(10).28-31. ]。 1.2.3 研究視角的界定 目前，由于我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展，在實(shí)際工程項(xiàng)目的建設(shè)過(guò)程中，物價(jià)波動(dòng)的情況較多地表現(xiàn)為物價(jià)的上漲。而當(dāng)物價(jià)上漲時(shí)，承發(fā)包雙方中遭受損失的一方主要是承包商。而且現(xiàn)階段，承包商處于合同關(guān)系中的弱勢(shì)一方，其合理、正當(dāng)權(quán)益往往難以順利實(shí)現(xiàn)。 目前在研究物價(jià)異常波動(dòng)引起的價(jià)款調(diào)整問(wèn)題時(shí)，大部分學(xué)者的研究都集中于物價(jià)上漲的情況。各學(xué)者的具體研究?jī)?nèi)容，如表1-2所示。 表1-2 各學(xué)者的研究視角及具體情況 Table 1.2 Perspectives of Scholars and

44、 Analysis of Specific Situations 序號(hào) 作者 研究視角 物價(jià)異常波動(dòng)的情況 業(yè)主方(或其代表方) 承包商 物價(jià)上漲 物價(jià)下跌 1 吳敬武[18] √ √ 2 費(fèi)海鑫,何靜[8] √ √ 3 楊立慧[10] √ √ 4 劉成[ 劉成.淺析建材價(jià)格波動(dòng)下的施工企業(yè)應(yīng)對(duì)措施[J].職業(yè)時(shí)空,2008,(11).84. ] √ √ 5 虞淑婷,沈杰[ 虞淑婷,沈杰. 施工合同中物價(jià)異常波動(dòng)時(shí)情事變更原則的適用性研究[J].建筑經(jīng)濟(jì),2011,(1).62-66. ] √ √

45、 6 劉文杰[20] √ √ 7 肖輝[ 肖輝. 淺談索賠及物價(jià)上漲引起索賠的處理方法[J].中國(guó)西部科技,2008(5):57-58. ] √ √ 總計(jì) 2 5 7 0 資料來(lái)源：整理文獻(xiàn)繪制 綜上所述，以往學(xué)者在研究物價(jià)異常波動(dòng)引起的價(jià)款調(diào)整問(wèn)題時(shí)主要是站在承包商的角度去分析，且研究的物價(jià)波動(dòng)主要是物價(jià)異常上漲的情況，而不包含物價(jià)異常下跌的情況。主要研究的問(wèn)題為當(dāng)發(fā)生物價(jià)異常上漲時(shí)，承包商該如何去處理和應(yīng)對(duì)此種情況。 因此，本文將從承包商的視角去分析研究物價(jià)上漲情況的處理措施，以為承包商維護(hù)自身的合理利益提供必要的理論支撐與指導(dǎo)。同時(shí)，這

46、也有利于承發(fā)包方及時(shí)解決物價(jià)異常波動(dòng)事件引起的價(jià)款糾紛。 1.3 問(wèn)題的提出 1.3.1 現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的提出 通過(guò)對(duì)2007年至2008年間，我國(guó)建筑市場(chǎng)主要建材價(jià)格的統(tǒng)計(jì)結(jié)果分析可知：此期間，我國(guó)建筑市場(chǎng)的建材價(jià)格確實(shí)發(fā)生了大幅的上漲。而這期間大批正在建設(shè)施工的工程中，當(dāng)初已經(jīng)簽訂了固定價(jià)格合同的承包商將因此承受巨大的損失，由此就導(dǎo)致了大量的價(jià)款糾紛事件發(fā)生。承發(fā)包雙方在價(jià)款糾紛事件的處理過(guò)程中各執(zhí)一詞，互不讓步。 承包商認(rèn)為，主要建材價(jià)格波動(dòng)的幅度過(guò)大致使其難以獨(dú)自承擔(dān)，若不對(duì)價(jià)款進(jìn)行調(diào)整則必然導(dǎo)致承包商遭受巨大損失甚至破產(chǎn)。因此，發(fā)包方應(yīng)按照合同公平性原則對(duì)工程價(jià)款進(jìn)行調(diào)整。 而發(fā)

