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《證券投資基金》熱點(diǎn)習(xí)題題庫(kù) 第七章 證券投資基金的當(dāng)事人 （一） 單項(xiàng)選擇題 1．我們《開放式證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，開放式基金由（ ）設(shè)立。 A：基金持有人 B：基金托管人 C：基金管理人 D：基金發(fā)起人 [參考答案] C 2．證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近（ ）年的財(cái)務(wù)報(bào)告。 A：1 B：2 C：3 D：4 [參考答案] C 3．我們規(guī)定設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本為（ ）。 A：500萬元 B：1 000萬元 C：5 000元 D：1億元 [參考答案] B 4．設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。 A：1 B：2 C：3 D：4 [參考答案] A 5．中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。 A：60 B：15 C：30 D：90 [參考答案] A 6．提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在（ ）個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。 A：2 B：1 C：3 D：6 [參考答案] D 7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起（ ）個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。 A：60 B：15 C：90 D：30 [參考答案] D 8．基金管理公司自成立之日起的（ ）月內(nèi)必須開業(yè)。 A：3 B：6 C：1 D：12 [參考答案] B 9．經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司人許可證》。 A：15 B：7 C：30 D：3 [參考答案] B 10．基金管理人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄（ ）年以上。 A：10 B：30 C：15 D：5 [參考答案] C 11．計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的（ ）時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。 A：1% B：2% C：1.5% D：0.5% [參考答案] D 12．基金托管人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。 A：80 B：100 C：50 D：150 [參考答案] A 13．新任基金托管人由（ ）提名。 A：基金主要發(fā)起人 B：基金管理人 C：基金管理人或基金主要發(fā)起人 D：基金持有人大會(huì) [參考答案] B 14基金托管人更換后，一般由基金管理人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)后（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告。 A：7 B：15 C：5 D：3 [參考答案] C 15．代表基金份額（ ）以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。 A：15% B：50% C：51% D：30% [參考答案] D 16．通知召開基金拓有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（ ）個(gè)工作日公告基金持有人大會(huì)的召開時(shí)間、表決內(nèi)容和方式等事項(xiàng)。 A：30 B：15 C：60 D：7 [參考答案] A 17．以書面方式召集基金持有人大會(huì)，應(yīng)當(dāng)由召集人提前（ ）天公布提案。 A：15 B：7 C：10 D：30 [參考答案] C 18．基金主要發(fā)起人要求有（ ）年以上的從事證券投資的經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。 A：1 B：2 B：3 D：4 [參考答案] C 19．基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ）億元。 A：3 B：2 C：1 D：4 [參考答案] A 20．設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說明最近（ ）年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。 A：1 B：2 C：3 D：4 [參考答案] C 21．代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金管理人退任。 A：30% B：51% C：50% D：66.7% [參考答案] C 22．基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的（ ）個(gè)工作日內(nèi)公告。 A：5 7 B：5 5 C：7 7 D：7 5 [參考答案] B 23．（ ）是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。 