《2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬題2500字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬題2500字（3頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬題2500字 　　多做試題，有助于我們鞏固掌握知識(shí)點(diǎn)，接下來(lái)為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬題，想了解更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)! 　　1. 投資者通過將基金(　　)與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較,可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度。 　　A. 凈值增長(zhǎng)指標(biāo) 　　B. 本期利潤(rùn) 　　C. 加權(quán)平均份額本期利潤(rùn) 　　D. 加權(quán)平均凈值利潤(rùn)率 　　A 　　一般 　　凈值增長(zhǎng)指標(biāo)是目前較為合理的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)。投資者通過將基金凈值增長(zhǎng)指標(biāo)與同期基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行

2、比較，可以了解基金實(shí)際運(yùn)作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度，判斷基金的實(shí)際投資風(fēng)格。 　　2. 下列關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的說法，錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A. 評(píng)價(jià)的結(jié)果應(yīng)當(dāng)定期更新 　　B. 基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成 　　C. 過往的評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史保存 　　D. 基金評(píng)價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密 　　D 　　一般 　　基金銷售機(jī)構(gòu)所使用的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法及其說明，應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)途徑向基金投資人公開。 　　3. 基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的(　　)。 　　A. 不必予以特別說明 　　B. 應(yīng)當(dāng)

3、予以特別說明 　　C. 可以予以特別說明 　　D. 不得予以特別說明 　　B 　　一般 　　基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)，業(yè)績(jī)登載期間基金合同中投資目標(biāo)、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。 　　4. 假設(shè)某投資者在基金募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)100萬(wàn)份ETF,基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為320億元，折算日的基金份額總額為310億份，當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值為966.45元.則該投資者折算后的份額為(　　)萬(wàn)份。 　　A. 96.4 　　B. 96.8 　　C. 100 　　D. 106.8 　　D 　　一般 　　折算比例=(折算日的基金資產(chǎn)凈值/折算日的基金份額總額)(

4、當(dāng)日標(biāo)的指數(shù)收盤值/1000)=(320/310)(966.45/1000)=1.068;該投資者折算后的基金份額=原持有份額折算比率=1001.068=106.8(萬(wàn)份)。 　　5. 基金整個(gè)運(yùn)作過程中，起核心作用的是(　　)。 　　A. 基金份額持有人 　　B. 基金托管人 　　C. 基金管理人 　　D. 基金管理人和基金托管人 　　C 　　一般 　　基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用，基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與注冊(cè)登記、基金資產(chǎn)的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。 　　6. 任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別

5、不得超過該只債券流通量的(　　)，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的(　　)。 　　A. 20%;200% 　　B. 20%;100% 　　C. 50%;200% 　　D. 10%;100% 　　A 　　一般 　　任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的20%，遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的200%。 　　7. 證券投資基金的運(yùn)作環(huán)節(jié)不包括(　　)。 　　A. 證券投資基金的會(huì)計(jì)核算和信息披露 　　B. 證券投資基金的評(píng)級(jí)研究 　　C. 證券投資基金的募集和投資管理 　　D. 證券投資基金的托管和

6、基金份額的登記交易、基金的估值 　　B 　　一般 　　基金的運(yùn)作包括基金的募集、基金的投資管理、基金資產(chǎn)的托管、基金份額的 登記交易、基金的估值與會(huì)計(jì)核算、基金的信息披露以及其他基金運(yùn)作活動(dòng)在內(nèi)的所有相關(guān)環(huán)節(jié)。 　　8. 基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)不包括(　　)。 　　A. 依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對(duì)基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法違規(guī)行為進(jìn)行査處 　　B. 依法辦理非公開募集基金的登記、備案 　　C. 對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解 　　D. 制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和

7、業(yè)務(wù)培訓(xùn) 　　A 　　一般 　　選項(xiàng)A屬于基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的職責(zé)。 　　9. 下列不屬于私募基金基金合同必備條款的是(　　)。 　　A. 基金的運(yùn)作方式 　　B. 基金收益預(yù)測(cè) 　　C. 基金的投資范圍、投資策略和投資限制 　　D. 基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限 　　B 　　一般 　　依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集基金，應(yīng)當(dāng)制定并簽訂基金合同?；鸷贤瑧?yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容:①基金份額持有人、基金管理人、基金托管人的權(quán)利、義務(wù);②基金的運(yùn)作方式;③基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限;④基金的投資范圍、投資策略和投資限制;⑤基金收益分配原則、執(zhí)行方式;⑥基金承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用;⑦基金信息提供的內(nèi)容、方式;⑧基金份額的認(rèn)購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)讓的程序和方式;⑨基金合同變更、解除和終止的事由、程序和方式;⑩基金財(cái)產(chǎn)清算方式;當(dāng)事人約定的其他事項(xiàng)。 　　10. T日買入LOF基金份額自(　　)日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。 　　A. T 　　B. T+2 　　C. T+1 　　D. T+3 　　C 　　一般 　　T日買入LOF基金份額自，自T+1日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。 [2017年基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》模擬題]