47、包方認(rèn)為，如果當(dāng)初合同條款中已經(jīng)約定“物價(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)全部由承包商承擔(dān)，當(dāng)發(fā)生物價(jià)波動(dòng)時(shí)一律不進(jìn)行調(diào)價(jià)”，那么承包商當(dāng)初自愿簽訂該合同視為已經(jīng)認(rèn)可了自身承擔(dān)該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的事實(shí)，并且已經(jīng)將該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)折算為風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)計(jì)算在投標(biāo)報(bào)價(jià)中。如果當(dāng)物價(jià)波動(dòng)時(shí)仍對(duì)價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，將是對(duì)業(yè)主方利益的損害。同時(shí)，如果對(duì)合同進(jìn)行隨意調(diào)整、變更將違背合同的嚴(yán)肅性，導(dǎo)致以后隨意變更合同條款的現(xiàn)象發(fā)生。從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，這樣也不利于實(shí)現(xiàn)合同約束承發(fā)包方雙方權(quán)利義務(wù)的初衷。 由于雙方對(duì)該問(wèn)題的意見(jiàn)不一，并且表面看來(lái)都具有一定的道理。因此，該原因?qū)е碌膬r(jià)款糾紛事件在實(shí)際工程中較常發(fā)生，而且雙方往往難以達(dá)成一致意見(jiàn)。因此，如何很好地處理此類(lèi)

48、糾紛事件成為一個(gè)亟待解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。 1.3.2 科學(xué)問(wèn)題的凝練 當(dāng)承發(fā)包雙方簽訂固定價(jià)格合同，并且在合同中約定“物價(jià)波動(dòng)一律不調(diào)整”的情況時(shí)，實(shí)際施工過(guò)程中發(fā)生了物價(jià)的異常波動(dòng)，往往會(huì)引起承發(fā)包雙方的價(jià)款糾紛?；谝陨戏治?，該問(wèn)題產(chǎn)生的本質(zhì)如圖1-3所示。 圖1-3 物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的示意圖 Fig.1.3 The Diagram of Fixed-price Contract Adjustment Caused by Abnormal Price Fluctuations 資料來(lái)源：自行繪制 該糾紛問(wèn)題的產(chǎn)生需要具備三方面的因素：①承發(fā)包雙方簽訂的是固定價(jià)格

49、合同；②在合同中約定了物價(jià)的無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)，即“物價(jià)波動(dòng)一律不調(diào)”；③后期施工中發(fā)生了物價(jià)異常波動(dòng)事件。 以上三要素相互關(guān)聯(lián)、互相影響、共同作用，從而導(dǎo)致了糾紛事件的產(chǎn)生。 首先，固定價(jià)格合同為糾紛事件產(chǎn)生的前提條件。發(fā)包方根據(jù)工程的特點(diǎn)及自身的需要選擇固定價(jià)格合同，其出發(fā)點(diǎn)是盡可能的簡(jiǎn)化工程投資的控制，并將風(fēng)險(xiǎn)盡可能多地轉(zhuǎn)移給承包商。這為糾紛事件的產(chǎn)生提供了形式上的可能。 其次，無(wú)限物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)為糾紛事件產(chǎn)生的隱患。發(fā)包方通過(guò)在合同條款中約定“物價(jià)波動(dòng)一律不調(diào)”來(lái)真正實(shí)現(xiàn)物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的完全轉(zhuǎn)移。這為糾紛事件的發(fā)生埋下隱患。如果合同中進(jìn)行了合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，如約定物價(jià)波動(dòng)達(dá)到一定幅度時(shí)可調(diào)，那么將會(huì)避免

