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1、第十五章制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 內(nèi)容簡(jiǎn)介:長(zhǎng)期以來(lái)，制度在正統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中是一個(gè)被忽視的變量。近些年來(lái)，人們?nèi)找嬲J(rèn)識(shí)到，制度是影響一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程的重要因素。本章及下面的章節(jié)將集中探討制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。制度的作用與分工和交易的水平有密切的聯(lián)系。因此，本章從對(duì)分工專業(yè)化、交易這些基本問(wèn)題的分析入手，進(jìn)而探討制度、制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。 學(xué)習(xí)目標(biāo)：通過(guò)學(xué)習(xí)本章，了解專業(yè)化和分工概念、分類及收益，了解交易的概念，掌握分工與交易之間的關(guān)系，了解交易的收益與成本，掌握制度、制度變遷的概念，理解并掌握科斯定理與制度變遷的路徑依賴性。 重點(diǎn)難點(diǎn): 1. 交易成本（重點(diǎn)） 2. 制度變遷

2、的過(guò)程及其路徑依賴性（重點(diǎn)） 3. 產(chǎn)權(quán)的定義、分類及產(chǎn)生原因（重點(diǎn)） 4. 科斯定理（重點(diǎn)、難點(diǎn)） 知識(shí)點(diǎn)： 1. 專業(yè)化和分工2.交易和交易成本3.制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 第一節(jié)專業(yè)化和分工 15.1.1. 專業(yè)化和分工的概念（了解）專業(yè)化就是一個(gè)人或組織減少其生產(chǎn)活動(dòng)中不同職能或操作的種類。分工是兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)人或組織將生產(chǎn)活動(dòng)中所包含的不同職能的操作分開進(jìn)行。分工和專業(yè)化既可以指?jìng)€(gè)人和社會(huì)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的分工和專業(yè)化，又可以指分工和專業(yè)化的趨向或過(guò)程。 汽車美容進(jìn)入專業(yè)化時(shí)代 分工不明確成為工作倦怠的重要原因 15.1.2. 專業(yè)化和分工的分類（了解） 分工

3、 15.1.3. 專業(yè)化和分工的收益（掌握）除了斯密提到的分工的優(yōu)點(diǎn)，分工和專業(yè)化可以使一國(guó)產(chǎn)生比較優(yōu)勢(shì)，并有助于知識(shí)積累。 第二節(jié)交易和交易成本 15.2.1.交易的概念（掌握）狹義交易是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的未來(lái)所有權(quán)的讓度與取得，廣義的交易可以認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域中人與人之間的互動(dòng)。 15.2.2. 分工與交易的關(guān)系（掌握） 斯密定理:“分工受市場(chǎng)范圍的限制”。 揚(yáng)格定理:勞動(dòng)分工取決于市場(chǎng)規(guī)模，而市場(chǎng)規(guī)模又取決于勞動(dòng)分工。 15.2.3. 交易的收益（了解）交易的收益就是實(shí)現(xiàn)分工的收益。通過(guò)交易，分工所形成的比較優(yōu)勢(shì)以及專業(yè)化地獲取、 積累的知識(shí)相聯(lián)合，從而產(chǎn)生遞

4、增報(bào)酬。 15.2.4交.易成本（重點(diǎn)掌握）交易成本是指在信息不完全的條件下，借助物品和勞務(wù)的讓渡實(shí)現(xiàn)權(quán)利讓渡過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，其中包括談判、簽訂、監(jiān)督執(zhí)行和維護(hù)交易契約的費(fèi)用。 交易成本出自人們的行為特征。交易成本理論是以有限理性是交易成本分析的基礎(chǔ)。由于人類所處環(huán)境的約束和自身計(jì)算能力的限制，人的理性是有限的，因此契約就不可能是完全的。 在人類行為動(dòng)機(jī)方面，交易成本分析假定人類有投機(jī)取巧的傾向，即人們借助于不正當(dāng)手段謀取自身利益的行為傾向。一般說(shuō)來(lái)，主要是利用信息不對(duì)稱以及違背承諾來(lái)獲得不正當(dāng)利益。 為保護(hù)自身利益不受損害，交易的人需要投入時(shí)間、精力和金錢等資源，來(lái)獲得信息，

5、也就是說(shuō)，要支付成本。具體包括：（1）在交易中，要防止上當(dāng)受騙，就要設(shè)法取得充分信息。而獲得信息是要支付代價(jià)——時(shí)間和金錢。（2）在交易中，還要防止交易對(duì)方利用各種借口投機(jī)取巧，不履行合同。由于經(jīng)濟(jì)生活中充滿了不確定性，因此，事先要想到各種可能發(fā)生的情形，加以預(yù)防。所有這些，都會(huì)使合同的起草和談判變得更加復(fù)雜，更加費(fèi)時(shí)費(fèi)力。（3）在合同簽署后，還要監(jiān)督和檢查合同的執(zhí)行情況，防止合同執(zhí)行人任何可能的違約行為，這些是監(jiān)督成本。 第三節(jié)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展 15.3.1.制度的定義及其分類（掌握）制度是是人設(shè)計(jì)的，決定人際互動(dòng)結(jié)構(gòu)的約束。 正式約束:政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約 非正式約束:價(jià)值觀念、