A：基金管理人 B：基金發(fā)起人 C：基金持有人 D：基金托管人 [參考答案] D 24．代表（ ）以上基金單位的基金持有人可要求基金托管人退任。 A：30% B：50% C：51% D：66.7% [參考答案] B （二）多項(xiàng)選擇題 1．依照《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，我們證券投資基金的主要發(fā)起人為（ ）。 A：證券公司 B：信托投資公司 C：基金管理公司 D：商業(yè)銀行 [參考答案] A B C 2．下列屬于基金發(fā)起人的職責(zé)的是（ ）。 A：發(fā)起人之間訂立協(xié)議 B：起草基金契約 C：撰寫招募說明書 D：取得托管協(xié)議 E：提出設(shè)立基金申請(qǐng) [參考答案] A B C D E 3．下列屬于基金發(fā)起人的權(quán)利的是（ ）。 A：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立基金 B：取得基金收益 C：轉(zhuǎn)讓基金單位 D：參與基金清算并取得基金清算后財(cái)產(chǎn) E：出席或委派代表出席基金持有人大會(huì) [參考答案] A B C D E 4．基金管理公司的主要發(fā)起人是（ ）。 A：證券公司 B：商業(yè)銀行 C：保險(xiǎn)公司 D：信托投資公司 [參考答案] A D 5．基金管理公司可以采?。ā　　。┑慕M織形式。 A：無限責(zé)任公司　　　　　　　　　B：兩和公司 C：有限責(zé)任公司 D：股份有限責(zé)任公司 [參考答案] C D 6．基金管理人的主要業(yè)務(wù)有（ ）。 A：保險(xiǎn)基金資產(chǎn) B：發(fā)起設(shè)立基金 C：管理基金 D：監(jiān)督基金保管人 [參考答案] B C 7．我國(guó)設(shè)立基金管理公司要經(jīng)過（ ）程序。 A：準(zhǔn)備 B：籌建 C：開業(yè) D：公告成立 [參考答案] A B C 8．基金管理人的職責(zé)有（ ）。 A：管理和運(yùn)行基金資產(chǎn) B：及時(shí)，足額向基金持有人支付基金收益 C：保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上 D：編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告 E：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和單位基金資產(chǎn)凈值 [參考答案] A B C D E 9．基金管理人的權(quán)利有（ ）。 A：代表基金行使股東權(quán)利 B：運(yùn)用基金資產(chǎn) C：獲得基金管理人報(bào)酬 D：監(jiān)督基金托管人 [參考答案] A B C D E 10．基金管理人更換程序?yàn)椋? ）。 A：提名 B：決議 C：公告 D：批準(zhǔn) [參考答案] A B C D 11：更換基金管理人時(shí)，新任基金管理人可以由（ ）提名。 A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：基金發(fā)起人 C：中國(guó)人民銀行 D：基金托管人 [參考答案] A D 12．基金管理人退任的條件（ ）。 A：基金管理人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的 B：基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金管理人退任的 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)的 [參考答案] A B C D 13．基金托管人通常由（ ）擔(dān)任。 A：商業(yè)銀行 B：證券公司 C：信托投資公司 D：保險(xiǎn)公司 [參考答案] A C 14．基金托管人應(yīng)通常具備以下條件（ ）。 A：設(shè)有專門的基金托管部 B：實(shí)收資本不少于80億元 C：有足夠的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員 D：具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件 E：具備安全，高效的清算和交割能力 [參考答案] A B C D E 15．基金托管人的權(quán)利有（ ）。 A：獲取基金托管費(fèi) B：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 C：復(fù)合，審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值以及基金價(jià)格 D：法律，法規(guī)規(guī)定的其他權(quán)利 [參考答案] A B C D 16．基金托管人退任的條件為（ ）。 A：基金托管人解散，依法被撤消，破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的 B：基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金持有人利益的 C：代表50%以上基金單位的基金持有人要求基金托管人退任的 D：中國(guó)人民銀行有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管人職責(zé)的 [參考答案] A B C D 17．基金托管人經(jīng)（ ）批準(zhǔn)后，方可繼任。 