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1、 奧爾森 基本信息 姓名：Mancur Lloyd Olson 曼瑟爾奧爾森 （1932年1月1998年2月） 評(píng)價(jià)：美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家，對(duì)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的諸多方面（私 有財(cái)產(chǎn)、稅收、公共物品、集體決議、合同權(quán)利等） 也有很大貢獻(xiàn)。 教育經(jīng)歷： 1963年在哈佛大學(xué)獲得博士學(xué)位 工作經(jīng)歷： 1990-1998年 馬利蘭大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授； 1990年在馬利蘭大學(xué)創(chuàng)立“體制改革與非正規(guī)部門研 究中心IRIS，專門研究發(fā)展中國家和轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家。 代表性成果 論文： 通向經(jīng)濟(jì)成功的一條暗道（1992） 專制、民主與發(fā)展（1993） “掉到地上的大面額鈔票沒人撿：為什么 有的國家富裕有的國家貧窮”（1996） 著作

2、： 戰(zhàn)時(shí)短缺經(jīng)濟(jì)學(xué)（1963） 集體行動(dòng)的邏輯（1965） 一份準(zhǔn)備中的社會(huì)報(bào)告（1969） 沒有增長的社會(huì)（1974） 健康護(hù)理經(jīng)濟(jì)學(xué)新方法（1982） 國家興衰探源（1982） 權(quán)力與繁榮（2000） 奧爾森奧爾森 奧爾森 榮譽(yù) 1986年獲得美國政治學(xué)會(huì)頒發(fā)的最高獎(jiǎng)之一 （Gladys M. Kammerer Award）。 1993年獲得美國管理學(xué)會(huì)頒發(fā)的“最持久貢 獻(xiàn)著作獎(jiǎng)” 。 1995年獲得美國政治學(xué)會(huì)頒發(fā)的里昂愛潑斯 坦獎(jiǎng) 美國政治科學(xué)聯(lián)合會(huì)引入奧爾森獎(jiǎng)，專門用于 表彰最佳政治經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)術(shù)論文獲得者，以 表彰奧爾森在經(jīng)濟(jì)和政治科學(xué)方面的諸多貢 獻(xiàn)。 奧爾森去世兩周后，經(jīng)濟(jì)學(xué)家

3、發(fā)表訃告， 并稱其為利益集團(tuán)的鞭撻者。 集團(tuán)和組織理論 集體行動(dòng)的邏輯集體行動(dòng)的邏輯 集團(tuán)規(guī)模和集團(tuán)行為 工會(huì)和經(jīng)濟(jì)自由 國家和階級(jí)的正統(tǒng)理論 壓力集團(tuán)的正統(tǒng)理論 “副產(chǎn)品”和“特殊 利益”理論 第1章 第2章 第3章 第4章 第5章 第6章 對(duì)集團(tuán)和組織行為的邏輯分析 區(qū)分小集團(tuán)和大集團(tuán) 研究工會(huì)(大型潛在集團(tuán)) 批判 批判 提出 集體行動(dòng) 困境 為什么會(huì)產(chǎn)生集體行動(dòng)困境 ？ 集體行動(dòng)的困境是什么 ？ 怎樣破解集體行動(dòng)的困境 ？ 集體行動(dòng)的邏輯 為什么個(gè)人的理性行為往往無法產(chǎn) 生集體或社會(huì)的理性結(jié)果？ 難題是什么提出 傳統(tǒng)理論 正如單獨(dú)的個(gè)人會(huì)為他們的個(gè)人 利益而行事一樣，有著共同利益 的個(gè)

4、人所組成的集團(tuán)會(huì)為他們的 共同利益而行事。 奧爾森 傳統(tǒng)理論 小集團(tuán)的理論經(jīng)驗(yàn)可以運(yùn)用于大 集團(tuán)，只要把對(duì)于小集團(tuán)的研究 結(jié)果乘上一個(gè)規(guī)模系數(shù)就可以直 接運(yùn)用于較大的集團(tuán)。 奧爾森 集體行動(dòng)的邏輯 有理性、尋求自我利益的個(gè) 人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們 共同的或集團(tuán)的利益。 小集團(tuán)比大集體更有生命力。 大集團(tuán)不可能自發(fā)形成集體行 動(dòng)。集團(tuán)內(nèi)部個(gè)人偏好或稟賦的 不同，會(huì)影響集體行動(dòng)的結(jié)果。 難題是什么提出 前提 假設(shè) 理性人理性人 有理性的、尋求自我 利益的個(gè)人不會(huì)采取 行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同 的或集團(tuán)的利益。 理論 基礎(chǔ) 公共物品理論公共物品理論 集體行動(dòng)的邏輯公共物 品與集團(tuán)理論 集體利益是“公共物

5、品”。 難題是什么提出 純粹壟斷集團(tuán) 中間集團(tuán) 寡頭賣方壟斷集團(tuán) 特權(quán)集團(tuán) 市場集團(tuán) （排外集團(tuán) ） 非市場集團(tuán) （相容集團(tuán) ） 原子式集團(tuán)潛在集團(tuán) 小 集 團(tuán) 大 集 團(tuán) 有人會(huì)受到激勵(lì) 沒人受到激勵(lì)， 但彼此會(huì)注意到 沒人受激勵(lì)， 沒人被注意到 勢均力敵，互相影響少 少量企業(yè)占據(jù)市場絕 大多數(shù)份額 難題是什么提出 單擊此處添加標(biāo)題 為什么小集團(tuán)比大集團(tuán)更有 效率？ 為什么集體行動(dòng)難以實(shí)現(xiàn)？ 集團(tuán)規(guī)模如何影響了集體 行動(dòng)？ 為什么為產(chǎn)生集體行動(dòng)困境 難題為什么 公共物品理論和“理性人”假設(shè)出發(fā)。 除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng) 制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的 共同利益行事，有

