《《建設(shè)工程項目管理》教案.doc》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《建設(shè)工程項目管理》教案.doc（100頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

《工程項目管理》教案 一、本課程教學(xué)目的與要求 工程項目管理是建筑業(yè)企業(yè)為使項目取得成功，實現(xiàn)所要求的質(zhì)量、所規(guī)定的時限和所限定的費用，對工程項目進行的計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制等全過程、全面的管理。項目管理的目的就是保證項目目標的順利實現(xiàn)，項目管理的內(nèi)容要針對項目目標而定，那就是范圍管理、時間管理、成本管理、質(zhì)量管理、人力資源管理、溝通管理、風(fēng)險管理、采購管理、綜合管理。通過學(xué)習(xí)工程項目管理的基本理論、方法和技術(shù)，使學(xué)生掌握一定的建筑工程管理知識，熟悉項目管理有關(guān)內(nèi)容，做到理論聯(lián)系實際，自覺地把所學(xué)知識運用到建筑業(yè)企業(yè)經(jīng)營和生產(chǎn)管理實踐中。 通過系統(tǒng)學(xué)習(xí)，培養(yǎng)學(xué)生自學(xué)能力、應(yīng)用能力和管理能力，培養(yǎng)學(xué)生分析問題和解決問題的能力，培養(yǎng)學(xué)生競爭意識和開拓意識，以適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展對工程管理的需要。 二、本課程選用的教材及教學(xué)參考書 （一）選用的教材： 《建筑工程項目管理》 項建國 主編 （二）教學(xué)參考書: 1、《工程項目管理》 賴一飛等 主編 2、《項目管理導(dǎo)論》 殷煥武 王震林 等編著 三、提高教學(xué)質(zhì)量的措施 本課程采用課堂教學(xué)為主，結(jié)合我國國情和改革需要以及建筑業(yè)企業(yè)管理的當前水平，適當引進國外，特別是德國，日本，美國的管理理論與實際案例，闡述工程項目管理與監(jiān)理的基本內(nèi)容，突出重點，力求理論聯(lián)系實際。 平時注重案例教學(xué)，布置一定的案例分析題，注重實際處理管理事物能力的培養(yǎng)。在一些重點章節(jié)講完之后布置適量的課堂討論題目，讓學(xué)生課后查閱其他有關(guān)書籍資料，進行課堂討論，互相研討，增強對課程內(nèi)容的理解。 課堂講授中，注意突出重點章節(jié)，主要講授的內(nèi)容包括：與"工程項目管理"相關(guān)的系列概念、基本建設(shè)程序、工程項目的分解體系，建設(shè)項目實施與管理，項目管理組織形式、項目經(jīng)理部的建立，項目經(jīng)理責任制、項目經(jīng)理的地位和素質(zhì)要求，項目管理規(guī)劃，目標控制的原理和方法，工程項目風(fēng)險管理的意義和程序，工程項目組織協(xié)調(diào)的范圍和內(nèi)容，施工項目現(xiàn)場管理和生產(chǎn)要素管理以及建設(shè)項目監(jiān)理的有關(guān)知識等等。在全部課程結(jié)束時安排一次復(fù)習(xí)，幫助學(xué)生復(fù)習(xí)鞏固知識，達到對課程所學(xué)內(nèi)容的融會貫通，真正做到系統(tǒng)理解和運用工程項目管理知識，并結(jié)合國情特點創(chuàng)造性地解決實踐問題。 第一章：工程項目管理概述 第一節(jié)：項目的概念及其基本特征 目的要求： 1、掌握項目的含義及其特征； 2、熟悉建設(shè)項目的概念和分類標準。 授課內(nèi)容： 項目管理作為一門學(xué)科和一種特定的管理方法，最早出現(xiàn)在美國，他是伴隨著實施和管理大型項目的需要而產(chǎn)生的。當時，大型的建設(shè)項目、復(fù)雜的科研項目、軍事項目和航天項目的出現(xiàn)，使人們認識到，由于項目的一次性和約束條件的確定性，要取得成功，必須加強項目管理，引進科學(xué)管理思想、理論和方法。于是項目管理作為一門學(xué)科出現(xiàn)。 隨著我國經(jīng)濟的發(fā)展的需要，建設(shè)事業(yè)得到迅速的發(fā)展，許多大規(guī)模的工程項目實踐活動都取得了成功。 但我國長期的項目實踐活動并沒有系統(tǒng)的上升為工程項目管理理論和科學(xué)。 20世紀80年代我國開始接觸工程項目管理方法，近年來，在工程項目管理理論方面也在不斷的開展研究和實踐，并在不斷的發(fā)展和完善之中。 一、與“工程項目管理”相關(guān)一些概念 　 開發(fā)項目　　　　　　　　　　　 建設(shè)項目（甲方） 　　　　科研項目　　　　　　　　　　工程項目　　設(shè)計項目 項目 工程項目　　　　　　　　　　　　　　　 施工項目（乙方） 　　　　環(huán)保和規(guī)劃項目　　　　　　　　　　　　　咨詢項目 　　　　社會項目 投資項目 　 建設(shè)項目管理（建設(shè)監(jiān)理） 　　　　　　 設(shè)計項目管理 　　　 　　　 　 工程項目管理 咨詢項目管理 施工項目管理 二、項目　 1、含義： 在一定的約束條件下（主要是限定資源、限定時間、限定質(zhì)量），具有明確的目標的一次性工作或任務(wù)。 任務(wù)：包括活動的過程和成果。 2、特征： （1）項目的一次性（單件性） 項目的一次性是項目的最主要特征，也可稱為單件性。指的是沒有與此完全相同的另一項任務(wù)，其不同點表現(xiàn)在任務(wù)本身和最終成果上。只有認識項目的一次性，才能有針對性地根據(jù)項目的特殊情況和要求進行管理。 （2）項目的目標具有明確性 項目的目標有成果性目標和約束性目標。成果性目標是指項目的功能性要求，約束性目標是指限制條件，凡是項目都有自己的約束條件，項目只有滿足約束條件才能成功。限定的時間、限定的投資、限定的質(zhì)量，通常稱這三個約束條件為項目的三大目標，它是項目目標完成的前提。 （3）管理對象的整體性 一個項目，是一個整體管理對象，在按其需要配置生產(chǎn)要素時，必須以總體效益的提高為標準，做到數(shù)量、質(zhì)量、結(jié)構(gòu)的總體優(yōu)化。由于內(nèi)外環(huán)境是變化的，所以管理和生產(chǎn)要素的配置是動態(tài)的。項目中的一切活動都是相關(guān)的，構(gòu)成一個整體。 每個項目必須具備上市三個特征，缺一不可。 本單元教學(xué)重點和難點： 1、拓寬知識面，讓學(xué)生建立“大項目"的概念； 2、詳細介紹項目的特征，對其中的“項目具有獨特的生命周期”結(jié)合我國的基本建設(shè)程序做重點闡述； 3、建設(shè)項目作為項目中最重要的一類，其內(nèi)涵是難點，應(yīng)結(jié)合實例講解。 第二節(jié)：工程項目的分解體系 目的要求： 1、熟悉工程項目的分解體系； 2、認識施工項目的含義和特征。 授課內(nèi)容: 一、工程項目的分解體系 （一）單項工程 工程項目有時也稱為單項工程，是建設(shè)項目的組成部分，一般是指具有獨立的設(shè)計文件，在竣工投產(chǎn)后可以獨立發(fā)揮效益或生產(chǎn)設(shè)計能力的一組配套齊全的工程項目。從施工角度看，單項工程是一個獨立的系統(tǒng)，他在工程項目總體施工部署和管理目標的指導(dǎo)下，形成自身的項目管理方案和目標。 一個建設(shè)項目可以包括若干個單項工程，如一個新建工廠的建設(shè)項目，其中的各個生產(chǎn)車間、輔助車間、倉庫、住宅等工程都是單項工程。有些比較簡單的建設(shè)項目本身就是一個單項工程，如只有一個車間的小型工廠，一條森林鐵路等。