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1、 {財務(wù)管理內(nèi)部審計}生產(chǎn)部車間三合管 理體系內(nèi)審檢查表 4.2.2 4.2.2 ◆管理手冊的覆蓋 ? 如 ◆管理手冊是否包括管理體系的范 √ 綜 合 管 質(zhì)量 理手冊 手冊 √ √ √ 面 是 否 完 整 ISO9001 標(biāo)準(zhǔn) 圍。 ◆管理手冊是否包括任何剪裁的細(xì) 節(jié)與合理性。 對 有剪裁,剪裁細(xì)節(jié) 說明的是否合理? ◆管理手冊是否引用或包括程序文 √ 件。 ◆管理手冊是否包括管理體系過程 (或要素)之間的相互作用的表述。 ◆手冊和程序是否相互協(xié)調(diào),是否 有可操作性。 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查

2、結(jié)果記錄”欄：符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期： 受審核部門：生產(chǎn)技術(shù)部 審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期： 審核員： 律法規(guī) 一體化管理體系要求 檢查方法 提問 一體化 ISO900 ISO140 OHSAS180 是否 適用 參考 文件 檢查 檢查內(nèi)容 文件 現(xiàn)場 查閱 檢查 條款 1 01 01 條款 結(jié)果記錄 條 條 款 款 4.2.2 管 理 手 冊 4.2.2

3、◆管理手冊的控制 情況 ◆手冊的發(fā)放、更改是否符合文件 控制要求。 √ 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 ◆制定的文件控制 程序是否符合要 求 ◆文件控制程序內(nèi)容是否完整,是否 √ 有可操作性?程序中是否對文件的 √ 編制、發(fā)布、存檔、查找、修訂、 √ 文件和 資料控制 √ √ √ √ 評審做出了規(guī)定? √ √ ◆程序文件是否有效版本? ◆外來文件(如標(biāo)準(zhǔn))是否包括在控 √ 制范圍之例? ◆是否規(guī)定了文件夾的保管辦法? ◆是否規(guī)定了適用和定期評審文件 的有效性

4、? ◆對體系的運行起關(guān)鍵作用的崗位 是否得到現(xiàn)行有效文件? ◆ 是否規(guī)定了失效文件的處置、 管理辦法? ◆文件的編寫、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評審情況 ◆所有文件是否字跡清楚? ◆所有文件標(biāo)識是否明確? ◆文件發(fā)布前是否得授權(quán)人的批準(zhǔn)? ◆所有文件是否均注明制定或修訂 日期？ √ √ √ √ √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期： 受審核部門：生產(chǎn)技術(shù)部 審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO1

5、4001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期： 審核員： 律法規(guī) 一體化管理體系要求 檢查方法 一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180 是否 適用 參考 文件 檢查 檢查內(nèi)容 文件 現(xiàn)場 查閱 檢查 條款 1 1 01 條款 提問 ◆文件修改后是否重新批準(zhǔn)？ 結(jié)果記錄 條 條款 款 4.2.3 文件 控制 4.2.3 文件 控制 4.4.5 文件 控制 4.4.5 文件和 ◆文件的編寫、批 準(zhǔn)、發(fā)布、保管、 修訂、評審情況 √ ◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是 √ 什么

6、？是否滿足要求？ √ √ √ √ 資料控制 ◆使用處是否都使用適應(yīng)文件的有 效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆外來文件的控制 ◆是否對外來文件夾的收集、審查、 √ 批準(zhǔn)、歸檔、發(fā)放、使用、評審、 更新、補充和作廢等作了規(guī)定？ ◆執(zhí)行的如何？ √ √ ◆作廢文件的管理 ◆是否有對記錄進 ◆是否對保留的作廢文件進行標(biāo)識 和管理,以防止誤用？ 4.2.4 記錄 控制 4.5.3 記錄 控制 4.5.3 記錄 4.5.3 ◆程序中是否對記錄的標(biāo)識、收集 √ 編目、歸檔、保存、維護、查閱、 √ 記錄和記錄 行管理的

7、程序 管理 處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定? √ √ ◆本組織與有關(guān)的記錄有哪些? ◆與受審核部門有關(guān)的記錄有哪些? √ ◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要 求? ◆是否有保存期限的規(guī)定? 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期： 受審核部門：生產(chǎn)技術(shù)部 審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期： 審核員： 律法規(guī) 一體化管理體系要求 檢查方法 提問

8、 一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180 是否 適用 參考 文件 檢查 檢查內(nèi)容 文件 現(xiàn)場 查閱 檢查 條款 1 條款 1 條款 01 結(jié)果記錄 條款 4.2.4 記錄 控制 4.5.3 記錄 控制 4.5.3 記錄 4.5.3 ◆記錄管理的實況 ◆是否對記錄進行了清理,并列出了 √ 清單? √ √ √ √ √ √ √ √ 記錄和記錄 管理 ◆對記錄的標(biāo)識、貯存、檢索、保 護是否與書面程序的要求相一致? ◆記錄是否填寫正確、字跡清楚? ◆貯存是否便于存取和檢索? ◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否

