《2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題3600字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題3600字（5頁(yè)珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題3600字 　　為進(jìn)一步規(guī)范基金銷(xiāo)售行為，提高基金銷(xiāo)售人員業(yè)務(wù)水平和執(zhí)業(yè)素質(zhì)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)定于2008年9月舉行基金銷(xiāo)售人員從業(yè)考試。接下來(lái)為大家編輯整理了2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題，更多相關(guān)內(nèi)容請(qǐng)關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。 　　1、基金管理人監(jiān)事會(huì)()至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)()以上監(jiān)事投票通過(guò)。 　　A、每半年;2/3 　　B、每年;1/2 　　C、每年;2/3 　　D、每半年;1/2 　　正確答案：B 　　基金管理人監(jiān)事會(huì)每年至少召開(kāi)一次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過(guò)。

2、 　　2、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是()，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是()。 　　A、公司型基金;契約型基金 　　B、契約型基金;公司型基金 　　C、契約型基金;封閉式基金 　　D、公司型基金;開(kāi)放式基金 　　正確答案：B 　　目前我國(guó)公募證券投資基金全部是契約型基金，而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是公司型基金。 　　3、()是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。 　　A、投資基金 　　B、信托管理 　　C、投資債券 　　D、證券理財(cái) 　　正確答案：A 　　投資基金是資產(chǎn)管理的主要方式之一，它是一種組合投資、

3、專(zhuān)業(yè)管理、利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。 　　4、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()。 　　A、6個(gè)月 　　B、1年 　　C、3年 　　D、5年 　　正確答案：A 　　基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶(hù)交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月。 　　5、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d()。 　　A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī) 　　B、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī) 　　C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī) 　　D、自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的

4、，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。 　　正確答案：D 　　基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。 　　6、保本基金的()是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。 　　A、安全墊 　　B、最低目標(biāo)值 　　C、價(jià)值底線 　　D、投資組合現(xiàn)時(shí)凈值 　　正確答案：A 　　安全墊是風(fēng)險(xiǎn)投資可承受的最高損失限額。 　　7、()是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。 　　A、事項(xiàng)識(shí)別 　　B、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 　　C、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì) 　　D、行為監(jiān)控 　　正確答案：B 　　風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是識(shí)別和分析與現(xiàn)實(shí)目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)

5、，從而為確定應(yīng)該如何管理風(fēng)險(xiǎn)奠定基礎(chǔ)。 　　8、下列選項(xiàng)中不屬于基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備條件的是()。 　　A、取得基金從業(yè)資格 　　B、最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門(mén)的行政處罰 　　C、通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其他授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試 　　D、具有5年以上證券投資管理經(jīng)歷 　　正確答案：D 　　具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。 　　9、2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，()以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。 　　A、[50%] 　　B、[60%] 　　C、[80%] 　　D、[100%

6、] 　　正確答案：C 　　2014年8月生效的《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》中規(guī)定，80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。 　　10、證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為()。 　　A、集合投資計(jì)劃 　　B、證券投資信托基金 　　C、共同基金 　　D、單位信托基金 　　正確答案：D 　　證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱(chēng)為單位信托基金。 　　11、在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，不包括投資者的()。 　　A、收益期望值 　　B、投資規(guī)模 　　C、風(fēng)險(xiǎn)偏好 　　D、對(duì)投資資金

7、流動(dòng)性和安全性的要求 　　正確答案：A 　　在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)面臨的重要問(wèn)題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，包括投資者的投資規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)偏好、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求等 　　12、公開(kāi)募集基金的基金合同不包括()。 　　A、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù) 　　B、基金財(cái)產(chǎn)的投資方向和投資限制 　　C、基金管理人和基金托管人的名稱(chēng)和住所 　　D、基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機(jī)構(gòu)及登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng) 　　正確答案：D 　　選項(xiàng)D屬于招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容。 　　13、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：()可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。 　　A

8、、監(jiān)管機(jī)構(gòu) 　　B、基金托管人 　　C、基金管理人 　　D、證券登記結(jié)算公司 　　正確答案：C 　　《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定：基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)。 　　14、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起()工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 　　A、1個(gè) 　　B、2個(gè) 　　C、3個(gè) 　　D、5個(gè) 　　正確答案：C 　　基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。 　　15、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了()。

9、 　　A、真實(shí)性原則 　　B、規(guī)范性原則 　　C、及時(shí)性原則 　　D、完整性原則 　　正確答案：A 　　基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實(shí)為基礎(chǔ)體現(xiàn)了真實(shí)性原則。 　　16、根據(jù)()的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。 　　A、基金存續(xù)期 　　B、法律形式 　　C、基金規(guī)模 　　D、投資理念 　　正確答案：B 　　證券投資基金依據(jù)法律形式的不同，基金可分為契約型基金與公司型基金。 　　17、基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中()的重要性。 　　A、信息溝通 　　B、內(nèi)部監(jiān)控 　　C、控制活動(dòng) 　　D、控制環(huán)境 　　正確

10、答案：A 　　基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報(bào)告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中信息溝通的重要性。 　　18、下列關(guān)于基金信息披露的表述，正確的是()。 　　A、基金信息披露的原則一般可分為實(shí)質(zhì)性原則與完整性原則 　　B、強(qiáng)制性信息披露是世界各國(guó)證券投資基金監(jiān)管的普遍作法 　　C、在基金運(yùn)作過(guò)程中可以不定期披露投資組合及基金財(cái)務(wù)狀況的信息 　　D、基金信息披露主要指的是在基金份額的募集過(guò)程中對(duì)基金招募說(shuō)明書(shū)等信息的披露 　　正確答案：B 　　基金信息披露是指基金市場(chǎng)上有關(guān)當(dāng)事人在基金募集、上市交易、投資運(yùn)作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會(huì)公眾進(jìn)行的信息披露?；鹦畔⑴兜脑瓌t體現(xiàn)在對(duì)披露

11、內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循真實(shí)性原則、準(zhǔn)確性原則、完整性原則、及時(shí)性原則和公平披露原則;在披露形式上，要求遵循規(guī)范性原則、易解性原則和易得性原則?；疬\(yùn)作信息披露文件主要包括凈值公告、季度報(bào)告、半年度報(bào)告、年度報(bào)告以及基金上市交易公告書(shū)等。投資組合及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告在年度報(bào)告中披露。 　　19、下列報(bào)告中，必須每季度定期公布的是()。 　　A、基金投資組合公告 　　B、基金公開(kāi)說(shuō)明書(shū) 　　C、內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告 　　D、基金半年度報(bào)告 　　正確答案：A 　　基金季度報(bào)告是基金應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起15個(gè)工作日之內(nèi)編制完成并登載在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上;基金季度報(bào)告主要包括基金概況、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和凈值表現(xiàn)、管理人報(bào)告、投資組合報(bào)告、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)等內(nèi)容。 　　20、與私募基金相比，公募基金具有的特點(diǎn)是()。 　　A、投資風(fēng)險(xiǎn)較高 　　B、投資活動(dòng)所收到的限制和約束少 　　C、基金募集對(duì)象不固定 　　D、采取非公開(kāi)方式發(fā)售 　　正確答案：C 　　公募基金主要具有如下特征：可以面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)售基金份額和宣傳推廣，基金募集對(duì)象不固定;投資金額要求低，適宜中小投資者參與;必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門(mén)的嚴(yán)格監(jiān)管。 [2017年基金從業(yè)考試《基金法律法規(guī)》檢測(cè)題]