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第三章 世界貿(mào)易組織的基本原則,1,WTO的基本原則,非歧視原則-最惠國待遇原則 非歧視原則-國民待遇原則 貿(mào)易自由化原則 公平競爭原則 透明度原則 發(fā)展中國家差別和優(yōu)惠待遇原則 互惠原則和允許正當(dāng)保護原則,,,,,,,,,2,第一節(jié) 非歧視原則(No-discrimination),非歧視原則，又稱無差別待遇，它規(guī)定成員方一方在實施某種優(yōu)惠和限制措施時，不得對其他成員方實施歧視待遇。 非歧視原則是通過最惠國待遇原則和國民待遇原則來體現(xiàn)和實現(xiàn)的。,3,（一）含義 一成員方將在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域給予任何其他國家和地區(qū)的優(yōu)惠待遇，立即和無條件地給予其他各世貿(mào)組織成員方。 注：1、任何其他國家和地區(qū)可以是世貿(mào)組織成員方，也可以不是世貿(mào)組織成員方。 2、實質(zhì)：保證國際貿(mào)易中的競爭機會均等。,一、最惠國待遇原則(Most-Favored-Nation Treatment,MFN),4,一、最惠國待遇原則,（二）實施要點 自動性：“立即和無條件” 同一性：受惠標(biāo)的必須相同 相互性和多邊性：權(quán)利與義務(wù)的統(tǒng)一 普遍性：適用于所有進出口產(chǎn)品、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的各個部門和所有種類的知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者。 無條件性：受惠方在享受各種優(yōu)惠或特權(quán)時不需要向給惠方提供“相應(yīng)的補償”。,5,一、最惠國待遇原則,（三）適用 1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域——GATT1994第1條 2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域——GATS第2條 3、知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域——TRIPs第4條 4、與貿(mào)易有關(guān)的投資領(lǐng)域——TRIMs,6,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國待遇,GATT1994第1條第1款規(guī)定，一成員對于原產(chǎn)于或運往其他成員的產(chǎn)品所給予的利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免都應(yīng)當(dāng)立即無條件地給予來自或運往所有其他成員的同類產(chǎn)品。,7,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國待遇,適用對象：產(chǎn)品，不包括產(chǎn)品生產(chǎn)者 適用范圍 關(guān)稅和相關(guān)費用 與進出口商品有關(guān)的國際支付轉(zhuǎn)賬等方面所征收的關(guān)稅和費用 征收稅、費的方法 與進出口有關(guān)的規(guī)則和程序 國內(nèi)稅或其他國內(nèi)費用的征收 任何影響產(chǎn)品銷售、購買、提供、運輸、分銷等方面的法律、規(guī)章和要求等,8,2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國待遇,GATS第2條規(guī)定，有關(guān)本協(xié)議的任何措施，任何成員方給予另一成員方的服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇，應(yīng)立即無條件地以相同待遇和相同交接方式給予其他成員方相同的服務(wù)及服務(wù)提供者。,9,服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的最惠國待遇,適用對象：服務(wù)和服務(wù)提供者。 適用范圍：提供服務(wù)的四種形態(tài)（跨境交付、境外消費、商業(yè)存在、自然人流動）以及中央與地方政府所采取的影響服務(wù)貿(mào)易的措施，并且，不管一成員方是否就某個具體的服務(wù)部門作出了承諾，最惠國待遇原則仍適用于該部門。