欧美精品一二区,性欧美一级,国产免费一区成人漫画,草久久久久,欧美性猛交ⅹxxx乱大交免费,欧美精品另类,香蕉视频免费播放

《中國證券市場監(jiān)管》PPT課件

上傳人:san****019 文檔編號:16022000 上傳時間:2020-09-15 格式:PPT 頁數(shù):19 大?。?74.41KB
收藏 版權申訴 舉報 下載
《中國證券市場監(jiān)管》PPT課件_第1頁
第1頁 / 共19頁
《中國證券市場監(jiān)管》PPT課件_第2頁
第2頁 / 共19頁
《中國證券市場監(jiān)管》PPT課件_第3頁
第3頁 / 共19頁

下載文檔到電腦,查找使用更方便

9.9 積分

下載資源

還剩頁未讀,繼續(xù)閱讀

資源描述:

《《中國證券市場監(jiān)管》PPT課件》由會員分享,可在線閱讀,更多相關《《中國證券市場監(jiān)管》PPT課件(19頁珍藏版)》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、第十二章 中國證券市場監(jiān)管,一 、 中國證券市場監(jiān)管的歷史回顧,1.中國證券市場監(jiān)管體系的演進過程 2. 中國證券市場監(jiān)管體制的主要特征 3. 中國現(xiàn)行證券市場監(jiān)管體制的背景分析,1.中國證券市場監(jiān)管體系的演進過程,19811985年,財政部獨立管理時期 19861992年10月,中國人民銀行主管時期 1992年10月至1998年4月,初級集中型監(jiān)管體制階段,這是資本市場監(jiān)管體系雛形顯現(xiàn) 1998年4月至今,是集中型監(jiān)管體制定型階段。由證監(jiān)會集中統(tǒng)一行使監(jiān)管職能,2. 中國證券市場監(jiān)管體制的主要特征,1992年以前中國監(jiān)管體系的形成時期,但未形成統(tǒng)一、有序、順暢的集中管理體系 1992年到19

2、98年專職的中央政府監(jiān)管機關國務院證券委和證監(jiān)會成立,是中國證券市場步入了集中型監(jiān)管體制階段 經(jīng)過近10年的變化和周期,新的證券市場監(jiān)管體制架構已正式確立 新監(jiān)管體制的集權性和一元性 高權威性和高獨立性 兩級管理的垂直性 弱自律性,自律性管理的作用仍然未得到強調(diào),3. 中國現(xiàn)行證券市場監(jiān)管體制的背景分析,中國證券市場監(jiān)管體制產(chǎn)生與變遷的內(nèi)在原因 原有體制下的監(jiān)管主體定位存在模糊性 政出多門和推諉扯皮現(xiàn)象加劇 中央各部門之間,中央和地方之間的矛盾與沖突,是引起監(jiān)管缺位、監(jiān)管低效與失靈等問題的重要原因,二、中國證券市場監(jiān)管的制度分析,1. 中國證券市場監(jiān)管制度的演進屬于強制性制度變遷 2. 我國資

3、本市場監(jiān)管制度的結構特征及缺陷,1. 中國證券市場監(jiān)管制度的演進屬于強制性制度變遷,中國證券市場監(jiān)管制度強制性變遷的主要問題 正規(guī)制度變遷不及時,正規(guī)制度仍較缺乏 市場監(jiān)管成本過高,決策過程滯后 正規(guī)制度的變遷缺乏穩(wěn)定性,有些制度的適應性不夠強,2. 我國資本市場監(jiān)管制度的結構特征及缺陷,證券發(fā)行監(jiān)管制度 證券交易監(jiān)管制度 證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度 自律機構監(jiān)管制度,證券交易監(jiān)管制度,構成要素和基本特點 嚴格限制的市場準入制度 對不正當交易做出明細界定并指出嚴格處罰措施 證券交易單一,嚴格禁止保證金交易 交易制度有嚴格規(guī)定 監(jiān)管者實行“彈性監(jiān)管”,帶有“相機抉擇”特征 高強度的證券交易市場管制的

4、缺陷,高強度的證券交易市場管制的缺陷,有損于市場的流動性和市場規(guī)模的擴大 影響價格信號對市場真實信息地吸收,有損于配置效率 不能滿足套期保值的需要,使風險規(guī)避機制相應減少 有損于公平待遇和公平競爭,證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度,證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度要素和特征 嚴格的分業(yè)管理 嚴格的市場準入限制 簡單的證券商分類管理和狹窄的經(jīng)營范圍限制,所有證券商者能以綜合類或經(jīng)紀類兩種形式存在 證券商的財務制度已經(jīng)形成,但有待于細分 現(xiàn)階段證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度的缺陷,現(xiàn)階段證券商和證券業(yè)監(jiān)管制度的缺陷,從理論上分析,管制分工很可能損害金融市場運行效率 從現(xiàn)實看,容易誘導和金融行業(yè)在各自領域內(nèi)形成合法壟斷,從而降

