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1、冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會(huì)投票行為研究及影響因素研究 戴穎，“冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會(huì)投票行為研究及影響因素研究（1991－2006 年）”，《國際 論壇》，2008 年第 2 期，第 48 －54 頁。 冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會(huì)投票行為及影響因素研究 （1991－2006 年） 戴穎 【摘要】聯(lián)合國投票研究對(duì)于深入研究

2、中美雙邊關(guān)系有著非常重要的意義，本文通過考 察冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國在聯(lián)合國大會(huì)的投票情況，對(duì)三種可能的影響因素進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)， 發(fā)現(xiàn)冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在聯(lián)合國大會(huì)的投票主要遵循了兩國在既定議題的政策原則，沒有受到 兩國綜合國力變化、世界銀行的貸款援助和中美關(guān)系波動(dòng)的影響，這是因?yàn)槔鋺?zhàn)結(jié)束以后中 美兩國沒有把聯(lián)合國大會(huì)作為大國博弈的場(chǎng)所。 【關(guān)鍵詞】聯(lián)合國大會(huì)；投票一致率；中美關(guān)系 【中圖分類號(hào)】 D81 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】 A 【文章編號(hào)】 1008 －1755 （2008 ）02 －0048 －54

3、 一、引言 中國和美國作為當(dāng)今世界的主要大國，同是安理會(huì)常任理事國，聯(lián)合國成為兩國在國際 社會(huì)頻繁接觸的重要場(chǎng)所。20 世紀(jì) 90 年代中期以后，中國開始重視并加強(qiáng)了在多邊國際組 織中的作用，那么，在聯(lián)合國這種多邊場(chǎng)合，中國與美國之間的關(guān)系表現(xiàn)出什么特點(diǎn)？兩國 在聯(lián)合國的投票一致率反映了在多大程度上這兩個(gè)國家分享共同的目標(biāo)和價(jià)值觀，是考察中 美兩國在聯(lián)合國投票情況的重要指標(biāo)① 。分析中美在聯(lián)合國的投票一致率，一方面可以幫助 我們總結(jié)中國和美國在聯(lián)合國的投票規(guī)律，更好理解兩國的聯(lián)合國政策，另一方面，對(duì)于深 入研究中

4、美關(guān)系有非常重要的意義。 美國國會(huì)和政府對(duì)聯(lián)合國資料的需求推動(dòng)了學(xué)術(shù)界對(duì)聯(lián)合國的投票研究和數(shù)據(jù)積累工 作，取得了很多成果② 。美國學(xué)者從20 世紀(jì) 50 年代開始對(duì)聯(lián)合國投票情況進(jìn)行研究，這些 研究伴隨著科學(xué)行為主義的方法論和計(jì)算機(jī)技術(shù)的興起而發(fā)展，大多運(yùn)用統(tǒng)計(jì)學(xué)進(jìn)行定量分 析，研究內(nèi)容大多集中在政策與投票行為的相關(guān)性分析，主要關(guān)注美國的對(duì)外政策是否能夠 影響聯(lián)合國其他成員國在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為③ 。但是，目前學(xué)術(shù)界的研究主要針對(duì)美國 與多個(gè)國家在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為，也就是一對(duì)多的研究，而缺乏針對(duì)雙邊投票行為的研 究，很少探討中美兩國在聯(lián)合國投票行為。因

5、此，分析中美在聯(lián)合國的投票行為以及影響兩 國投票行為的因素成為很有意義的課題。 ① U.S. Department of State, Report to Congress on voting practices in the United Nations, 1985 (Washington, D.C.: Congressional Information Service, Inc., 1985), pp.1-3. ② 從 1946 年起，美國總統(tǒng)和國務(wù)院開始向國會(huì)提交關(guān)于《美國與聯(lián)合國》及《美國參與聯(lián)合國》的年度

6、 報(bào)告，國會(huì)也舉辦相關(guān)聽證會(huì)，發(fā)布《美國與聯(lián)合國聽證會(huì)報(bào)告》。美國政府和國會(huì)提交的報(bào)告見于：US House of Representatives Committee on Foreign Affairs Subcommittee on International Organizations, Hearing : U.S. Participation in the United Nations and UN Reforming, Washington, D.C.: Government Printing Office 。 從 1985 年起，美國國務(wù)院向國會(huì)提交關(guān)于聯(lián)合國投票表決