9、適宜, 防塵、防蛀等保護措施是否得當(dāng)? ◆過期記錄是否完整?能否提供足 夠信息?信息是否可靠、可見證? ◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品 或服務(wù)的可追溯性? ◆員工在需要時能否從組織的記錄/ 信息管理系統(tǒng)獲取相應(yīng)信息? 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù) 表 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期： 受審核部門：生產(chǎn)技術(shù)部 審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期： 審核員： 檢查方法

10、 律法規(guī) 一體化管理體系要求 一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180 是否 適用 參考 文件 檢查 檢查內(nèi)容 文件 現(xiàn)場 查閱 檢查 條款 1 條款 1 條款 01 提問 結(jié)果記錄 條款 5.2 5.2 ◆組織是怎樣做到 以顧客、環(huán)境和員 工為關(guān)注焦點的? ◆組織是通過什么方法掌握顧客、 √ √ √ 以顧客、 以顧客 環(huán) 境 和 為關(guān)注 員 工 為 焦點 關(guān) 注 焦 √ 員工以及其他相關(guān)方對產(chǎn)品質(zhì)量 的要求以及對保護環(huán)境、保障職業(yè) 健康安全的要求? ◆組織如何將顧客的要求、環(huán)境保 護的要求、職業(yè)健康安全

11、的要求轉(zhuǎn) 化為各項工作的要求并實施,從而 點 達(dá)到顧客、員工以及其他相關(guān)方的 滿意? 5.3 5.3 4.2 4.2 ◆質(zhì)量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全方針 的制定 ◆是否制定了文化的管理方針? ◆管理方針是否經(jīng)最高管理者批準(zhǔn)? √ √ 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康 方針 ◆管理方針的內(nèi)容 ◆是否與組織的宗旨相適宜。 √ ◆是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服 √ 務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模,適合于組織環(huán)境 的 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),

12、并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù) 表 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期： 受審核部門：生產(chǎn)技術(shù)部 審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法律法 審核日期： 審核員： 規(guī) 一體化管理體系要求 是 檢查方法 一 體 ISO9001 化 條款 ISO14001 條款 OHSAS18001 文 件 查 閱 現(xiàn) 場 檢 查 檢查 結(jié)果 記錄 條款 否 適 用 參考 文件 檢查內(nèi)容 提問 條款 5.3 5.3 4.2 4.2 職業(yè)健康安全方針 ◆管理方針 的內(nèi)容 影響、職業(yè)健

13、康安全風(fēng)險的性質(zhì)和規(guī) 模。 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 √ √ ◆是否對滿足顧客及其他相關(guān)方的要 求,對持續(xù)改進、污染預(yù)防和降低風(fēng) 險作出承諾； ◆是否對遵守有關(guān)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè) 健康安全法律、法規(guī)和其他要求作出 承諾。 ◆是否提供建立和評審目標(biāo)和指標(biāo)的 框架。 ◆是否與公司的其他方針一致。 ◆管理方針 的 傳 達(dá) 與 管理 ◆如何向全體員工傳達(dá)的? ◆采取了哪些方式 ◆詢問員工,看員工是否了解管理方 針? √ √ √ ? √ √ √ ◆為民眾如何獲得管理方針? ◆管理方針 是 否 得 到 實施

14、◆檢查績效測量結(jié)果,確認(rèn)方針是否 √ 得到實施? ◆管理方針 的 評 審 與 修訂 ◆是否有定期評審管理方針的規(guī)定? √ 注 1：文件查閱含記錄的查閱。 注 2：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○,輕微不符合△,嚴(yán)重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù),并要求受審核部門當(dāng)事人簽名確認(rèn)）。 續(xù)表 編制人/日期： 批準(zhǔn)人/日期： 受審核部門：生產(chǎn)技術(shù)部 審核準(zhǔn)則：ISO9001,ISO14001,OHSAS18001,體系文件、適用法 審核日期： 審核員： 律法規(guī) 一體化管理體系要求 檢查方法 提問 一體化 ISO900 ISO1400 OHSAS180 是否 適用 參考 文件 檢查 結(jié)果記錄 檢查內(nèi)容 文件 現(xiàn)場 查閱 檢查 條款 1 條款 1 條款 01 條款 5.3 5.3 4.2 4.2 ◆管理方針的評審 ◆最高管理者是否定期評審過管理 √ 方針? √ √ √ 管理 方針 質(zhì)量 方針 環(huán)境 方針 職業(yè)健康安 與修訂 全方針 科教興國 8