《2019證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考題一含答案解析.doc》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2019證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模考題一含答案解析.doc（20頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、. 2014證券從業(yè)《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》?？碱}（一）帶答案解析 模擬試題2014-08-25 17:45:39 來源：金考網(wǎng) 2014年證券從業(yè)資格考試近期將于9月20、21日舉行，為幫助廣大考生更好地復(fù)習(xí)備考，金考網(wǎng)為大家整理了通過考試2014《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試題，希望能幫助大家順利通過考試！ 一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分) 　　1.（ ）是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。 　　A.外國債券 　　B.歐洲債券 　　C.美洲債券 　　

2、D.亞洲債券 答案：A 　　解析：本題考查外國債券的定義。 2.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的（ ）。 　　A.企業(yè)債券 　　B.政府債券 　　C.金融債券 　　D.公司債券 答案：C 　　解析：本題考查中央銀行票據(jù)的本質(zhì)。中央銀行票據(jù)本質(zhì)上屬于特殊的金融債券。 3.交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來日期(交割日)買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為（ ）。 　　A.金融期貨 　　B.金融期權(quán) 　　C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 　　D.金融遠(yuǎn)期合約 答案：D 　　解析：本題考查金融遠(yuǎn)期合約的定義。 4.2009年3月18日，滬深300指數(shù)開盤報(bào)價(jià)

3、為2335.42點(diǎn)，9月份仿真期貨合約開盤價(jià)為2648點(diǎn)，若期貨投機(jī)者預(yù)期當(dāng)日期貨報(bào)價(jià)將上漲，開盤即多頭開倉，并在當(dāng)日最高價(jià)2748.6點(diǎn)進(jìn)行平倉，若期貨公司要求的初始保證金等于交易所規(guī)定的最低交易保證金的l2%，則日收益率為（ ）。 　　A.20% 　　B.25.5% 　　C.31.66% 　　D.30.5% 答案：C 　　解析：本題考查股票指數(shù)期貨投機(jī)。當(dāng)日即實(shí)現(xiàn)盈利：(2748.6-2648)300=30180(元) 　　投入資金：2648300120=95328(元) 　　日收益率：30180/95328≈31.66% 　　5.最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ）。 　　

4、A.金融遠(yuǎn)期合約 　　B.金融期貨 　　C.金融期權(quán) 　　D.金融互換 答案：A 　　解析：金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。 　　6.我國和（ ）一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。 　　A.日本 　　B.美國 　　C.英國 　　D.德國 答案：A 　　解析：我國和日本一樣，將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，以突出金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位。 7.中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣（ ），影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。 　　A.金融債券或公司債券 　　B.公司債券或政府機(jī)構(gòu)債券 　　C.

5、政府債券或政府機(jī)構(gòu)債券 　　D.政府債券或金融債券 答案：D 　　解析：中央銀行以公開市場(chǎng)操作作為政策手段，通過買賣政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量進(jìn)行宏觀調(diào)控。 8.下列關(guān)于股票的性質(zhì)描述錯(cuò)誤的是（ ）。 　　A.股票是綜合權(quán)利證券 　　B.股票是證權(quán)證券、資本證券 　　C.股票是有價(jià)證券 　　D.股票是非要式證券 答案：D 　　解析：本題考查股票的性質(zhì)。股票是要式證券，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。 9.下列屬于財(cái)政政策手段的是（ ）。 　　A.公開市場(chǎng)業(yè)務(wù) 　　B.存款準(zhǔn)備金制度 　　C.再貼現(xiàn)政策 　　D.調(diào)節(jié)稅率 答案：D 　　解析：本題考查財(cái)政政策的

6、手段。選項(xiàng)ABC屬于貨幣政策。 　　10.股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。 　　A.1/3 　　B.1/2 　　C.2/3 　　D.3/4 答案：C 解析：本題考查普通股票股東的權(quán)利。股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 11.在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（ ）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。 　　A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 　　B.

7、證券公司 　　C.證券業(yè)協(xié)會(huì) 　　D.證券交易所 答案：B 　　解析：在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱為證券中介機(jī)構(gòu)。 12.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（ ）。 　　A.實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券 　　B.零息債券、附息債券和息票累積債券 　　C.政府債券、金融債券和公司債券 　　D.中央債券和地方債券 答案：C 　　解析：本題考查債券的分類。根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。 13.由H股、N股、S股等構(gòu)成的是（ ）。 　　A.境外上市外資股 　　B.境內(nèi)上市外資股 　　C.社會(huì)

