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1、2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》模擬試題1200字 　　一、單項選擇題 　　1、 傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會引起(　　)。 　　A.出口的增加 　　B.進(jìn)口的減少 　　C.境外資本流入 　　D.國內(nèi)資本市場流動性減弱 　　2、 在國際市場上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補臨時收支差額的一種債券。 　　A.無期國債 　　B.中期國債 　　C.長期國債 　　D.短期國債 　　3、 我國《證券法》規(guī)定："證券交易所、證券公司

2、、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。"; 　　A.3萬元以下 　　B.3萬元以上10萬元以下 　　C.10萬元以上 　　D.1萬元以上5萬元以下 　　4、 公開披露的基金信息不包括(　　)。 　　A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告 　　B.涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 　　C.對證券投資業(yè)績進(jìn)行的預(yù)測 　　D.基金份額發(fā)售公告、基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合

3、季度報告、財務(wù)會計報告及中期和年度基金報告 　　5、 上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。 　　A.全面原則 　　B.真實原則 　　C.準(zhǔn)確原則 　　D.完整原則 　　二、多項選擇題 　　1、 創(chuàng)業(yè)板市場的功能主要表現(xiàn)在(　　)。 　　A.為非上市中小型高新技術(shù)股份公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)，同時也為退市后的上市公司股份提供繼續(xù)流通的場所 　　B.解決了原STAQ、NET系統(tǒng)歷史遺留的數(shù)家公司法人股的流通問題 　　C.在風(fēng)險投資機制中的作用，即承擔(dān)風(fēng)險資本的退出窗口作用 　　D.作為

4、資本市場所固有的功能，包括優(yōu)化資源配置、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)升級等作用 　　2、 針對中小企業(yè)板塊上市公司股本較小的共性特征，深圳證券交易所實行比主板市場更為嚴(yán)格的信息披露制度，下列各項屬于該信息披露制度內(nèi)容的有(　　)。 　　A.建立募集資金使用定期審計制度 　　B.建立涉及公司發(fā)展戰(zhàn)略等內(nèi)容的年度報告說明會制度 　　C.建立定期報告披露上市公司股東持股分布制度 　　D.建立上市公司誠信管理系統(tǒng) 　　3、 關(guān)于信用衍生工具的論述正確的是(　　)。 　　A.主要包括信用互換、信用聯(lián)結(jié)票據(jù)等 　　B.用于轉(zhuǎn)移或防范系統(tǒng)風(fēng)險

5、 　　C.是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊涵的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具 　　D.是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類衍生產(chǎn)品 　　4、 證券市場監(jiān)管機構(gòu)包括(　　)。 　　A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 　　B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的派出機構(gòu) 　　C.證券登記結(jié)算公司 　　D.行業(yè)協(xié)會 　　5、 證券公司為客戶買賣證券提供融資融券服務(wù)必須符合的規(guī)定是(　　)。 　　A.對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% 　　B.對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的10% 　　C.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20% 　　D.按對客戶融資規(guī)模的5%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備