《交割業(yè)務(wù)期貨公司處理流程大連》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《交割業(yè)務(wù)期貨公司處理流程大連（12頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、期貨交割業(yè)務(wù)公司處理流程（大連篇）,2011年1月,一、交割預(yù)報,,,一、交割預(yù)報-期貨公司處理流程（PVC為例）,（一）客戶C填寫廣州期貨交割/入庫申報意向書，在經(jīng)辦人簽字并加蓋公章后，先傳真至我公司交易管理部，后原件寄回。交易管理部根據(jù)客戶填寫的內(nèi)容，填寫交割預(yù)報表，包括以下事項。,一、交割預(yù)報-期貨公司處理流程（PVC為例）,（二）交易管理部辦理交割預(yù)報表會員蓋章手續(xù)，原件寄送至大連出市代表，轉(zhuǎn)交至交割部； 或?qū)⒔桓铑A(yù)報表傳真或電子發(fā)送至大連出市代表，由出市代表加蓋交割業(yè)務(wù)專用章后遞交至交割部。 （三）交割部在三個工作日內(nèi)批準(zhǔn)交割預(yù)報。交易所在交割預(yù)報表中批準(zhǔn)指定入庫倉庫、指定質(zhì)檢單位（

2、通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司和中國檢驗認(rèn)證集團(tuán)檢驗有限公司）。表單一式三份，交易所一份，客戶和倉庫各一份，原件寄回給會員，會員轉(zhuǎn)交給倉庫、客戶。批準(zhǔn)當(dāng)天交易所扣取交割預(yù)報定金，每噸20元，結(jié)算資金報表上反應(yīng)，系統(tǒng)通過從會員服務(wù)系統(tǒng)下載的每日資金變動表導(dǎo)入系統(tǒng)扣取客戶定金。席位通過出金處理。交割預(yù)報有效期為40天，客戶在40天內(nèi)組織商品入庫，交易所將對超過40天未執(zhí)行部分的預(yù)報定金進(jìn)行罰沒。 （四）辦理完交割預(yù)報的貨主在發(fā)貨前，須將車船號、品種、數(shù)量、到貨時間等通知指定交割倉庫，指定交割倉庫憑交割預(yù)報表合理安排接收商品入庫。PVC至少提前10天左右，才能保證交割順利進(jìn)行。,一、交割預(yù)報-期貨公司處理

3、流程（PVC為例）,（五）客戶貨物入庫，倉庫進(jìn)行量檢，質(zhì)檢機(jī)構(gòu)進(jìn)行質(zhì)檢（PVC采用質(zhì)檢機(jī)構(gòu)一次性檢驗方式，一周左右時間出結(jié)果） 推薦品牌的PVC可以憑出廠檢驗報告和質(zhì)量承諾書等相關(guān)文件免檢交割 。 交易所根據(jù)入庫量，返還入庫押金。,一、交割預(yù)報-期貨公司處理流程（PVC為例）,（六）倉單注冊 1、開具標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表前，客戶與倉庫結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，包括入庫費(fèi)、現(xiàn)貨倉儲費(fèi)、雜費(fèi)、地域升貼水及質(zhì)量升貼水等。 2、倉庫與客戶結(jié)清費(fèi)用后，在標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表上簽字、蓋章，然后交給會員，會員簽字、蓋章后持質(zhì)檢報告到交易所進(jìn)行注冊。 3、標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表未到交易所注冊的，可以作為現(xiàn)貨提貨單。

4、4、在標(biāo)準(zhǔn)倉單注冊申請表上注明的倉儲費(fèi)付止日的次日，才可以辦理倉單注冊。 注：境內(nèi)生產(chǎn)的聚氯乙烯申請注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單的，申請注冊日期距商品生產(chǎn)日期不得超過120（含120）個自然日。境外生產(chǎn)的聚氯乙烯申請注冊標(biāo)準(zhǔn)倉單的，申請注冊日期距商品進(jìn)口貨物報關(guān)單進(jìn)口日期（或者進(jìn)境貨物備案清單進(jìn)境日期）不得超過120（含120）個自然日。,,,,二、交割程序（一次性交割）,最后交割日為最后交易后第二個交易日。,二、交割程序（一次性交割）,買方： （一）在交割月前第一個月倒數(shù)第五個交易日，客戶填寫廣州期貨交割/入庫預(yù)報意向書。 （二）交割月最后交易日前第二個交易日，客戶將交割貨款余款部分（除交割預(yù)付款）外，劃