6、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等 15.3.2.制度變遷的過(guò)程（掌握） 相對(duì)價(jià)格或偏好的變化，會(huì)逐漸動(dòng)搖行為規(guī)范，導(dǎo)致一種行為規(guī)范為另一種行為規(guī)范所取代。原有的規(guī)則逐漸被改變或干脆被人遺忘。相對(duì)價(jià)格的變化是制度變遷的主要源泉。 15.3.3. 制度變遷的路徑依賴性（重點(diǎn)掌握） 路徑依賴性指最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對(duì)一個(gè)過(guò)程的早期階段造成干擾，能夠改變其進(jìn)程和結(jié)局。路徑依賴的概念有些類似于物理學(xué)中的慣性，一個(gè)國(guó)家一旦選擇了某種制度，無(wú)論這種制度是好是壞，就會(huì)沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對(duì)該制度的路徑依賴。除非有重要的外生變量影響或有突發(fā)性重大事件，一個(gè)社會(huì)要脫離它已經(jīng)選擇

7、好的既定制度是不容易的。 15.3.4. 產(chǎn)權(quán)的定義、分類及產(chǎn)生原因（重點(diǎn)掌握） 產(chǎn)權(quán)是在資源稀缺條件下，人們使用資源的權(quán)利?？煞纸庑允钱a(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要性質(zhì)。產(chǎn)權(quán)可以分解為使用權(quán)、受益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，其中每一種權(quán)利又可以進(jìn)行更具體、更細(xì)致的分割可分解性是產(chǎn)權(quán)的一個(gè)重要性質(zhì)。產(chǎn)權(quán)可以分解為使用權(quán)、受益權(quán)和轉(zhuǎn)讓權(quán)，其中每一種權(quán)利又可以進(jìn)行更具體、更細(xì)致的分割。 特征：可分解性 產(chǎn)生..原因J 人口 增長(zhǎng) 相對(duì)價(jià) 格變化 產(chǎn)權(quán) 15.3.5.科斯定理（重點(diǎn)掌握） 科斯定理是科斯提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理。科斯定理規(guī)定：如果交易成本為零，不

8、管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致使這些財(cái)富最大化的安排。 從定理一中可以看出，科斯定理有兩個(gè)主要論點(diǎn)：一是以社會(huì)收益最大化為出發(fā)點(diǎn)來(lái)觀察和研究問(wèn)題；二是經(jīng)由市場(chǎng)交易可使權(quán)利得到重新安排而達(dá)到收益最大化。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要問(wèn)題就是產(chǎn)權(quán)明晰，只要產(chǎn)權(quán)明晰、只要交易成本為零，不論初始財(cái)產(chǎn)怎樣分配，相關(guān)當(dāng)事人都可以通過(guò)談判和協(xié)商來(lái)消除有害的外部性影響，達(dá)到資源的有效配置。 但是由于現(xiàn)實(shí)中交易成本不僅不可能為零，反而可能是很高的。當(dāng)交易成本為正時(shí)，就提出了科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)中，交易成本大小，經(jīng)濟(jì)效益高低直接取決于產(chǎn)權(quán)界定的合理程度，初始權(quán)力再配置的合理性至關(guān)

9、重要。 15.3.6.制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系（掌握） 制度為人們的交易活動(dòng)提供了秩序，制度與技術(shù)一起決定了從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的盈虧。制度將人類歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)聯(lián)系在一起，決定了人類社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)程。 本章練習(xí)題 一、選擇 1. 下面四個(gè)選項(xiàng)中，哪些屬于交易成本（）。 A. 為保護(hù)自身利益不受損害而投入的時(shí)間、精力和金錢 B. 監(jiān)督和檢查合同的執(zhí)行情況所耗費(fèi)的成本 C. 通過(guò)交易分工所形成的比較優(yōu)勢(shì)以及專業(yè)化的獲取、積累的知識(shí)聯(lián)合起來(lái)，產(chǎn)生的遞增報(bào)酬 D. 為了防止上當(dāng)受騙，設(shè)法取得充分信息而花費(fèi)的時(shí)間與金錢 2. 交易成本的基礎(chǔ)是（） A.有

