《世界銀行采購評審標準研究》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《世界銀行采購評審標準研究（6頁珍藏版）》請在裝配圖網上搜索。

1、世界銀行采購評審標準研究 世界銀行采購評審標準研究 2019/12/20 2016年6月28日，世界銀行正式公布了新版采購規(guī)則——《項目新采購框架和規(guī)章》（以下簡稱“采購框架”），并于當年7月1日起生效，之后又陸續(xù)進行了修訂。世行采購框架最大限度地發(fā)揮了采購在實現(xiàn)關鍵發(fā)展有效性目標方面的戰(zhàn)略作用——強調公共支出的選擇、質量和價值，采購現(xiàn)代化，具有商業(yè)友好性，同時適應國家背景。采購框架共包含“采購政策”“采購規(guī)則”“采購指令”和“采購程序”四個部分，重點為第二部分“采

2、購規(guī)則”。根據世行規(guī)定，2016年7月1日之后的項目必須采用新版采購框架；該日期之前的項目采用2011年版的采購指南。鑒于評審標準對投標人的重要性，本文根據世行2016年版采購規(guī)則以及世行評審指南的相關規(guī)定，專門介紹世行資助的采購活動中的投標評審原則、方法，以及如何判定標書是否實質性響應等。世行要求借款人為每個投資項目、貸款（IPF）項目制定項目發(fā)展采購戰(zhàn)略（PPSD），PPSD應說明采購活動將如何支持項目的發(fā)展目標，并在基于風險管理的方法下對評審標準做出規(guī)定，以確保評審標準適合于采購的性質和復雜程度，借款人可達到最佳的物有所值（VFM）。 評審標準的相關要求

3、一、投標書的評審標準應符合的要求 1.評審標準應恰當地適應于采購的類型、性質、市場環(huán)境、復雜性、風險、價值和目標。2.在切實可行的范圍內，評審標準應該量化（如轉換為貨幣表示的評審標準）。3.投標書征詢文件應包括完整的評審標準及其應用的具體方式。4.只用且全部使用在投標書征詢文件中列出的評審標準。5.在投標書征詢文件發(fā)出之后，評審標準的任何變化都應當通過投標書征詢文件的修改（補遺）作出。6.對所有遞交的投標書運用一致的評審標準。 二、為實現(xiàn)VFM，評審標準可考慮的因素 1.費用：使用與采購性質適應的費用評審方法，包括（1）調整后的投標價格；或（2）

4、調整后的投標價格加上資產在使用壽命期間的運行/經常性成本的凈現(xiàn)值（即后文將闡釋的“生命周期成本”）。2.質量：使用確定在何種程度上貨物、工程、非咨詢服務或咨詢服務達到或超過質量要求的評審方法。3.風險：降低有關風險的評審標準。4.可持續(xù)性：考慮支持項目目標規(guī)定的經濟、環(huán)境和社會效益方面的標準，包括投標建議適應整個生命周期內進行可能的修改的靈活性。5.創(chuàng)新：在設計和/或交付貨物、工程、非咨詢服務或咨詢服務時允許創(chuàng)新的評審標準，包括在適當的時候，給投標人機會在他們的投標書中提出超出要求的實現(xiàn)物有所值方案或替代方案。 評審方法 以下評審方法僅適用于貨物、工程和非咨詢服

5、務，世行對咨詢服務有專門的規(guī)定（此處不做專門介紹）。 一、資格標準 資格標準是投標書征詢文件中規(guī)定的最低要求，通常以合格/不合格的方法評審。 二、打分法對非價格屬性的優(yōu)點打分，當利益無法量化 （quantifiable）或評審標準不能用貨幣化來表示，以及與打分法相關聯(lián)的利益在不同的投標書中各不相同時采用。打分法標準和適當時的子標準（sub-criteria）根據其對滿足所期望的結果的相對重要性進行優(yōu)先排序，加權分配優(yōu)點的點數。子標準的數目應保持少數幾個至關重要的最低限度。打分法評審可包括，但不限于以下幾點：1.方法和工作計劃的質量