50、糾紛事件的產(chǎn)生。 最后，物價(jià)異常波動(dòng)為糾紛事件產(chǎn)生的觸發(fā)點(diǎn)。若在工程建設(shè)過(guò)程中，不發(fā)生物價(jià)的異常波動(dòng)，即物價(jià)在正常范圍內(nèi)的波動(dòng)由承包商自身承擔(dān)，這在合同角度來(lái)說(shuō)也是合理的。當(dāng)承包商可以獨(dú)自承擔(dān)時(shí)，則不會(huì)請(qǐng)求對(duì)工程價(jià)款進(jìn)行調(diào)整。從而此類(lèi)價(jià)款糾紛事件也不會(huì)發(fā)生。 通過(guò)以上分析顯見(jiàn)，引起該類(lèi)價(jià)款糾紛事件的關(guān)鍵為物價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的不合理分擔(dān)，承包商在合同中承擔(dān)了無(wú)限的物價(jià)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)外部環(huán)境變化過(guò)大時(shí)，合同中不合理的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)約定就暴露出其自身的不足。表面上體現(xiàn)為承包商不能獨(dú)自承擔(dān)而要求調(diào)整價(jià)款，發(fā)包方則依據(jù)合同不同意調(diào)整。其實(shí)質(zhì)上是不合理風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)合同的不足之處在施工過(guò)程中體現(xiàn)。 由于承發(fā)包雙方當(dāng)初簽訂了

51、物價(jià)無(wú)限風(fēng)險(xiǎn)的固定價(jià)格合同，所以在2008年我國(guó)建筑市場(chǎng)發(fā)生建材價(jià)格異常波動(dòng)的情況時(shí)，大量糾紛事件的產(chǎn)生將不可避免。 面對(duì)大量的此類(lèi)糾紛，為了維護(hù)建筑市場(chǎng)的穩(wěn)定，國(guó)家及各省市建設(shè)主管部門(mén)都紛紛出臺(tái)相關(guān)法規(guī)文件來(lái)規(guī)范與指導(dǎo)承發(fā)包雙方順利解決糾紛事件。許多學(xué)者也對(duì)該糾紛問(wèn)題的解決進(jìn)行了初步的研究。 如費(fèi)海鑫從固定總價(jià)合同特點(diǎn)以及建筑材料價(jià)格異常波動(dòng)對(duì)固定價(jià)格合同實(shí)質(zhì)影響的角度分析入手，并引入《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國(guó)合同法〉若干問(wèn)題的解釋?zhuān)ǘ罚ㄒ韵潞?jiǎn)稱(chēng)《合同法司法解釋?zhuān)ǘ罚┲凶钚乱?guī)定的情勢(shì)變更原則，探討了情勢(shì)變更原則在解決固定價(jià)格合同條件下發(fā)生建材價(jià)格異動(dòng)引起價(jià)款調(diào)整糾紛的

52、適用性[8]。但對(duì)固定價(jià)格合同可因物價(jià)波動(dòng)而調(diào)整的機(jī)理沒(méi)有進(jìn)行詳細(xì)分析。劉文杰通過(guò)對(duì)實(shí)際案例的總結(jié)與分析給出了在物價(jià)異常波動(dòng)時(shí)，工程價(jià)款調(diào)整糾紛的處理原則及方法[20]。但是基于案例分析具有特殊性，對(duì)實(shí)際的指導(dǎo)意義不大。楊立慧主要從固定價(jià)格合同可調(diào)的法律依據(jù)及調(diào)整的策略進(jìn)行分析研究，并初步探討了建材價(jià)格異常波動(dòng)的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)[10]。 張廷學(xué)分析指出地震引起建材價(jià)格上漲時(shí)應(yīng)對(duì)固定價(jià)格合同的價(jià)款進(jìn)行調(diào)整，但其研究只指出了應(yīng)該調(diào)整的理由，并沒(méi)給出進(jìn)一步的處理方式[ 張廷學(xué). 地震引發(fā)的建設(shè)工程施工合同履行問(wèn)題探討[J].建筑經(jīng)濟(jì).2010(8): 45-46. ]。曹皓琳，李乃琳通過(guò)借鑒實(shí)際做法