10、限理性B.信息不完全C.外部性D.人類具有投機(jī)取 巧的傾向 3. 制度變遷的主要源泉是（） A.偏好或口味的變化B.相對(duì)價(jià)格的變化C.協(xié)議和契約的改變D.習(xí)俗和傳統(tǒng)逐 漸被遺忘 二、名詞 交易制度路徑依賴產(chǎn)權(quán)科斯定理三、問(wèn)答1．什么是專業(yè)化?什么是分工?分工的好處是什么?2．什么是交易成本?為什么會(huì)出現(xiàn)交易成本。3．為什么說(shuō)“產(chǎn)權(quán)是不可能充分界定的”? 4．概述制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。 一、選擇 1.C2.A3.B 二、名詞 1. 交易：交易是個(gè)人與個(gè)人之間對(duì)物質(zhì)的東西的未來(lái)所有權(quán)的讓度與取得，一切決定與社會(huì)集體的業(yè)務(wù)規(guī)則。廣義的交易可以認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)理論領(lǐng)域中人與人之間的

11、互動(dòng)。 2. 制度：諾思認(rèn)為制度是一個(gè)社會(huì)的游戲規(guī)則，更正式地說(shuō)，制度是人設(shè)計(jì)的，決定人際互動(dòng)結(jié)構(gòu)的約束。制度包括正式約束和非正式約束。正式約束是人們有意識(shí)地創(chuàng)造的一系列規(guī)則，主要有政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約；非正式約束是正式約束的延伸、細(xì)化和限制，主要包括價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、風(fēng)俗習(xí)慣、意識(shí)形態(tài)等因素。 3. 路徑依賴：路徑依賴的概念有些類似于物理學(xué)中的慣性，一個(gè)國(guó)家一旦選擇了某種制度，無(wú)論這種制度是好是壞，就會(huì)沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對(duì)該制度的路徑依賴。在存在路徑依賴性的情況下，最有效率的制度并不總是能夠勝出，偶然因素可能對(duì)一個(gè)過(guò)程的早期階段造成干擾，能夠改變其進(jìn)程和結(jié)局。 4. 產(chǎn)權(quán)：

12、產(chǎn)權(quán)可以定義為在資源稀缺條件下，人們使用資源的權(quán)利。它表現(xiàn)為人與物之間的某種歸屬關(guān)系。它主要包括使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)。可分解性是產(chǎn)權(quán)的重要性質(zhì)。 5. 科斯定理：科斯定理是科斯提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理?？扑苟ɡ硪?guī)定：如果交易成本為0，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致使這些財(cái)富最大化的安排。但由于現(xiàn)實(shí)中交易成本不可能為零，科斯又提出了科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)中，交易成本大小，經(jīng)濟(jì)效益高低直接取決于產(chǎn)權(quán)界定的合理程度，初始權(quán)利再配置的合理性至關(guān)重要。 三、問(wèn)答 1．什么是專業(yè)化?什么是分工?分工的好處是什么?專業(yè)化就是一個(gè)人或

13、組織減少其生產(chǎn)活動(dòng)中不同職能或操作的種類，或者說(shuō)，將生產(chǎn)活動(dòng)中集中于較少的不同職能的操作上。分工是兩個(gè)或兩個(gè)以上的個(gè)人或組織將生產(chǎn)活動(dòng)中所包含的不同職能的操作分開進(jìn)行。專業(yè)化和分工越是發(fā)達(dá)，一個(gè)人或組織的生產(chǎn)活動(dòng)越集中于更少的職能或操作上。分工和專業(yè)化既可以指?jìng)€(gè)人和社會(huì)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的分工和專業(yè)化，又可以指分工和專業(yè)化的趨向或過(guò)程。它具有社會(huì)屬性和制度屬性，是近代經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本趨勢(shì)。 亞當(dāng)?斯密認(rèn)為分工有以下三個(gè)優(yōu)點(diǎn)：：第一，勞動(dòng)者的技巧因業(yè)專而日進(jìn)；第二，由一種工作轉(zhuǎn)到另一種工作，通常須損失不少時(shí)間，有了分工，就可以免除這種損失；第三，許多簡(jiǎn)化勞動(dòng)和縮減勞動(dòng)的機(jī)械的發(fā)明，使一個(gè)人能夠做許多人的工

14、作。除此以外,分工還有更深層的功效:在各國(guó)和每個(gè)個(gè)人先天稟賦相差不多的情況下,專業(yè)化和分工可以使不同的國(guó)家和個(gè)人發(fā)展出比較優(yōu)勢(shì)；專業(yè)化和分工還能夠帶來(lái)知識(shí)獲取、積累和使用效率的提高，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。 2．什么是交易成本?為什么會(huì)出現(xiàn)交易成本?交易成本是指在信息不完全的條件下，借助物品和勞務(wù)的讓渡實(shí)現(xiàn)權(quán)利讓渡過(guò)程中所產(chǎn)生的費(fèi)用，其中包括談判、簽訂、監(jiān)督執(zhí)行和維護(hù)交易契約的費(fèi)用。 交易成本出自人們的行為特征。有限理性是交易成本分析的基礎(chǔ)。由于人類所處環(huán)境的約束和自身計(jì)算能力的限制，他們不可能知道全部備選方案，不可能把所有的價(jià)值考慮統(tǒng)一到單一的綜合性效用函數(shù)中去，也無(wú)力精確地預(yù)計(jì)所有備選方案的