一個建設(shè)項目在全部建成投產(chǎn)以前，往往陸續(xù)建成若干個單項工程，所以單項工程是考核投產(chǎn)計劃完成情況和新增生產(chǎn)能力的基礎(chǔ)。 單項工程由若干個單位工程組成。 （二）單位工程 單位工程是建筑業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品，是指具有獨立設(shè)計，可以獨立施工，但完成后不能獨立發(fā)揮效益的工程。民用建筑物或構(gòu)筑物的土建工程連同安裝工程一起稱為一個單位工程，工業(yè)建筑物或構(gòu)筑物的土建工程是一個單位工程，而安裝工程又是一個單位工程。 只有建設(shè)項目、單項工程、單位工程才能稱為項目，因為它們都具有項目的特性，如單件性、一次性、生命周期、約束條件，而建筑工程的分部、分項工程就不能稱為項目。 （三）分部工程 按單位工程的部位來劃分的。土建工程的分部工程按建筑工程的主要部位劃分，如基礎(chǔ)工程、主體工程、地面工程、裝飾工程等；安裝工程的分部工程是按工程的種類劃分的如管道工程、電氣工程、通風(fēng)工程以及設(shè)備安裝工程等。 （四）分項工程 分項工程是分部工程的組成部分，一般按工種來劃分，也是形成建筑產(chǎn)品基本構(gòu)件的施工過程。分項工程既有其作業(yè)活動獨立性，又有相互聯(lián)系、相互制約的整體性。 二、施工項目 施工項目是建筑業(yè)企業(yè)從施工承包投標開始到保修期滿為止的全過程中完成的產(chǎn)品，也就是建筑業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)對象。它可能是一個建設(shè)項目的施工，也可能是其中一個單項或單位工程的施工。施工項目除了具備一般項目特征外，還具有自己的四個特征： （一）它是建設(shè)項目或其中的單項工程或單位工程的施工任務(wù)； （二）它作為管理主體，是以建筑業(yè)企業(yè)為管理主體的； （三）該任務(wù)的范圍由工程承包合同界定； （四）它的產(chǎn)品有多樣性、固定性、體積龐大、生產(chǎn)周期長的特點。 只有單位工程、單項工程和建設(shè)項目的施工活動才能稱得上施工項目，因為它們才是建筑業(yè)企業(yè)的最終產(chǎn)品。分部、分項工程不是建筑業(yè)企業(yè)的最終產(chǎn)品，所以不能稱之為施工項目，而是施工項目的組成部分。 這里所說的“建筑業(yè)企業(yè)”，是一個規(guī)范用詞，是指“從事土木工程、建筑工程、線路管道安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建活動的企業(yè)”，不再使用“建筑企業(yè)”、“建筑施工企業(yè)”和“施工企業(yè)”等非規(guī)范用詞。 本單元教學(xué)重點和難點： 1、對于“工程項目”的含義在學(xué)術(shù)界和實踐中有兩種不同解釋，學(xué)生理解有一定的難度，講述時力求深入淺出，使概念明晰化； 2、“工程項目的分解體系”作為本章的重點，結(jié)合實例講解，加深學(xué)生印象，為理解“施工項目”的概念打下基礎(chǔ)。 第四節(jié)：項目管理的產(chǎn)生與發(fā)展 目的要求： 1、了解項目管理產(chǎn)生的背景和原因 2、明確我國推行工程項目管理的意義； 3、認識我國實行項目管理的特點。 授課內(nèi)容： 本世紀五十年代末，一些工業(yè)發(fā)達國家開始重視建筑工程項目管理和控制的研究，而后成立了許多建筑工程項目管理研究的學(xué)會和進行建筑工程項目管理的咨詢機構(gòu)，在高等學(xué)校里也開設(shè)了建筑工程項目管理的課程，多年來有關(guān)理論研究和實踐應(yīng)用的結(jié)果，使工程項目管理學(xué)成為管理科學(xué)的一門分支學(xué)科。 一、項目管理產(chǎn)生的背景和原因： （一）工程項目規(guī)模日趨擴大，技術(shù)日趨復(fù)雜 自本世紀五十年代末、六十年代初以來，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展、工業(yè)和國防建設(shè)以及人民生活水平不斷提高的要求，需要建設(shè)很多大型、巨型工程，如航天工程、大型水利工程、核電站、大型鋼鐵企業(yè)、石油化工企業(yè)和新型城市開發(fā)等。這些工程技術(shù)復(fù)雜、規(guī)模大、對項目建設(shè)的組織與管理就提出更高的要求。對于這些大型工程，投資者和建設(shè)者都難以承擔由于項目組織和管理的失誤而造成的損失。競爭激烈的社會環(huán)境，迫使人們重視項目的管理。 （二）人們認識到工程項目總目標控制的重要性。 投資者對一個工程項目的建設(shè)，往往有許多目標：建設(shè)地點、建筑形式、結(jié)構(gòu)形式、功能、使用者的滿意程度、經(jīng)濟性、時間等。這些目標形成了一個目標系統(tǒng)，此目標系統(tǒng)如何控制，其核心的問題是如何確保其總目標的實現(xiàn)。 一個工程項目的總目標可以歸納為：投資/成本、工期和質(zhì)量。 （三）人們認識到工程項目協(xié)調(diào)的重要性 一個大、中型工程項目在運行中會涉及到與很多方面的關(guān)系，諸如：建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、供應(yīng)單位、監(jiān)理單位、運輸單位、政府部門、金融機構(gòu)、司法部門、服務(wù)部門以及科研單位等等。 所謂工程項目的協(xié)調(diào)，指的是以上單位之間的協(xié)調(diào)，以及各有關(guān)單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)。協(xié)調(diào)的方面包括：技術(shù)、經(jīng)濟、組織、質(zhì)量和進度等。 大量工程實踐表明，以上各種關(guān)系、各個方面的協(xié)調(diào)直接影響著工程項目總目標的實現(xiàn)。人們逐漸認識到協(xié)調(diào)也是一項專門的技術(shù)，它被稱為協(xié)調(diào)技術(shù)。 （四）人們認識到工程項目信息管理的重要性。 一個工程項目從投資決策至項目建成、交付使用，其間需要多方面和多種形式的信息，如：可行性研究資料、設(shè)計任務(wù)書、設(shè)計文件、委托設(shè)計和施工的合同、概預(yù)算文件、施工文件、來往信件、會議記錄、談話記錄、情況匯報和各種統(tǒng)計表等。對以上這些有關(guān)的信息進行收集、存儲、加工和整理、稱為信息管理。 長期建設(shè)的實踐，使項目決策者、參加者認識到，在工程項目進展過程中由于缺乏信息，難以及時獲取信息、所得到的信息不準確或信息的綜合程度不滿足項目管理的要求等，造成項目控制、決策的困難，以致影響項目總目標的實現(xiàn)。使人們越發(fā)意識到工程項目信息管理的重要性。而電子計算機是高效信息處理的工具，應(yīng)考慮使用計算機輔助項目管理。 二、項目管理在我國的發(fā)展 （一）項目管理的引進 我國進行工程項目管理的實踐活動至今有2000多年的歷史。我國許多偉大的工程，如都江堰水利工程、宋朝丁渭修復(fù)皇宮工程、北京故宮工程等等，都是名垂史冊的項目管理實踐活動。其中許多工程運用了科學(xué)的思想和組織方法，反映了我國古代工程項目管理的水平和成就。新中國成立后，我國工程項目管理的實踐活動得到了很大發(fā)展，創(chuàng)造了許多項目管理的經(jīng)驗，并進行了總結(jié)，只是沒有系統(tǒng)上升為學(xué)科理論。 改革開放以來，我國首先從德國和日本引進了項目管理理論，之后美國和世界銀行的項目管理理論和實踐經(jīng)驗隨著文化交流和項目建設(shè)陸續(xù)傳入我國。招投標承包制的推廣過程就是項目管理理論的應(yīng)用和發(fā)展過程。