7、情況的年度報(bào)告，這些報(bào)告對(duì)系統(tǒng)研究聯(lián)合國 投票情況具有重要的參考價(jià)值。國外一些大學(xué)的圖書館也有專門的聯(lián)合國投票情況的資料積累。 ③ 除此之外，對(duì)于聯(lián)合國投票的研究還有其他兩種類型：一是定量研究投票行為方法和模型的分析，這類 研究設(shè)計(jì)了一些測(cè)量投票能力的方法和研究投票效用的模型；二是投票模式分析，主要研究在聯(lián)合國內(nèi)的 投票格局以及趨勢(shì)的變化。 需要指出的是，對(duì)于國家間在聯(lián)合國投票一致率的研究主要適用于聯(lián)合國大會(huì)，安理會(huì) 由于特殊的投票原則，并不適合進(jìn)行此類研究。為了保證正常運(yùn)轉(zhuǎn)，安理會(huì)采取一票否決制 度，實(shí)質(zhì)上體現(xiàn)了大國一致的原則，五大常任理事國在國際安全事務(wù)

8、上傾向于合作，而不輕 易使用否決權(quán)。同時(shí)，冷戰(zhàn)結(jié)束后安理會(huì)非正式磋商開始增多，大國在會(huì)前通過各種方式盡 量對(duì)相關(guān)議案達(dá)成一致，在投票上能夠保持高度的一致率。所以，在安理會(huì)，投票一致率的 高低無法代表國家間在特定議題上觀點(diǎn)或利益分歧的大小，也就是說，國家間在安理會(huì)的利 益斗爭和交換并沒有體現(xiàn)在投票數(shù)據(jù)上。因此，冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在安理會(huì)的投票行為不在本 文的研究范圍之內(nèi)。 本文的目的是研究冷戰(zhàn)結(jié)束后中美在聯(lián)合國大會(huì)的投票特點(diǎn)以及影響兩國投票行為的 主要因素，為此，本文考察了 1991－2006 年中美在聯(lián)合國大會(huì)的投票記錄，使用統(tǒng)計(jì)學(xué)方 法，對(duì)研究中美在聯(lián)合國

9、的投票問題做出新的嘗試。 二、影響國家在聯(lián)合國大會(huì)投票行為的因素 從理論上講，一國在既定問題上的政策原則是其在聯(lián)合國投票的基礎(chǔ)和依據(jù)，國家既定 政策之間的差異是影響國家間在聯(lián)合國投票一致率的主要因素。但是，研究人員同樣發(fā)現(xiàn)， 在聯(lián)合國大會(huì)的投票實(shí)踐中，存在某些因素影響一國的外交決策，使國家的投票行為偏離既 定的政策原則，出現(xiàn)投票立場(chǎng)和投票行為不一致的情況，從而影響國家間的投票行為。特別 是美國一直力圖在聯(lián)合國占據(jù)統(tǒng)治地位，通過強(qiáng)大實(shí)力影響其他成員國在聯(lián)合國的投票行 為，采取各種方法游說其他國家與美國的投票保持一致。目前

10、，國內(nèi)外學(xué)者對(duì)影響國家在聯(lián) 合國大會(huì)投票行為的因素進(jìn)行了大量而深入的研究，主要形成了以下四種觀點(diǎn)： 觀點(diǎn)一、民主程度的提高會(huì)提高一國與美國的投票一致率 一些研究認(rèn)為政治和文化上的親近會(huì)提高國家間的投票一致率。斯托姆??薩克爾 （Strom C. Thacker ）指出，國家的民主程度可以影響它們?cè)诼?lián)合國大會(huì)的投票行為，如果一個(gè)國家 越來越民主，它在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為也會(huì)發(fā)生改變① 。埃力克??沃頓（Erik Voeten ）認(rèn) 為“西方－非西方”因素是分析聯(lián)合國大會(huì)內(nèi)投票集團(tuán)最重要的一個(gè)角度，

11、西方國家是民主 國家，因此，他們屬于同一個(gè)投票集團(tuán)，而非西方國家大多是非民主國家，因此，他們的投 票模式更為相近② 。有研究把民主程度、政府的政治取向、腐敗和官僚體系作為檢驗(yàn)文化和 政治因素的指標(biāo)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，越民主的國家與美國的投票越趨于一致③ 。 觀點(diǎn)二、綜合國力的提高會(huì)降低一國與美國的投票一致率 一些學(xué)者認(rèn)為依賴外國支持的國家在投票上可能會(huì)更加符合其援助國的立場(chǎng)。當(dāng)一國處 于政治不穩(wěn)定或是私人資本普遍流通不暢的時(shí)期，它的對(duì)外依賴程度會(huì)增強(qiáng)，因此，這樣的 國家比較容易在投票上與強(qiáng)國保持一致以換取援助④ 。有學(xué)者設(shè)計(jì)了一系列用于檢驗(yàn)依賴國 外