15、實(shí)施后果，如果理性是有限的，契約就不可能是完全的。 在人類行為動(dòng)機(jī)方面，交易成本分析假定人類有投機(jī)取巧的傾向，即人們借助于不正當(dāng)手段謀取自身利益的行為傾向。為了追求自身利益，人們會(huì)隨機(jī)應(yīng)變，投機(jī)取巧，包括（1）有目的、有策略地利用信息，按個(gè)人目標(biāo)對(duì)信息加以篩選和扭曲。（2）背信棄義，違背對(duì)未來(lái)行動(dòng)的承諾。 由于人的理性能力有限，他不可能對(duì)復(fù)雜的、不確定的環(huán)境一覽無(wú)余，不可能獲得關(guān)于現(xiàn)在和將來(lái)的全部信息。在這種情況下，投機(jī)取巧行為就有了生存空間。為保護(hù)自身利益不受損害，需要投入時(shí)間、精力和金錢等資源，也就是說(shuō)，要支付成本。具體包括：（1）在交易中，要防止上當(dāng)受騙，就要設(shè)法取得充分信息。而獲得

16、信息是要支付代價(jià)——時(shí)間和金錢。（2）在交易中，還要防止交易對(duì)方利用各種借口投機(jī)取巧，不履行合同。由于經(jīng)濟(jì)生活中充滿了不確定性，因此，事先要想到各種可能發(fā)生的情形，加以預(yù)防。所有這些，都會(huì)使合同的起草和談判變得更加復(fù)雜，更加費(fèi)時(shí)費(fèi)力。（3）在合同簽署后，還要監(jiān)督和檢查合同的執(zhí)行情況，防止合同執(zhí)行人任何可能的違約行為，這些監(jiān)督成本可能是相當(dāng)可觀的。3．為什么說(shuō)“產(chǎn)權(quán)是不可能充分界定的”? 產(chǎn)權(quán)成本是交易費(fèi)用的一種，考慮到產(chǎn)權(quán)成本，產(chǎn)權(quán)是不可能充分界定的。在產(chǎn)權(quán)初始界定的層次上，產(chǎn)權(quán)成本包括兩類：排他成本和內(nèi)部管理成本。（1）排他成本，排他成本又可分為界定成本和維護(hù)成本。 界定成本是在實(shí)物形態(tài)

17、和價(jià)值形態(tài)上規(guī)定產(chǎn)權(quán)的邊界所付出的成本。對(duì)大多數(shù)實(shí)物財(cái)產(chǎn)來(lái)說(shuō)，在實(shí)物形態(tài)上把握其邊界并不存在嚴(yán)重的困難。度量衡的統(tǒng)一和標(biāo)準(zhǔn)化使得實(shí)物財(cái)產(chǎn)的界定達(dá)到了相當(dāng)精確的水平。但也有一些實(shí)物財(cái)產(chǎn)的界定成本很高，如“會(huì)走動(dòng)的物品”，還有一些物品，雖然其物理邊界很清楚，但無(wú)法排他性地使用和轉(zhuǎn)讓，或者排他成本很高，這就是所謂公共物品。由于金融資產(chǎn)具有高度的可分解性，當(dāng)實(shí)物資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為金融資產(chǎn)時(shí)，界定費(fèi)用得到大幅度降低。 產(chǎn)權(quán)界定還與社會(huì)和法律制度有關(guān)?，F(xiàn)代社會(huì)中，確認(rèn)和保障產(chǎn)權(quán)的最高和最完備的社會(huì)契約形式是法律制度。制定、實(shí)施有關(guān)法律的費(fèi)用也構(gòu)成產(chǎn)權(quán)界定成本的一部分。法律制度更多地是用于對(duì)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，但法律不是

18、保護(hù)產(chǎn)權(quán)的唯一機(jī)制，也不是費(fèi)用最低的機(jī)制。當(dāng)產(chǎn)權(quán)糾紛的損失不足以抵消上法院打官司的費(fèi)用時(shí)，受到損害者就可能尋求其他方法解決糾紛。此外，產(chǎn)權(quán)所有者直接自我保護(hù)的支出也是是產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的一部分。 （2）產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理成本。所謂內(nèi)部管理成本，是指共同擁有產(chǎn)權(quán)的所有者作出決策、采取行動(dòng)時(shí)所耗費(fèi)的成本。有兩種極端的情況。一種情況是產(chǎn)權(quán)歸單個(gè)人所有，這時(shí)決策的行動(dòng)完全是個(gè)人的事情，不需要與他人協(xié)調(diào)，產(chǎn)權(quán)的內(nèi)部管理成本為零。另一種情況是產(chǎn)權(quán)歸社會(huì)全體成員共同所有，內(nèi)部管理成本在邏輯上將達(dá)到最高。在這兩種極端形式之間，存在著許許多多的中間形式。 4．概述制度變遷與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。制度為人們的交易活動(dòng)提供了秩序

