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1、探析國際金融公司的法律地位 摘要: 國際金融公司是一個開發(fā)性國際金融組織，卻兼具商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)的某些特點(diǎn)。它在法律上附屬于國際復(fù)興開發(fā)銀行，實(shí)際上卻基本獨(dú)立。它是聯(lián)合國的專門機(jī)構(gòu)，而且是獨(dú)立性最強(qiáng)的聯(lián)合國專門機(jī)構(gòu)之一。我國的法律文件一般賦予國際金融公司境外金融機(jī)構(gòu)和國際開發(fā)機(jī)構(gòu)的法律地位。 關(guān)鍵詞: 國際金融公司 國際組織 附屬性 專門機(jī)構(gòu) 開發(fā)性 一、國際金融公司是開發(fā)性國際金融組織 （一）它是一個政府間國際組織 政府間國際組織是由兩個以上的國家通過符合國際法的協(xié)議而成立的，并且具有常設(shè)體系或一套機(jī)構(gòu)，其宗旨是依靠成員國的合作來謀

2、求符合共同利益的目標(biāo)。[1]從這個一般的定義可以看出，國際金融公司（International Finance Corporation，以下簡稱IFC）是若干國家以減輕全球貧困和提高人民生活為目的，依據(jù)IFC協(xié)定建立的一個常設(shè)性機(jī)構(gòu)。它是國家間進(jìn)行多邊合作的一種法律形態(tài)。[2] 作為一個重要的國際組織，IFC具有如下法律特性：1．它是國家之間的組織，其參加者全部是國家。成立時有成員國31個，2007年6月發(fā)展到179個。[3]但是，它不是超國家的世界政府機(jī)構(gòu)。2．它依據(jù)并經(jīng)由國家間的正式協(xié)議而創(chuàng)立。這里的協(xié)議主要是指IFC協(xié)定。該協(xié)議規(guī)定了IFc的宗旨原則、組織機(jī)構(gòu)、職權(quán)范圍和活動程序以及成

3、員國的權(quán)利和義務(wù)，為IFC的合法存在提供了充足的法律依據(jù)。3．它設(shè)有一套職能性的常設(shè)機(jī)構(gòu)，包括最高權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行與主管機(jī)構(gòu)以及行政與管理機(jī)構(gòu)，還有一些輔助機(jī)構(gòu)和一個司法機(jī)構(gòu)。4．它有一定的自主權(quán)。它具有相對獨(dú)立的法律人格，擁有成員國賦予的若干職權(quán)。它的一系列決定既可由成員國作出，也可通過相對獨(dú)立于各國政府的決策機(jī)構(gòu)作出。自主權(quán)能使IFC作為一個有別于其成員國的代理者而運(yùn)作。[4]5．它具有高度的國際合作功能。各國要共謀全球發(fā)展，就必須建立一些組織進(jìn)行全球資源的重新配置，以實(shí)現(xiàn)全球分配正義。[5]與其他國際組織不同的是，它不僅與政府合作，也直接與個人（包括自然人和法人）合作。[6] （二）它是

4、一個金融組織 IFC屬于金融組織，它除了有著一般國際組織的共性外，也有自己獨(dú)特的個性，主要表現(xiàn)在：第一，金融性。作為一個管理國際金融事務(wù)的專門機(jī)構(gòu)，它具有提供融資便利，在全球范圍內(nèi)合理配置金融資源等職能。第二，企業(yè)性。這種特性主要體現(xiàn)在組織形式、管理模式和業(yè)務(wù)方式等方面。它的組織形式類似于股份公司。只不過，它的股東是各成員國政府，股份也不能自由認(rèn)購和轉(zhuǎn)讓。它有理事會、董事會和總裁，與股份公司的機(jī)構(gòu)設(shè)置相似。它開展投資與信貸業(yè)務(wù)的機(jī)制也與金融企業(yè)基本相同。與其他國際金融組織相比，IFC應(yīng)當(dāng)是企業(yè)性最強(qiáng)的。因?yàn)槠髽I(yè)的最顯著的特征，是它的贏利性。而IFC在所有的國際金融組織中，贏利的傾向是最明顯的