6、理性的、尋求自我利益的 個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán) 的利益。 個(gè)人選擇搭便車是符合個(gè)人理性的最佳選擇 ，而這種選擇卻導(dǎo)致了集體非理性的結(jié)果。 個(gè)人理性VS集體理性 矛盾 2015/10/5 小 集團(tuán) 大 集 團(tuán) 難題為什么大小集團(tuán) 規(guī)模是決定對(duì)個(gè)人利益自發(fā)、理性的追求是否會(huì) 導(dǎo)致有利于集團(tuán)的行為的決定性因素。 小集團(tuán)比大集團(tuán)能更好地增進(jìn)其共同利益。 2015/10/5 難題為什么大小集團(tuán) v小集團(tuán)的集體物品常 ?？梢酝ㄟ^集團(tuán)成員自 發(fā)、自利的行為提供。 1 v即使在最小的集團(tuán) 里，集體物品的提供 一般也不能達(dá)到最優(yōu) 水平。 2 v集團(tuán)中成員間的“不 對(duì)稱”現(xiàn)象會(huì)導(dǎo)致少數(shù)“ 剝削“多

7、數(shù)的傾向。 3 v集團(tuán)越大，搭便車 者的動(dòng)機(jī)越強(qiáng)烈，提 供的集體物品的數(shù)量 就會(huì)越低于最優(yōu)數(shù) 量。 4 v集團(tuán)越大，越難以 實(shí)現(xiàn)集體行動(dòng)。 5 2015/10/5 難題為什么大小集團(tuán) 奧爾森描述“集體行動(dòng)的邏輯”的最簡單的方程為 ： Ri：第i名成員從總的集體產(chǎn)品中得到的總收益 C ：獲取集體產(chǎn)品的總成本 Pi：第i名成員的凈收益 Pi=Ri-C 2015/10/5 難題為什么小集團(tuán) 小集團(tuán) 規(guī)模 小、成 員人數(shù) 少 成員之間相互熟 悉、地位易受影響 個(gè)人獲得的收益超 過了提供一定量集體 物品的成本（Pi0） 每個(gè)人可以 獲得總收益 中相當(dāng)大的 一部分 理性人假設(shè) 通過自 發(fā)、自利 的行為形

8、成 2015/10/5 即使在最小的 集團(tuán)里，集體 物品的提供一 般也不會(huì)達(dá)到 最優(yōu)水平 難題為什么小集團(tuán) 一旦集團(tuán)中一 個(gè)體為自己提 供了集體物品 ，就不可能把 集團(tuán)中的其他 成員排除在對(duì) 這種集體物品 的享用之外 成員總是熱衷 于獲得集團(tuán)利 益，但對(duì)于承 擔(dān)為獲得這一 集體利益而要 付出的成本卻 沒有興趣 一個(gè)個(gè)體成員只能獲得 他為獲取更多的集體物 品而支出的費(fèi)用所帶來 的部分利益，他在達(dá)到 對(duì)集團(tuán)整體來說是最優(yōu) 數(shù)量之前，就停止購買 集體物品。 理性人假設(shè)集體物品屬性 2015/10/5 難題為什么集團(tuán)成員“不對(duì)稱” 在存在著相當(dāng)程度的不平等的小集體中即在 成員的“規(guī)模”不等或?qū)w物品

9、的興趣不等的集 團(tuán)中，集體物品很有可能被提供。 因?yàn)槟硞€(gè)成員對(duì)集體物品的興趣越大，他想要獲 得的集體物品帶來的收益的份額就越大，即使他 不得不成承擔(dān)全部的成本，他也會(huì)提供這種集體 物品。 Eg:“水鬼”VS“耐干旱品種” 日本積極出錢設(shè)立“亞洲貨幣基金” 美國愿意負(fù)擔(dān)高達(dá)70的北約經(jīng)費(fèi) 2015/10/5 、 難題為什么少數(shù)“剝削”多數(shù) 一旦一個(gè)小成員免費(fèi)地從最大 成員那里獲取一定量的集體物 品，就已經(jīng)比他通過自己的付 出而得到的要多了，所以他根 本不會(huì)受到激勵(lì)自己付出去獲 取任何集體物品。 對(duì)集體物品需求比較強(qiáng)烈，會(huì)愿意單獨(dú) 提供最大數(shù)量的集體物品的成員，與小 成員相對(duì)。 大成員 會(huì)從大成員

10、那里免費(fèi)得到的集體物品會(huì)進(jìn) 一步降低他自己支付本該支付成本的動(dòng) 力。 小成員 少數(shù)“剝削 ”多數(shù) (利益需求) 2015/10/5 難題為什么大集團(tuán) Pi=RiC 集團(tuán)越大，他提供的集體物品的數(shù)量就會(huì)越低 于最優(yōu)數(shù)量。 人數(shù)、規(guī)模、地位影響 2015/10/5 難題為什么大集團(tuán) 01 集團(tuán)越大，增進(jìn)集團(tuán)利益的人獲得的集團(tuán) 總收益的份額就越小，有利于集團(tuán)的行動(dòng) 得到的報(bào)酬就越少，這樣即使集團(tuán)能夠獲 得一定量的集體物品，其數(shù)量也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)低 于最優(yōu)水平的。 02 由于集團(tuán)越大，任一個(gè)體，或集團(tuán)中成員的任何 小子集能或得到總收益的份額就越小，他們從集 體物品中獲得的收益就遠(yuǎn)遠(yuǎn)不足以抵消他們提供 哪怕是很

11、小數(shù)量的集體物品所支出的成本。 03 集團(tuán)成員的數(shù)量越大，組織成本就越高，這樣在 獲得任何集體物品前需要跨越的障礙就越大。 2015/10/5 如果所有成員都采取最理性的行為，集體行動(dòng)無 法實(shí)現(xiàn)。不合理的成本收益結(jié)構(gòu)最終導(dǎo)致“搭便 車”行為?！按畋丬嚒笔羌w行動(dòng)的中心問題。 難題為什么搭便車 集體物品一旦存在，每個(gè)成員不管是否對(duì)這一物品的產(chǎn)生 做過奉獻(xiàn)，都能享受成果。當(dāng)一群理性的人聚在一起想為 獲取某一集體物品而奮斗時(shí),其中的每一個(gè)人都可能想讓別 人去為達(dá)到該目標(biāo)而努力,而自己則坐享其成。 一個(gè)利益集團(tuán)的組織水平的高低，取決 于它在多大程度上克服集體行為中的“搭 便車“現(xiàn)象。 2015/10/