,10,3、知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域的最惠國待遇,TRIPs第4條規(guī)定，在知識產(chǎn)權(quán)保護方面，某一成員提供給其他成員國民的任何利益、優(yōu)惠、特權(quán)或豁免，均應(yīng)無條件地給予世界貿(mào)易組織其他成員和國民。,11,4、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施方面的最惠國待遇,TRIMs規(guī)定：任何成員方都不得采取、維持或歧視進口產(chǎn)品的投資政策，也不得維持或采取限制產(chǎn)品進口數(shù)量的投資措施。,12,一般例外（GATT1994第20條）：規(guī)定了可免除成員方義務(wù)的10種措施（P75）； 安全例外（GATT1994第21條）：允許成員方在為保護國家安全利益采取必要的行動時，不履行世界貿(mào)易組織規(guī)定的義務(wù)。 以關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)等形式出現(xiàn)的區(qū)域經(jīng)濟一體化安排：GATT1994第24條 邊境貿(mào)易：可對毗鄰國家給予更多的貿(mào)易便利。,（四）最惠國待遇原則的例外,13,14,15,16,17,（四）最惠國待遇原則的例外,服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定規(guī)定的例外：GATS的最惠國待遇例外清單 知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的例外 發(fā)展中成員的特殊和差別待遇，如“普遍優(yōu)惠制方案” 其他例外：如因互不適用發(fā)生的例外,18,互不適用條款,若一成員方在一方新加入世界貿(mào)易組織之時，或兩個同時加入世界貿(mào)易組織的成員方，在一方加入之時宣布不與對方適用《建立世界貿(mào)易組織的協(xié)定》，即兩者之間的貿(mào)易關(guān)系不受世界貿(mào)易組織約束，則任何一方都不能自動地享有另一方給予第三方的優(yōu)惠。,19,最惠國待遇案例,美國和中美洲有關(guān)國家與歐共體的香蕉貿(mào)易糾紛案 有三種待遇： 一是：某些歐共體國家的海外領(lǐng)土：歐共體配額85,4000噸，免稅 二是同歐共體保持特惠經(jīng)貿(mào)關(guān)系的非洲、加勒比和太平洋國家，簡稱‘非加太”國家：傳統(tǒng)的“非加太”香蕉出口國配額85,7000噸，免稅； 三是中美和南美洲國家： “美元香蕉” 總配額為255,3000噸，配額以內(nèi)每噸關(guān)稅75歐洲貨幣單位，配額以外每噸750歐洲貨幣單位。,20,洛美協(xié)定,《洛美協(xié)定》（Lomé Convention）是以歐盟為一方，以位于非洲、加勒比與太平洋地區(qū)的發(fā)展中國家（ACP,Africa the Caribbeanand Pacific，以下簡稱“非加太國家”）為另一方簽訂的關(guān)于貿(mào)易與合作的國際協(xié)定。最早訂立于1975年，其后又經(jīng)過四次修訂，目前適用的是自2000年起生效的第五個《洛美協(xié)定》即《科托努協(xié)定》。,21,分析,核心：歐共體實施的三種待遇是否符合最惠國待遇原則，即歐共體給予其他國家或地區(qū)的優(yōu)惠待遇有沒有保證其他成員方自動享有。 是否存在例外，如存在例外可免除最惠國待遇義務(wù)。本案中歐共體與非加太地區(qū)簽訂有《洛美協(xié)定》，屬于特惠經(jīng)貿(mào)安排，可免除最惠國待遇義務(wù)。 是否保證其他成員方的利益不低于任何其他國家和地區(qū)。本案中歐共體給予其海外領(lǐng)土的待遇不同于中美洲和南美洲國家的待遇，即在歐共體和中美洲和南美洲國家之間構(gòu)成了歧視，違反了最惠國待遇原則。,22,（一）含義 1、含義 對其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者提供的待遇，不低于本國（地區(qū)）同類產(chǎn)品、服務(wù)和服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者所享有的待遇。