6、2.性能、容量和功能特征3.可持續(xù)采購 三、費用評審 按照投標書征詢文件的規(guī)定，費用評審的基礎包括兩方面。1.調整的投標價投標價的調整包括算術校正、任何折扣和在投標書征詢文件為評審目的而規(guī)定的其它調整，包括對交付/實施時間表的偏差和/或付款條件的偏差、輕微偏差或遺漏等進行的調整。2.生命周期成本世行在采購規(guī)則中建議，應盡可能采用生命周期成本評審，特別是當貨物或工程在規(guī)定的壽命期間的運行和/或維護成本與初始成本比較時是可觀的，且在不同的投標書中成本可能會不同時，應采用生命周期成本評審。評審生命周期成本的基礎是凈現(xiàn)值。當使用生命周期成本評審時，借款人應在投標書征詢文

7、件中規(guī)定以下信息：決定生命周期成本的使用年限；計算在上述使用年限規(guī)定的生命周期中未來成本折算為凈現(xiàn)值成本的百分比折現(xiàn)率；用于計算運行、維護、剩余價值的費用的因素和方法，包括考慮投標書中提供的信息。四、打分法和費用法的組合投標書的財務得分與其價格成反比。應在投標書征詢文件中規(guī)定組合打分法得分和費用法得分的權重，以確定最優(yōu)的投標書。分配給打分法得分的權重一般不應超過30％，但為了實現(xiàn)物有所值，該權重最高可設置達50％。評審指南一、如何判斷投標書是否實質性響應對商業(yè)要求和技術規(guī)范的重大偏差是投標被拒絕的主要原因。作為一般規(guī)則，重大偏差是指一旦被接受，招標的目的將無法得到滿足，或者無法公平地與那些符合

8、招標文件要求的投標文件進行比較。指南中列舉的重大偏差包括：1.在要求進行固定價格投標時規(guī)定價格調整;2.未能通過提供不同的設計或產品來響應規(guī)范，這些設計或產品在關鍵性能參數或其他要求中沒有提供實質等同性；3.合同啟動、交付、安裝或施工的階段不符合關鍵日期或進度標記要求；4.以與允許的數量或方式實質不同的方式進行分包；5.拒絕承擔招標文件中要求的重要責任和義務，如履約保函和保險；6.對適用法律、稅收和關稅以及爭議解決程序等關鍵條款進行修改；7.投標人須知中明確的那些導致投標被拒絕的偏差。投標中含有偏差也可能被認為實質性的響應標書。至少從公平的角度，如果可以將偏差轉化為一個貨幣價值，這個價值將在詳

9、細評標過程中作為罰款加上，并且如果這種偏差在最終合同中是可以接受的。初步審查的結果應列明。如果投標未通過初步檢驗，必要時必須在腳注或附件中明確說明理由。根據經驗，借款人可能會認為，在技術或商業(yè)規(guī)范列表的響應性逐項列表中包含其他表格會很有用。這些內容應該附在初步審查結果所在的列表中。 二、價格偏差 正如前文“投標書是否實質性響應”中所述，為進行比較，如果可以進一步將投標轉化為貨幣成本或罰款，則可以認為標書存在輕微偏差的情況下也是實質性響應的。1.投標人用模糊的語言表達的偏差請求，例如“我們希望提高動員預付款”或“我們希望討論完工時間表的變化”，通常應在評標中予以忽

10、略。但是，投標人對招標文件要求明確聲明要做例外處理的應被視為偏差。2.如果投標人需要比招標文件指定的更快的付款流，則可以基于投標人的預期收益設定罰金。這種情況下會使用投標所用貨幣的現(xiàn)行商業(yè)利率進行現(xiàn)金流折現(xiàn)，除非投標人須知（ITB）中預見到可能出現(xiàn)的結果并確定一個利率。3.如果投標人提供的項目移交或完工日期超出了招標文件原有的規(guī)定，但是借款人認為在技術上可以接受，則應將多出的時間優(yōu)勢根據ITB的規(guī)定轉化為罰金；如果ITB沒有相關規(guī)定，則應根據招標文件中規(guī)定的誤期罰款來計算。 《采購規(guī)則》關于資格的評審及談判 一、資格預審和初步選擇 資格預審或初步