5、入公司賬戶。結(jié)算風(fēng)控部設(shè)置客戶保底資金，凍結(jié)保證金。 （三）最后交易日，配對日。 1、交易所配對，買保證金轉(zhuǎn)化為交割預(yù)付款。交易所按“最少配對數(shù)”的原則通過計算機(jī)對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。結(jié)算系統(tǒng)顯示客戶持倉保證金為零。 當(dāng)天收取交割手續(xù)費(fèi)。 最后交易日結(jié)算時，交易所對會員該交割月份持倉按交割結(jié)算價進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計入當(dāng)日平倉盈虧。 2、通過會員服務(wù)系統(tǒng)查詢配對情況，交易管理部將買方開票信息發(fā)送給出市代表，出市代表向賣方出市代表發(fā)送開票信息。 3、最后交易日后第一個交易日。無操作。 4、最后交易日后第二個交易日，交割日。交易所收取全部貨款。收市后，交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉單給買方會員轉(zhuǎn)

6、交給客戶。買方客戶接受增值稅專用發(fā)票。,二、交割程序（一次性交割）,賣方： （一）在交割月前第一個月倒數(shù)第五個交易日，客戶填寫廣州期貨交割/入庫預(yù)報意向書。 （二）交割月最后交易日前第二個交易日，客戶將倉單持有憑證遞交會員。 （三）最后交易日，配對日。 1、交易所配對，交易所按“最少配對數(shù)”的原則通過計算機(jī)對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對。 當(dāng)天收取交割手續(xù)費(fèi)。 最后交易日結(jié)算時，交易所對會員該交割月份持倉按交割結(jié)算價進(jìn)行結(jié)算處理，產(chǎn)生的盈虧計入當(dāng)日平倉盈虧。 2、通過會員服務(wù)系統(tǒng)查詢配對情況，出市代表向買方出市代表索取開票信息。 3、公司將標(biāo)準(zhǔn)倉單寄送至出市代表轉(zhuǎn)交交易所。 4、最后交易日

7、后第一個交易日。無操作。 5、最后交易日后第二個交易日，交割日。向交易所遞交標(biāo)準(zhǔn)倉單持有憑證。 (1)交易所收到標(biāo)準(zhǔn)倉單后將貨款的80%打入會員結(jié)算賬戶。 (2)向買方出市代表遞交發(fā)票，買方出市代表在交易所確認(rèn)合格后，交易所將剩余20%貨款打入買方會員結(jié)算賬戶。 （3）結(jié)算風(fēng)控部將貨款劃轉(zhuǎn)客戶資金賬戶。,三、交割違約處理,具有下列行為之一的，構(gòu)成交割違約: （一）在規(guī)定期限內(nèi)，賣方未能如數(shù)交付標(biāo)準(zhǔn)倉單的； （二）在規(guī)定期限內(nèi)，買方未能如數(shù)解付貨款的。,三、交割違約處理,四、遲交增值稅專用發(fā)票的規(guī)定,交割當(dāng)月，會員未按規(guī)定時間提交增值稅發(fā)票的，交易所將按一定比例預(yù)留該會員的交割貨款（預(yù)留比例為該會員相應(yīng)交割貨款金額的20%），直至該會員提交相應(yīng)的增值稅發(fā)票后返回； 至下一個月起會員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票的，交易所將對該會員處以相應(yīng)交割貨款金額按日0.5的滯納金（從會員應(yīng)交增值稅發(fā)票而未交之日起計算），從該會員在交易所預(yù)留的交割貨款金額中抵扣，如至該月底，會員仍未提交完畢相應(yīng)增值稅發(fā)票，視作不交增值稅發(fā)票，處以貨款金額20%的罰款。,