12、5 難題為什么 “正如國家不能靠自愿捐款或在市場上出售其基本服 務(wù)來維持一樣。其他大型集團(tuán)也不能以此為生。它們 只能提供一些不同于公共物品的約束力或吸引力，使 個(gè)體成員幫助承擔(dān)起維持組織的重?fù)?dān)。典型的大型組 織中個(gè)體成員的地位與完全競爭市場中企業(yè)的地位， 或國家里納稅人的地位相似：他個(gè)人的努力不會(huì)對(duì)他 的組織產(chǎn)生顯著的影響，而且不管他是否為組織出過 力，他都能夠享受其他人帶來的好處?！?奧爾森 24 單擊此處添加標(biāo)題 如何解決個(gè)人理性和集體 理性之間的矛盾？ 怎樣才能減弱搭便車的現(xiàn)象 來促進(jìn)集體目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)？ 是否有些方法來解決集 體行動(dòng)的困境呢？ 怎樣解決集體行動(dòng)困境？ 難題為什么 公共物品理

13、論和“理性人”假設(shè)出發(fā)。 除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存在強(qiáng) 制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的 共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的 個(gè)人不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán) 的利益。 個(gè)人選擇搭便車是符合個(gè)人理性的最佳選擇 ，而這種選擇卻導(dǎo)致了集體非理性的結(jié)果。 個(gè)人理性VS集體理性 矛盾 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 個(gè)人理性和集體理性 搭便車的現(xiàn)象 集體行動(dòng)的困境 選擇性激勵(lì) 針對(duì)這一問題，奧爾森設(shè)計(jì)了一種動(dòng)力機(jī)制選擇性激勵(lì) 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 選擇性激勵(lì)就是如果你不參加某一集體行動(dòng)就一集體行動(dòng)就不能得到或?qū)⑹サ臇|西 1.什么是選擇性激勵(lì) 選擇性激勵(lì) 奧爾森根據(jù)性質(zhì)和作用的不同把“

14、選擇性激勵(lì)”分 為“正面（positive）激勵(lì)”和“負(fù)面（negative） 激勵(lì)”，即社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)和社會(huì)制裁。 奧爾森指出，“社會(huì)制裁和社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)是選擇性激勵(lì) ；即它們屬于可以用來動(dòng)員一個(gè)潛在集團(tuán)的激勵(lì) ：不服從的個(gè)人受到排斥，合作的個(gè)人被邀請(qǐng)參 加特權(quán)小集團(tuán)。” 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 選擇性激勵(lì)就是如果你不參加某一集體行動(dòng)就一集體行動(dòng)就不能得到或?qū)⑹サ臇|西 1.什么是選擇性激勵(lì) 選擇性激勵(lì) 反向懲罰 正向激勵(lì) 正向激勵(lì)通過搭賣私人物 品的方法，刺激集體成員 為負(fù)擔(dān)集體行動(dòng)的成本作 貢獻(xiàn)。 反向激勵(lì)是懲罰搭便車 的措施，最常見的是禁 止搭便車者享受集體行 動(dòng)的成果。 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 社會(huì)

15、地位和社會(huì)承認(rèn)是個(gè)人的非集體物品，社會(huì)制裁和社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)是“選擇性激勵(lì)”，即它們屬 于可以用來動(dòng)員一個(gè)潛在集團(tuán)的激勵(lì)。 2.大集團(tuán)和小集團(tuán)激勵(lì)的差異社會(huì)激勵(lì) 社會(huì)激勵(lì) 經(jīng)濟(jì)激勵(lì)不是唯一的激勵(lì)，人們有時(shí)候還希望去獲 得聲望、 尊敬、友誼以及其他社會(huì)和心理目標(biāo)。當(dāng) 不存在經(jīng)濟(jì)激勵(lì)趨勢個(gè)人為集團(tuán)利益做貢獻(xiàn)時(shí)，可 能有一種社會(huì)激勵(lì)會(huì)驅(qū)使他這么做。 來自俱樂部的“社會(huì)壓力” 2015/10/5 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 2.大集團(tuán)和小集團(tuán)激勵(lì)的差異社會(huì)激勵(lì) 社會(huì)地位和社會(huì)承認(rèn)是個(gè)人的非集體物品，社會(huì)制裁和社會(huì)獎(jiǎng)勵(lì)是“選擇性激勵(lì)”，即它們屬 于可以用來動(dòng)員一個(gè)潛在集團(tuán)的激勵(lì)。 大 集 團(tuán) 社會(huì)壓力和社會(huì)激勵(lì)只有在

16、較小的集團(tuán)中才起作用，這是因?yàn)椋?小集團(tuán)成員之間有著面對(duì)面的接觸； 在潛在的大集團(tuán)中，每個(gè)成員都微不足道，他的行為不會(huì)產(chǎn)生 什么影響； 在任何大集團(tuán)中，成員都不可能彼此認(rèn)識(shí)，因而集團(tuán)事實(shí)上也 不可能是一個(gè)友誼集團(tuán)，所以即使一個(gè)成員沒有為其集團(tuán)的目 標(biāo)作出什么犧牲，他的社會(huì)地位一般也不會(huì)受到影響。 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 在聯(lián)邦集團(tuán)中，社會(huì)激勵(lì)可以導(dǎo)致集團(tuán)導(dǎo)向的行動(dòng)。 2.大集團(tuán)和小集團(tuán)激勵(lì)的差異聯(lián)邦集團(tuán) 聯(lián)邦集團(tuán) 聯(lián)邦集團(tuán)一個(gè)集團(tuán)被分成幾個(gè)小集團(tuán)，每個(gè)小 集團(tuán)都出于某種理由與別的集團(tuán)一起組成一個(gè)大集 團(tuán)的聯(lián)邦。如果中央或聯(lián)邦組織為其成員組織提供 某種服務(wù)，他們可能會(huì)運(yùn)用社會(huì)激勵(lì)來使每個(gè)小集 團(tuán)的