5、低效率 從證券商看,競爭主體相對集中,可能形成競爭弱化和競爭不足,自律機構監(jiān)管制度,自律機構監(jiān)管制度的特點 政府集權控制 自律責權狹小 自律機構監(jiān)管制度的缺陷 自律機構職能未能充分體現(xiàn),自律機構的作用和效果十分有限,三、 中國證券市場監(jiān)管體系的完善,1. 建立證券市場監(jiān)管體制的原則 2. 進一步完善證券市場監(jiān)管體系的措施 3. 自覺地理順好“三個關系” 4. 建立對監(jiān)管者的監(jiān)督約束機制 5. 完善信息批露制度 6. 加強證券市場運行結構的監(jiān)管,促進證券市場化規(guī)范化,1. 建立證券市場監(jiān)管體制的原則,促進證券市場的效率與秩序協(xié)調(diào)發(fā)展原則 有效保護投資者合理利益原則 監(jiān)管成本最小化與受益最大化原則

6、,2. 進一步完善證券市場監(jiān)管體系的措施,集中但非集權型的市場監(jiān)管體制 建立一個“官民結合”的監(jiān)管機構 政府與市場相對獨立 充分發(fā)揮證券市場自律功能 綜合運用法律與市場調(diào)節(jié)手段,3. 自覺地理順好“三個關系”,理順證監(jiān)會與中央各部委之間的關系 理順證監(jiān)會與地方政府之間的關系 理順證券主管機構與自律組織之間的關系,4. 建立對監(jiān)管者的監(jiān)督約束機制,加強監(jiān)管機構紀檢部門,建立紀檢部門對監(jiān)管工作的調(diào)查制度 制定對違法監(jiān)管、執(zhí)法不嚴或失職、瀆職等行為的處置辦法 定期公布有關監(jiān)管信息,增強監(jiān)管的透明度 擴大和完善社會公眾對監(jiān)管者的舉報制度,5. 完善信息批露制度,應制定完整的信息批露制度 合理確定信息批露標準,

展開閱讀全文
溫馨提示:
1: 本站所有資源如無特殊說明,都需要本地電腦安裝OFFICE2007和PDF閱讀器。圖紙軟件為CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.壓縮文件請下載最新的WinRAR軟件解壓。
2: 本站的文檔不包含任何第三方提供的附件圖紙等,如果需要附件,請聯(lián)系上傳者。文件的所有權益歸上傳用戶所有。
3.本站RAR壓縮包中若帶圖紙,網(wǎng)頁內(nèi)容里面會有圖紙預覽,若沒有圖紙預覽就沒有圖紙。
4. 未經(jīng)權益所有人同意不得將文件中的內(nèi)容挪作商業(yè)或盈利用途。
5. 裝配圖網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對用戶上傳分享的文檔內(nèi)容本身不做任何修改或編輯,并不能對任何下載內(nèi)容負責。
6. 下載文件中如有侵權或不適當內(nèi)容,請與我們聯(lián)系,我們立即糾正。
7. 本站不保證下載資源的準確性、安全性和完整性, 同時也不承擔用戶因使用這些下載資源對自己和他人造成任何形式的傷害或損失。

相關資源

更多
正為您匹配相似的精品文檔
關于我們 - 網(wǎng)站聲明 - 網(wǎng)站地圖 - 資源地圖 - 友情鏈接 - 網(wǎng)站客服 - 聯(lián)系我們

copyright@ 2023-2025  zhuangpeitu.com 裝配圖網(wǎng)版權所有   聯(lián)系電話:18123376007

備案號:ICP2024067431-1 川公網(wǎng)安備51140202000466號


本站為文檔C2C交易模式,即用戶上傳的文檔直接被用戶下載,本站只是中間服務平臺,本站所有文檔下載所得的收益歸上傳人(含作者)所有。裝配圖網(wǎng)僅提供信息存儲空間,僅對用戶上傳內(nèi)容的表現(xiàn)方式做保護處理,對上載內(nèi)容本身不做任何修改或編輯。若文檔所含內(nèi)容侵犯了您的版權或隱私,請立即通知裝配圖網(wǎng),我們立即給予刪除!