,二、國民待遇原則（National Treatment）,23,國民待遇原則,2、要點 適用對象是產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者 只涉及其他成員方的產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者及知識產(chǎn)權(quán)所有者和持有者在進口成員方境內(nèi)所享受的待遇 “不低于”是指其他成員方享受待遇的主體至少享有與本國（地區(qū)）相應(yīng)主體同等的待遇，“超國民待遇”可以,24,二、國民待遇原則的適用,貨物貿(mào)易領(lǐng)域——GATT1994第3條 服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域——GATS 知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域——TRIPS 與貿(mào)易有關(guān)的投資措施領(lǐng)域—TRIMs,25,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇,GATT第3條第4款規(guī)定，“一締約方領(lǐng)土的產(chǎn)品輸入到另一締約方領(lǐng)土?xí)r，在關(guān)于產(chǎn)品的國內(nèi)銷售、推銷、購買、運輸、分銷或使用的全部法令、條例和規(guī)定方面，所享受的待遇不低于相同的國產(chǎn)品所享受的待遇” 。,26,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇,適用范圍 產(chǎn)品稅費：不對進口產(chǎn)品征收超出本國同類產(chǎn)品所征收的國內(nèi)稅或其他國內(nèi)費用 規(guī)章管理：在影響產(chǎn)品國內(nèi)銷售、購買、運輸、分配與使用的所有法律、法規(guī)、規(guī)章與要求等方面，進口產(chǎn)品所享受的待遇不得低于本國同類產(chǎn)品 產(chǎn)品混合使用要求：成員方對產(chǎn)品的混合、加工或使用實施國內(nèi)數(shù)量管理時，不能強制要求生產(chǎn)者必須使用特定數(shù)量或比例的國內(nèi)產(chǎn)品。,27,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違規(guī)做法,產(chǎn)品稅費 1、對進口產(chǎn)品征收某種國內(nèi)稅(如消費稅)，而對同類國產(chǎn)品卻不征收；或者在征收某種國內(nèi)稅時，對進口產(chǎn)品適用的稅率高于對同類國產(chǎn)品適用的稅率； 2、對購買國產(chǎn)品者提供退稅或免稅，而對購買同類外國產(chǎn)品者卻無此待遇。,28,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違規(guī)做法,規(guī)章管理 1、進口產(chǎn)品進入本國市場時必須通過某種檢驗或測試，而對同類國產(chǎn)品卻無此規(guī)定； 2、銷售進口產(chǎn)品必須使用特定的批發(fā)或零售渠道，或特定的運輸或倉儲方式，而對同類國產(chǎn)品卻無此限制； 3、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》例示清單中所列舉的兩種投資措施。,29,貨物貿(mào)易領(lǐng)域的違規(guī)做法,產(chǎn)品混合使用要求 1、要求國內(nèi)香煙制造商必須使用一定比例的國產(chǎn)煙葉 2、要求國內(nèi)生產(chǎn)人造黃油的廠家必須使用一定比例的國產(chǎn)天然黃油,30,2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇,一成員給予外國服務(wù)或服務(wù)提供者的待遇不應(yīng)低于本國服務(wù)或服務(wù)提供者所享有的待遇，但前者享有的此種待遇以該成員服務(wù)貿(mào)易承諾表中所列的條件或限制為準(zhǔn)，并且在一成員沒有作出開放承諾的服務(wù)部門，外國服務(wù)或服務(wù)提供者不享有此種待遇。 國民待遇在服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域?qū)儆凇熬唧w義務(wù)”，以具體承諾表為準(zhǔn),31,3、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的國民待遇,一成員給予其他成員方國民的待遇不得低于給予本國國民的待遇，但以該成員在現(xiàn)行國際知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定中承擔(dān)的義務(wù)為前提。 就表演者、錄音制品制作者和廣播組織而言，國民待遇僅適用于《與貿(mào)易有關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》所規(guī)定的權(quán)利。