17、成員為實(shí)現(xiàn)整個(gè)集團(tuán)的集體目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。這 樣，運(yùn)用選擇性的社會(huì)激勵(lì)來動(dòng)員潛在集團(tuán)獲得集 體物品的組織必須是較小集團(tuán)的聯(lián)邦。 2015/10/5 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 2.大集團(tuán)和小集團(tuán)激勵(lì)的差異 社會(huì)激勵(lì)主要是在小集團(tuán)中才顯得重要，只有當(dāng)大集團(tuán) 是較小集團(tuán)的聯(lián)邦時(shí)，他們才在大集團(tuán)中起作用。 在此被劃分為“特權(quán)”或“中介”集團(tuán)的足夠小的集團(tuán)就收到 雙重激勵(lì)。不光是經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，還可能是社會(huì)激勵(lì)，這些激勵(lì) 引導(dǎo)其成員為獲取集體物品而努力。 大的“潛在”集團(tuán)總包括許多人，他們不可能彼此都認(rèn)識(shí) ，因此不大可能產(chǎn)生一定的社會(huì)壓力來幫助它獲得集體物 品（除非大集團(tuán)是由小集團(tuán)構(gòu)成的）。大集團(tuán)或潛在集團(tuán) 不會(huì)組織

18、起來采取合作行動(dòng)。 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 集體行動(dòng)問題的解決依賴于選擇性激勵(lì)，實(shí)施選擇性激勵(lì)有賴于具有強(qiáng)制力的組織。 3.實(shí)施選擇性激勵(lì)有依賴于有強(qiáng)制力的組織以工會(huì)為例 強(qiáng)制和選擇性激勵(lì) 奧爾森：除非一個(gè)集團(tuán)中人數(shù)很少，或者除非存 在強(qiáng)制或其他某些特殊手段以使個(gè)人按照他們的 共同利益行事，有理性的、尋求自我利益的個(gè)人 不會(huì)采取行動(dòng)以實(shí)現(xiàn)他們共同的或集團(tuán)的利益。 ”。 工會(huì)以強(qiáng)制為大集團(tuán)提供公共物品 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 3.實(shí)施選擇性激勵(lì)有依賴于有強(qiáng)制力的組織以工會(huì)為例 強(qiáng)制成員制度和糾 察線 工會(huì)主義的精華 強(qiáng)制工人參加罷工 職業(yè)控制 負(fù)面激勵(lì) 選擇性激勵(lì) 非集體收益 告訴你工會(huì)只靠道德說教

19、就能增加 工資就像告訴你老虎光靠橘子就能 維生一樣荒唐。 不參加的人則得不到非 集體收益； 這些非集體物品有時(shí)是 很重要的；如英國第一 個(gè)成熟的全國性大工會(huì) 從糾紛和失業(yè)救濟(jì)到生 病和退休救濟(jì)金的非集 體收益。 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 集體行動(dòng)問題的解決依賴于選擇性激勵(lì)，實(shí)施選擇性激勵(lì)有賴于具有強(qiáng)制力的組織。 3.實(shí)施選擇性激勵(lì)有依賴于有強(qiáng)制力的組織以工會(huì)為例 集體行動(dòng)問題實(shí)質(zhì)是組織問題，組織作為制 度化存在為選擇性激勵(lì)的提供和實(shí)施提供了 保障力量。 難題怎么辦選擇性激勵(lì) 3.奧爾森選擇性激勵(lì)理論的局限性 非零和型公共物品 關(guān)鍵群體理論 內(nèi)在選擇性激勵(lì) 奧爾森的利益集團(tuán)理論 其他學(xué)者利益集團(tuán)理論

20、 主題：利益集團(tuán)理論 奧爾森的利益集團(tuán)理論 利益集團(tuán)的重要性 問題： 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動(dòng)力是什么 ？ 自由主義學(xué)說政府干預(yù)學(xué)說 利益集團(tuán)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起決定性作用 奧爾森的利益集團(tuán)理論 利益集團(tuán)的發(fā)生理論 論證方式： 先破后立 （一）傳統(tǒng)的利益集團(tuán)發(fā)生理論批判 （二）奧爾森利益集團(tuán)發(fā)生的“副產(chǎn)品”理論 （三）應(yīng)用“副產(chǎn)品”理論解釋美國的利益集團(tuán) 奧爾森的利益集團(tuán)理論 （一）傳統(tǒng)的利益集團(tuán)發(fā)生理論 Q：利益集團(tuán)何以發(fā)生？ 多元主義集團(tuán)理論 自利的個(gè)人自覺加入集團(tuán)，以獲得 離開集團(tuán)自己就無法獲得的利益。 麥迪遜：利益集團(tuán)的出現(xiàn)是由于“一些公民，團(tuán)結(jié)在一 起，被某種共同情感或利益所驅(qū)使”。 托克維爾：“人們

21、越來越不能單由自己去生產(chǎn)生活上最常用 和最需要東西的時(shí)代，正在來臨?！薄八麄?nèi)绮粚W(xué)會(huì)自 動(dòng)地互助，就將全部陷于無能為力的狀態(tài)?！?奧爾森的利益集團(tuán)理論 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 分工和專業(yè)化對(duì)集團(tuán)的 產(chǎn)生具有直接作用。 林頓：“因?yàn)橹贫然膶I(yè)分工，使得互相依賴成為必需，人 口中的其他部分對(duì)專業(yè)人員的行為和表現(xiàn)形成了特定的期望。 ” 杜魯門：“不斷提高的專業(yè)化程度和勞動(dòng)分工的一個(gè)不可避免 的結(jié)果是，日益增長的互相依存活動(dòng)鏈條的不同階段上形成各 種各樣的集團(tuán)?！?“協(xié)會(huì)的功能是為了穩(wěn)定成員之間的關(guān)系， 并維持集團(tuán)與其他集團(tuán)之間的關(guān)系?！?亞當(dāng)斯密：“勞動(dòng)分工是組織存在的基礎(chǔ)，甚至是組織產(chǎn)生 的理由?！?奧