1987年開始推廣的魯布革經(jīng)驗，使我國項目管理實踐和理論研究跨上了一個新臺階。1988年開始試行的建設(shè)監(jiān)理和施工項目管理至今已取得很大成就，轉(zhuǎn)入推廣階段。 (二)、我國為什么要進行工程項目管理 1、 工程項目管理的意義 （1）項目管理是國民經(jīng)濟基礎(chǔ)管理的重要內(nèi)容。 建國以來，建筑行業(yè)飛速發(fā)展，進行了大量的工程項目管理實踐活動，遠的如“一五”時期搞的156項重點建設(shè)項目，這156項奠定了中華人民共和國的工業(yè)基礎(chǔ)和國民經(jīng)濟基礎(chǔ)。從管理來講，我們有成功的經(jīng)驗，也有失敗的教訓(xùn)，有的教訓(xùn)還是很深刻的，比如在那個年代搞的“三小”工程，有些工程至今是廢銅爛鐵一堆。從好的來說，寶鋼工程、葛洲壩工程、京—津—塘高速公路以及南浦大橋等，這些工程對我們國民經(jīng)濟的發(fā)展起了重要的作用。所以，項目管理的好壞直接影響到國家、地區(qū)的經(jīng)濟效益和社會效益。 （2）項目管理是建筑業(yè)企業(yè)成為支柱產(chǎn)業(yè)的支柱。 企業(yè)經(jīng)營是目的，項目管理是手段。振興建筑業(yè)，光憑人多不成，我們有三千萬人，人多就能成為支柱產(chǎn)業(yè)了？這是不可能的，我們必須依靠“質(zhì)量興業(yè)”。而提高工程質(zhì)量，關(guān)鍵靠加強管理，提高項目管理水平。 （3）項目管理是工程建設(shè)和建筑業(yè)改革的出發(fā)點、立足性和著眼點。 建筑業(yè)已經(jīng)進行和正在進行的各項改革，包括進行股份制投資、實行總承包方式、采用FIDIC合同條件、等同采用ISO9000-87系列標準進行質(zhì)量保證和管理、安全方面執(zhí)行國際勞工組織167號公約、推行工程建設(shè)監(jiān)理、造價改革等，都要落實到項目上。如果一項改革不利于工程項目管理，不能提高工程項目的效益，那么這項改革是無效的。 （4）項目管理是建筑業(yè)企業(yè)能量和競爭實力的體現(xiàn)。 (5)項目管理是一門科學(xué)，進行項目管理意味著進行科學(xué)的 (6)加強項目管理已成為各級建設(shè)主管部門、建筑市場各主體單位當前突出緊迫的任務(wù)。 82年， 丁士昭教授從西德引進項目管理理論并發(fā)表《建筑工程項目管理》一書，取得了轟動性效果 84年以后 ，我國逐漸有了項目管理實踐 86年， 魯布格經(jīng)驗 88年， 項目法施工試點 93年， 建設(shè)監(jiān)理試點結(jié)束 96年， 在全國推廣建設(shè) 98年， 產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；? 2、工程項目管理是國際慣例 以便于互相促進和溝通 1. 國際上60年代形成項目管理學(xué)科 2. 我國82年后引進 3. 魯布格工程管理學(xué) 4. 出國承包必經(jīng)進行項目管理 5. ＦＩＤＩＣ條件服務(wù)于項目管理 6. 國際學(xué)術(shù)活動，往來增多 3、工程項目管理經(jīng)典案例： 魯布格水電站、葛洲壩水電站、京津塘高速公路 （四）建立社會主義建筑市場必須進行項目管理 1. 任務(wù)存在于市場 2. 資源取自于市場 3. 企業(yè)在市場中生存和發(fā)展 建設(shè)應(yīng)面對用戶、面對項目、講求商譽——企業(yè)的無形資產(chǎn)。 四、我國實行項目管理的特點 （一）我國推行項目管理是在政府的領(lǐng)導(dǎo)和推動下進行的，有法規(guī)、有制度、有規(guī)劃、有步驟。這與國外所進行的自發(fā)性和民間性的項目管理有著原則的區(qū)別。 （二）推行項目管理與我國改革開放是同步的，改革的內(nèi)容是多方面的，都和項目緊密相關(guān)。 （三）學(xué)習(xí)國際慣例，結(jié)合國情發(fā)展我國的項目管理，為世界項目管理學(xué)科的發(fā)展做出貢獻。 （四）我國產(chǎn)生了一大批項目管理典型，如北京國際貿(mào)易工程、京津塘高速公路工程等，并得到推廣。 （五）項目管理的兩個分支即工程建設(shè)監(jiān)理和施工項目管理得到迅猛發(fā)展，推動了項目管理理論的發(fā)展。 第三節(jié) 項目管理的概念和特點 一、 概念 項目管理就是項目管理者在有限的資源約束下，通過項目經(jīng)理和項目組織的合作，運用系統(tǒng)的觀點、方法和理論，對項目涉及的全部工作進行有效的管理，即從項目的投資決策開始到項目結(jié)束的全過程計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，以實現(xiàn)項目特定目標的過程。 1、 項目管理是一種管理方法體系。 2、 管理的對象是項目。一系列確定任務(wù)組成的整體系統(tǒng)。 3、 項目管理的職能與其他管理的職能是完全一致的。 4、 一定的約束條件是制定項目目標的依據(jù)。 5、 項目管理運用系統(tǒng)的理論和思想。 6、 項目管理的職能主要是由項目經(jīng)理執(zhí)行。 二、 項目管理的特點 a) 項目管理是一項復(fù)雜的工作 項目一般有多個部分組成，工作跨越多個組織，需要運用多門學(xué)科的知識來解決問題；項目工作通常沒有現(xiàn)成的經(jīng)驗可以借鑒，執(zhí)行中有許多未知因素，每個因素有帶有不確定性；需要將有不同經(jīng)歷、來自不同組織的人員有機的組織在一個臨時性的組織內(nèi)；在技術(shù)性能、成本、進度等較為嚴格的約束條件下實現(xiàn)項目的目標等。 b) 項目管理具有開創(chuàng)性 （3）項目管理需要集權(quán)領(lǐng)導(dǎo)和建立專門的項目組織 項目的復(fù)雜性隨其范圍不同變化很大。 （4）項目經(jīng)理在項目管理中起著非常重要的作用 項目經(jīng)理居于整個項目的核心地位，是項目的管理中心，是項目責、權(quán)、利的主體。 項目經(jīng)理的素質(zhì)要求： ①項目經(jīng)理必須具有很好的職業(yè)道德，具有高度的敬業(yè)精神。 ② 項目經(jīng)理應(yīng)具有創(chuàng)新精神，有強力的管理愿望，勇于承擔責任和風(fēng)險。 ③項目經(jīng)理應(yīng)該為人誠實可靠，講究信用，由敢于承擔錯誤的勇氣，言行一致，辦事公正。 ④項目經(jīng)理應(yīng)任勞任怨，忠于職守。 ⑤項目經(jīng)理應(yīng)具有合作精神和團隊意識，能夠與他人共事，能夠公開、公正、公平的處理事務(wù)。 ⑥項目經(jīng)理應(yīng)具有很高的社會責任感和道德觀念。 項目經(jīng)理的能力要求： ①很強的綜合能力。 ②很強的處理認識關(guān)系的能力。 ③較強的語言表達能力。 ④領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)格要靈活。 三、 工程項目管理 1、 概念 工程項目管理就是指在一定的約束條件下，對工程項目進行計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制，取得項目的成功。 工程項目是最為常見、最為典型的項目類型，是一種投資行為和建設(shè)行為相結(jié)合的投資項目。 2、工程項目的特征 （1） 具有明確的建設(shè)目標 宏觀目標：項目的經(jīng)濟效果、社會效果和環(huán)境效果 微觀目標： 項目的盈利能力 （2） 資金、時間等的限制 （3） 一次性和不可逆性 （4） 影響的長期性 （5） 投資具有高風(fēng)險性 （6） 管理具有復(fù)雜性 3、工程項目建設(shè)各方： （1）政府：監(jiān)督參與項目建設(shè)的各方，嚴格按照中央及地方政府的有關(guān)法律法規(guī)及質(zhì)量標準、安全規(guī)范進行工程建設(shè)。 （2）業(yè)主：工程項目的發(fā)起人，其主要職責：提出項目設(shè)想，做出投資決策；籌措項目所需全部資金；選定各合作方。業(yè)主機構(gòu)可以是政府部門、社團法人、企事業(yè)單位、私人組織或個人。 （3）承包商：承擔工程施工及設(shè)備采購工作的團體、公司、個人等?？偝邪c分包 （4）咨詢工程師與咨詢公司：咨詢工程師擁有豐富的實踐經(jīng)驗，掌握真正的學(xué)識和技能。他們既不是實業(yè)家，也不是商人，而是獨立的提供咨詢服務(wù)的專家。 （5）金融機構(gòu)：以銀行為主體：①貨幣當局，也叫中央銀行，即中國人民銀行；②銀行：政策性銀行、商業(yè)銀行；③非銀行金融機構(gòu)；⑷境內(nèi)開辦的外資、僑資、中外合資金融機構(gòu)。 4、工程項目管理的類型 （1）業(yè)主方的項目管理（OPM）：業(yè)主方參與項目管理全過程，包括項目實施階段的各個環(huán)節(jié)。由于項目一次性特點，業(yè)主方自行進行的項目管理具有很大的局限性，不符合市場經(jīng)濟下資源的優(yōu)化配置和動態(tài)管理。 （2）工程建設(shè)總承包方的項目管理：業(yè)主作出項目決策之后，通過招標擇優(yōu)選定總承包單位，由其全面負責負責工程項目的事實?？偝邪奖仨氃诤贤瑮l件的約束下，依靠自身的技術(shù)和管理優(yōu)勢或?qū)嵙νㄟ^優(yōu)化設(shè)計及施工方案， 按質(zhì)按量全面完成工程項目任務(wù)。 （3）設(shè)計方的項目管理：設(shè)計單位受業(yè)主委托承擔工程項目的設(shè)計任務(wù)后，根據(jù)設(shè)計合同所界定的工作目標及責任義務(wù)，對建設(shè)項目設(shè)計階段的工作進行的自我管理。 設(shè)計單位通過設(shè)計項目管理， 對建設(shè)項目的實施在技術(shù)和經(jīng)濟上進行全面、詳盡的安排。 （4）施工方的項目管理：施工單位通過投標取得工程施工合同，并以合同所界定的工程范圍，組織項目管理。目標體系：質(zhì)量（Quality）、成本（Cost）、工期（Delivery）、安全和現(xiàn)場標準化（Safety）.顯然，這一目標即和建設(shè)的目標相聯(lián)系，又帶有很強的施工企業(yè)項目管理的自主性特征。 （5）物資供應(yīng)方的項目管理。 5、理解 ①工程項目管理要求做到程序性、科學(xué)性、全面性和規(guī)范性。即要依據(jù)系統(tǒng)理論和方法進行管理。 ②工程管理的目標既是工程項目的目標。 ③工程項目管理的目標決定了工程項目管理的內(nèi)容或任務(wù)。 6、工程項目管理的任務(wù) 工程項目管理有多種類型，不同的工程項目管理任務(wù)不完全相同，但主要內(nèi)容有以下幾方面： ① 項目組織協(xié)調(diào)。是實現(xiàn)工程項目目標必不可少的方法和手段。 主要內(nèi)容：外部環(huán)境協(xié)調(diào)、項目參與單位之間的協(xié)調(diào)和項目參與單位內(nèi)部的協(xié)調(diào)。 ② 合同管理 包括合同的簽訂和合同的管理。 注意：重視合同簽訂的合法性和合同執(zhí)行的嚴肅性。 ③ 進度管理 包括合同的科學(xué)決策、計劃的優(yōu)化編制和實施的有效控制。 ④ 投資（費用）管理 包括編制投資計劃、審核投資支出、分析投資變化的情況，研究減少投資的途徑和采取投資控制措施。 ⑤ 質(zhì)量管理 ⑥ 風(fēng)險管理 隨著項目規(guī)模的不斷擴大和技術(shù)的復(fù)雜化，項目面臨的風(fēng)險越來越多。要保證項目的投資效益，就必須對項目風(fēng)險進行定量的分析和評價，以提出風(fēng)險防范對策，形成一套有效的項目風(fēng)險管理程序。 ⑦ 信息管理 在項目進展的全過程中，動態(tài)的對項目進行規(guī)劃，迅速正確的進行決策，并及時的檢查決策執(zhí)行情況。 ⑧ 環(huán)境保護 四、建設(shè)項目 （一）建設(shè)項目的概念 建設(shè)項目也稱為基本建設(shè)項目，是項目中最重要的一類，指按一個總體設(shè)計進行建設(shè)的各個單項工程所構(gòu)成的總體。 建設(shè)項目形成周期可分為立項階段、決策階段、實施階段和建成后使用階段。建設(shè)工程項目是指為達到預(yù)期的目標，投入一定量的資本，在一定的約束條件下，經(jīng)過決策與實施的必要程序從而形成固定資產(chǎn)的一次性任務(wù)。 建設(shè)項目一般可以進一步劃分為單項工程、單位工程、分部工程和分項工程。 （二）建設(shè)項目分類 為了加強基本建設(shè)項目管理，正確反映建設(shè)項目的內(nèi)容的和規(guī)模，建設(shè)項目可按不同標準分類。 1、按建設(shè)性質(zhì)分類 建設(shè)項目按其建設(shè)性質(zhì)不同，可劃分成基本建設(shè)項目和更新改造項目兩大類。 ⑴基本建設(shè)項目?；窘ㄔO(shè)項目是投資建設(shè)用于進行以擴大生產(chǎn)能力或增加工程效益為主要目的的新建、擴建工程及有關(guān)工作?；窘ㄔO(shè)項目有下列四類： a、新建項目。它是根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的近遠期規(guī)劃，從無到有的建設(shè)項目?，F(xiàn)有企業(yè)、事業(yè)和行政單位一般不應(yīng)有新建項目，若新增的固定資產(chǎn)價值超過原有全部固定資產(chǎn)價值3倍以上時，才可算為新建項目。 b、擴建項目。指現(xiàn)有企業(yè)為擴大生產(chǎn)能力或新增效益而增建的生產(chǎn)車間或工程項目，以及事業(yè)、行政單位增建業(yè)務(wù)用房等。 c、遷建項目。指現(xiàn)有企、事業(yè)單位為改變生產(chǎn)布局或出于環(huán)境保護等其他特殊要求，搬遷到其他地點的建設(shè)項目。 d、恢復(fù)項目。指原固定資產(chǎn)因自然災(zāi)害或人為災(zāi)害等原因已全部或部分報廢，又投資重新建設(shè)的項目。 ⑵更新改造項目。更新改造項目是指建設(shè)資金對于企事業(yè)單位原有設(shè)施進行技術(shù)改造或固定資產(chǎn)更新，以及相應(yīng)配套的輔助性生產(chǎn)、生活福利等工程和有關(guān)工作。 2、按投資作用分類 基本建設(shè)項目按其投資在國民經(jīng)濟各部門中的作用，分為生產(chǎn)性建設(shè)項目和非生產(chǎn)性建設(shè)項目。 ⑴生產(chǎn)性建設(shè)項目是指直接用于物質(zhì)生產(chǎn)或直接為物質(zhì)生產(chǎn)服務(wù)的建設(shè)項目，主要包括以下四個方面： a、工業(yè)建設(shè)。包括工業(yè)國防和能源建設(shè)。 b、農(nóng)業(yè)建設(shè)。包括農(nóng)、林、牧、漁、水利建設(shè)。 c、基礎(chǔ)設(shè)施。包括交通、郵電、通信建設(shè)、地質(zhì)普查、勘探建設(shè)，建筑業(yè)建設(shè)等。 d、商業(yè)建設(shè)。包括商業(yè)、飲食、營銷、倉儲、綜合技術(shù)服務(wù)事業(yè)的建設(shè)。 ⑵非生產(chǎn)性建設(shè)項目。非生產(chǎn)性建設(shè)項目包括用于滿足人民物質(zhì)和文化福利需要的建設(shè)和非物質(zhì)生產(chǎn)部門的建設(shè)，主要包括以下幾個方面： a、辦公用房。各級國家黨政機關(guān)，社會團體、企業(yè)管理機關(guān)的辦公用房。 b、居住建筑。住宅、公寓、別墅。 c、公共建筑?？