《股權(quán)激勵行權(quán)申請書和行權(quán)確認(rèn)書》由會員分享,可在線閱讀,更多相關(guān)《股權(quán)激勵行權(quán)申請書和行權(quán)確認(rèn)書(6頁珍藏版)》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。
1、信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第9號——股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認(rèn)
(2008年3月28日修訂)
為規(guī)范股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)業(yè)務(wù)管理,根據(jù)《公司法》、《證券法》、《上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)》的有關(guān)規(guī)定,制定本業(yè)務(wù)備忘錄。
一、上市公司申請股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認(rèn),應(yīng)符合以下要求
1、公司股權(quán)激勵計劃設(shè)定的股票期權(quán)行權(quán)等相關(guān)前置條件滿足后,應(yīng)當(dāng)召開董事會審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜。
2、激勵對象不得在下列期間內(nèi)行權(quán):
(一)公司定期報告公告前30日至公告后2個交易日內(nèi),因特殊原因推遲定期報告公告日期的,自原預(yù)約公告日前30日起算;
(二)公司業(yè)績預(yù)告、業(yè)績快報公告前10日
2、至公告后2個交易日內(nèi);
(三)重大交易或重大事項決定過程中至該事項公告后2個交易日;
(四)其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日。
二、上市公司召開董事會審議股票期權(quán)行權(quán)事宜
行權(quán)條件滿足后,公司應(yīng)當(dāng)召開董事會審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)有關(guān)事宜,并刊登董事會決議公告。相關(guān)公告應(yīng)包括以下內(nèi)容:
(一) 董事會關(guān)于是否滿足本期股權(quán)激勵計劃設(shè)定的行權(quán)條件,以及是否存在《股權(quán)激勵管理辦法》及公司股權(quán)激勵方案中規(guī)定的不得成為激勵對象或禁止行權(quán)的情形的說明;
公司如出現(xiàn)未滿足本期股權(quán)激勵計劃設(shè)定的相關(guān)行權(quán)條件的(如未達(dá)到業(yè)績考核指標(biāo)、個別激勵對象存在違規(guī)行為等),董事會還應(yīng)當(dāng)
3、對已經(jīng)授予股票期權(quán)的處理措施和相關(guān)后續(xù)安排作出明確說明;
(二) 本次實施的股權(quán)激勵計劃相關(guān)內(nèi)容如與已披露的激勵計劃存在差異的,董事會關(guān)于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明;
(三) 本期股票期權(quán)行權(quán)股票的來源和預(yù)計數(shù)量、激勵對象持有的本期可行權(quán)的股票期權(quán)以及尚未符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量;激勵對象為董事、監(jiān)事、高級管理人員的,應(yīng)在指定報刊披露其各自可行權(quán)的數(shù)量,同時在本所指定網(wǎng)站披露全部激勵對象可行權(quán)的情況;
(四) 董事會對期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格歷次調(diào)整的說明;
(五) 公司聘請的律師關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見;
(六) 說明本次股票期權(quán)行權(quán)的實施對公司當(dāng)年度相關(guān)財務(wù)狀況和
4、經(jīng)營成果的影響;
(七) 獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的核實意見;
(八) 籌集資金的使用計劃(如有);
(九)獨立財務(wù)顧問的專業(yè)意見(如有);
(十)中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。
三、上市公司辦理股票期權(quán)行權(quán)事宜
1、公司刊登審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)行權(quán)的董事會決議公告后,可辦理股權(quán)激勵期權(quán)行權(quán)確認(rèn)的相關(guān)手續(xù),應(yīng)提交的材料為:
(一)股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)申請書(見附件一);
(二)本次股票期權(quán)行的董事會決議;
(三)如為國有股東的,應(yīng)當(dāng)要求上市公司出具國資委的批文;
(四)獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見;
(五)上市公司股票
5、期權(quán)行權(quán)法律意見書;
(六)會計師出具的關(guān)于本次股本變更的驗資報告;
(七)募集資金專戶存儲的說明及承諾;
(八)獨立財務(wù)顧問意見(如有);
(九)本所要求的其他材料。