22、爾森的利益集團(tuán)理論 古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論 多元主義集團(tuán)理論 自利動(dòng)機(jī)驅(qū)使具有共同利益訴求的人們 形成集團(tuán)，以維護(hù)自己的利益，或救濟(jì)可能 和已經(jīng)遭受損失的利益。 基本前提：共同利益 基本動(dòng)力：自利和互助需要 直接原因：分工和專業(yè)化 奧爾森的利益集團(tuán)理論 （二）奧爾森利益集團(tuán)發(fā)生的“副產(chǎn)品”理論 奧爾森同傳統(tǒng)的集團(tuán)理論家一樣承認(rèn)人的自我利益維護(hù)在 集團(tuán)產(chǎn)生中的初始意義，也看到共同利益作為利益集團(tuán)產(chǎn)生的 必要條件，但他指出自利、互助、分工、共同利益等因素并不 是集團(tuán)形成的充要條件。 游說疏通活動(dòng)：集團(tuán)成員組織起來，為增加集團(tuán)利益而向 政府部門或政黨施加壓力的一種活動(dòng)。 奧爾森：由于成功的集體行動(dòng)所帶來的收

23、益具有公共產(chǎn)品 性質(zhì)，因此只要大集團(tuán)是由理性的個(gè)人組成，個(gè)人就不會(huì) 按照集體利益行事。 矛盾：利益集團(tuán)廣泛存在 奧爾森的利益集團(tuán)理論 Q：如何解釋這一矛盾 ？ 利益集團(tuán)的發(fā)生基礎(chǔ)：游說疏通活動(dòng) 個(gè)人參加游說疏通活動(dòng)的直接動(dòng)力：作為私利的選擇性收益 搭便車心理：坐享其成 選擇性激勵(lì)：私利誘導(dǎo)，使其不袖手旁觀 額外收益 集團(tuán)共同利益，具有排他性 直接動(dòng)力：作為私利的額外收益 結(jié)論：游說疏通活動(dòng)以及利益集團(tuán)的產(chǎn)生， 是集團(tuán)中成員追逐選擇性激勵(lì)的“副產(chǎn)品” 。 奧爾森的利益集團(tuán)理論 已經(jīng)組織起來的大型利益集團(tuán)同時(shí)是“為了某種別的目的 ”而組織起來的。 集團(tuán)除去游說疏通利益 之外的特殊利益 那些強(qiáng)大的經(jīng)

24、濟(jì)游說活動(dòng)實(shí)際上是使其獲得力量和支持的 組織的副產(chǎn)品，因?yàn)樗鼈冃惺沽藶榧w利益而作游說疏通工作 之外的某些職能。 組織所提供的針對(duì)支持游說 活動(dòng)者的選擇性激勵(lì) 奧爾森的利益集團(tuán)理論 l 具有行使強(qiáng)制性措施的權(quán)威和能力 以合法/合理的理由采取強(qiáng)制措施發(fā)展成員，如工 會(huì)。 l 具有能向潛在集團(tuán)中的個(gè)人提供積極誘導(dǎo)能力源泉 若不能強(qiáng)制，則必須提供非集體性的、選擇性的收 益。 具有“選擇性激勵(lì)”的組織： “副產(chǎn)品”理論“特殊利益”理論 大型集團(tuán) / 潛在集團(tuán)小集團(tuán) 奧爾森的利益集團(tuán)理論 （三）應(yīng)用“副產(chǎn)品”理論解釋美國的利益集團(tuán) 利益團(tuán)體適用理論 勞工游說疏通團(tuán)體 “副產(chǎn)品”理論 腦力職業(yè)者游說疏通團(tuán)

25、體 農(nóng)場合作社和農(nóng)場游說疏通團(tuán)體 商界游說疏通團(tuán)體“特殊利益”理論 “非經(jīng)濟(jì)”游說疏通團(tuán)體社會(huì)心理學(xué)相關(guān)理論 “被遺忘的集團(tuán)”忍氣吞聲的集團(tuán)無組織集團(tuán) 奧爾森的利益集團(tuán)理論 1.腦力職業(yè)者游說疏通團(tuán)體 律師 普遍存在強(qiáng)制傾向 州立法：開業(yè)律師必須為州律師協(xié)會(huì)會(huì)員； 州政府：賦予律師協(xié)會(huì)管理權(quán)力，并授權(quán)協(xié)會(huì) 懲戒任何不遵守本行業(yè)“道德”規(guī)范的成員。 醫(yī)生 醫(yī)療事故訴訟中的保護(hù)性幫助 出版會(huì)員需要的醫(yī)學(xué)雜志 大會(huì)既有政治性又有教育性 大學(xué)教授 只有美國大學(xué)教授協(xié)會(huì)才可以向?qū)W術(shù)雜志投 稿、出席學(xué)術(shù)會(huì)議； 像美國醫(yī)學(xué)會(huì)那樣出版大量技術(shù)雜志。 奧爾森的利益集團(tuán)理論 2.商界游說疏通團(tuán)體 -擁有數(shù)量最多游