平涛男l(wèi)、廣播電視、博覽、體育、社會福利事業(yè)、公用事業(yè)、咨詢服務(wù)、宗教、金融、保險等建設(shè)。 d、其他建設(shè)。不屬于以上各類的其他非生產(chǎn)性建設(shè)。 ３、按項目規(guī)模分類 按照國家規(guī)定的標準，基本建設(shè)項目劃分為大型、中型、小型三類；更新改造項目劃分為限額以上和限額以下兩類。不同等級標準的建設(shè)項目，國家規(guī)定的審批機關(guān)和報建程序也不盡相同。 ⑴劃分項目等級的原則。 a、按批準的可行性研究報告（或初步設(shè)計）所確定的總設(shè)計能力或投資總額的大小，依國家頒布的《基本建設(shè)項目大中小型劃分標準》進行分類。 b、凡生產(chǎn)單一產(chǎn)品的項目，一般以產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分；生產(chǎn)多種產(chǎn)品的項目，一般按其主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力劃分；產(chǎn)品分類較多，不易分清主次，難以按產(chǎn)品的設(shè)計能力劃分時，可按投資額劃分。 c、對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有特殊意義的某些項目，雖然設(shè)計能力或全部投資不夠大、中型項目標準，經(jīng)國家批準已列入大、中型計劃或國家重點建設(shè)工程的項目也按大、中型項目管理。 d、更新改造項目一般只按投資額分為限額以上和限額以下項目，不再按生產(chǎn)能力或其他標準劃分。 ⑵基本建設(shè)項目規(guī)模劃分標準?；窘ㄔO(shè)項目按上級批準的建設(shè)總規(guī)?；蛴媱澘偼顿Y，按工業(yè)建設(shè)項目和非工業(yè)建設(shè)項目分別劃分為大、中、小型。 第四節(jié)：工程項目建設(shè)的程序 一、 程項目建設(shè)程序的概念 工程項目建設(shè)程序是指一項工程從設(shè)想的提出到?jīng)Q策。經(jīng)過設(shè)計、施工直到投產(chǎn)、使用的全部過程的各個階段、各個環(huán)節(jié)以及各主要工作內(nèi)容之間必須遵循的先后順序。 建設(shè)程序反映了建設(shè)工作客觀的規(guī)律性，由國家制定法規(guī)予以規(guī)定。 二、 建設(shè)程序的劃分 各階段的劃分不是絕對的，各階段的分界線可以進行適當?shù)恼{(diào)整，各項工作的選擇和時間安排根據(jù)特定的項目確定。 我國工程項目的生命周期分為五個階段：決策階段、設(shè)計階段、建設(shè)準備階段、實施階段和竣工驗收階段。 1、 決策階段 ①項目建議書階段 項目建議書是建設(shè)單位向國家提出要求建設(shè)某一項目的建議文件，是對建設(shè)項目的輪廓設(shè)想。投資者對擬建項目要論證建設(shè)的必要性、可行性以及建設(shè)的目的、要求、計劃等等內(nèi)容，形成報告，建議批準。 ②可行性研究階段 建議書批準后，應(yīng)著手進行可行研究?？尚行匝芯渴菍ㄔO(shè)項目技術(shù)上和經(jīng)濟上（宏觀和微觀）是否可行而進行科學(xué)的分析和論證工作， 是經(jīng)濟、技術(shù)的深入論證階段，為項目決策提供科學(xué)依據(jù)。 可行性研究的主要任務(wù)是通過多方案比較，提出評價意見，推薦最佳 方案，其內(nèi)容可概括為市場研究、技術(shù)研究和經(jīng)濟研究。 可行性研究批準后，則作為初步設(shè)計的依據(jù)，不得隨意修改和變更。 2、 設(shè)計階段 該階段分為：初步設(shè)計、技術(shù)設(shè)計和施工設(shè)計階段。 初步設(shè)計：根據(jù)可行性研究報告的要求做具體實施方案，目的是為了闡明在指定地點、時間和投產(chǎn)控制限額內(nèi)，擬建項目在技術(shù)上的可行性、經(jīng)濟上的合理性，并通過對建設(shè)項目所做出的技術(shù)經(jīng)濟規(guī)定，編制建設(shè)項目總概算。 技術(shù)設(shè)計：進一步解決初步設(shè)計中的重大技術(shù)問題。 施工圖設(shè)計：施工圖設(shè)計完成后應(yīng)編制施工圖預(yù)算。 3、 建設(shè)準備階段：征地、拆遷和場地平整；施工用水、電、路等工程， 組織設(shè)備、材料訂貨；施工圖紙；組織招投標。 4、 建設(shè)實施階段：按設(shè)計要求、合同條款、預(yù)算投資、施工程序和順序、施工組織設(shè)計，在保證質(zhì)量、工期、成本計劃等目標的前提下進行，達到竣工標準要求，經(jīng)驗收后，移交給建設(shè)單位。 5、 竣工驗收 三、 建設(shè)項目的實施程序 工程建設(shè)項目報建→（開工前審計）→委托建設(shè)監(jiān)理→招標→簽訂施工合同→辦理施工許可證→工程施工→竣工驗收→ 建設(shè)項目保修 第二章 工程項目決策管理 項目的投資活動是一項極其復(fù)雜的系統(tǒng)工程。為了科學(xué)的選擇投資項目，實現(xiàn)投資活動的預(yù)期效益目標， 認真做好項目前期決策尤為重要，前期的決策也是后期其他各項工作的基礎(chǔ)。 第一節(jié) 工程項目前期決策 一、 工程項目投資決策的概念 決策：為了實現(xiàn)某一目標，根據(jù)客觀的可能性和科學(xué)預(yù)測，通過正確地分析、計算以及決策者的綜合分析判斷，對行動方案的選擇所做出的決定。 決策是整個項目管理過程中一個關(guān)鍵的組成部分，決策的正確與否，直接關(guān)系到整個項目的成敗和項目效益的好壞。 工程項目決策：投資主體對擬建項目的必要性和可行性進行技術(shù)經(jīng)濟評價，對不同建設(shè)方案進行比較，根據(jù)擬建項目的技術(shù)、經(jīng)濟指標作出判斷和決定的過程。 二、 項目決策的原則 1、 科學(xué)的原則：確定投資目標，圍繞預(yù)定目標擬定出多個方案，對多個方案進行比較選擇，預(yù)計方案實施過程中可能出現(xiàn)的變化，制定相應(yīng)的預(yù)案，還要分析預(yù)定目標實現(xiàn)后的實際效果。 2、 民主決策的原則：廣泛征求各方意見，在反復(fù)論證的基礎(chǔ)上，集體決策。民主決策是科學(xué)決策的前提和基礎(chǔ)。 3、 系統(tǒng)決策的原則：根據(jù)系統(tǒng)論的觀點，全面考核與投資項目有關(guān)的各方面信息：市場需求信息、生產(chǎn)供給信息、技術(shù)信息、政策信息、資源信息、項目產(chǎn)品在市場上的競爭力與發(fā)展?jié)摿Α? 4、 效益決策原則：講究整體效益最大化、微觀與宏觀經(jīng)濟效益統(tǒng)一、近期與遠期效益統(tǒng)一。 三、 工程項目投資決策的程序 按照科學(xué)的程序進行，避免主觀性和盲目性。 1、 調(diào)查研究，選擇投資機會，確定投資目標。 決策的目的是研究如何行動才能達到預(yù)定的目標。因此，決策的首要任務(wù)是確定一個正確的投資目標。 2、 擬定可供選擇的投資方案。 研究投資目標和分析實現(xiàn)目標的環(huán)境條件，特別是其中的約束型條件，這兩者是不可分離的。要根據(jù)選定的目標和約束性條件，擬定多個可行的被選方案，供比較選擇。 3、 評價優(yōu)選方案。 對各個被選方案進行技術(shù)、經(jīng)濟、社會各個方面的分析、比較、評價，從中選出最佳方案。 4、 選定方案進行決策。 決策者應(yīng)該從評價體系中，根據(jù)自己的投資目標和價值觀，從中選取自己最滿意的方案進行投資。 投資機會研究與項目初選→編制并上報項目建議書，經(jīng)批準立項→進行可行性研究，提交可行性研究報告→編制并上報設(shè)計任務(wù)書→項目的評估和決策。 