,32,4、與貿(mào)易有關(guān)的投資措施方面的最惠國待遇,TRIMs規(guī)定：在不損害GATT1994的其他權(quán)利與義務(wù)的情況下，任何成員方不得采取與國民待遇和一般禁止數(shù)量限制規(guī)定不一致的有貿(mào)易有關(guān)的投資措施。,33,（三）國民待遇原則的例外,1、貨物貿(mào)易領(lǐng)域 一般例外； 安全例外； 政府采購例外； 只給予某種產(chǎn)品的國內(nèi)生產(chǎn)者補貼； 外國影片放映的數(shù)量限制。 2、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 3、知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域,34,國民待遇的注意問題,有關(guān)政策措施不必在形式上完全一樣 判斷某項政策措施是否違反國民待遇原則，應(yīng)當(dāng)著重看它的適用結(jié)果是否改變競爭條件 應(yīng)把給予本國或者本地產(chǎn)品的最好待遇給予進口產(chǎn)品 WTO協(xié)定只涉及貨物貿(mào)易、服務(wù)與服務(wù)提供者、知識產(chǎn)權(quán)保護問題。其他成員的個人在某一成員境內(nèi)的消費活動，與WTO原則和規(guī)則無關(guān)。 政府部門提供服務(wù)后可以收取與服務(wù)成本相當(dāng)?shù)馁M用,無需做到內(nèi)外絕對一致。,35,案例,美國對侵犯進口產(chǎn)品和本國產(chǎn)品所包含的知識產(chǎn)權(quán)的救濟，實施不同程序： 進口產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯的，要求先申請行政救濟，然后再尋求司法救濟； 本國產(chǎn)品知識產(chǎn)權(quán)受到侵犯的，則可以直接尋求司法救濟。 加拿大認為這不符合國民待遇原則，并就此在WTO起訴美國。,36,分析,WTO上訴機構(gòu)認為，兩套程序本身并不違反國民待遇原則的要求，關(guān)鍵在于對進口產(chǎn)品的保護程度是否低于本國產(chǎn)品；美國的這種做法是可以的，因為它最終對本國和外國知識產(chǎn)權(quán)提供的保護水平是相同的。,37,案例1 美國加利福尼亞州要求外國啤酒通過分銷商銷售，而加州餐館釀造的酒卻可以直接銷售，盡管數(shù)量很少。 案例2 1952年意大利頒布的一項法律規(guī)定意大利農(nóng)民如購買本國生產(chǎn)的農(nóng)用拖拉機可獲得優(yōu)惠低息貸款。英國認為這違反了國民待遇原則，因為根據(jù)該法，購買進口農(nóng)用拖拉機的意大利農(nóng)民就不能獲得這種優(yōu)惠，從而造成了對進口產(chǎn)品的歧視。,38,案例,美國明尼蘇達州對美國其他州的啤酒有歧視性規(guī)定，它把這種規(guī)定適用于加拿大啤酒。專家組認為這違反國民待遇原則，GATT不管一州怎樣對待其他州產(chǎn)品，只管該州（該地）與其他締約方，應(yīng)將本州最好的待遇給予來自其他締約方的產(chǎn)品。,39,案例1: 外國人在我國購房能否在價格和稅收上適用與本國人不同標(biāo)準(zhǔn)的問題. 分析: 應(yīng)把個人購置自用房與個人、企業(yè)購置商業(yè)用房分開考慮。 個人、企業(yè)購置商業(yè)用房，受WTO規(guī)則的約束。但外國人購買自用的不動產(chǎn)，與中國人享有不同待遇，不違反WTO協(xié)定。,40,案例2 要求外國人住星級賓館，有些場所如公園、博物館等的門票，對外國人和本國人適用不同的價格. 根據(jù)國民待遇原則，在收費上也不應(yīng)內(nèi)外有別，但如果政府部門對外國人提供的服務(wù)比對本國人提供相同服務(wù)實際花費要高，則應(yīng)按照實際支出收取費用。,41,國民待遇原則案例,1993年8月10日，美國總統(tǒng)克林頓簽署了一項法令，要求國內(nèi)的卷煙制造商在生產(chǎn)中至少使用75％的本國原料，違反規(guī)定的將被罰款；法令還規(guī)定了對進口征收國內(nèi)稅、檢查費。1993年前，美國允許煙草加工業(yè)在生產(chǎn)過程中使用 41％的進口原料。1992年，巴西、智利、哥倫比亞、加拿大、薩爾瓦多、危地馬拉、泰國、津巴布韋向美國出口的煙草達到91000噸，總價值為3.53億美元。現(xiàn)在，根據(jù)新的法令，美國卷煙制造商使用進口原料的比例由41％下降到25％以下。