8、公眾股 　　D.紅籌股 答案：A 　　解析：本題考查境外上市外資股的內(nèi)容。 14.證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種是（ ）。 　　A.股票和基金證券 　　B.債券和金融期貨 　　C.股票和債券 　　D.基金證券和金融期貨 答案：C 　　解析：股票和債券是證券市場(chǎng)兩個(gè)最基本和最主要的品種。 　　15.債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的（ ）憑證。 　　A.所有權(quán) 　　B.使用權(quán) 　　C.轉(zhuǎn)讓權(quán) 　　D.債權(quán)債務(wù) 答案：D 　　解析：本題考查債券的定義。債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)

9、各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。 　　16.股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為（ ）。 　　A.記名股票和無記名股票 　　B.有面額股票和無面額股票 　　C.普通股票和優(yōu)先股票 　　D.份額股票和比例股票 答案：C 　　解析：本題考查股票的類型。股票按股東享有權(quán)利的不同，可以分為普通股票和優(yōu)先股票。 17.截至2008年年底，分別有l(wèi)2家內(nèi)地證券公司、（ ）家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。 答案：B 　　解析：截至2008年年底，分別有12家內(nèi)地證券公司、4家內(nèi)地基金公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。

10、 　　18.下列關(guān)于我國社?；鸬臄⑹?，不正確的是（ ）。 　　A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金 　　B.其投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券 　　C.全國社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的社?；鸬耐顿Y范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購買國債 　　D.社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的10% 答案：D 　　解析：社會(huì)保障基金委托單個(gè)社?；鹜顿Y管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)，不得超過年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的20%。 19.1602年，在（ ）成

11、立了世界上第一個(gè)股票交易所。 　　A.英國的倫敦 　　B.美國的紐約 　　C.美國的華盛頓 　　D.荷蘭的阿姆斯特丹 答案：D 　　解析：l602年，在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。 20.截至2009年12月31日，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為（ ）。 　　A.37% 　　B.62% 　　C.72% 　　D.87% 答案：C 　　解析：截至2009年12月31E1，滬深300指數(shù)的總市值覆蓋率和流通市值覆蓋率約為72%。 　　21.某股份公司因破產(chǎn)進(jìn)行清算，公司財(cái)產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費(fèi)用后，其償付的優(yōu)先順序依次是（ ）。 　　

12、A.普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東 　　B.債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東 　　C.優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人 　　D.優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東 答案：B 　　解析：本題考查優(yōu)先股票的特征。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。 22.下列關(guān)于股份回購敘述錯(cuò)誤的是（ ）。 　　A.上市公司利用自有資金，從公開市場(chǎng)上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購 　　B.我國《公司法》規(guī)定，公司不得收購本公司股份，但是有減少公司注冊(cè)資本、與持有本公司股份的其他公司合并、將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工等因素的除外 　　C

13、.各國監(jiān)管法規(guī)對(duì)股份回購有不同的態(tài)度 　　D.通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)暴跌 答案：D 　　解析：本題考查股份回購的相關(guān)內(nèi)容。通常股份回購會(huì)導(dǎo)致公司股價(jià)上漲，所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。 　　23.根據(jù)（ ）劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 　　A.協(xié)定價(jià)格與基礎(chǔ)資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系 　　B.合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同 　　C.基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同 　　D.選擇權(quán)的性質(zhì) 答案：B 　　解析：本題考查金融期權(quán)的分類。根據(jù)合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。 24.關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)的描述錯(cuò)誤的是（

14、 ）。 　　A.ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運(yùn)作方式 　　B.加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與份額是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的ETF 　　C.ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是60萬份或120萬份 　　D.根據(jù)ETF跟蹤的指數(shù)不同，可分為股票型ETF、債券型ETF等 答案：C 　　解析：ETF有“最小申購、贖回份額”的規(guī)定，通常最小申購、贖回單位是50萬份或100萬份。 25.我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人不得有的行為是（ ）。 　　A.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資 　　B.

15、辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng) 　　C.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為 　　D.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失 答案：D 　　解析：本題考查基金管理人不得具有的行為。選項(xiàng)ABC是基金管理人的職責(zé)。 26.我國企業(yè)債券的發(fā)展大致經(jīng)歷了四個(gè)階段，機(jī)構(gòu)投資者逐漸成為我國企業(yè)債券的主要投資者出現(xiàn)在（ ）階段。 　　A.再度發(fā)展期 　　B.發(fā)展期 　　C.整頓期 　　D.萌芽期 答案：A 　　解析：本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)展階段。 　　27.一般認(rèn)為，基金起源于（ ），是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推

16、動(dòng)下出現(xiàn)的。 　　A.法國 　　B.美國 　　C.英國 　　D.德國 答案：C 　　解析：一般認(rèn)為，基金起源于英國，是在18世紀(jì)末、l9世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命的推動(dòng)下出現(xiàn)的。 　　28.在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定。（ ）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 　　A.50% 　　B.60% 　　C.70% 　　D.80% 答案：B 　　解析：本題考查股票基金的概念。在我國，根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。 29.下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述錯(cuò)誤的是（ ）。 　　A.公司型基金在組織形式上與股份