11、選擇是在采購貨物、工程和非咨詢服務（世行對于咨詢服務有單獨的規(guī)定）時對申請人進行短名單的過程。資格預審/初步選擇過程保證僅邀請那些擁有適當和充分的體量、能力和資源的投標人遞交投標書。借款人應使用世行的標準資格預審文件/初步選擇文件進行資格預審或初步選擇。資格預審或初步選擇適合于大型或復雜的合同，或任何其它情況，如需要為客戶定制設計的設備、成套設備、專業(yè)化的服務、某些復雜的信息和技術、交鑰匙合同、設計和建設，或管理承包下的采購，在這些情況下，編制詳細的建議書的高成本可能會妨礙競爭。根據采購規(guī)則的規(guī)定，除了資格預審文件/初步選擇文件允許的專業(yè)分包商之外，對申請人資格的評估不會考慮其它公司的資格，諸

12、如其子公司、母公司、附屬公司、分包商，或任何不同于遞交資格預審申請/初步選擇申請公司的其它公司。當借款人決定資格預審/初步選擇的公司名單和發(fā)放投標書征詢文件的時間間隔超過12個月以上，世行可能要求重新刊登公告進行新的資格預審/初步選擇過程。 二、資格預審 資格預審通常用于征詢投標書的程序（RFB），并且是可選擇的，這取決于貨物、工程、和非咨詢服務的性質和復雜程度。資格預審滿足最低要求的評審一般以通過/不通過為基礎，評審的因素包括合格性、經驗、技術能力和財務能力。參與評審的客觀的和可計量的因素有：經驗、過去履約是否滿意、在給定時段內成功完成的類似合同數、施工和/或

13、制造設施的能力、財務狀況和合格性。實質上滿足最低資格標準要求的全部申請人都應該被邀請遞交投標書。在資格預審過程結束時，借款人應告知所有申請人資格預審選擇的結果。邀請通過資格預審的申請人遞交投標書的邀請投標書征詢文件函應包括所有通過資格預審的申請人的名稱。 三、初步選擇 初步選擇一般用于征詢建議書（RFP）程序和全部競爭性對話程序，借款人只邀請排序最前的申請人遞交建議書。初步選擇包括兩步程序，第一步類似于上述的資格預審程序，首先建立申請人長名單，然后再用打分法評審長名單的申請人，后再按照組合的打分標準排序，最后借款人選擇排序最靠前的申請人遞交建議書。借款人應在初步

14、選擇文件中說明可能被初步選擇的申請人的范圍。在初步選擇過程結束時，借款人應告知所有申請人初步選擇的結果。邀請初步選擇的申請人遞交建議書的建議書征詢文件，應包括所有通過初步選擇的申請人的名稱。 四、資格后審 如果沒有對投標人進行過資格預審/初步選擇，借款人應在投標書征詢文件中規(guī)定相應的資格要求，以確保將被推薦授予合同的投標人有能力和資源來有效地執(zhí)行合同。（除了資格預審文件/初步選擇文件允許的專業(yè)分包商之外）公司資格的評審應不考慮其它公司的資格，如該公司的子公司、母公司、附屬公司、分包商，或任何不同于遞交投標書的公司的其它公司。 五、談判 對需要事前審查的國際競爭性采購，世行可同意借款人在投標書評審之后和最后的合同授予之前進行談判。任何談判應按照投標書征詢文件的要求，在一個世行同意的誠信監(jiān)督方出席的地點舉行。只要不改變投標書的最低要求，談判可涉及到合同條款和條件、價格、和/或社會、環(huán)境和創(chuàng)新方面。借款人應首先與具有最優(yōu)投標書的投標人談判。如果結果不滿意或不能達成協(xié)議，借款人可再與下一個最優(yōu)投標書的遞交人進行談判，直到獲得滿意的結果為止。