,42,分析,根據(jù)貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇原則規(guī)定，成員方對產(chǎn)品的混合、加工或使用實施國內(nèi)數(shù)量管理時，不能強制要求生產(chǎn)者必須使用特定數(shù)量或比例的國內(nèi)產(chǎn)品。本案例中的法令要求國內(nèi)的卷煙制造商在生產(chǎn)中至少使用75％的本國原料，違反規(guī)定的將被罰款；即強制要求國內(nèi)卷煙制造商必須使用特定比例的國內(nèi)煙葉，違反了上述國民待遇有關(guān)產(chǎn)品混合使用要求的規(guī)定的規(guī)定。并且因此使進口原料的比例由41%下降到至多25%，從而使巴西、智利、哥倫比亞、加拿大、薩爾瓦多、危地馬拉、泰國、津巴布韋等國的煙草出口數(shù)量減少，出口價值降低，使這些國家的煙草商處于不利的競爭地位。也就是說這項法令改變了原來這些國家的煙草出口商和美國國內(nèi)煙草商之間的競爭條件，違反了國民待遇原則。,43,分析,根據(jù)貨物貿(mào)易領(lǐng)域的國民待遇原則規(guī)定，不對進口產(chǎn)品征收超出本國同類產(chǎn)品所征收的國內(nèi)稅或其他國內(nèi)費用。本案例中的法令規(guī)定對進口征收國內(nèi)稅、檢查費，對國內(nèi)卷煙制造商卻不征收，違反了國民待遇原則。,44,國民待遇原則案例2,1993年12月15日，美國環(huán)境保護局發(fā)布了名為“改良汽油與普通汽油標(biāo)準(zhǔn)”的法律，以保證燃燒汽油的排放不超過1990年的環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。該“汽油規(guī)則”還規(guī)定，對經(jīng)營6個月以上的國內(nèi)煉油商適用企業(yè)單獨基準(zhǔn)。對外國煉油商、進口商則必須參照要求較高的法定基準(zhǔn)適用這一規(guī)則。,45,國民待遇原則案例2,委內(nèi)瑞拉和巴西認為，美國“汽油規(guī)則”中的某些規(guī)定，特別是關(guān)于“基準(zhǔn)”設(shè)定的安排違反了GATT第1條、第3條，并最終導(dǎo)致該兩國企業(yè)受到損失。1996年5月，DSB通過了上訴庭“美國汽油標(biāo)準(zhǔn)案”的報告以及經(jīng)上訴庭修改的專家組報告。該報告建議DSB要求美國修改“汽油規(guī)則”的部分內(nèi)容，使其符合GATT的規(guī)定。,46,（四）最惠國待遇與國民待遇的關(guān)系,聯(lián)系：兩者都是非歧視原則的重要構(gòu)成部分。 設(shè)立最惠國待遇原則的目的——使來自不同成員方的同類產(chǎn)品和服務(wù)或服務(wù)提供者在進口方獲得非歧視待遇； 設(shè)立國民待遇原則的目的——使進口的產(chǎn)品和服務(wù)或服務(wù)提供者在進口方獲得與進口方本國同類產(chǎn)品和服務(wù)或服務(wù)提供者同等或更優(yōu)惠的待遇。,47,（四）最惠國待遇與國民待遇的關(guān)系,區(qū)別 對象：最惠國待遇要求對其他成員方應(yīng)平等對待；而國民待遇則要求平等處理本國和其他成員方之間的關(guān)系； 涉及的事項：最惠國待遇主張在入境和結(jié)關(guān)過程中要對一切外國產(chǎn)品一視同仁；而國民待遇要求在外國產(chǎn)品結(jié)關(guān)后，應(yīng)與本國產(chǎn)品同等對待。,48,貿(mào)易自由化原則 （可預(yù)見和不斷增長的市場準(zhǔn)入原則）,含義 是指各成員方通過多邊貿(mào)易談判，實質(zhì)性地削減關(guān)稅、減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，消除國際貿(mào)易中的歧視待遇，提高本國市場準(zhǔn)入的程度，不斷擴大成員方之間的貨物和服務(wù)貿(mào)易。,49,貿(mào)易自由化原則,實施要點： 第一，以共同規(guī)則為基礎(chǔ)。 第二，以多邊貿(mào)易談判為手段。 第三，以爭端解決為保障。 第四，以貿(mào)易救濟措施為“安全閥”。 第五，以過渡期方式體現(xiàn)差別待遇。,50,貿(mào)易自由化原則的體現(xiàn),關(guān)稅保護和關(guān)稅減讓原則 市場準(zhǔn)入原則 減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘原則 一般禁止數(shù)量限制原則,51,關(guān)稅保護和關(guān)稅減讓原則,關(guān)稅保護原則 關(guān)稅是WTO所允許的唯一合法的保護手段。 