17、有限公司類似 　　B.公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大 　　C.公司型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn) 　　D.公司型基金的投資者購買基金公司的股票后成為該公司的股東 答案：C 　　解析：本題考查公司型基金的概念。契約型基金的資金是通過發(fā)行基金份額籌集起來的信托財(cái)產(chǎn)；公司型基金的資金是通過發(fā)行普通股票籌集的公司法人的資本。 　　30.上市公司非公開發(fā)行股票的，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的（ ）。 　　A.90% 　　B.85% 　　C.80% 　　D.70% 答案：A 　　解析：上市公司非公開發(fā)行股票的

18、，發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%?！? 　31.目前，我國股票基金大部分按照（ ）比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于（ ），貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。 　　A.2.5%，l% 　　B.2%，2.5% 　　C.1.5%，l% 　　D.1.5%，l.5% 答案：C 　　解析：目前，我國股票基金大部分按照l.5%比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣基金的管理費(fèi)率為0.33%。 　　32.按照新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和相關(guān)規(guī)定，關(guān)于基金資產(chǎn)估值的基本原則敘述錯(cuò)誤的是（ ）。 　　A.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值

19、 　　B.對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種，應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值技術(shù)確定公允價(jià)值 　　C.有充足理由表明按估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資品種的公允價(jià)值的，基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與托管銀行進(jìn)行商定，按最能恰當(dāng)反映公允價(jià)值的價(jià)格估值 　　D.估值日有市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值 答案：D 　　解析：本題考查基金資產(chǎn)估值的原則。估值日無市價(jià)的，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化，應(yīng)采用最近交易市價(jià)確定公允價(jià)值?！? 　　33.下列不屬于獨(dú)立衍生工具的是（ ）。 　　A.可轉(zhuǎn)換公司債券 　　

20、B.互換和期權(quán) 　　C.期貨合同 　　D.遠(yuǎn)期合同 答案：A 　　解析：選項(xiàng)A屬于嵌入式衍生工具。 　　32.（ ）是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介，為ADR的投資者提供所需的一切服務(wù)。 　　A.中央存托公司 　　B.信托投資公司 　　C.托管銀行 　　D.存券銀行 答案：D 　　解析：存券銀行是ADR的發(fā)行人和ADR的市場(chǎng)中介。 　　34.按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為（ ）。 　　A.公募發(fā)行和私募發(fā)行 　　B.私下發(fā)行和內(nèi)部發(fā)行 　　C.直接發(fā)行和間接發(fā)行 　　D.場(chǎng)內(nèi)發(fā)行和場(chǎng)外發(fā)行 答案：A 　　解析：按發(fā)行對(duì)象分類，證券發(fā)行分為公募發(fā)行和私募

21、發(fā)行。 35.我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為（ ）年，自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。 　　A.4 　　B.5 　　C.6 　　D.10 答案：C 　　解析：我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為1年，最長為6年。 　　36.在國際市場(chǎng)上，（ ）的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。 　　A.無期國債 　　B.長期國債 　　C.中期國債 　　D.短期國債 答案：D 　　解析：本題考查國債的分類。 37.1918年夏天成立的（ ）是中國人自己創(chuàng)辦的第一

22、家證券交易所。 　　A.北平證券交易所 　　B.青島市物品證券交易所 　　C.天津市企業(yè)交易所 　　D.上海華商證券交易所 答案：A 　　解析：l918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。 　　38.某股份公司因2009年度出現(xiàn)虧損，董事會(huì)提議2009年度暫緩發(fā)放優(yōu)先股票股息，待以后盈利年度一并發(fā)放。根據(jù)上述描述，可知該公司發(fā)行的優(yōu)先股屬于（ ）。 　　A.累積優(yōu)先股 　　B.參與優(yōu)先股 　　C.可贖回優(yōu)先股 　　D.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 答案：A 　　解析：本題考查累積優(yōu)先股的概念。 　　39.關(guān)于儲(chǔ)蓄國債(電子式)特點(diǎn)的描述，錯(cuò)誤的是（ ）。 　　A.針對(duì)機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行 　　B.采用實(shí)名制，不可流通轉(zhuǎn)讓 　　C.收益安全穩(wěn)定，由財(cái)政部負(fù)責(zé)還本付息，免繳利息稅 　　D.采用電子方式記錄債權(quán) 答案：A 　　解析：本題考查儲(chǔ)蓄國債(電子式)的特點(diǎn)。儲(chǔ)蓄國債(電子式)針對(duì)個(gè)人投資者，不向機(jī)構(gòu)投資者發(fā)行。 20頁