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1、世界銀行監(jiān)察組的概況、實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn)及成就 　　一、世界銀行監(jiān)察組概況 　　(一) 世界銀行監(jiān)察組的簡述 　　1． 何為世界銀行監(jiān)察組 　　世界銀行監(jiān)察組是一種投訴機(jī)制。這種投訴機(jī)制不同與其他的我們所熟知的投訴機(jī)制，其原因是這種機(jī)制有其自身的特點(diǎn)，具體如下: 　　(1) 具有極強(qiáng)的獨(dú)立性。這種投訴機(jī)制并不像傳統(tǒng)的投訴或者申訴機(jī)制一樣有國家權(quán)力為后盾，投訴的結(jié)果也不必受到一定的行政機(jī)構(gòu)的干涉，具有更嚴(yán)格意義上的獨(dú)立性。 　　(2) 對(duì)象上具有特殊性。這種投訴機(jī)制只適用于公眾和共同體，具有適用對(duì)象上極大的特殊性，原因在于世界銀行作為一個(gè)國際組織，其

2、所構(gòu)建的相關(guān)機(jī)制一般服務(wù)于成員國或者由成員國代表其國內(nèi)的組織和公民進(jìn)行申訴和報(bào)復(fù)，但是世界銀行檢查專家組的適用對(duì)象不包括國家，只包括個(gè)人和共同體。 　　(3) 適用條件具有特殊性。以上提到的可以啟動(dòng)該機(jī)制的個(gè)人和共同體必須具有一定的條件才能夠啟動(dòng)該機(jī)制，這個(gè)條件就是想要啟動(dòng)該機(jī)制的個(gè)人或者共同體需要認(rèn)定他們已經(jīng)或者將要受到世界銀行基金項(xiàng)目的負(fù)面影響。這個(gè)適用條件是非常特殊的，因?yàn)?，我們普通的投訴機(jī)制大多是這樣一個(gè)模式，即受訴方一般是與所涉爭端無利害關(guān)系的第三方，而認(rèn)定利益受損的一方將侵害其權(quán)益的另一方訴諸第三方進(jìn)行裁決，并依靠第三方所具有的強(qiáng)制力得到與受損相當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。 　　而世界銀行檢查專

3、家組機(jī)制卻是世界銀行本身的一種監(jiān)督性質(zhì)的投訴機(jī)制，它更加類似于我們較為熟悉的行政法領(lǐng)域的一種機(jī)制。 　　2． 世界銀行監(jiān)察組的創(chuàng)建 　　世界銀行監(jiān)察組創(chuàng)建于 1993 年，它的創(chuàng)建機(jī)構(gòu)是執(zhí)行董事會(huì)，現(xiàn)在世界銀行監(jiān)察組也是對(duì)執(zhí)行董事會(huì)負(fù)責(zé)并直接向執(zhí)行董事會(huì)匯報(bào)工作。具體而言，世界銀行監(jiān)察組依據(jù)兩個(gè)決定而創(chuàng)建，這兩個(gè)決定是由國際復(fù)興開發(fā)銀行和國際開發(fā)協(xié)會(huì)作出的，時(shí)間是 1993 年 9 月 22 日。 　　這兩個(gè)決定分別是國際復(fù)興開發(fā)銀行第 93 － 10 號(hào)決定和國際開發(fā)協(xié)會(huì)第 93 －6 號(hào)決定。這些決定特殊強(qiáng)調(diào)了監(jiān)察組對(duì)于國際復(fù)興開發(fā)銀行和國際開發(fā)協(xié)會(huì)所投資運(yùn)營的項(xiàng)目是一種公正的監(jiān)督。