53、給出了承發(fā)包雙方在簽訂固定價(jià)格合同條件下，發(fā)生物價(jià)大幅波動(dòng)事件時(shí)的處理方式[ 曹皓琳，李乃琳. 08清單計(jì)價(jià)規(guī)范對(duì)固定總價(jià)合同的規(guī)定及其應(yīng)用情況研究[J].天津經(jīng)濟(jì).2011(7):48-49. ]。徐建美主要研究了水利工程造價(jià)管理過(guò)程中，為有效控制建設(shè)投資應(yīng)如何在合同中約定以應(yīng)對(duì)材料價(jià)格的大幅波動(dòng)[ 徐建美. 淺析當(dāng)前水利工程合同造價(jià)管理中材料價(jià)差的控制及計(jì)算[J].水利水電工程造價(jià).2008(4):14-15. ]。蔣四福在研究固定總價(jià)合同的常見(jiàn)問(wèn)題時(shí)指出，當(dāng)材料價(jià)格漲幅超過(guò)了正常的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)范圍時(shí)，承發(fā)包雙方應(yīng)在合同中詳細(xì)約定各自承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)范圍，從而保證工程項(xiàng)目的順利開(kāi)展[ 蔣四福.

54、水利工程固定總價(jià)合同常見(jiàn)問(wèn)題及對(duì)策[J].建筑監(jiān)督檢測(cè)與造價(jià).2008,1 (5):48-50. ]。 Parviz，Nabil通過(guò)研究450多個(gè)科威特的住宅工程案例之后得出，由于材料價(jià)格的上漲往往會(huì)導(dǎo)致工程成本的超支，且常常會(huì)引起承發(fā)包雙方的價(jià)款糾紛[ Parviz A. Koushki，Nabil Kartam.Impact of construction materials on project time and cost in Kuwait[J]. Engineering, Construction and Architectural Management. 2004(2):

55、126-132. ]。Robert J. Eger也指出，當(dāng)材料價(jià)格發(fā)生變化時(shí)，固定價(jià)格合同比價(jià)格指數(shù)合同更容易導(dǎo)致承發(fā)包雙方的價(jià)款糾紛事件發(fā)生[ Robert J. Eger，Hai (David) Guo.Financing infrastructure: fixed price VS. price index contracts[J].Journal of Public Procurement.2008,8(3):289-301. ]。Ellen Lau，Steve Rowlinson則通過(guò)研究較多的項(xiàng)目實(shí)例得出，承發(fā)包雙方基于伙伴關(guān)系簽訂固定價(jià)格合同時(shí)，即使在后期發(fā)生了變更或物價(jià)

56、的波動(dòng)也往往不會(huì)導(dǎo)致較多的糾紛事件，雙方可以通過(guò)協(xié)商的方式友好解決[ Ellen Lau，Steve Rowlinson. The implications of trust in relationships in managing construction projects[J]. International Journal of Managing Projects in Business.2011,4(4): 633-659 ]。 綜上所述，以往學(xué)者在針對(duì)固定價(jià)格合同條件下，當(dāng)發(fā)生物價(jià)異常波動(dòng)時(shí)的研究主要集中在簽訂了固定價(jià)格合同后，是否可以因?yàn)槲飪r(jià)的異常波動(dòng)而調(diào)整以及如何處理此類(lèi)價(jià)款