A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)人民銀行 C：基金管理公司 D：基金持有人大會(huì) [參考答案] A B 18．基金托管人更換的程序?yàn)椋? ）。 A：提名 B：決議 C：批準(zhǔn) D：公告 [參考答案] A B C D 19．基金托管人禁止下列的（ ）行為。 A：從事基金投資 B：挪用基金資產(chǎn) C：基金公司信息披露前，泄露有關(guān)的信息 D：監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作 [參考答案] B C 20．基金持有人大會(huì)可以由（ ）召集。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：代表10%以上基金分額的基金持有人 D：基金主要發(fā)起人 [參考答案] A B C D 21．證券投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)包括（ ）。 A：基金代銷機(jī)構(gòu) B：基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu) C：基金咨詢機(jī)構(gòu) D：基金驗(yàn)資機(jī)構(gòu) E：會(huì)計(jì)，律師和審計(jì)事務(wù)所 [參考答案] A B C D E 22．開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)可以由（ ）辦理。 A：基金管理人 B：基金管理人委托的商業(yè)銀行 C：基金管理人委托的證券公司 D：證券交易所 [參考答案] A B C D 23．申請(qǐng)辦理開放式基金單位的認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）。 A：設(shè)有專門管理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)，申請(qǐng)和贖回業(yè)務(wù)的部門 B：有足夠的熟悉開放式基金的專門人員 C：有便利、有效的商業(yè)網(wǎng)絡(luò) D：有安全、高效的辦理開放式基金單位認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施 E：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 [參考答案] A B C D E 24．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，開辦以下業(yè)務(wù)（ ）。 A：建立并管理投資人的基金單位帳戶 B：負(fù)責(zé)基金單位的注冊(cè)登記 C：確認(rèn)基金交易 D：代發(fā)紅利 E：保管基金投資人的名冊(cè) [參考答案] A B C D E 25．下列（ ）規(guī)定只由開放式基金的基金管理人履行。 A：依據(jù)基金契約決定基金收益分配方案 B：編制并公告季度報(bào)告年度報(bào)告等定期報(bào)告 C：辦理與基金有關(guān)的信息披露事項(xiàng) D：計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值和基金單位資產(chǎn)凈值 E：向基金投資人提供各種文件和資料 [參考答案] A B C E 26．下列屬于基金管理人的禁止行為的是（ ）。 A：基金管理人將本基金投資于其他基金 B：基金管理人從事證券信用交易 C：基金管理人動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資 D：基金管理人從事證券信貸業(yè)務(wù) E：基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券 [參考答案] A B C D E （三）判斷題 1． 基金管理公司作為基金發(fā)起人，要求實(shí)收資本不少3億元，有3年以上從事證券投資經(jīng)驗(yàn)和連續(xù)盈利的記錄。 [參考答案] 非 2． 證券公司、信托投資公司作為基金發(fā)起人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)時(shí)，要附送經(jīng)會(huì)計(jì)事務(wù)所審計(jì)的發(fā)起人最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告。 [參考答案] 非 3． 基金管理公司的發(fā)起人只能是證券公司和信托投資公司。 [參考答案] 非 4． 基金管理公司采取股份有限責(zé)任公司的組織形式的，必須以發(fā)起方式成立。 [參考答案] 是 5． 每個(gè)基金管理公司的發(fā)起人的實(shí)收資本都必須不少于3億元。 [參考答案] 是 6． 基金管理公司的主要發(fā)起人要求最近3年連續(xù)盈利。 [參考答案] 是 7． 設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)遞交材料，說明最近2年從業(yè)遵守法規(guī)的情況。 [參考答案] 非 8． 提出設(shè)立基金管理公司籌建申請(qǐng)的申請(qǐng)人，若籌建申請(qǐng)未獲批準(zhǔn)，在6個(gè)月內(nèi)不得再次提出籌建申請(qǐng)。 [參考答案] 是 9． 在籌建期內(nèi)，申請(qǐng)人可以開展基金管理和其他業(yè)務(wù)活動(dòng)。 [參考答案] 非 10． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在正式受理開業(yè)申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否批準(zhǔn)的決定，并以書面形式通知申請(qǐng)人。 [參考答案] 非 11． 基金管理公司自成立之日起的3個(gè)月內(nèi)必須開業(yè)。 [參考答案] 非 12． 計(jì)價(jià)錯(cuò)誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的1%時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報(bào)基金托管人并報(bào)證監(jiān)會(huì)備案。 [參考答案] 非 13． 更換基金管理人時(shí)，由基金持有人大會(huì)對(duì)被提名的基金管理人形成決 參考答案] 是 14． 基金管理人更換后，由基金托管人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告；如果基金管理人和基金托管人同時(shí)更換，由基金主要發(fā)起人在中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后的7個(gè)工作日內(nèi)公告。 [參考答案] 非 15． 原任基金管理人無新任基金管理人承接的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。 [參考答案] 是 16． 基金管理人可以將本基金投資于其他基金。 [參考答案] 非 17． 基金管理人可以從事證券信用交易。 [參考答案] 非 18． 基金管理人可以動(dòng)用銀行信貸資金從事基金投資。 [參考答案] 非 19． 基金管理人可以從事證券信貸業(yè)務(wù)。 [參考答案] 非 20． 基金管理人不能將基金資產(chǎn)投資于基金托管人或基金管理人有利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券。 [參考答案] 是 21． 基金管理人可以從事證券承銷業(yè)務(wù)。 [參考答案] 非 22． 基金管理人可以使用不屬于基金名下的資金買賣證券。 [參考答案] 非 23． 基金管理人可以從事債券的自營(yíng)業(yè)務(wù)。 [參考答案] 是 24． 基金托管人在對(duì)基金進(jìn)行托管時(shí)，必須注意將其托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格管理，但對(duì)不同的基金可以合賬管理。 [參考答案] 非 25． 基金手管人必須保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)和記錄15年以上。 [參考答案] 是 26． 原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人承接的，該基金應(yīng)終止。 [參考答案] 是 27． 基金持有人大會(huì)只能由基金管理或基金托管人召集。 [參考答案] 非 28． 代表基金份額30%以上的基金持有人出席時(shí)，基金持有人大會(huì)方可召開。出席人數(shù)未達(dá)到前款規(guī)定人數(shù)時(shí)，召集人應(yīng)當(dāng)將會(huì)議推遲至少15個(gè)工作日后重新召開并再次進(jìn)行公告。當(dāng)出席會(huì)議的基金持有人所代表的基金份額達(dá)到30%以上時(shí)，即可重新召開。 [參考答案] 非 29． 基金持有人所持每份基金單位都有一票表決權(quán)。 [參考答案] 是 30． 基金持有人大會(huì)所有決議經(jīng)由出席會(huì)議的基金持有人所持表決權(quán)半數(shù)以上通過。 [參考答案] 非 31． 更換基金管理人或托管人的決議由持有半數(shù)以上基金單位的基金持有人通過。 [參考答案] 是 32． 基金持有人大會(huì)對(duì)基金管理人和基金托管人有約束力，但對(duì)基金持有人沒有約束力。 [參考答案] 非 33.封閉式基金和開放式基金都涉及代銷機(jī)構(gòu)。 [參考答案] 非 34.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)可以接受基金管理人的委托，辦理發(fā)放紅利業(yè)務(wù)。 [參考答案] 是 35.公司型基金持有人和基金托管人的關(guān)系是受益人與受托人的關(guān)系。 [參考答案] 非 36.契約型基金持有要和基金托管人的關(guān)系是委托人和受托人的關(guān)系。 [參考答案] 非 37.基金管理人與基金持有人是委托人和受托人的關(guān)系。 [參考答案] 非 38.基金持有人與基金管理人的關(guān)系既是委托人和受托人的關(guān)系，也是受益人與受托人的關(guān)系。 [參考答案] 是 39.中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到籌建申請(qǐng)后，自正式受理申請(qǐng)之日起60個(gè)工作日內(nèi)作出是否同意籌建的決定，并書面通知申請(qǐng)人。 [參考答案] 是 40.經(jīng)批準(zhǔn)成立的基金管理公司，辦理工商登記之后15個(gè)工作日內(nèi)，持相關(guān)文件向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)領(lǐng)取證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的《基金管理公司法人許可證》。 [參考答案] 非 41.基金管理人是基金資產(chǎn)的名義持有人和保管人。 [參考答案] 非 42.基金托管人的實(shí)收資本不少于100億元。 [參考答案] 非