26、說疏通團(tuán)體的部門 -不需要選擇性激勵(lì) -組織起來并強(qiáng)化自身的共同利益 商界通常劃分為一系列“產(chǎn)業(yè)”，且這些產(chǎn)業(yè)通常是壟斷的 ； 每一種產(chǎn)業(yè)容納的企業(yè)數(shù)量有限； 規(guī)模剛夠自愿組織一個(gè)游說疏通團(tuán)體。 為什么商業(yè)利益會(huì)自發(fā)組織起來 ？ 【商業(yè)利益：大單位由小集團(tuán)組成】 Eg：全美商會(huì)，即“一些聯(lián)合會(huì)的聯(lián)合會(huì)” 成員：地方商會(huì)或類似組織 小集團(tuán) “特殊利益”理論 奧爾森的利益集團(tuán)理論 3.“非經(jīng)濟(jì)”游說疏通團(tuán)體 經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán)工會(huì)，腦力職業(yè)者，商界 社會(huì)、政治、宗教、慈善非經(jīng)濟(jì)利益集團(tuán) 行為非理性 Eg：志愿者 心理學(xué)或社會(huì)心理學(xué) 奧爾森的利益集團(tuán)理論 4.“被遺忘的集團(tuán)”忍氣吞聲的集團(tuán) 特點(diǎn) 沒有游說

27、疏通團(tuán)體、也不采取任何行動(dòng)的無組織集團(tuán)； 全國最大的集團(tuán)之一，具有某些最重要的共同利益。 示例 農(nóng)場季節(jié)工 申訴要求 消費(fèi)者 VS 有組織的壟斷生產(chǎn)者 和平 VS 有時(shí)可以從戰(zhàn)爭中獲得利益的集團(tuán) 原因 僅憑自己的努力是無法改變現(xiàn)狀的； 個(gè)人能在任何情況下從別人爭取到的利益中獲益。 只有當(dāng)集團(tuán)很小或他們受到了選擇性激勵(lì)時(shí)， 他們才會(huì)組織起來或采取行動(dòng)來實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)。 奧爾森的利益集團(tuán)理論 總結(jié)利益集團(tuán)的發(fā)生是理性個(gè)體追求私利的副產(chǎn) 品。 動(dòng)力機(jī)制 原動(dòng)力：組織為積極分子所提供的額外收益，而非集團(tuán)公共利益 ； 游說疏通活動(dòng)的終極目的：獲得本集團(tuán)特殊利益。 集團(tuán) 國家 VS 個(gè)人 集團(tuán) 作為理性人，利

28、益集團(tuán)尋求針對(duì)本集團(tuán)的特別稅率、準(zhǔn)入保護(hù)、 特殊機(jī)會(huì)等。 l 肯定和贊譽(yù) l 不足與批判 1.對(duì)所用的概念缺乏清晰的界定； 2.沒有回答組織實(shí)施選擇性激勵(lì)的資源從何而來； 3.沒有分析集體物品的非競爭性對(duì)集體行動(dòng)的影響； 4.沒有動(dòng)態(tài)地考察時(shí)間序列對(duì)集體行動(dòng)的影響。 其他學(xué)者眼中的奧爾森理論 54 單擊此處添加標(biāo)題利益集團(tuán)研究的多學(xué)科視野 一、利益集團(tuán)的政治學(xué)研究 二、利益集團(tuán)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究 三、對(duì)利益集團(tuán)的概括總結(jié) 55 單擊此處添加標(biāo)題一、利益集團(tuán)的政治學(xué)研究 政治學(xué)者一般從相對(duì)狹窄的含義上使用利益集團(tuán)概念。 1、如阿爾蒙德等使用它來指“因興趣和利益而聯(lián)系在一起，并意 識(shí)到這些共同利益的人的組

29、合”。 2、羅伯特達(dá)爾（1981）認(rèn)為：“任何一群為了爭取或維護(hù)某種 共同的利益或目標(biāo)而一起行動(dòng)的人，就是一個(gè)利益集團(tuán)”。 3、美國政治學(xué)家 David B. Truman（1951）的看法，“利益集團(tuán) ”就是“有著共同態(tài)度的團(tuán)體，對(duì)社會(huì)上其他團(tuán)體提出一定的要求 如果通過政府或者向政府機(jī)構(gòu)提出要求，它就成為政治性的利 益集團(tuán)”； 56 單擊此處添加標(biāo)題一、利益集團(tuán)的政治學(xué)研究 4、布萊克維爾政治學(xué)百科全書則這樣來定義利益集團(tuán)：“利 益集團(tuán)是致力于影響國家政策方向的組織,它們自身并不圖謀組織 政府。” 5、麥迪遜認(rèn)為，如果說存在一個(gè)所謂社會(huì)的公共利益，那么，利 益集團(tuán)作為局部利益是與公共利益相悖

30、的，因而，利益集團(tuán)的存在 對(duì)于社會(huì)公共利益、對(duì)于社會(huì)中其他人的權(quán)利都是有害的。 因?yàn)槔婕瘓F(tuán)的出現(xiàn)來自于經(jīng)濟(jì)人的本性，來自于部分人對(duì)共同利 益的維護(hù)，所以，利益集團(tuán)不可能自動(dòng)消失，也不應(yīng)該使用強(qiáng)制的 方法加以消除。麥迪遜提出了利益集團(tuán)之間“遏制與平衡”的概 念。 57 單擊此處添加標(biāo)題一、利益集團(tuán)的政治學(xué)研究 麥迪遜認(rèn)為，必須依靠一個(gè)利益集團(tuán)的“野心”與另一些利 益集團(tuán)的“自私傾向”相互對(duì)立的辦法來使“利益集團(tuán)的禍 害”受到遏制。為此，提出了 3 個(gè)主張： 一是代議制民主。代議制下的代表，可以用其開明觀點(diǎn)和高 尚情操克服其地區(qū)性偏見和不公正的圖謀； 二是增加派別即利益集團(tuán)的數(shù)量。這樣可以制衡并