四、 決策的作用。 決策是確定項目方向的過程，使項目的孕育過程它不僅對項目的整個生命周期，對項目的實施和管理起著決定性作用，而且對整個上層系統(tǒng)都有極其重要的作用。 五、項目決策的特征 項目決策具有以下幾個基本特征和專業(yè)特性。 1、 創(chuàng)造性 項目決策是創(chuàng)造性的思維活動，它要求具有積極的求異性、敏銳的洞察力、創(chuàng)造性的想象、全面的知識結(jié)構(gòu)和活躍的靈感。 項目的決策要求具有突破性和相對性，突破性要求企業(yè)超越競爭者，已取得突破性的效果。相對性要求企業(yè)根據(jù)當?shù)氐母偁幁h(huán)境和企業(yè)實力來擬定合適的策略。 2、 針對性 任何一項決策活動都是針對某一問題的解決和某一目標的實現(xiàn)而進行的。項目決策亦不例外，因此，項目決策始終需針對特定的項目目標展開。 3、 程序性 非程序性的項目決策絕大多數(shù)屬于經(jīng)驗直觀型決策，這種類型的決策并不是嚴格按照邏輯推理和分析進行的，而更多地依賴于決策者的個人因素。 程序性的項目決策并不排除個人因素的重要作用，但是不完全依賴于個人的能力和經(jīng)驗，而是在科學(xué)理論的指導(dǎo)下，依照嚴格的邏輯推理程序進行，否則，容易造成項目決策工作的混亂，導(dǎo)致決策失誤。 4、 系統(tǒng)性 項目的決策要遵循系統(tǒng)性原則，使決策活動的各個組成部分、各個子系統(tǒng)相互協(xié)調(diào)統(tǒng)一，以保持決策工作的具體和項目目標的最優(yōu)化。避免出現(xiàn)項目決策中的片面行為和短期行為。 5、 科學(xué)性和藝術(shù)性 超前性、社會性 六、決策的內(nèi)容 項目決策將項目策略設(shè)計、項目評價和產(chǎn)品策略及其商業(yè)化，按其發(fā)生的邏輯來研究，從而為項目開發(fā)者提供全新的視角和有操作意義的指導(dǎo)。項目決策所有的思考和設(shè)計都是以增強項目的競爭優(yōu)勢為導(dǎo)向，其研究方法是抓住項目開發(fā)的各個環(huán)節(jié)的策略要素展開分析，找出影響他們的因素，探討各種可能的方法，最終設(shè)計出有效的策略。 1、 項目構(gòu)思的產(chǎn)生和選擇。 項目的構(gòu)思就是對項目機會的尋求，它產(chǎn)生于為了解決上層系統(tǒng)的問題，或為了滿足上層系統(tǒng)的需要，或為了實現(xiàn)上層系統(tǒng)的戰(zhàn)略目標和計劃等。 2、 項目目標的設(shè)計和定義。 這一階段主要是通過對上層系統(tǒng)的情況和存在的問題進行進一部研究，提出項目的目標因素，構(gòu)成項目的目標系統(tǒng)。 1） 情況的分析和問題的研究。確定問題為正確的項目目標設(shè)計和決策提供依據(jù)。 2） 目標設(shè)計。針對情況，對目標因素進行優(yōu)化，建立目標系統(tǒng)，確定項目要達到的預(yù)期總目標。 3） 項目的定義和總體方案策劃。項目的定義是指確定項目的目標系統(tǒng)的構(gòu)成和范圍界限，對項目的各個目標指標做出說明 4） 項目的審查 。 5） 提出項目的建議書。 3、 可行性研究。對實施方案進行全面的技術(shù)經(jīng)濟論證，看目標實現(xiàn)的可能性和可行性。 4、 項目的評價和決策。項目的財務(wù)評價、國民經(jīng)濟評價和環(huán)境評價。 七、項目構(gòu)思 大多數(shù)項目都是從一個最初的想法開始的，這些想法可能來自一位潛在的客戶，也可能生成與組織內(nèi)部，這些想法就是項目的構(gòu)思。 項目的構(gòu)思是指對未來項目的目標、功能、范圍以及項目涉及的各主要因素和大體輪廓的設(shè)想與初步界定。項目構(gòu)思是一種創(chuàng)造性的探討過程，是項目策劃的基礎(chǔ)和首要步驟。它的本質(zhì)在于挖掘企業(yè)可能捕捉到的市場機會。項目構(gòu)思的好壞，不僅直接影響到整個項目策劃的成敗，而且關(guān)系到項目策劃過程的質(zhì)量與工作量。 1、 項目構(gòu)思中應(yīng)該考慮的影響因素 進行項目構(gòu)思時，首先要預(yù)測可能的外部環(huán)境變化，放棄那些可能因外部環(huán)境的變化而難以持續(xù)經(jīng)營的項目，選擇經(jīng)得起外部環(huán)境變化考驗的項目，并根據(jù)可能外部環(huán)境變化對項目進行可調(diào)性設(shè)計，以應(yīng)付可能發(fā)生的變化。 進行項目構(gòu)思時，應(yīng)全面的分析項目的環(huán)境條件，特別是未來可能發(fā)生變化的外部因素，以確定項目的可行性及開發(fā)時機是否已經(jīng)成熟。一般環(huán)境條件對項目構(gòu)思的影響可分為宏觀和微觀環(huán)境變化的影響。 （1） 宏觀環(huán)境對項目構(gòu)思的影響 宏觀環(huán)境主要包括：政治法律環(huán)境、經(jīng)濟環(huán)境、社會文化環(huán)境和技術(shù)環(huán)境等。 ① 政治法律環(huán)境的影響 政治法律環(huán)境對項目構(gòu)思影響最大的是政府的產(chǎn)業(yè)政策。產(chǎn)業(yè)政策分為國家和地方的產(chǎn)業(yè)政策。 ② 經(jīng)濟環(huán)境的影響 經(jīng)濟環(huán)境是指企業(yè)經(jīng)營過程中所面臨的各種經(jīng)濟條件，經(jīng)濟特征和經(jīng)濟聯(lián)系等客觀因素。企業(yè)開發(fā)項目都是在一定的經(jīng)濟環(huán)境中運作，經(jīng)濟環(huán)境直接影響項目實施的可行性和經(jīng)濟效益。 ③ 社會文化環(huán)境的影響 社會文化環(huán)境中許多因素都具有繼承性和穩(wěn)定性，但當社會的政治法律環(huán)境發(fā)生巨大變化時，社會文化環(huán)境也將隨之變化，這些變化將直接導(dǎo)致人們的消費觀念、價值觀、教育水平、收入水平及結(jié)構(gòu)的變化。這一方面將淘汰人們對一些產(chǎn)品的需求，另一方面將引發(fā)許多新的需求，這些需求是企業(yè)構(gòu)思新項目的主要來源之一。 （2） 微觀環(huán)境對項目構(gòu)思的影響 企業(yè)的微觀環(huán)境是由產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、直接競爭者、客戶、經(jīng)銷商和供應(yīng)商所形成的直接影響企業(yè)的經(jīng)營環(huán)境。微觀環(huán)境的變化往往能直接促使企業(yè)開發(fā)新的項目。 ① 產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響 每一個企業(yè)都是在某一個產(chǎn)業(yè)或主要在某一產(chǎn)業(yè)中從事經(jīng)營活動。在產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段，該產(chǎn)業(yè)會發(fā)生一些變化。面對這些變化，企業(yè)應(yīng)積極構(gòu)思出新的項目，以加強企業(yè)在該產(chǎn)業(yè)中地位和競爭能力。 ② 客戶需求變化的影響 客戶需求是項目成功的基礎(chǔ)，客戶需求的變化一旦形成趨勢，就注定了傳統(tǒng)產(chǎn)品生命的終結(jié)。抓住這種趨勢并成功開發(fā)出滿足新趨勢的產(chǎn)品，就會取得巨大成功。 2、 構(gòu)思的選擇 面對豐富多彩的構(gòu)思，一般只能選擇少數(shù)幾個進行更深入的研究、優(yōu)化。由于構(gòu)思僅僅是比較朦朧的概念，很難進行系統(tǒng)的、定量的評價和篩選，一般只能從以下幾個方面來把握： （1） 上層系統(tǒng)問題和需求的現(xiàn)實性。 （2） 考慮環(huán)境的制約，充分利用資源和外部條件。 （3） 充分發(fā)揮自己的長處，運用自己的競爭優(yōu)勢，或在項目中達到合作各方競爭又識得最佳組合。 第二節(jié) 機會研究與項目建議書 一、 投資機會研究 主要任務(wù)是提出工程項目投資去向的建議。根據(jù)資源、市場需求、國家的產(chǎn)業(yè)政策等，通過調(diào)查、預(yù)測和分析研究，選擇項目，識別最有利的投資機會。 投資機會研究相當?shù)拇致?，它主要依靠籠統(tǒng)估計，而不是詳細估計。 機會研究分為：一般機會研究和具體項目機會研究。 一般機會研究：通常由國家機關(guān)和公共機構(gòu)進行，目的是提供投資的方向性建議，包括地域性投資機會、部門（行業(yè)）性投資機會和資源利用性投資機會的方向性建議。 機會研究的主要內(nèi)容：投資項目選擇，投資機會的資金條件、自然資源條件和社會地理條件，項目在國民經(jīng)濟中的地位和對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)力布局的影響，擬建項目產(chǎn)品在國內(nèi)外市場的需求量及替代進口的可能性，項目的財務(wù)收益和國民經(jīng)濟效益的大致預(yù)測。 二、 項目初選 經(jīng)機會研究認定有前途的項目，可進入項目初選階段，一般也稱為 初步可行性研究。對于企業(yè)是以獲取最大利潤為最終目的，必然選擇有市場競爭優(yōu)勢的投資項目。 三、 項目建議書及其作用 項目建議書是由項目的承辦單位根據(jù)國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的長遠目標、行業(yè)和地區(qū)規(guī)劃、國家的經(jīng)濟、技術(shù)政策以及企業(yè)的經(jīng)營戰(zhàn)略目標，結(jié)合本地區(qū)、本行業(yè)的資源狀況和物質(zhì)條件，經(jīng)過市場調(diào)查，分析需求、供給、銷售狀況，尋找投資機會，構(gòu)思投資項目概念，在此基礎(chǔ)上，用文字形式對投資項目的輪廓進行描述，從客觀上就項目建設(shè)的必要性和可行性提出預(yù)論證，進而向政府部門推薦項目，供主管部門選擇項目的法定文件。 項目建議書的目的是提出項目的輪廓性設(shè)想，分析項目建設(shè)的必要性，說明技術(shù)、市場、經(jīng)濟等方面的可行性，以供政府選擇。 四、 建議書內(nèi)容 1、 項目的名稱、承辦單位、項目負責人 2、 項目提出的目的、必要性和依據(jù) 3、 項目的產(chǎn)品方案、市場需求、擬建的規(guī)模、地點的初步設(shè)想 4、 資源情況、建設(shè)的條件等 5、 投資估算和資金籌措方案及償還能力預(yù)計 6、 項目建設(shè)進度的初步安排計劃 7、 項目投資的經(jīng)濟、社會效益的初步估計 五、 審批 1、 大、中型基本建設(shè)項目由國家發(fā)改委審批 2、 重大項目由國家發(fā)改委報國務(wù)院審批 3、 小型項目由國務(wù)院主管部門和省、市、自治區(qū)發(fā)改委審批 項目建議書經(jīng)批準，稱為“立項”。 第三節(jié) 可行性研究管理 按照批準的項目建議書，項目承辦單位委托有資格的咨詢單位，按照國家的有關(guān)規(guī)定進行項目的可行性研究。 一、概念 是項目決策前，對擬建項目的所有方面：工程技術(shù)、經(jīng)濟、財務(wù)、法律等進行全面、綜合的調(diào)查研究，對備選方案的技術(shù)先進性、建設(shè)的可行性、經(jīng)濟合理性等進行比較、評價，從中選出最佳方案的方法。 可行性研究的問題：為什么要進行這個項目？項目的建設(shè)條件是否具備？項目的產(chǎn)品或勞務(wù)市場的前景如何？ 項目的規(guī)模？選址在何處？ 二、階段劃分 （1） 機會研究（Opportunity Study） 可行性研究的初始階段，主要目的是尋求投資機會。 （2） 初步可行性研究(Pre-feasibility Study) 主要目的在于判斷機會研究提出的投資方向是否正確，要解決的主要問題： 項目是否有前景 是否進行詳細的可行性研究 哪些問題需要做輔助研究 初步可行性研究雖然比機會研究在內(nèi)容的深度和廣度上進了一步，但仍不能滿足項目決策的要求。初步可行性研究所提供的估算成本和費用預(yù)測結(jié)果誤差在20%之內(nèi)。 （3） 可行性研究(Feasibility Study) 這是工程項目投資決策的關(guān)鍵階段，該階段對工程項目進行技術(shù)經(jīng)濟綜合分析，并對多個方案進行比較，為工程項目建設(shè)提供技術(shù)、生產(chǎn)、經(jīng)濟、商業(yè)等方面的依據(jù)。 通過可行性研究要得出明確的結(jié)論：可以推薦一個最佳方案，也可以提供給各可選方案，指出其利弊，有決策者決定，當然可以得出“不可行”結(jié)論。 此階段對擬建項目的投資和成本費用估算，精確度達到10%以內(nèi)。 三、可行性研究的作用 可行性研究是確定建設(shè)項目之前具有決定意義的工作，它一方面要充分研究建設(shè)條件，提出建設(shè)的可能性；又要進行經(jīng)濟分析評價，提出建設(shè)的合理性。 （1） 為項目投資決策提供依據(jù) 一個項目的成敗受到社會、自然、經(jīng)濟、技術(shù)諸多比確定因素的影響，而項目的可行性研究，有助于分析和認識這些因素，并依據(jù)分析論證的結(jié)果提出可靠、合理的建議，從而為項目的決策提供強有力的依據(jù)。 （2） 為項目向銀行等機構(gòu)申請貸款、籌集資金提供依據(jù)。 （3） 為項目設(shè)計、實施提供依據(jù) 只有經(jīng)過項目可行性研究論證，被確定為技術(shù)可行、經(jīng)濟合理、效益顯著、建設(shè)與生產(chǎn)條件具備的投資項目，才能允許項目單位著手準備材料和落實項目的實施條件。 （4） 為項目簽訂有關(guān)合同、協(xié)議提供依據(jù) （5） 為項目進行后評價提供依據(jù) 可行性研究作為項目后評價的對照標準，尤其是其中有關(guān)的效益分析是重要依據(jù)。 （6） 為項目組織管理、機構(gòu)設(shè)置、勞動定員提供依據(jù) 四、可行性研究內(nèi)容 項目的可行性研究的目的是解決以下四個問題：項目建設(shè)的必要性、項目的技術(shù)方案及其可行性、項目生產(chǎn)建設(shè)的條件、財務(wù)和經(jīng)濟評價，解決項目建設(shè)的經(jīng)濟合理性。為了解決上述問題，可行性研究主要研究下列問題： ⑴市場研究與需求分析。 ⑵產(chǎn)品方案與建設(shè)規(guī)模。 ⑶建設(shè)條件與選址。 ⑷技術(shù)方案設(shè)計與分析。 ⑸項目的環(huán)境保護與勞動安全。 ⑹項目實施進度安排。 ⑺投資估算與資金籌措。 ⑻財務(wù)效益和社會效益評估。 五、可行性研究報告的內(nèi)容 1、總論 ⑴項目提出的背景和依據(jù)。 項目提出的背景包括宏觀和微觀兩個方面，也是項目實施的目的。 項目提出的依據(jù)是指項目是依據(jù)哪些文件成立的，一般包括項目建議書的批復(fù)、選址意見書及其他有關(guān)各級政府、政府職能部門、主管部門、投資者的批復(fù)文件和協(xié)議（或意向書）等用以考察該項目是否規(guī)定的投資決策程序。 ⑵投資者的情況。用以考察投資者是否具備實施擬建項目的經(jīng)濟技術(shù)實力。 ⑶項目的概況。包括項目的名稱、性質(zhì)、地址、法人代表、占地面積、建筑面積、覆蓋率、容積率、建設(shè)內(nèi)容、投資和收益情況等。 ⑷可行性研究報告編制依據(jù)和研究內(nèi)容。 