12、支援因素的指標(biāo)，即綜合國力、海外債務(wù)、通貨膨脹、預(yù)算平衡、人均 GDP、GDP 增長 速度和進(jìn)出口額，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，綜合國力與美國和其他國家間的投票一致率有比較高的相 關(guān)性，綜合國力的提高會(huì)降低一國與美國的投票一致率⑤ 。 觀點(diǎn)三、世界銀行的貸款援助能夠提高受援國與美國的投票一致率 美國的雙邊援助能否提高受援國與它在聯(lián)合國大會(huì)的投票一致率，這是一個(gè)受到廣泛關(guān) ① Strom C. Thacker, “The High Politics of IMF Lending”, World Politics, Vol.52, 1999, pp.56-59. ②

13、 Erik Voeten, “Clashes in the Assembly”, International Organization, Vol.54, No.2, 2000, pp.197-204. ③ Axel Dreher and Jan-Egbert Sturm, “Do IMF and World Bank Influence Voting in the UN General Assembly?” CESiof Working Paper, No. 1724, Category 2: Public Choice, 2006, pp. 32-33. ④ John

14、 Oatley and Bruce Russett, “Assessing the Liberal Peace with Alternative Specifications: Trade Still Reduces Conflict”, Journal of Peace Research, Vol.36, No.4, 1999, pp.432-436. ⑤ Ibid, pp.13-20. ① 注和爭議的問題，學(xué)者們對(duì)此進(jìn)行了大

15、量的研究，但到目前為止，這個(gè)問題仍沒有定論 。 與此同時(shí)，越來越多的研究開始關(guān)注美國通過世界銀行進(jìn)行的多邊援助能否影響受援國 在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為。?？巳麪??德爾 （Axel Dreher ）和簡－艾波特??斯特姆 （Jan-Egbert Sturm）考察了 1970－2002 年間在聯(lián)合國大會(huì)上 188 個(gè)國家與美國的投票情況，根據(jù)他們的 研究結(jié)果，世界銀行的貸款可以顯著提高受援國與美國在聯(lián)合國大會(huì)上的一致率② 。 觀點(diǎn)四、雙邊關(guān)系的波動(dòng)會(huì)影響兩國投票一致率的高低 有學(xué)者各國在聯(lián)合國政治和安全事務(wù)中采取的合作或不合作投票行為都是受國家間關(guān)

16、 系的當(dāng)時(shí)狀況制約并服務(wù)于國家間的雙邊關(guān)系，也就是說，雙邊關(guān)系的波動(dòng)可以影響兩國在 聯(lián)合國內(nèi)投票一致率的高低③ 。 冷戰(zhàn)結(jié)束后，中美兩國的外交政策和對(duì)國際問題的看法都發(fā)生了一定的變化，政策原則 的改變毫無疑問會(huì)影響本國在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為，那么，除了既定的政策原則，上述的 四個(gè)因素是否會(huì)影響冷戰(zhàn)后中美兩國在聯(lián)合國大會(huì)的投票，使得投票行為偏離既定的政策原 則呢？這就是本文需要研究的問題。 從民主程度來說，冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國在政體上都沒有發(fā)生變化，因此，在本文的研究 中，這是一個(gè)受到控制的變量；從綜合國力的變化來看，冷戰(zhàn)后中國的經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展，綜合

17、 國力不斷提高，陸續(xù)趕超世界大國；從援助因素來說，中國從 1981 年開始接受世界銀行的 貸款，截止到 2007 年 6 月 30 日，世界銀行對(duì)中國的貸款總承諾額累計(jì)近422 億美元，共支 持了 284 個(gè)發(fā)展項(xiàng)目，目前執(zhí)行中的項(xiàng)目有 70 個(gè)，貸款規(guī)模在世行位居前列④ ；從雙邊關(guān)系 的角度來說，冷戰(zhàn)后的中美關(guān)系經(jīng)歷了很多波折，兩國關(guān)系時(shí)而緊張時(shí)而緩和，因此，綜合 國力的變化、世界銀行的貸款和中美雙邊關(guān)系的波動(dòng)都是需要研究的變量，那么，本文接下 來將分別考察這三個(gè)因素是否會(huì)影響冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為。 三、 研究設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)來源 （一）指標(biāo)和變量關(guān)系 本文將使用統(tǒng)計(jì)學(xué)方法考察中美兩國綜合國力的變化、美國通過世界銀行對(duì)中國的經(jīng)濟(jì) 援助和中美關(guān)系的波動(dòng)這三個(gè)因素與冷戰(zhàn)后中美在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為之間是否存在相 關(guān)性，從而判斷這些因素是否對(duì)冷戰(zhàn)后中美兩國在聯(lián)合國大會(huì)的投票行為產(chǎn)生了影響。 本文把冷戰(zhàn)結(jié)束后中美兩國 GDP 的比值作為衡