《2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題和答案4100字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題和答案4100字（10頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2015年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬題和答案4100字 　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分) 　　1、傳統(tǒng)理論認(rèn)為，匯率下降，即本幣升值會(huì)引起(　　)。 　　A.出口的增加 　　B.進(jìn)口的減少 　　C.境外資本流入 　　D.國內(nèi)資本市場(chǎng)流動(dòng)性減弱 　　2、在國際市場(chǎng)上，(　　)的常見形式是國庫券，它是由政府發(fā)行用于彌補(bǔ)臨時(shí)收支差額的一種債券。 　　A.無期國債 　　B.中期國債 　　C.長期國債

2、 　　D.短期國債 　　3、我國《證券法》規(guī)定："證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以(　　)的罰款。"; 　　A.3萬元以下 　　B.3萬元以上10萬元以下 　　C.10萬元以上 　　D.1萬元以上5萬元以下 　　4、公開披露的基金信息不包括(　　)。 　　A.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值公告 　　B.涉及基金管理人、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 　　

3、C.對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行的預(yù)測(cè) 　　D.基金份額發(fā)售公告、基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告 　　5、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。 　　A.全面原則 　　B.真實(shí)原則 　　C.準(zhǔn)確原則 　　D.完整原則 　　6、最早的證券化產(chǎn)品以(　　)房地產(chǎn)按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。 　　A.非銀行金融機(jī)構(gòu) 　　B.投資公司 　　C.政策銀行 　　D.商業(yè)銀行 　　7、證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退

4、還給發(fā)行人的承銷方式是(　　)。 　　A.代銷 　　B.余額包銷 　　C.全額包銷 　　D.包銷 　　8、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(　　)股以上，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。 　　A.1億 　　B.2億 　　C.3億 　　D.4億 　　9、目前我國股票市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度，而期貨市場(chǎng)是(　　)交易。 　　A.T+0 　　B.T+2 　　C.T+3 　　D.T+7 　　10、中國證券結(jié)算制度根據(jù)(　　)的原則設(shè)計(jì)

5、。 　　A.即時(shí)交付 　　B.集中交付 　　C.貨銀對(duì)付 　　D.貨銀交付11、股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是(　　)。 　　A.可以以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策 　　B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) 　　C.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓 　　D.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán) 　　12、戰(zhàn)略投資者是與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行公司股票的機(jī)構(gòu)投資者。戰(zhàn)略投資者應(yīng)當(dāng)承諾獲得配售的股票持有期限不少于(　　)個(gè)月。 　　A.3 　　B.6 　　C

6、.9 　　D.12 　　13、 1918年夏天成立的(　　)是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。 　　A.上海證券物品交易所 　　B.天津市企業(yè)交易所 　　C.青島物品交易所 　　D.北平證券交易所 　　14、我國《證券法》規(guī)定，我國證券公司的組織形式為(　　)。 　　A.私營合伙企業(yè) 　　B.私營獨(dú)資企業(yè) 　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 　　D.非法人組織形式 　　15、從資本市場(chǎng)的發(fā)展歷程來看，(　　)是培育和發(fā)展市場(chǎng)的重要環(huán)節(jié)，是證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的首要任務(wù)和宗旨。

7、 　　A.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) 　　B.保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 　　C.保護(hù)投資者利益，讓投資者樹立信心 　　D.防止內(nèi)幕交易 　　16、優(yōu)先股票的特征不包括(　　)。 　　A.股息率固定 　　B.股息分派優(yōu)先 　　C.一般有表決權(quán) 　　D.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先 　　17、 1998年以后，(　　)的證券公司監(jiān)管職責(zé)移交中國證監(jiān)會(huì)，各地方政府的證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)為中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，證券交易所劃歸中國證監(jiān)會(huì)管理，形成集中統(tǒng)一的證券公司監(jiān)管體制。 　　A.財(cái)政部 　　B.中國人民銀行

8、 　　C.中國銀監(jiān)會(huì) 　　D.國務(wù)院 　　18、股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是以一定的(　　)計(jì)算出來的未來收入的現(xiàn)值。 　　A.必要收益率 　　B.無風(fēng)險(xiǎn)利率 　　C.定期存款利息率 　　D.存款準(zhǔn)備金率 　　19、關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是(　　)。 　　A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同 　　B.投資主體不同 　　C.所籌集資金的投向不同 　　D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同 　　20、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司

9、形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的(　　)以上通過。 　　A.1/3 　　B.1/2 　　C.1/4 　　D.2/3 　　21、以(　　)為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。 　　A.市政債券期貨 　　B.國債期貨 　　C.市政債券指數(shù)期貨 　　D.金融債券期貨 　　22、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相似之處是(　　)。 　　A.發(fā)行要素 　　B.適用的法規(guī) 　　C.發(fā)債主體和償債主體 　　D.所換股份的來源 　　23、證券投資基金的特點(diǎn)不包括(　　)。 　　A.分散風(fēng)險(xiǎn) 　　B.專業(yè)理財(cái) 　　C.穩(wěn)定市場(chǎng)