57、調(diào)整問(wèn)題上。以往學(xué)者雖然對(duì)該問(wèn)題都進(jìn)行了研究，但所做研究都不夠深入，對(duì)實(shí)際的指導(dǎo)意義不大。因此，本文將在固定價(jià)格合同前提下，深入分析物價(jià)異常波動(dòng)的可調(diào)整性以及物價(jià)異常波動(dòng)的幅度，并進(jìn)一步給出具體的處理方式。 1.3.3 關(guān)鍵問(wèn)題的提出 通過(guò)對(duì)承發(fā)包方雙方糾紛問(wèn)題的解構(gòu)以及各學(xué)者研究重點(diǎn)的深入分析可得，該問(wèn)題的關(guān)鍵在于： （1）固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)是否可以調(diào)整 固定價(jià)格合同中，發(fā)包方為了規(guī)避自身風(fēng)險(xiǎn)往往在合同的專(zhuān)用條款中約定，對(duì)因物價(jià)波動(dòng)引起的價(jià)款變化一律不予調(diào)整。這樣就導(dǎo)致了物價(jià)在合理的幅度內(nèi)波動(dòng)時(shí)，承包商尚可自己承擔(dān)。但當(dāng)物價(jià)出現(xiàn)異常波動(dòng)時(shí)，如果繼續(xù)由承包商獨(dú)自承擔(dān)，將會(huì)導(dǎo)

58、致其蒙受巨大損失，這就違背了《中華人民共和國(guó)合同法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《合同法》）公平的原則。若按照實(shí)際情況進(jìn)行調(diào)整則違背了當(dāng)初所簽訂合同的嚴(yán)肅性，而且不利于合同的后期執(zhí)行。當(dāng)發(fā)生此種情況時(shí)，到底能不能對(duì)原合同進(jìn)行調(diào)整是研究的前提，也是解決該問(wèn)題的重要環(huán)節(jié)。 （2）物價(jià)異常波動(dòng)的幅度尚需準(zhǔn)確界定 當(dāng)承包商認(rèn)為物價(jià)波動(dòng)的幅度已經(jīng)超過(guò)了自身承擔(dān)的幅度范圍，向發(fā)包方申請(qǐng)價(jià)款調(diào)整時(shí)，發(fā)包方卻認(rèn)為該幅度內(nèi)的物價(jià)波動(dòng)當(dāng)初已包含在投標(biāo)報(bào)價(jià)中，應(yīng)由承包商自身承擔(dān)。因此，如何確定物價(jià)的波動(dòng)幅度已經(jīng)超出了承包商能承擔(dān)的幅度也是雙方爭(zhēng)論的焦點(diǎn)。 （3）固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)具體該如何處理 當(dāng)物價(jià)異常波動(dòng)事件

59、給承包商造成損失時(shí)，承包商應(yīng)如何在合理、合法的范圍內(nèi)通過(guò)努力來(lái)盡量減少自身?yè)p失，是解決物價(jià)異常波動(dòng)引起的價(jià)款糾紛問(wèn)題的關(guān)鍵。 針對(duì)以上所列的問(wèn)題關(guān)鍵點(diǎn)，為了更好地解決物價(jià)異常波動(dòng)引起的價(jià)款糾紛。本文主要按照以下內(nèi)容進(jìn)行研究。 （1）物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的研究 具體分析當(dāng)承發(fā)包雙方簽訂了固定價(jià)格合同，并且在合同條款中約定物價(jià)波動(dòng)一律不調(diào)的情況下，當(dāng)發(fā)生物價(jià)異常波動(dòng)時(shí)，當(dāng)初簽訂的合同是否可以調(diào)整。 （2）固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的幅度界定研究 物價(jià)波動(dòng)達(dá)到多大幅度可歸為物價(jià)發(fā)生了異常波動(dòng)。即當(dāng)物價(jià)波動(dòng)達(dá)到多大幅度時(shí)，承發(fā)包雙方才可對(duì)原來(lái)的固定價(jià)格合同進(jìn)行調(diào)整。 （3

60、）固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的處理方式研究 對(duì)該類(lèi)價(jià)款調(diào)整事件的解決方式進(jìn)行總結(jié)歸納，從而形成解決該問(wèn)題的有效方式，以便更好地指導(dǎo)實(shí)踐活動(dòng)。 1.4 研究?jī)?nèi)容 針對(duì)以上提出的三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，并結(jié)合具體的研究思路。本文將按照以下章節(jié)內(nèi)容展開(kāi)進(jìn)行研究。本文共分為六章，分別為緒論、文獻(xiàn)研究、研究設(shè)計(jì)、物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的研究、固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的幅度界定研究、固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的處理方式研究。本文的研究?jī)?nèi)容，如圖1-4所示。 圖1-4本文研究?jī)?nèi)容框架圖 Fig.1.4 The Thesis’s Content Frame Diagram 資料來(lái)