2、公司應(yīng)當(dāng)在提交的股票期權(quán)行權(quán)申請材料本所審核無異議后,依據(jù)本所出具的《上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知書》(見附件二)到中國結(jié)算深圳分公司辦理股票期權(quán)的行權(quán)手續(xù)。
3、公司應(yīng)在行權(quán)申請中明確行權(quán)股份的上市時間。公司董事、監(jiān)事及高級管理人員所持股份將自動鎖定,其所持25%股份可在行權(quán)后的6個月后減持;對于行權(quán)后激勵股份存在限售條件的,上市公司應(yīng)向登記公司申請將其登記為限售流通股。
四、上市公司應(yīng)按照有
6、關(guān)規(guī)定向結(jié)算公司提交股票期權(quán)行權(quán)申請材料,辦理期權(quán)行權(quán)手續(xù)。在結(jié)算公司審核確認(rèn)并向本所反饋《上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知》后,公司憑結(jié)算公司出具的公司行權(quán)完成后股份結(jié)構(gòu)變動表,向本所辦理股票期權(quán)行權(quán)完成公告。相關(guān)公告應(yīng)至少包含以下內(nèi)容:
(一)本期股票期權(quán)行權(quán)的具體情況,包括行權(quán)條件、行權(quán)期間、行權(quán)數(shù)量等;
(二)激勵對象行權(quán)數(shù)量與前次在交易所網(wǎng)站公示情況一致性的說明;
(三)行權(quán)資金的驗資情況;
(四)本次行權(quán)股份的性質(zhì)、后續(xù)安排以及股份的上市時間,董事、監(jiān)事及高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明;
(五)本次行權(quán)后的公司股本結(jié)構(gòu)變動情況;
五、上市公司董事、監(jiān)事
7、、高級管理人員為公司股權(quán)激勵計劃激勵對象的,相關(guān)人員在股票期權(quán)行權(quán)后還應(yīng)當(dāng)按照《深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務(wù)指引》的要求及時進(jìn)行申報,并在本所指定網(wǎng)站進(jìn)行公告。
附件1:
上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)申請書
基本情況
證券簡稱
證券代碼
期權(quán)簡稱
期權(quán)代碼
本次期權(quán)行權(quán)
數(shù)額(萬份)
本次期權(quán)行權(quán)涉及人員數(shù)量
期權(quán)可行權(quán)期數(shù) / 本次為第幾次行權(quán)
分 期行權(quán)
本次為第 次行權(quán)
本次行權(quán)股份上市日期
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份數(shù)量(萬股)
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份的性質(zhì)
8、
申 報 材 料
是否齊備
1、上市公司股票期權(quán)行權(quán)申請書;
2、本次股票期權(quán)行的董事會決議;
3、國資委批文(適用國有股東的上市公司)
4、獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見;
5、上市公司股票期權(quán)行權(quán)法律意見書;
6、會計師出具的關(guān)于本次股本變更的驗資報告;
7、募集資金專戶存儲的說明及承諾;
8、獨立財務(wù)顧問意見(如有);
9、深交所要求的其他文件。
上市公司聲明
本公司股權(quán)激勵計劃已經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)并經(jīng)公司股東大會審議通過,各激勵對象已繳款完畢,并完成募集資金的驗資?,F(xiàn)特向貴所申請行權(quán)股份數(shù)量共計
9、 萬股,請按附表明細(xì)數(shù)據(jù)確認(rèn)公司激勵對象的行權(quán)股份數(shù)量。
本公司保證所提供的股權(quán)激勵計劃行權(quán)申請材料真實、準(zhǔn)確、完整、合法,因所提供申請材料有誤產(chǎn)生的一切法律責(zé)任由我公司承擔(dān)。
股份有限公司
年 月 日
附件2:
上市公司股票股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)確認(rèn)通知書
制表日期:
基本情況
證券簡稱
證券代碼
期權(quán)簡稱
期權(quán)代碼
10、
本次期權(quán)行權(quán)數(shù)額(萬份)
本次期權(quán)行權(quán)涉及人員
期權(quán)可行權(quán)期數(shù) / 本次為第幾次行權(quán)
分 期行權(quán)
本次為第 次行權(quán)
本次行權(quán)股份上市日期
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份數(shù)量(萬股)
本次行權(quán)所產(chǎn)生新增股份的性質(zhì)
申 報 材 料
是否齊備
1、上市公司股票期權(quán)行權(quán)申請書;
2、本次股票期權(quán)行的董事會決議;
3、國資委批文(適用國有股東的上市公司);
4、獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的書面核實意見;
5、上市公司股票期權(quán)行權(quán)法律意見書;
6、會計師出具的關(guān)于本次股本變更的驗資報告;
7、募集資金專戶存儲的說明及承諾;
8、獨立財務(wù)顧問意見(如有);
9、深交所要求的其他文件。
公司部監(jiān)管人員審核意見
經(jīng)辦人: 復(fù)核人:
公司管理部審核意見
中國結(jié)算深圳分公司
存管部
備 注
6