19、，制度與技術(shù)一起決定了從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的生產(chǎn)成本和交易成本，決定了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的盈虧。制度將人類歷史、現(xiàn)狀和未來(lái)聯(lián)系在一起，決定了人類社會(huì)的長(zhǎng)期發(fā)展進(jìn)程。 從分工和交易的角度，經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程可以抽象地概括如下： 1. 作為起點(diǎn)的是村落內(nèi)部的交換，這時(shí)分工十分簡(jiǎn)單，大多數(shù)家庭都是自給自足的。接下來(lái)的一小步是貿(mào)易擴(kuò)大到了村落之外，分工有所發(fā)展，但居民戶仍然主要是自給自足的，交易僅僅是補(bǔ)充性的。 這個(gè)時(shí)候小規(guī)模村落貿(mào)易是在濃厚的非正式約束網(wǎng)絡(luò)下進(jìn)行的，交易成本很低。雖然部落式村落的內(nèi)部組織成本較高，但這一點(diǎn)不能在貿(mào)易中反映出來(lái)。人們彼此相識(shí)，暴力威脅維持著社會(huì)秩序。 2. 當(dāng)市場(chǎng)擴(kuò)展到地區(qū)性貿(mào)易時(shí)，在

20、較大的區(qū)域內(nèi)出現(xiàn)了多邊貿(mào)易，交易伙伴的數(shù)目也大大增加了。這時(shí)，雖然社會(huì)中大部分勞動(dòng)力仍從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，但從事貿(mào)易和商業(yè)的勞動(dòng)力逐漸增加。 此時(shí)隨著市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大，區(qū)域性貿(mào)易帶來(lái)了高昂的交易成本，熟人間的交易變成了陌生人之間的交易，必須將更多的資源用于檢測(cè)產(chǎn)品和勞務(wù)，實(shí)施契約。這個(gè)世界中還不存在統(tǒng)一的政治結(jié)構(gòu)或正式規(guī)則，宗教教義往往規(guī)定了人們的行為準(zhǔn)則。能否有效地降低交易費(fèi)用取決于這些宗教教義的有效程度。 3. 長(zhǎng)距離貿(mào)易的演變和發(fā)展經(jīng)常伴隨著經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的明顯變化。這一類貿(mào)易要求貿(mào)易過(guò)程中的個(gè)人之間有實(shí)質(zhì)性的分工，一些人必須專務(wù)貿(mào)易。這意味著一些貿(mào)易中心的建立和擴(kuò)大。這個(gè)時(shí)候某些規(guī)模經(jīng)濟(jì)的特征已

21、經(jīng)開始出現(xiàn)：地理性分工已成為引入矚目的現(xiàn)象，職業(yè)性分工也開始出現(xiàn)。 在這一過(guò)程中，長(zhǎng)距離貿(mào)易的增長(zhǎng)帶來(lái)了兩種突出的交易成本問(wèn)題。一種是代理問(wèn)題，另一種是契約履行問(wèn)題。統(tǒng)一的、標(biāo)準(zhǔn)化的度量衡的發(fā)展，計(jì)價(jià)單位、交換媒介的演變，公證、咨詢、商法裁決機(jī)構(gòu)的出現(xiàn)，都是使長(zhǎng)距離交易得以發(fā)生的制度、組織和工具。各種自愿性和半強(qiáng)制性組織混合在一起可以對(duì)不履行合同的商人進(jìn)行制裁。 4. 隨著市場(chǎng)進(jìn)一步擴(kuò)大，更專業(yè)化的生產(chǎn)者出現(xiàn)。規(guī)模經(jīng)濟(jì)、等級(jí)組織、全日制工人已經(jīng)成為常態(tài)。城鎮(zhèn)和中心城市出現(xiàn)，雖然農(nóng)業(yè)人口仍占大多數(shù)，但制造業(yè)和服務(wù)業(yè)人數(shù)大幅度提高，社會(huì)城市化水平也有所提高。 在這個(gè)階段中，資本市場(chǎng)已經(jīng)出現(xiàn)，