4、根據(jù)這兩個(gè)決定，世界銀行監(jiān)察組具有了最基本的授權(quán)和組織結(jié)構(gòu)。 　　在1996 年和1999 年，國際復(fù)興開發(fā)銀行和國際開發(fā)協(xié)會(huì)再次對(duì)以上提到的兩個(gè)決定進(jìn)行了重申和說明，這兩次說明使得決定的效力得以加強(qiáng)，并使得監(jiān)察組運(yùn)行更加有力。 　　(二) 世界銀行監(jiān)察組的目標(biāo) 　　世界銀行監(jiān)察組是一個(gè)中立性質(zhì)的實(shí)體，上文也提到了它具有極強(qiáng)的獨(dú)立性，甚至獨(dú)立于世界銀行本身的行政性的管理且人員也獨(dú)立于世界銀行工作人員的編制。世界銀行監(jiān)察組的這種性質(zhì)就是為了要確保其目標(biāo)和職能的實(shí)現(xiàn)，它本身并不涉及法律或道德上的任何判斷，它是一個(gè)純粹的發(fā)現(xiàn)事實(shí)的實(shí)體。 　　因此，受到它創(chuàng)建的模式和它的特有性質(zhì)的影響，世界銀

5、行監(jiān)察組具有如下目標(biāo): 　　1． 確保那些向世界銀行監(jiān)察組投訴的個(gè)人和共同體在進(jìn)入獨(dú)立實(shí)體的程序后能夠充分的表達(dá)他們對(duì)于世界銀行基金項(xiàng)目的關(guān)切，無論其關(guān)切的內(nèi)容是否對(duì)于世界銀行的該基金項(xiàng)目或者其他有關(guān)基金項(xiàng)目產(chǎn)生正面影響。 　　2． 確保那些向世界銀行監(jiān)察組投訴的個(gè)人和共同體在進(jìn)入獨(dú)立實(shí)體的程序后能夠從世界銀行監(jiān)察組這個(gè)渠道獲得幫助，至少是得到檢查專家組本身的幫助。 　　3． 世界銀行監(jiān)察組旨在促進(jìn)世界銀行的會(huì)計(jì)責(zé)任和其它義務(wù)的實(shí)現(xiàn)和完善。 　　4． 切實(shí)了解世界銀行所進(jìn)行的基金項(xiàng)目對(duì)于個(gè)人和其它共同體的權(quán)利和利益的影響情況，使得其權(quán)利和利益受到影響的個(gè)人和共同體擁有最大限度的發(fā)言權(quán)。

6、 　　5． 一旦世界銀行所涉的基金項(xiàng)目上具有擔(dān)保條款，并且該基金項(xiàng)目沒有正常運(yùn)轉(zhuǎn)、被拖延或遇有其他可以適用擔(dān)保條款的情況出現(xiàn)，促進(jìn)補(bǔ)償和賠償?shù)谋M量迅速和完全的實(shí)現(xiàn)。 　　(三) 世界銀行監(jiān)察組的組織結(jié)構(gòu) 　　世界銀行監(jiān)察組由三名成員組成。這三名成員均由執(zhí)行董事會(huì)指定，任期為五年，不得連選連任。選任的條件如下: 　　1． 有足夠的能力處理提交的投訴請(qǐng)求中所涉及的問題，且處置應(yīng)當(dāng)公正、公允。 　　2． 保證自己的各項(xiàng)活動(dòng)獨(dú)立于世界銀行本身的行政性的管理，且保持誠實(shí)正直。 　　3． 對(duì)于發(fā)展問題有所建樹并愿意為發(fā)展問題的解決付出努力，并能夠適應(yīng)發(fā)展中國家的生活條件和工作條件。 　　二、