31、稀釋強(qiáng)勢 派別的力量； 三是聯(lián)邦制。因?yàn)槁?lián)邦制可以容納更多的公民和疆域，導(dǎo)致 強(qiáng)勢黨派聯(lián)合的難度加大。 58 單擊此處添加標(biāo)題一、利益集團(tuán)的政治學(xué)研究 6、在麥迪遜提出利益集團(tuán)之間遏制與平衡概念的基礎(chǔ)上，另一些政治 學(xué)家認(rèn)為，多元的利益集團(tuán)存在本身就是民主的一種形式，是美國民主 的一種固有的特征，所以并不是什么壞事。在所舉出的理由中有這樣關(guān) 鍵性的兩條： 第一，美國社會(huì)中絕大多數(shù)人口都參加到了有組織的集團(tuán)中去了。一份 研究表明：大約有 2/3 的美國人至少屬于一個(gè)集團(tuán)。雖然個(gè)人并不直接 參與決策，但他們可以參加到有組織的集團(tuán)中去，并通過集團(tuán)參與決策 而顯示出他們的影響。 第二，公共決策也可能不

32、代表多數(shù)人的意愿，但它是各集團(tuán)影響大體均 衡的表現(xiàn)，因而會(huì)相當(dāng)近似于整個(gè)社會(huì)的意愿。這一思想突出地表現(xiàn)在 亞瑟本特利關(guān)于集團(tuán)政治理論之中。亞瑟本特利是 20 世紀(jì)美國提出集 團(tuán)政治理論的第一人，也是較系統(tǒng)地用集團(tuán)概念解釋美國政治的重要學(xué) 者。 59 單擊此處添加標(biāo)題一、利益集團(tuán)的政治學(xué)研究 7、美國在 20 世紀(jì) 50 年代產(chǎn)生了多元主義集團(tuán)政治理論。該理論認(rèn)為 ，多元社會(huì)源于社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化和社會(huì)的分工導(dǎo)致了新的區(qū)別于以往以 家庭為核心的社會(huì)組織的出現(xiàn)，新的社會(huì)關(guān)系得以發(fā)展，從而使新的以 共同利益為核心的集團(tuán)應(yīng)運(yùn)而生。在復(fù)雜的多元主義社會(huì)中，大量社會(huì) 組織如種族集團(tuán)、工會(huì)組織和教會(huì)組織等等以共

33、同的價(jià)值觀念和社會(huì)認(rèn) 同為中介而形成。在現(xiàn)代社會(huì)中，集團(tuán)具有重要作用。集團(tuán)是個(gè)人和大 范圍的國家政體之間的中介，是領(lǐng)袖和公民之間聯(lián)系的媒介。在多元主 義社會(huì)中，領(lǐng)袖需要依賴人們的廣泛支持，這種支持通過選舉和集團(tuán)參 與來體現(xiàn)。當(dāng)集團(tuán)較為強(qiáng)大，能夠使個(gè)人不受煽動(dòng)蠱惑時(shí)，社會(huì)就能保 持穩(wěn)定。多元主義的理論家們更多地從積極的方面看待集團(tuán)，認(rèn)為集團(tuán) 的存在有利于政治制度，因?yàn)樗軌蛟谡媲胺从尺x民的意愿，使社 會(huì)的許多利益能夠通過組織的游說，通過集團(tuán)和政府間的討價(jià)還價(jià)，達(dá) 成妥協(xié)和一致，最終使決策能夠反映公眾的利益。 60 單擊此處添加標(biāo)題二、利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究 與經(jīng)濟(jì)學(xué)將每個(gè)人視為理性經(jīng)濟(jì)人的原子

34、式分析相對(duì)應(yīng)，經(jīng) 濟(jì)學(xué)家往往把利益集團(tuán)看成是“一個(gè)由擁有某些共同目標(biāo)并 試圖影響公共政策的個(gè)體構(gòu)成的組織實(shí)體”。 1、古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于利益集團(tuán)理論不過是市場理論的副產(chǎn)品 而已。早在 200 多年前，亞當(dāng)斯密就曾指出：“擴(kuò)張市場， 縮小競爭，無疑是一般商人的利益因此，這一階級(jí)所建 議的任何新商業(yè)法規(guī)，都應(yīng)當(dāng)十分小心地加以考察，決不應(yīng) 隨便采用。因?yàn)樗麄冞@幫人的利益，從來不是和公眾利益完 全一致的。事實(shí)上，公眾也常為他們所欺騙所壓迫”。這表 明亞當(dāng)斯密已經(jīng)意識(shí)到，市場可能會(huì)因商人作為一個(gè)階級(jí) 或集體追求本集團(tuán)的利益而失靈。 61 單擊此處添加標(biāo)題二、利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究 2、1960 年代,公共選擇

35、理論興起。其代表性人物之一就是我們前面提到的著名 經(jīng)濟(jì)學(xué)家奧爾森。之后，對(duì)利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究首推芝加哥學(xué)派相關(guān)觀點(diǎn)。 其理論代表人物包括施蒂格勒、配茲曼、貝克爾、波斯納等。其中，斯蒂格勒 于 1971 年在其發(fā)表的“經(jīng)濟(jì)管制論”中首次運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分析利益集團(tuán)對(duì)政府 政策影響，并開創(chuàng)性提出了國家俘獲(StateCapture)理論。所謂國家俘獲,是指 立法者和管制機(jī)構(gòu)也追求自身利益的最大化, 因而某些特殊利益集團(tuán)能夠通過“ 俘獲”立法者和管制者而使政府提供有利于他們的管制。配茲曼對(duì)施蒂格勒的觀 點(diǎn)進(jìn)行了廣泛的討論，并將其理論進(jìn)一步模型化。認(rèn)為管制政策的決策者將在 競爭的利益集團(tuán)中進(jìn)行協(xié)調(diào)，而