22、大批量生產(chǎn)的制造業(yè)企業(yè)已經(jīng)發(fā)展起來(lái)，這便要求有某種強(qiáng)制性的政治秩序出現(xiàn)，由于交易日趨復(fù)雜，日趨非人格化，個(gè)人關(guān)系、自愿性約束和放逐等手段不再有效了，雖然這些因素仍然還起作用。產(chǎn)權(quán)保障的任務(wù)已經(jīng)交給政治和法律組織，后者可以更有效、更公正地維護(hù)契約。 5. 在最后階段，專業(yè)化水平已經(jīng)很高了。農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力在總勞動(dòng)力中所占比率很小，統(tǒng)一的國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和日益一體化的國(guó)際市場(chǎng)成為經(jīng)濟(jì)的特征。大型經(jīng)濟(jì)組織不僅存在于制造業(yè)中，也存在于農(nóng)業(yè)中。每一個(gè)人都承擔(dān)專業(yè)化的職能，在巨大的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)中獲得產(chǎn)品和服務(wù)。勞動(dòng)力的分布從制造業(yè)為主轉(zhuǎn)向以服務(wù)業(yè)為主。社會(huì)已成為城市社會(huì)。 在這個(gè)階段，專業(yè)化要求將更大一部分社會(huì)資源投人

23、交易，交易部門在國(guó)民產(chǎn)業(yè)中占據(jù)很大的比重。貿(mào)易的專業(yè)化、金融、銀行和保險(xiǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)工作吸收、占用了日益增多的勞動(dòng)力。結(jié)果，高度專業(yè)化的交易組織不可避免地出現(xiàn)了。國(guó)際專業(yè)化和國(guó)際勞動(dòng)分工的發(fā)展，要求建立制度和組織跨國(guó)界地保護(hù)產(chǎn)權(quán)，使資本等資源可以在國(guó)際間有效地流動(dòng)。 本章案例討論 案例說(shuō)明 討論目的：通過(guò)對(duì)本章案例進(jìn)行討論分析，使學(xué)生加深對(duì)制度變遷和科斯定理的理解，加強(qiáng)學(xué)生對(duì)所學(xué)知識(shí)的應(yīng)用能力，認(rèn)識(shí)到制度對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要性。 涉及知識(shí)點(diǎn)：制度變遷的路徑依賴性產(chǎn)權(quán)科斯定理 案例1：中國(guó)的土地制度改革20世紀(jì)60年代以前，中國(guó)的農(nóng)村土地是由公社來(lái)使用的。60年代初，安徽省農(nóng)民開始要求

24、改革公社體制，使得家庭收入可以與勞動(dòng)掛上鉤。當(dāng)?shù)氐念I(lǐng)導(dǎo)人開始進(jìn)行試驗(yàn)，允許一些農(nóng)戶簽訂小塊土地承包合同，由于示范效應(yīng)，其他許多農(nóng)戶也簽訂了承包合同。農(nóng)業(yè)土地承包導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的提高，當(dāng)?shù)卣皖I(lǐng)導(dǎo)人正式批準(zhǔn)了實(shí)行這種制度。當(dāng)時(shí)中央政府并沒(méi)有參與其中，后來(lái)由于中央政府不同意這種做法，土地承包制度曾被部分的恢復(fù)到原來(lái)的制度。1978年，安徽省一場(chǎng)嚴(yán)重的旱災(zāi)導(dǎo)致了該省出現(xiàn)糧荒。省政府領(lǐng)導(dǎo)允許農(nóng)民們種植農(nóng)村生產(chǎn)隊(duì)無(wú)法耕作的任何土地。附近的村莊紛紛效仿。 qT.W紳"軟站心:尉鄧鼻紅細(xì)的冷片Z藪S如嵌咐號(hào)液陽(yáng)沁筋￥幷訃**1呼時(shí)2堿輕糾母片丫礙嚴(yán)％"杼彳的"匕 樺纏' 圖一：鳳陽(yáng)小崗村農(nóng)民

25、大包干“契約” 20世紀(jì)80年代初，中央政府接受了這一新生事物，正式實(shí)施了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制。每個(gè)家庭可以與生產(chǎn)隊(duì)長(zhǎng)簽訂土地承包合同，以他們“自己的”土地來(lái)生產(chǎn)農(nóng)作物。在一個(gè)村子之中，土地的分配原則是一樣的，不過(guò)村與村之間可能有所不同。也就是說(shuō)在土地從集體所有制轉(zhuǎn)為個(gè)人使用和更為正式的使用權(quán)的過(guò)程中，社會(huì)因素和生產(chǎn)率因素決定著土地的分配。不過(guò)，土地承包合同并不能保證農(nóng)民有非常穩(wěn)定的土地使用權(quán)。雖然原則上簽訂合同之后，土地使用權(quán)應(yīng)當(dāng)由若干年時(shí)間，但中國(guó)農(nóng)村大多數(shù)地區(qū)的做法是，根據(jù)農(nóng)民的收成情況，時(shí)不時(shí)的對(duì)土地使用權(quán)進(jìn)行調(diào)整，中國(guó)農(nóng)民和官員們對(duì)于社會(huì)因素和效率因素的考慮從來(lái)是不一致的。90年代對(duì)

