《基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測試題20173300字》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測試題20173300字（5頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測試題20173300字 　　相信只要大家認(rèn)真復(fù)習(xí)備考，掌握學(xué)習(xí)方法，順利通過考試不是問題。接下來為大家編輯整理了基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測試題2017，更多相關(guān)內(nèi)容請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。 　　1、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是()。 　　A、保護(hù)投資人利益 　　B、保護(hù)基金管理人利益 　　C、保證證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展 　　D、規(guī)范證券投資基金活動 　　正確答案：A 　　基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)投資人利益。 　　2、基金管理公司的設(shè)立須經(jīng)()批準(zhǔn)。 　　A、中國證券業(yè)協(xié)會基金業(yè)委員會 　　B、中國證監(jiān)會 　　C、

2、證券交易所 　　D、國家工商管理局 　　正確答案：B 　　中國證監(jiān)會依法對基金管理公司提交的市場準(zhǔn)入等行政許可事項(xiàng)進(jìn)行審批，主要包括：基金管理公司的設(shè)立審批、基金管理公司申請境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格審批、基金管理公司重大事項(xiàng)變更審核、基金管理公司分支機(jī)構(gòu)設(shè)立審核、基金管理公司股權(quán)處置監(jiān)管等。 　　3、在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金是指()。 　　A、QDⅡ基金 　　B、ETF基金 　　C、ETF聯(lián)接基金 　　D、LOF基金 　　正確答案：A 　　QDⅡ基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價(jià)證

3、券投資的基金 　　4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的()。 　　A、投資人利益優(yōu)先原則 　　B、全面性原則 　　C、及時(shí)性原則 　　D、客觀性原則 　　正確答案：D 　　客觀性原則，是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。 　　5、基金合同所包含的重要信息不包括()。 　　A、基金的持有人結(jié)構(gòu) 　　B、基金的投資方向 　　C、基金的運(yùn)作方向 　　D、基金的投資基本要素 　　正確答案：A 　　基金合同包含以下兩類重要信息：①基金投資運(yùn)作

4、安排和基金份額發(fā)售安排方面的信息;②基金合同特別約定的事項(xiàng)，包括基金各當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)、基金持有人大會、基金合同終止等方面的信息。 　　6、證券投資基金投資的起點(diǎn)是()。 　　A、基金募集 　　B、基金交易 　　C、注冊登記 　　D、基金變更 　　正確答案：A 　　基金募集是證券投資基金投資的起點(diǎn)。 　　7、()是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。 　　A、政府 　　B、中央銀行 　　C、金融機(jī)構(gòu) 　　D、企業(yè) 　　正確答案：C 　　金融機(jī)構(gòu)是金融市場上最重要的中介機(jī)構(gòu)，是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資的重要渠道。 　　8、開放式基金()公布基金單位資產(chǎn)凈

5、值。 　　A、每日 　　B、每周 　　C、每月 　　D、每季度 　　正確答案：A 　　開放式基金每日公布單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說明書。 　　9、目前，LOF的交易在()進(jìn)行。 　　A、深圳交易所 　　B、登記結(jié)算公司 　　C、上海交易所 　　D、指定代銷網(wǎng)點(diǎn) 　　正確答案：A 　　本題考查LOF份額的上市交易。 　　10、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括()。 　　A、制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn) 　　B、對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解 　　C、對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行

6、監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作 　　D、制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分 　　正確答案：C 　　選項(xiàng)C屬于證券交易所的職責(zé)。 　　11、我國基金業(yè)經(jīng)過近10年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以()為核心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套的完善的基金監(jiān)管法律法規(guī)體系。 　　A、《證券投資基金法》 　　B、《基金運(yùn)作管理辦法》 　　C、《基金信息披露管理辦法》 　　D、《基金管理公司管理辦法》 　　正確答案：A 　　我國基金業(yè)經(jīng)過十余年時(shí)間的規(guī)范發(fā)展，已經(jīng)初步形成一套以《證券投資基金法》為核

7、心、各類部門規(guī)章和規(guī)范性文件為配套、自律規(guī)則為補(bǔ)充的完善的基金監(jiān)管法律制度體系。 　　12、未經(jīng)()批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。 　　A、中國基金業(yè)協(xié)會 　　B、中國銀監(jiān)會 　　C、中國證監(jiān)會 　　D、中國證券業(yè)協(xié)會 　　正確答案：C 　　未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。 　　13、ETF基金最早產(chǎn)生于()。 　　A、加拿大 　　B、英國 　　C、美國 　　D、澳大利亞 　　正確答案：A 　　ETF基金最早產(chǎn)生于加拿大。 　　14、基金交易應(yīng)實(shí)行()，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。 　　A、集

8、中交易制度 　　B、投資決策授權(quán)制度 　　C、審查制度 　　D、投資對象備選庫制度 　　正確答案：A 　　基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易。 　　15、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括()。 　　A、提高整個(gè)社會經(jīng)濟(jì)的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平 　　B、幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù) 　　C、是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來 　　D、給金融市場提供流動性，加大交易成本 　　正確答案：D 　　D選項(xiàng)應(yīng)是降低交易成本。 　　16、當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條()在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏

9、好者的需求。 　　A、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金 　　B、貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金 　　C、債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金 　　D、貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金 　　正確答案：B 　　當(dāng)前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金等在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。 　　17、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為()。 　　A、10%-20% 　　B、20%-30% 　　C、40%-60% 　　D、30%-40% 　　正確答案：C 　　

10、股債平衡型基金股票與債券的配置比例較為均衡，兩者的比例通常為40%-60%。 　　18、封閉式基金的交易價(jià)格主要受()的影響。 　　A、投資基金規(guī)模大小 　　B、上市公司質(zhì)量 　　C、二級市場供求關(guān)系 　　D、投資時(shí)間長短 　　正確答案：C 　　封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級市場供求關(guān)系的影響。 　　19、當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時(shí)，()應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。 　　A、基金托管人 　　B、監(jiān)管機(jī)構(gòu) 　　C、基金管理人 　　D、證券交易所 　　正確答案：C 　　當(dāng)媒體報(bào)道或市場流傳的消息可能對基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時(shí)，基金管理人應(yīng)在知悉后立即對該消息進(jìn)行公開澄清。 　　20、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。 　　A、[2012年12月28日] 　　B、[2013年12月28日] 　　C、[2012年6月1日] 　　D、[2013年6月1日] 　　正確答案：D 　　2012年12月28日，全國人大常委會審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。 [基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》預(yù)測試題2017]