關(guān)稅減讓原則 非歧視性地征收關(guān)稅 在互惠的基礎(chǔ)上實現(xiàn)關(guān)稅減讓 約束關(guān)稅：成員方承諾將進口商品的關(guān)稅限定在某一水平上，且今后不再提高。 例外：保障措施例外、保護幼稚產(chǎn)業(yè)措施例外、國際收支限制措施例外、發(fā)展中國家例外、成員方依法進行的修改或撤銷例外,52,市場準(zhǔn)入原則,含義 一國允許外國的貨物、服務(wù)與資本參與國內(nèi)市場的程度。 市場準(zhǔn)入原則在世貿(mào)組織的協(xié)定和協(xié)議中得到了充分體現(xiàn) 在有關(guān)貨物貿(mào)易的幾乎所有協(xié)議中，都可以找到市場開放原則的要求，尤其體現(xiàn)在各種非關(guān)稅壁壘的約束和取消上。 服務(wù)貿(mào)易的市場準(zhǔn)入 通過不斷地提高減讓表中市場開放承諾的水平，推進服務(wù)貿(mào)易自由化的進程。,53,減少非關(guān)稅貿(mào)易壁壘原則,非關(guān)稅貿(mào)易壁壘：除關(guān)稅以外的各種貿(mào)易保護措施。 減少非關(guān)稅壁壘的體現(xiàn) 《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》—技術(shù)性貿(mào)易壁壘 《實施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)議》—衛(wèi)生與植物衛(wèi)生檢驗檢疫措施 《海關(guān)估價協(xié)議》－海關(guān)估價 《進口許可程序協(xié)議》－進口許可程序 《原產(chǎn)地規(guī)則協(xié)議》－原產(chǎn)地規(guī)則 《裝運前檢驗協(xié)議》－裝運前檢驗 《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》－投資措施 國營貿(mào)易企業(yè),54,一般禁止數(shù)量限制原則,數(shù)量限制 一國或地區(qū)在一定期限內(nèi)規(guī)定某種商品進出口數(shù)量的行政措施，主要表現(xiàn)為配額、進出口許可證、自動出口限制、數(shù)量性外匯管制等 禁止數(shù)量限制原則的適用 GATT1994第11條：一般禁止以配額、進口許可證或其他數(shù)量限制措施來限制進出口。 GATT1994第13條：非歧視實施 GATS第16條：在市場準(zhǔn)入承諾的服務(wù)領(lǐng)域不得采取不允許的數(shù)量限制措施 TRIMs第2條：有貿(mào)易有關(guān)的投資措施不得違反有關(guān)一般禁止數(shù)量限制的義務(wù)。,55,一般禁止數(shù)量限制原則,例外 GATT1994第20條和第21條 保護農(nóng)產(chǎn)品例外規(guī)定：GATT1994第11條第2款 保護國際收支平衡例外規(guī)定：GATT1994第12條和第18條第2節(jié) 保障措施例外：GATT1994第19條,56,公平競爭原則,含義 又稱公平貿(mào)易原則，是指各成員方和進出口經(jīng)營者都不應(yīng)采取不公正的貿(mào)易手段進行國際貿(mào)易競爭或扭曲國際貿(mào)易競爭條件。,57,要點,公平競爭既涉及到成員方的政府的施政行為，也涉及到成員方的企業(yè)和經(jīng)營者的經(jīng)營行為。 公平競爭原則核心內(nèi)涵是誠實守信和遵守公認的商業(yè)道德。 公平競爭原則要求成員方維護產(chǎn)品、服務(wù)或服務(wù)提供者在本國市場上的公平競爭，不論它們來自任何成員方,58,公平競爭原則的體現(xiàn),貨物貿(mào)易領(lǐng)域 通過反傾銷和反補貼等措施防止因傾銷和出口補貼而形成的不公平競爭；實施保障措施的嚴格規(guī)定 服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域 通過相互開放服務(wù)貿(mào)易市場，逐步為外國的服務(wù)或服務(wù)提供者創(chuàng)造市場準(zhǔn)入和公平競爭的機會 知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域 對知識產(chǎn)權(quán)的有效保護和反不正當(dāng)競爭 約束政府采購金額，擴大公平競爭機會 成員方的國營企業(yè)應(yīng)按非歧視原則，以價格等商業(yè)因素為經(jīng)營活動的依據(jù),59,透明度原則,含義 世界貿(mào)易組織成員應(yīng)公布所制定和實施的貿(mào)易措施及其變化情況(如修訂、增補或廢除等)，不公布的不得實施，同時，還應(yīng)將這些貿(mào)易措施及其變化情況通知世界貿(mào)易組織。