26、農(nóng)民的調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民希望得到更安全的土地使用權(quán)，但也有很多人贊成對(duì)土地使用權(quán)進(jìn)行調(diào)整。中國(guó)農(nóng)民表示，如果他們的生計(jì)問(wèn)題可以通過(guò)其他手段來(lái)解決的話，他們是贊成不對(duì)土地使用權(quán)進(jìn)行調(diào)整的政策的。由于何種制度框架能夠保護(hù)農(nóng)民利益方面并沒(méi)有取得共識(shí)，這可能導(dǎo)致了在實(shí)施土地承包制度上進(jìn)展緩慢。 圖二：鳳陽(yáng)實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制 土地使用權(quán)頻繁的進(jìn)行調(diào)整，在某些條件下還反映出，一些地方干部希望發(fā)揮影響力，對(duì)于地方官員來(lái)說(shuō)，對(duì)土地的控制力依然是政治權(quán)力的主要來(lái)源之一。也許正因?yàn)槿绱?，中?guó)各地關(guān)于土地使用期限和做法的土地制度大不相同。雖然中央政府同意土地使用年限為15?30年，但這一點(diǎn)從未實(shí)施過(guò)，實(shí)

27、地調(diào)查研究顯示，以農(nóng)業(yè)為主的地區(qū)縣級(jí)和省級(jí)官員，其興趣更有可能與農(nóng)民相一致，而不是與當(dāng)?shù)氐墓賳T保持一致。 圖三：農(nóng)民簽訂土地承包合同 中國(guó)的土地制度改革解釋了制度改革的一些重要教訓(xùn)： 1. 試點(diǎn)是制度改革的關(guān)鍵。在本例中，地方政府的試點(diǎn)是土地制度改革的關(guān)鍵。中央政府在承認(rèn)一項(xiàng)成功的試點(diǎn)然后在全國(guó)推廣過(guò)程中發(fā)揮著重要作用。 2. 制度改革需要時(shí)間。隨著一些重要問(wèn)題的解決，以及其他支持性制度的建立，中國(guó)的土地制度將會(huì)繼續(xù)發(fā)生變化。 3. 在制度改革的不同階段，地方領(lǐng)導(dǎo)人和其他領(lǐng)導(dǎo)人的作用可能會(huì)發(fā)生極大的變化。 4. 在改變現(xiàn)有的規(guī)則時(shí)，政府需要了解制度在影響公平與效率上的雙重作用。

28、社會(huì)因素影響著改革的步伐，對(duì)這些問(wèn)題的考慮有助于政策制定者進(jìn)行制度改革。 案例2：馬來(lái)西亞減少棕櫚油磨坊的水污染 從1970年到1989年，馬來(lái)西亞的主要出口產(chǎn)品——棕櫚油——的產(chǎn)量增長(zhǎng)了12倍。不幸的是，在農(nóng)村的磨坊里，在生產(chǎn)1噸粗棕櫚油的過(guò)程中要產(chǎn)生2.5噸的廢水。至70年代后期，從這些磨坊里排放的廢物已經(jīng)嚴(yán)重地污染了馬來(lái)西亞的40多條河流，主要是耗盡了水中的氧。污染殺死了淡水魚，危及對(duì)傳統(tǒng)海洋漁業(yè)至關(guān)重要的海岸邊紅樹的生存，污染了許多馬來(lái)西亞農(nóng)村地區(qū)的主要飲用水源，并散發(fā)出陣陣惡臭，使得許多村莊無(wú)法居住。 圖四：新鮮棕櫚果水污染變得如此嚴(yán)重，以至于在1974年，政府通過(guò)了《

29、環(huán)境質(zhì)量法》，并在1975年成立了環(huán)境部(DOE)。環(huán)境部在1977年公布了棕櫚油工廠排放的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)隨著時(shí)間的推移而嚴(yán)格。為了促使不情愿的磨坊變得情愿，環(huán)境部建立了一套雙重排污許可費(fèi)用制度，包括對(duì)每個(gè)單位的排污的固定征費(fèi)和隨著排故物的耗氧能力變化的超額征費(fèi)。由此，磨坊就能進(jìn)行最低成本選擇：或者為減少排放和處理廢水而付費(fèi)，或者為排放額廢水超過(guò)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而付較高的費(fèi)用。這個(gè)行業(yè)的反應(yīng)是：開發(fā)和安裝經(jīng)過(guò)改良的處理技術(shù)；利用他們的廢棄物開發(fā)商業(yè)產(chǎn)品，如化肥和動(dòng)物飼料；再利用廢物產(chǎn)生甲烷來(lái)發(fā)電。隨著時(shí)間的推移，經(jīng)濟(jì)上的懲罰由于通貨膨脹而降低了價(jià)值，因而顯得更不重要了，直接管制則變得更重要了。盡管