5、。第三，表決制度的特殊性。它實(shí)行加權(quán)表決制，而不是一般國際組織的一國一票制或集團(tuán)表決制。這一特性加大了IFC決策機(jī)制的復(fù)雜性，從而引發(fā)了諸多爭議。[7] （三）它是開發(fā)性金融機(jī)構(gòu) IFC屬于資源開發(fā)型組織，或稱開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)。所謂開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)，是指在市場缺失和市場機(jī)制形成不充分的條件下，提供信用支持，運(yùn)用金融機(jī)制開發(fā)市場、建設(shè)市場，以帶領(lǐng)商業(yè)性金融、推進(jìn)發(fā)展經(jīng)濟(jì)的金融關(guān)系和金融活動的組織。[8]其中多邊開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)是一些為發(fā)展中國家的經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展活動提供資金援助和專業(yè)咨詢的組織。一般是指IFC和世行以及四大地區(qū)性開發(fā)銀行[9]。 二、國際金融公司是國際復(fù)興開發(fā)銀行的附屬機(jī)構(gòu) 雖然

6、根據(jù)IFC協(xié)定，“IFC是獨(dú)立于國際復(fù)興開發(fā)銀行（International Bank for Reconstruction and Development，以下簡稱IBRD）的商業(yè)實(shí)體，IFC與IBRD的資金也各自分開單獨(dú)管理。”而且，“本《協(xié)定》不得使IFC對IBRD的行動和債務(wù)承擔(dān)責(zé)任，或使IBRD對IFC的行動和債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。”[10]但是，從IFC的組織結(jié)構(gòu)來說，其附屬于IBRD應(yīng)當(dāng)是其主要特征，因?yàn)镮FC的宗旨之一就是“補(bǔ)充IBRD的各項(xiàng)活動”[11]。IBRD在后來的業(yè)務(wù)運(yùn)行中遇到的困難促成了IFC的成立：一是貸款給私營企業(yè)必須有政府擔(dān)保，這種事不僅政府不愿意，私營企業(yè)也不愿意；

7、二是IBRD不能從事股權(quán)投資。這兩大困難使IBRD認(rèn)識到，由于這些限制，它將不會在它所工作的私人領(lǐng)域進(jìn)行大量融資。[12]因此，IBRD要發(fā)揮它在私人領(lǐng)域的作用，就必須尋找一種新的辦法。[13]后來，IBRD的職員提出一個想法，如果IBRD擁有一個涉足私人領(lǐng)域的附屬機(jī)構(gòu)，那么許多的難題就會迎刃而解。[14]剛開始擔(dān)心在建立這樣一個機(jī)構(gòu)的過程中會遇到法律難題，但最終表明如果IBRD在設(shè)立它的附屬機(jī)構(gòu)時沒有使用它自己的資源，這些難題就不存在。[15]洛克菲勒報(bào)告也建議，IFC作為IBRD的一個附屬機(jī)構(gòu)并以名義上認(rèn)繳表決股的方式成立。[16]IBRD后來向聯(lián)合國提交的報(bào)告與洛克菲勒報(bào)告中的建議大體一

8、致。[17]建立IFC的決定作出之后，具體的事宜就由IBRD全權(quán)操辦。IFC協(xié)定由IBRD職員起草，由IBRD執(zhí)行董事會討論和決定，然后向IBRD成員國開放簽字。參加IFC的成員國必須是IBRD的成員。值得注意的是，1956年12月與聯(lián)合國經(jīng)社理事會簽訂《聯(lián)合國與國際金融公司關(guān)系協(xié)定》（Agreement between the United Nations and the International Finance Corporation）的不是IFC，而是IBRD。IFC董事會先授權(quán)IBRD與聯(lián)合國簽訂協(xié)定，而且規(guī)定，除了要由聯(lián)大和IFC董事會核準(zhǔn)之外，還要由IBRD董事會核準(zhǔn)。IFC與聯(lián)合國的關(guān)系也大體參照IBRD與聯(lián)合國的關(guān)系。[18]這一切安排都源于IFC協(xié)定的如下規(guī)定：“IFC應(yīng)通過IBRD與聯(lián)合國達(dá)成正式安排，也可通過IBRD與在相關(guān)領(lǐng)域擔(dān)負(fù)特別職責(zé)的其他公共國際組織達(dá)成此類安排。”[19]