61、源：自行繪制 本文主要研究?jī)?nèi)容如下： 第一章，緒論。首先對(duì)課題的研究背景進(jìn)行了初步的介紹，明確了文章研究的范圍，并通過(guò)文獻(xiàn)綜述將研究的問(wèn)題進(jìn)行了解構(gòu)，從而提出可研究的科學(xué)問(wèn)題，并在此技術(shù)上形成了文章研究的技術(shù)路線(xiàn)。 第二章，文獻(xiàn)研究。主要是針對(duì)第一章中提出的三個(gè)關(guān)鍵研究問(wèn)題逐一進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，明確該問(wèn)題已有的研究程度及以往學(xué)者所采用的主要研究方法。 第三章，研究設(shè)計(jì)。結(jié)合第二章文獻(xiàn)研究得到的結(jié)論及主要的研究啟示，形成了針對(duì)本文三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題的研究思路及所采取的主要研究方法。 第四章，物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的研究。本章主要針對(duì)固定價(jià)格合同是否可調(diào)整這一關(guān)鍵問(wèn)題進(jìn)行展開(kāi)來(lái)分析，通

62、過(guò)運(yùn)用推理演繹的方法分析了固定價(jià)格合同價(jià)款的組成并引用相關(guān)法律法規(guī)來(lái)解釋?zhuān)瑸檎撟C固定價(jià)格合同調(diào)整提供依據(jù)。 第五章，固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的幅度界定研究。本章主要針對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)的幅度這一關(guān)鍵問(wèn)題來(lái)展開(kāi)，通過(guò)文獻(xiàn)研究法、案例分析法等綜合分析得出可判定為物價(jià)異常波動(dòng)的幅度。 第六章，固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)的處理方式研究。本章主要針對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)如何處理這一關(guān)鍵問(wèn)題展開(kāi)，主要給出了通過(guò)運(yùn)用協(xié)商的方式以及應(yīng)用情勢(shì)變更原則來(lái)申請(qǐng)仲裁或訴訟的方法來(lái)解決。 結(jié)論與展望。主要介紹了文章研究的不足之處以及未來(lái)研究尚需進(jìn)一步完善的方面，為今后更好地對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)和固定價(jià)格合同的內(nèi)涵進(jìn)行深入

63、研究奠定基礎(chǔ)。 1.5 研究目的及意義 1.5.1 研究目的 現(xiàn)階段，我國(guó)建設(shè)施工合同較常采用的是固定價(jià)格合同。因該類(lèi)合同能夠很好地協(xié)助發(fā)包方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)和有效控制投資而備受青睞。然而，發(fā)包方為了將風(fēng)險(xiǎn)盡可能多的轉(zhuǎn)移給承包商，往往在合同條款中約定“物價(jià)波動(dòng)一律不予調(diào)整”的內(nèi)容。當(dāng)2007至2008年間我國(guó)建筑市場(chǎng)發(fā)生物價(jià)的異常波動(dòng)時(shí)，大量的價(jià)款糾紛事件就產(chǎn)生了。建筑市場(chǎng)的良性發(fā)展也因此受到嚴(yán)重影響。 本文通過(guò)對(duì)固定價(jià)格合同條件下物價(jià)異常波動(dòng)引起的價(jià)款調(diào)整問(wèn)題進(jìn)行深入研究，旨在剖析導(dǎo)致該問(wèn)題的深層次原因，并進(jìn)一步給出解決該問(wèn)題的方法。因此，本研究的主要目的在于能夠很好地解決現(xiàn)實(shí)中遇到的固定價(jià)