依據(jù)一般包括：有關(guān)部門頒布的關(guān)于可行性研究的內(nèi)容和方法的規(guī)定、條例；關(guān)于技術(shù)標準和投資管算的方法的規(guī)定；投資者已進行的前期工作和辦理的各種手續(xù)；市場調(diào)查研究資料；其他有關(guān)的信息資料。 可行性研究的內(nèi)容一般包括市場、資源、技術(shù)、經(jīng)濟和社會等五大方面。具體講：建設(shè)必要性分析、市場研究、生產(chǎn)規(guī)模確定、建設(shè)和生產(chǎn)條件分析、技術(shù)分析投資估算和資金籌措、財務(wù)數(shù)據(jù)估算、財務(wù)效益分析、不確定性分析、國民經(jīng)濟評價、社會評價、結(jié)論與建議等。 2、 項目建設(shè)的必要性分析 項目建設(shè)的宏觀必要性和微觀必要性分析。宏觀必要性分析包括：項目建設(shè)是否符合國民經(jīng)濟平衡發(fā)展和結(jié)構(gòu)調(diào)整的 需要；項目建設(shè)好是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策。 微觀必要性分析包括：項目產(chǎn)品是否符合市場的要求；項目建設(shè)是否符合地區(qū)或部門的地區(qū)或部門的發(fā)展規(guī)劃；項目建設(shè)是否符合企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的要求，能否給企業(yè)帶來效益。 3、 產(chǎn)品市場分析與結(jié)論 對項目產(chǎn)品供求關(guān)系得分析。 4、 生產(chǎn)規(guī)模的確定 首先分析決定擬建項目生產(chǎn)規(guī)模的因素，然后依據(jù)這些因素，用科學(xué)的方法確定項目的生產(chǎn)規(guī)模，并分析擬建項目的規(guī)模經(jīng)濟性。 5、 建設(shè)條件分析與結(jié)論 建設(shè)的條件主要有：物質(zhì)資源條件；交通運輸條件；工程地質(zhì)和水文地質(zhì)條件；地址條件和環(huán)境保護條件等等。 建設(shè)條件分析主要是分析資源條件的可靠性。結(jié)論是對建設(shè)條件總的評論。 6、 技術(shù)條件分析與結(jié)論 技術(shù)條件分析的結(jié)論是：所用技術(shù)是否先進、適用、成熟。工藝是否科學(xué)合理、有無改進的可能等。 7、 財務(wù)數(shù)據(jù)估算 財務(wù)數(shù)據(jù)是財務(wù)效益和國民效益分析的原始數(shù)據(jù)，用現(xiàn)行價格計算的投資成本、產(chǎn)品成本費用、銷售收入、銷售稅金及附加、利潤及其分配等。 8、 財務(wù)效益分析 財務(wù)效益分析就是根據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)估算的資料，計算一系列技術(shù)經(jīng)濟指標對擬建項目的財務(wù)效益進行分析和評價。 9、 不確定性分析 用來判斷擬建項目風(fēng)險的大小，或者用來考察擬建項目抗風(fēng)險能力。 10、 國民經(jīng)濟效益分析 站在國民經(jīng)濟整體角度來考察和分析擬建項目的可行性。 11、 社會效益分析 比國民經(jīng)濟效益分析更進一步的分析，它不但考慮經(jīng)濟增長因素，而且還考慮收入公平分配因素。它站在整個社會的角度分析、評價投資項目對實現(xiàn)社會目標的貢獻。 12、 結(jié)論與建議 一般由兩部分組成：一是擬建項目是否可行或選定投資方案的結(jié)論性意見。二是問題和建議，主要是在前述分析、評價的基礎(chǔ)上，針對項目所遇到的問題，提出一些建設(shè)性意見和建議。如果這些問題不予解決，項目則是不可行的。擬建項目的問題可分為兩大類：一類是在實施中無法解決的；另一類是 在實施中通過努力可以解決的。 第四節(jié) 設(shè)計任務(wù)書的編制及審批 設(shè)計任務(wù)書又稱計劃任務(wù)書，是大中型基本建設(shè)項目有投資決策和轉(zhuǎn)入實施階段的法定文件，是進行工程設(shè)計的依據(jù)和工程建設(shè)的大綱。 1、設(shè)計任務(wù)書的主要內(nèi)容 根據(jù)可行性研究報告的內(nèi)容，經(jīng)過研究，選定方案之后編制設(shè)計任務(wù)書。設(shè)計任務(wù)書要對擬建項目的投資規(guī)模、工程內(nèi)容、經(jīng)濟技術(shù)指標、質(zhì)量要求、建設(shè)進度等做出規(guī)定，主要內(nèi)容有： （1） 項目建設(shè)的依據(jù)和目的。 （3） 確定項目建設(shè)的規(guī)模及生產(chǎn)產(chǎn)品的方案。 （4） 資源、原材料、燃料動力、供水、運輸、協(xié)作配套、公共設(shè)施的落實情況等。 （5） 建設(shè)條件和征地情況，包括場區(qū)布置和征地、交通運輸、供水、電、氣的現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢。 （6） 生產(chǎn)技術(shù)。 （7） 項目主要單項工程、輔助工程機械做配套工程的構(gòu)成，布置方案和土建工程量估算。 （8） 環(huán)境保護措施方案。 （9） 組織機構(gòu)等。 （10） 實施進度與建設(shè)工期。 （11） 投資估算、資金籌措和財務(wù)分析。 （12） 經(jīng)濟效果和社會效果。 （13） 附件,包括：可行性分析和論證資料、項目建議書批準文件、廠區(qū)總平面圖、征地和外部協(xié)作配套條件的方向性協(xié)議、勞動、環(huán)保、消防等部門得審核意見。 1、 設(shè)計任務(wù)書的審批 設(shè)計任務(wù)書由企業(yè)委托工程咨詢或設(shè)計單位編制，按企業(yè)隸屬關(guān)系送省、市、自治區(qū)、或國務(wù)院主管部門審查同意后，保國家發(fā)該委，同時抄送有關(guān)單位，有國家發(fā)改委審批。 第四節(jié) 項目的評估與決策 在可行性研究報告和設(shè)計任務(wù)編制之后，項目的管理部門未作出決定之前，應(yīng)有國家各級決策部門組織或委托有資質(zhì)得工程咨詢機構(gòu)、貸款銀行對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書的可靠性、真實性進行評估，并提出評估報告。評估報告是審批設(shè)計任務(wù)書得依據(jù)。 1、 項目評估的概念及意義 項目評估是投資前期對工程項目進行得最后一項研究工作，也是項目必不可少得程序之一。項目評估由項目得審批部門委托專業(yè)評估機構(gòu)及貸款銀行，從全局出發(fā)，根據(jù)國民經(jīng)濟的發(fā)展規(guī)劃，國家的有關(guān)政策、法律，對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書提出得投資項目方案，就項目建設(shè)得必要性，技術(shù)、財務(wù)、經(jīng)濟的可行性等，進行多目標綜合分析論證，對可行性研究報告或設(shè)計任務(wù)書所提供材料的可靠性、真實性進行全面審核，提出項目“可行”或“不可行”或“重新研究”的評估報告。 意義：首先,項目評估是項目決策的重要依據(jù)。項目評估雖然以可行性研究為基礎(chǔ)，但由于立足點不同，考慮問題的角度不一致，項目評估往往可以彌補和糾正可行性研究的失誤。其次，項目評估是干預(yù)工程項目招投標的手段。通過項目評估，有關(guān)部門可以掌握項目的投資估算、籌資方式、貸款償還能力、建設(shè)工期等重要數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)正是干預(yù)項目招投標的依據(jù)。最后，項目評