,60,透明度原則,雙重含義 世界貿(mào)易組織本身的透明度：WTO應(yīng)對所有成員公開其運作程序，并公開其有關(guān)法律規(guī)則，包括有關(guān)協(xié)定、決定以及爭端解決機構(gòu)的裁決和其他法律文件，以避免組織內(nèi)的暗箱操作行為。 各成員政策的透明度：各成員應(yīng)公布其所制定和實施的貿(mào)易法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、措施和參加的對其國際經(jīng)貿(mào)政策有影響的國際協(xié)定及其變化情況，并將這些信息通知世界貿(mào)易組織，不公布通知的不得實施。,61,透明度原則,主要內(nèi)容 “貿(mào)易措施的公布” “貿(mào)易措施的通知”,62,貿(mào)易措施的公布,公布內(nèi)容：司法判決、行政裁定和成員方參加的國際貿(mào)易協(xié)議都在公布之列。 公布時間：成員方應(yīng)迅速公布和公開有關(guān)貿(mào)易的法律、法規(guī)、政策、措施、司法判決和行政裁定，最遲應(yīng)在生效之時公布或公開，公布之前不得采取措施。 承擔(dān)提供有關(guān)信息和咨詢的義務(wù),63,貿(mào)易措施的通知,通知內(nèi)容：19項具體措施和有關(guān)多邊協(xié)議規(guī)定的其他措施。 通知期限,64,透明度原則的例外,成員方公開會影響其國家安全和違反公共利益，妨礙法令的貫徹執(zhí)行，或會損害公營或私營企業(yè)的正當(dāng)商業(yè)利益的機密資料可免除透明度義務(wù)。,65,發(fā)展中國家差別和優(yōu)惠待遇原則,80%為轉(zhuǎn)型國家和發(fā)展中國家，多邊貿(mào)易體制對這些國家的穩(wěn)定和發(fā)展起到促進作用。 體現(xiàn)在： 1、特殊權(quán)利。（普惠制關(guān)稅優(yōu)惠） 2、允許發(fā)展中成員方用較長的時間履行義務(wù)，或有較長的過渡期 3、允許發(fā)展中成員方在履行義務(wù)時有較大的靈活性 4、規(guī)定發(fā)達成員對發(fā)展中成員提供技術(shù)援助,66,互惠原則,互惠原則，又稱對等原則，是兩個成員方在國際貿(mào)易中相互給予對方以貿(mào)易上的優(yōu)惠待遇。它明確了成員方在關(guān)稅和貿(mào)易談判中必須采取的基本立場和相互之間對等互惠的貿(mào)易關(guān)系。,67,允許正當(dāng)保護原則,含義 WTO允許成員方根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展階段的不同，依據(jù)貨物和服務(wù)產(chǎn)業(yè)競爭能力的差距，考慮可持續(xù)發(fā)展的需要，維護本國國民安全和健康的要求，可以通過談判作出正當(dāng)?shù)谋Ｗo。,68,允許正當(dāng)保護原則,體現(xiàn) 發(fā)展中成員的保護程度高于發(fā)達成員； WTO成員可根據(jù)本身產(chǎn)業(yè)和服務(wù)業(yè)的競爭力的差距，設(shè)置不同的關(guān)稅稅率，對新興產(chǎn)業(yè)（幼稚產(chǎn)業(yè)）的保護程度可以高于已經(jīng)發(fā)展起來的產(chǎn)業(yè)；服務(wù)業(yè)沒有作出承諾的服務(wù)部門，不適用國民待遇； 知識產(chǎn)權(quán)要加強保護； WTO成員為做到可持續(xù)發(fā)展，可限制某些國內(nèi)短缺的物資出口； 為保護本國國民的健康和安全，對進口產(chǎn)品設(shè)置技術(shù)、安全和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對達不到標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)格的產(chǎn)品不許進口。,69,允許正當(dāng)保護原則,措施 貨物貿(mào)易領(lǐng)域：鼓勵以關(guān)稅作為主要的保護措施，一般地取消數(shù)量限制； 服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域：允許WTO成員逐步開放；在承諾開放的部門實施國民待遇； 知識產(chǎn)權(quán)保護領(lǐng)域：通過多種方式保護，如發(fā)現(xiàn)侵權(quán)盜版等行為，可以采取邊境措施和刑事措施，并規(guī)定了不同的保護時間。,70,