64、格合同條件下，物價(jià)異常波動(dòng)引起的工程價(jià)款調(diào)整問(wèn)題，從而促進(jìn)建筑市場(chǎng)的和諧發(fā)展。 1.5.2 研究意義 1.現(xiàn)實(shí)意義 本文對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)引起的固定價(jià)格合同價(jià)款調(diào)整問(wèn)題進(jìn)行研究，將有助于指導(dǎo)工程建設(shè)實(shí)踐中承發(fā)包雙方對(duì)此類(lèi)事件的及時(shí)處理與解決。同時(shí)，本文揭示了該類(lèi)事件產(chǎn)生的根源，即合同中風(fēng)險(xiǎn)的不合理分擔(dān)。使承發(fā)包雙方深刻認(rèn)識(shí)到合理分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的重要性，有利于指導(dǎo)今后建設(shè)施工合同的簽訂，保證從根本上避免今后同類(lèi)事件的發(fā)生。該課題的研究還為實(shí)際工作者對(duì)糾紛事件的處理提供理論支撐，對(duì)其今后更好地開(kāi)展工作奠定扎實(shí)的基礎(chǔ)。 2.理論意義 （1）本文從承包商投標(biāo)報(bào)價(jià)組成的角度分析了固定價(jià)格合同的可調(diào)性，這

65、為揭示固定價(jià)格合同的“固定價(jià)格”本質(zhì)提供了理論支撐，也為今后更好地研究固定價(jià)格合同提供借鑒。 （2）本文對(duì)物價(jià)異常波動(dòng)的幅度進(jìn)行了較詳細(xì)的界定，為固定價(jià)格合同的調(diào)整提供了決策支撐。同時(shí)，這也豐富了有關(guān)物價(jià)異常波動(dòng)幅度的研究成果，為今后學(xué)者對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行更加深入地研究奠定基礎(chǔ)。 （3）本文研究了固定價(jià)格合同條件下，物價(jià)異常波動(dòng)引起的價(jià)款調(diào)整事件的處理方式。通過(guò)深入調(diào)研研究，指出承發(fā)包雙方應(yīng)首選協(xié)商的方式來(lái)友好解決，并著重分析情勢(shì)變更原則在解決該類(lèi)問(wèn)題中的適用性。 -65- 第二章 文獻(xiàn)研究 第二章 文獻(xiàn)研究 2.1 物價(jià)異常波動(dòng)引起固定價(jià)格合同調(diào)整的文獻(xiàn)綜述 2.1.1

66、關(guān)于固定價(jià)格合同內(nèi)涵的研究 按照《建筑工程施工發(fā)包與承包計(jì)價(jià)管理辦法》（107號(hào)令）第十二條的規(guī)定，由于固定價(jià)格合同包括固定總價(jià)合同以及固定單價(jià)合同。兩種類(lèi)型的合同在具體風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)上有所不同。下文將分別對(duì)固定總價(jià)合同和固定單價(jià)合同的內(nèi)涵進(jìn)行研究分析，以找出固定價(jià)格合同的內(nèi)涵。 1.固定總價(jià)合同的文獻(xiàn)研究 （1）固定總價(jià)合同的內(nèi)涵 《建設(shè)工程價(jià)款結(jié)算暫行辦法》[財(cái)建(2004)369號(hào)文]第二章第八條（一）款規(guī)定：“當(dāng)合同工期較短且工程合同總價(jià)較低的工程，可以采用固定總價(jià)合同方式?！? 周顯峰認(rèn)為固定總價(jià)合同是以固定不變的總價(jià)形式發(fā)包，且在簽訂合同之時(shí)確定的合同價(jià)格一般不因工程量的增減和環(huán)境的變化而變化的工程承發(fā)包合同[ 周顯峰,何伯洲.固定總價(jià)合同風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題的研究[J].建筑經(jīng)濟(jì).2002,(5).20-22. ]。閆文周指出固定總價(jià)合同也稱(chēng)為“閉口合同”、“包死合同”，即在約定的工程幅度和風(fēng)險(xiǎn)幅度內(nèi)價(jià)款不作調(diào)整[ 閆文周,高琳. 對(duì)固定總價(jià)合同價(jià)款調(diào)整的