30、如此，市場(chǎng)導(dǎo)向的體制還是激發(fā)了一次污染行為的迅速扭轉(zhuǎn)。至1989年為止，盡管棕櫚油的生產(chǎn)達(dá)到了歷史上的最高點(diǎn)，仍有3／4的磨坊遵守嚴(yán)格的第六代標(biāo)準(zhǔn)，而且排放的廢物的耗氧能力僅為70年代中期廢水的約1％。 圖五：棕櫚油生產(chǎn)設(shè)備 思考題： 1.通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，結(jié)合對(duì)中國(guó)土地制度改革，談?wù)勀銓?duì)制度變遷的路徑依賴性的看法。 2. 科斯定理是什么，對(duì)案例2進(jìn)行討論研究，談?wù)効扑苟ɡ碓隈R來(lái)西亞減少棕櫚油水污染的應(yīng)用。 1.通過(guò)本章的學(xué)習(xí)，結(jié)合對(duì)中國(guó)土地制度改革，談?wù)勀銓?duì)制度變遷的路徑依賴性的看法。制度變遷具有路徑依賴性。路徑依賴的概念有些類似于物理學(xué)中的慣性，一個(gè)國(guó)家一旦選擇了某種制度，

31、無(wú)論這種制度是好是壞，就會(huì)沿著這一制度走下去，產(chǎn)生對(duì)該制度的路徑依賴。除非有重要的外生變量影響或有突發(fā)性重大事件，一個(gè)社會(huì)要脫離它已經(jīng)選擇好的既定制度是不容易的。路徑依賴性指最有效率的“解”并不總是能夠勝出，偶然因素可能對(duì)一個(gè)過(guò)程的早期階段造成干擾，能夠改變其進(jìn)程和結(jié)局。 在制度變遷中，以下幾種因素會(huì)使制度產(chǎn)生路徑依賴性：改變制度所需的成本，其他單位出現(xiàn)的協(xié)調(diào)效應(yīng)，適應(yīng)性預(yù)期。 在案例1中，我們可以看到，即使是農(nóng)民也認(rèn)為，如果他們的生計(jì)問(wèn)題可以通過(guò)其他手段來(lái)解決的話，他們是贊成不對(duì)土地使用權(quán)進(jìn)行調(diào)整的政策的。而許多官員出于對(duì)權(quán)利的考慮，也不主張進(jìn)行土地制度改革。在出現(xiàn)嚴(yán)重的災(zāi)荒的情況下，若

32、不進(jìn)行改革，農(nóng)民有餓死的危險(xiǎn)，最終導(dǎo)致了土地制度的改革。 2.科斯定理是什么，對(duì)案例2進(jìn)行討論研究，談?wù)効扑苟ɡ碓隈R來(lái)西亞減少棕櫚油水污染的應(yīng)用。 科斯定理是科斯提出的關(guān)于產(chǎn)權(quán)安排、交易費(fèi)用和資源配置效率三者之間關(guān)系的定理?？扑苟ɡ硪?guī)定：如果交易成本為零，不管權(quán)利如何進(jìn)行初始配置，當(dāng)事人之間的談判都會(huì)導(dǎo)致使這些財(cái)富最大化的安排。 當(dāng)交易成本為正時(shí)，就提出了科斯第二定理：在交易成本為正的現(xiàn)實(shí)中，交易成本大小，經(jīng)濟(jì)效益高低直接取決于產(chǎn)權(quán)界定的合理程度，初始權(quán)力再配置的合理性至關(guān)重要。 在案例2中，許多磨坊產(chǎn)生的污染造成了嚴(yán)重的危害，這時(shí)交易費(fèi)用非常大，需要政府站出來(lái)，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)進(jìn)行一定程度的管制，即給它一定的污染權(quán)限，來(lái)保護(hù)環(huán)境免受污染。企業(yè)只能在給定的污染權(quán)限里進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)，如果超過(guò)給定的污染權(quán)限，政府將干預(yù)它的生產(chǎn)活動(dòng)。 但是這種政府管制會(huì)產(chǎn)生新的問(wèn)題。污染權(quán)的限制將使企業(yè)的發(fā)展受到嚴(yán)格的制約。于是環(huán)境部建立了一套雙重排污許可費(fèi)用制度，對(duì)每個(gè)單位的排污的固定征費(fèi)和隨著排故物的耗氧能力變化的超額征費(fèi)。由此，磨坊就能進(jìn)行最低成本選擇：或者為減少排放和處理廢水而付費(fèi)，或者為排放額廢水超過(guò)環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)而付較高的費(fèi)用。最終，在污染問(wèn)題上，馬來(lái)西亞基本達(dá)到社會(huì)資源的最優(yōu)配置。