36、不總是取悅于某些產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。貝克爾則分析了 在政治過程中的利益集團(tuán)之間的競爭,認(rèn)為利益集團(tuán)的競爭有利于糾正市場失敗 和降低社會(huì)福利損失。波斯納則進(jìn)一步討論了管制機(jī)制在政府重新配置資源的 角色。認(rèn)為交叉價(jià)格補(bǔ)貼本質(zhì)上就是將財(cái)富從一個(gè)消費(fèi)者集團(tuán)向另一個(gè)消費(fèi)者 集團(tuán)轉(zhuǎn)移的重新配置的工具。在貝克爾模型基礎(chǔ)上，波斯納認(rèn)為交叉補(bǔ)助實(shí)質(zhì) 上是揭示了一些消費(fèi)者比其他消費(fèi)者對(duì)政治過程更有影響力，它解釋了在利益 集團(tuán)之間的競爭對(duì)于提高社會(huì)福利的優(yōu)勢。 62 單擊此處添加標(biāo)題二、利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究 3、20 世紀(jì) 70 年代以后，在傳統(tǒng)芝加哥學(xué)派的模型基礎(chǔ)上，經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于利益集 團(tuán)管制理論發(fā)展得更快更遠(yuǎn)。通過修改“政

37、治家是處于競爭性私人尋租者（利益 集團(tuán)）之間的被動(dòng)局中人”的假定，麥克切斯尼構(gòu)建了創(chuàng)租模型。進(jìn)而，在西方 國家大規(guī)模放松管制運(yùn)動(dòng)的背景下，通過引入時(shí)間因子和對(duì)未來成本收益現(xiàn) 值的理性預(yù)期，埃利格（Ellig，1991）將貝克爾模型由靜態(tài)轉(zhuǎn)變成動(dòng)態(tài)。目前 ，利益集團(tuán)政治的委托代理理論可謂利益集團(tuán)管制理論中最前沿的發(fā)展方向 ，它在信息不對(duì)稱的框架下，通過將管制供給方剖析為管制機(jī)構(gòu)和國會(huì)兩部分 ，構(gòu)建起一個(gè)包括企業(yè)等利益集團(tuán)、管制機(jī)構(gòu)和國會(huì)在內(nèi)的三層機(jī)構(gòu)的激勵(lì)模 型。 4、20 世紀(jì) 80 年代中后期，新制度學(xué)派在西方經(jīng)濟(jì)學(xué)界崛起，進(jìn)一步將利益集 團(tuán)作為制度演進(jìn)過程中研究的一個(gè)基本單元。其中,諾斯、

38、托馬斯以及諾斯等人 在經(jīng)濟(jì)史研究中專門研究了利益集團(tuán)之間的博弈對(duì)經(jīng)濟(jì)制度變遷的影響過程。 他們認(rèn)為，制度演進(jìn)的方向與一個(gè)社會(huì)中利益集團(tuán)之間的博弈過程和結(jié)果相 關(guān)。更具體地，新制度學(xué)派還研究認(rèn)為，從靜態(tài)上看，制度演進(jìn)的方向是由社 會(huì)中處于強(qiáng)勢地位的利益集團(tuán)決定的。而強(qiáng)勢集團(tuán)之所以能夠決定制度演進(jìn)的 方向，又主要是通過一定的方式獲取國家政權(quán)的支持：或者通過贖買，或者通 過強(qiáng)制。 63 單擊此處添加標(biāo)題三、對(duì)利益集團(tuán)的概括總結(jié) 1、利益集團(tuán)的含義： 基于利益一致基礎(chǔ)上的團(tuán)體，它們一般有共同的態(tài)度，并采取行動(dòng)影響政府的 決策。 2、利益集團(tuán)的特點(diǎn)： A.數(shù)量上：數(shù)量極多，目標(biāo)較為單一。 B.成員上：較

39、具同質(zhì)性。 C.性質(zhì)上：非公共組織，不對(duì)公眾負(fù)責(zé)。 D.目標(biāo)上：積極影響政府以促進(jìn)自己的利益。 利益集團(tuán)的出現(xiàn)以政府的存在為前提，因?yàn)檎恼吲c部分人的利益密切相 關(guān)，人們?yōu)榱擞握f政府通過對(duì)自己有利的政策，便建立起專門游說政府的組 織。國家項(xiàng)目成為利益集團(tuán)產(chǎn)生的源頭。但是，利益集團(tuán)承認(rèn)政府，并通過和 平和可接受的方式影響政府決策。 64 單擊此處添加標(biāo)題三、對(duì)利益集團(tuán)的概括總結(jié) 3、利益集團(tuán)與政黨的區(qū)別 A、數(shù)量上：政黨的數(shù)量是有限的，而利益集團(tuán)的數(shù)量則可以是無限 的。 B、成員上：政黨會(huì)把盡可能多的人納入自己的組織，而利益集團(tuán)的成 員則相對(duì)單純。 C、目標(biāo)上：政黨的目標(biāo)在于通過選舉來獲得權(quán)

40、力，而利益集團(tuán)則在于 影響政府決策。 D、性質(zhì)上：政黨是公共組織，必須對(duì)公眾負(fù)責(zé)；而利益集團(tuán)則無需公 眾負(fù)責(zé)。 E、在選舉過程中，政黨提出自己的候選人，而利益集團(tuán)則主要為政黨 候選人提供或撤銷支持。 4、影響利益集團(tuán)活動(dòng)效果的因素 A、利益集團(tuán)的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)成為決定其活動(dòng)效果的重要因素。 B、恰當(dāng)?shù)年P(guān)注問題：恰當(dāng)?shù)年P(guān)注問題，可以使利益集團(tuán)動(dòng)員眾多的民 眾支持，使利益集團(tuán)承擔(dān)更具責(zé)任感和凝聚力。 65 單擊此處添加標(biāo)題三、對(duì)利益集團(tuán)的概括總結(jié) C、組織的規(guī)模和成員和數(shù)量：組織的規(guī)模和成員支持的程 度，可以給利益集團(tuán)帶來政治影響力。一般來說，如果利益 集團(tuán)中具有專業(yè)領(lǐng)域內(nèi)和社區(qū)群體內(nèi)有影響的人物時(shí)，利益 集團(tuán)的影響力會(huì)更大。 D、利益集團(tuán)接近議會(huì)或政府的途徑也成為決定其影響力的 重要因素。也正因?yàn)槿绱?，利益集團(tuán)通常精心培育與議員或 政府高級(jí)官員之間的私人關(guān)系，使其成為本集團(tuán)利益的代言 人。