7、世界銀行監(jiān)察組的實(shí)際運(yùn)轉(zhuǎn) 　　(一) 世界銀行監(jiān)察組的工作內(nèi)容 　　總體上說，如果有個(gè)人或者共同體提出了投訴申請(qǐng)，則世界銀行檢查專家組會(huì)要求世界銀行重新審查其資助的項(xiàng)目的具體情況。但這種審查主要通過國際復(fù)興開發(fā)銀行和國際開發(fā)協(xié)會(huì)進(jìn)行。而檢查委員會(huì)本身會(huì)評(píng)定投訴人的各項(xiàng)指控，主要評(píng)定世界銀行資助的項(xiàng)目是不是對(duì)投訴人或者環(huán)境造成了損害，以及世界銀行在基金項(xiàng)目中是不是有違反業(yè)務(wù)政策和業(yè)務(wù)規(guī)程的現(xiàn)象。 　　構(gòu)成正當(dāng)投訴事由并且有可能被采取相應(yīng)措施的內(nèi)容主要有: 　　1． 基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)相關(guān)問題: 即修建水壩、道路、輸油管道、礦井和垃圾填埋池等相關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)居民或者生態(tài)造成了負(fù)面影響，比如出現(xiàn)了

8、置換土地或者遷居的結(jié)果。 　　2． 對(duì)人們和環(huán)境產(chǎn)生威脅。即使用殺蟲劑或者其他危害人們健康或者環(huán)境的與世界銀行投資相關(guān)的間接手段。 　　3． 對(duì)于當(dāng)?shù)厝说呢?fù)面影響。即世界銀行基金項(xiàng)目影響到了當(dāng)?shù)厝说奈幕?、傳統(tǒng)習(xí)俗、土地所有權(quán)和發(fā)展權(quán)。4． 對(duì)于物質(zhì)文化遺產(chǎn)的破壞。即對(duì)于物質(zhì)文化遺產(chǎn)產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生的負(fù)面影響。 　　5． 對(duì)于自然棲息地的負(fù)面影響。即對(duì)于自然保護(hù)區(qū)、濕地、森林和水體的破壞。 　　(二) 世界銀行監(jiān)察組的影響力 　　世界銀行監(jiān)察組所受理的投訴受到世界銀行集團(tuán)的其他機(jī)構(gòu)的支持，這些機(jī)構(gòu)包括: 國際金融公司(IFC) 和多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)(MIGA) ，并且由合規(guī)顧問辦公室協(xié)同

9、。 　　(三) 世界銀行監(jiān)察組的工作流程 　　1． 世界銀行監(jiān)察組成立階段(1) 世界銀行監(jiān)察組通過各種渠道受到了合格而正式的對(duì)于某項(xiàng)世界銀行基金項(xiàng)目的檢查要求。在這里對(duì)于提出的主體有一定的限定，即只有下文所提到的主體的投訴才會(huì)被審查，他們是:兩人或者以上的任何國家的居民團(tuán)體可以提出投訴，但這個(gè)國家應(yīng)當(dāng)是世界銀行基金項(xiàng)目所在地，并且提出投訴的居民認(rèn)為這個(gè)世界銀行的基金項(xiàng)目的實(shí)施違反了世界銀行的政策或程序，且這種違反對(duì)他們的權(quán)利和利益造成了某種程度的損害或者即將造成某種程度的損害，也就是會(huì)有直接或間接的負(fù)面影響。這些團(tuán)體可以是組織、協(xié)會(huì)或者其他社會(huì)團(tuán)體。 　　一個(gè)負(fù)有職責(zé)的當(dāng)?shù)氐拇頇C(jī)構(gòu)，

10、這個(gè)代表機(jī)構(gòu)不但要具有第一條所稱的實(shí)質(zhì)性條件外，還要求具有認(rèn)為自己遭受了世界銀行基金項(xiàng)目負(fù)面影響的居民的明確的授權(quán)或指定才可以代為提起投訴。 　　在較為例外的情形下，可以免除第二條所指的對(duì)于代表機(jī)構(gòu)為當(dāng)?shù)氐拇頇C(jī)構(gòu)的限制，即可以有外國的代表機(jī)構(gòu)提起投訴，但要求具有認(rèn)為自己受到世界銀行基金項(xiàng)目的負(fù)面影響的居民的明確授權(quán)和情勢(shì)確為特殊兩個(gè)要件同時(shí)齊備。 　　在極特殊情況下，世界銀行的執(zhí)行理事可以代為提起投訴，但這種投訴不但要求前面各款涉及的實(shí)質(zhì)性要件同時(shí)齊備，還要求這種情勢(shì)下所涉及的世界銀行基金項(xiàng)目的實(shí)施造成了極為嚴(yán)重的影響，并且其實(shí)施行為本身是對(duì)于世界銀行政策和規(guī)章程序的嚴(yán)重違反。 　　其

11、次，投訴者應(yīng)當(dāng)在他們的投訴狀中聲明以下情況，否則將被視為不合格申請(qǐng)，將失去獲得(2) 中的審查的機(jī)會(huì)并不能在程序中繼續(xù)下去，這些情況是:他們的所在地，要求明確地指出自己的所在地，并且要適當(dāng)表明其所在地與世界銀行項(xiàng)目的必要的聯(lián)系，比如相差的距離或者由于河流、空氣等產(chǎn)生的間接聯(lián)系等。 　　所遭受的負(fù)面影響，這是審查的核心，要求明確指出受到的和可能遭受的負(fù)面影響，最好能夠?qū)τ谧约禾岢龅闹鲝堖M(jìn)行初步的證明。世界銀行基金項(xiàng)目實(shí)施可能違反的政策和程序，并不要求指出具體違反的世界銀行規(guī)章，只需指出根據(jù)其所觀察的行為自己認(rèn)為可能違反了一些什么規(guī)定，以便于縮小審查范圍。 　　他們?cè)?jīng)提出過投訴，但這次投訴沒

12、有受到應(yīng)有的重視或者審查的結(jié)果并不能使他們滿意。 　　(2) 對(duì)該投訴申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)定，標(biāo)準(zhǔn)是適格，即是不是符合上文所述的相關(guān)事由，如果不符合標(biāo)準(zhǔn)該申請(qǐng)將被存檔，如果符合標(biāo)準(zhǔn)將進(jìn)入流程(3) 。 　　(3) 世界銀行監(jiān)察組將投訴申請(qǐng)進(jìn)行注冊(cè)登記，或許是一種試探性的工作，之后將投訴申請(qǐng)遞送世界銀行的行政管理機(jī)構(gòu)和通知執(zhí)行董事會(huì)。 　　(4) 世界銀行的行政管理機(jī)構(gòu)須在 21 個(gè)工作日內(nèi)對(duì)監(jiān)察組的上述投訴申請(qǐng)的遞送進(jìn)行答復(fù)。 　　(5) 世界銀行監(jiān)察組在受到行政管理機(jī)構(gòu)的答復(fù)后到世界銀行被投訴的基金項(xiàng)目所在地進(jìn)行檢查。 　　(6) 世界銀行監(jiān)察組在到達(dá)后須在 21 個(gè)工作日內(nèi)出具一份評(píng)定報(bào)告

13、，這份報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括是不是將對(duì)該世界銀行基金項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查的建議。 　　(7) 根據(jù)監(jiān)察組所提出的報(bào)告，世界銀行執(zhí)行董事會(huì)作出是不是對(duì)該世界銀行基金項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查的決定，如果決定展開調(diào)查，則同時(shí)予以授權(quán)，程序產(chǎn)生進(jìn)入下一個(gè)階段的可能性。 　　(8) 世界銀行監(jiān)察組報(bào)告、行政管理機(jī)構(gòu)答復(fù)、投訴申請(qǐng)以及執(zhí)行董事會(huì)作出的是不是進(jìn)行調(diào)查的裁決應(yīng)當(dāng)一并進(jìn)行公開。 　　2． 世界銀行監(jiān)察組調(diào)查階段(1) 世界銀行執(zhí)行董事會(huì)的授權(quán)使得本階段的程序啟動(dòng)。 　　(2) 世界銀行執(zhí)行董事會(huì)主席指定一名首席監(jiān)察員。世界銀行監(jiān)察組自己完成組建總管理處的工作，具體如下: 　　首先，選擇其他專家和相關(guān)問題的顧問。

14、　　其次，搜集和挑選有關(guān)于被投訴的世界銀行基金項(xiàng)目的官方的或者非官方的文件。 　　最后，面試工作人員和顧問，這些人員的挑選不要求具有剛才所提到的專家和顧問的程度，只是一般的行政人員。 　　(3) 世界銀行監(jiān)察組以新組建的形式前往被投訴的世界銀行基金項(xiàng)目所在地，到達(dá)后，由監(jiān)察組指揮那里的調(diào)查工作，但調(diào)查僅限于對(duì)于事實(shí)的查明。 　　(4) 世界銀行監(jiān)察組經(jīng)過相關(guān)的調(diào)查和對(duì)于所收集的文件的核實(shí)后，由監(jiān)察組進(jìn)行商討，并對(duì)事實(shí)作出相應(yīng)的評(píng)定。 　　(5) 世界銀行監(jiān)察組認(rèn)定事實(shí)后，將它們的調(diào)查報(bào)告提交世界銀行執(zhí)行董事會(huì)和世界銀行行長。 　　(6) 世界銀行行政管理部門在 6 周之內(nèi)提交它們對(duì)于

15、監(jiān)察組向世界銀行執(zhí)行董事會(huì)和世界銀行行長提交的調(diào)查報(bào)告中所發(fā)現(xiàn)的關(guān)于世界銀行該被投訴基金項(xiàng)目的相關(guān)事實(shí)的回應(yīng)。 　　(7) 世界銀行執(zhí)行董事會(huì)在受到上述的由行政管理部門提交的回復(fù)報(bào)告后，將對(duì)監(jiān)察組提交的對(duì)于被調(diào)查的世界銀行基金項(xiàng)目的事實(shí)認(rèn)定報(bào)告和剛受到的回復(fù)報(bào)告進(jìn)行綜合的評(píng)定，并作出裁決。 　　(8) 將世界銀行監(jiān)察組的調(diào)查報(bào)告、行政管理部門的回復(fù)和執(zhí)行董事會(huì)的裁決一并公之于眾。 　　三、世界銀行監(jiān)察組的成就 　　(一) 對(duì)于大量的世界銀行基金項(xiàng)目進(jìn)行了審查 　　截至 2014 年 4 月 22 日，共審查案件 92 件，其中正在更新的 3 件，正在調(diào)查的 3 件。雖然，可以看出監(jiān)察

16、組成就斐然，但值得注意的是，所在國為中國的案件僅有一件，而且是涉及到西方資產(chǎn)的問題，說明中國并沒有積極的實(shí)用世界銀行提供的這種投訴機(jī)制，另外，所在國多為發(fā)展中國家，說明這種投訴機(jī)制有潛在的針對(duì)性。 　　(二) 確立了一種新的投訴機(jī)制 　　首先，這種機(jī)制具有極強(qiáng)的獨(dú)立性。由于這種獨(dú)立性，檢查專家組甚至可以對(duì)本國際組織自身的某些行為進(jìn)行審查。 　　其次，這種機(jī)制更加傾斜于人文關(guān)懷而非屈從于某些國家意志，甚至沒有將國家列為啟動(dòng)程序的適格主體。 　　最后，這種機(jī)制給予了普通民眾一種極為有力的維權(quán)渠道。 　　(三) 鞏固和加強(qiáng)了一種新的理念 　　這種機(jī)制旨在保護(hù)個(gè)人和共同體的合法權(quán)益，尊重人道的權(quán)利，尤其可貴的是在國際組織中確立了環(huán)境保護(hù)的理念，使得有害于自然環(huán)境的行為不能得到有效的資金支持，甚至根據(jù)檢查專家組的工作內(nèi)容，還可以推測(cè)該檢查專家組對(duì)于當(dāng)?shù)厝说娜宋年P(guān)懷還包括對(duì)其文化的尊重和對(duì)人文景觀的保護(hù)。