《2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題2300字》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題2300字（11頁珍藏版）》請?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題2300字 　　為了幫助大家提高做題的速度和準(zhǔn)確率，下面應(yīng)屆畢業(yè)生為大家編輯整理了2017基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》練習(xí)題，希望對大家有所幫助，更多相關(guān)試題請關(guān)注應(yīng)屆畢業(yè)生考試網(wǎng)。 　　1、開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請超過基金總份額的()，為巨額贖回。 　　A、[3%] 　　B、[5%] 　　C、[10%] 　　D、[20%] 　　正確答案：C 　　答案解析：開放式基金單個(gè)開放日凈贖回申請超過基金總份額的10%的，為巨額贖回。 　　2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自基

2、金合同生效之日起()月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。 　　A、3個(gè) 　　B、6個(gè) 　　C、9個(gè) 　　D、12個(gè) 　　正確答案：B 　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個(gè)月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約定。 　　3、基金年度報(bào)告要披露：上市基金前()持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。 　　A、3名 　　B、20名 　　C、5名 　　D、10名 　　正確答案：D 　　答案解析：基金年度報(bào)告要披露：上市基金前10名持有人的名

3、稱、持有份額及占總份額的比例。 　　4、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起()月內(nèi)進(jìn)行基金募集。 　　A、3個(gè) 　　B、12個(gè) 　　C、6個(gè) 　　D、36個(gè) 　　正確答案：C 　　答案解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日6個(gè)月起內(nèi)進(jìn)行基金募集。 　　5、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在()月內(nèi)選任新基金托管人。 　　A、3個(gè) 　　B、12個(gè) 　　C、6個(gè) 　　D、24個(gè) 　　正確答案：C 　　答案解析：基金托管人職責(zé)終止的，基金份額

4、持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月在內(nèi)選任新基金托管人。 　　6、基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起()工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 　　A、3個(gè) 　　B、10個(gè) 　　C、5個(gè) 　　D、20個(gè) 　　正確答案：C 　　答案解析：基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之5個(gè)工日起作人內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動(dòng)所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 　　7、連續(xù)()沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。 　　A、3年 　　B、1年 　

5、　C、2年 　　D、0.5年 　　正確答案：A 　　答案解析：中國證監(jiān)會(huì)、中國銀監(jiān)會(huì)對有下列情形之一的基金托管人，可以取消其基金托管資格：①連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的;②違反本法規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。 　　8、基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起()內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。 　　A、2日 　　B、3日 　　C、4日 　　D、5日 　　正確答案：A 　　答案解析：基金管理人定在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報(bào)告等文件，在重大事

6、件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)。 　　9、()，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》 　　A、[2014年12月15日] 　　B、[2014年12月5日] 　　C、[2013年12月15日] 　　D、[2014年10月15日] 　　正確答案：A 　　答案解析：2014年12月15日，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》 　　10、修訂后的《證券投資基金法》于()正式實(shí)施。 　　A、[2013年6月1日] 　　B、[2013年12月28日] 　　C、[2012年6月

7、1日] 　　D、[2012年12月28日] 　　正確答案：A 　　答案解析：2012年12月28日，全國人大常委會(huì)審議通過了修訂后的《證券投資基金法》并于2013年6月1日正式實(shí)施。 　　11.基金銷售機(jī)構(gòu)通過電視、電臺(tái)、報(bào)刊等媒體定期或不定期向投資者傳達(dá)專業(yè)信息與傳輸正確的投資理念是客戶服務(wù)方式中的(　　)。 　　A.講座、推介會(huì)和座談會(huì) 　　B.媒體和宣傳手冊的應(yīng)用 　　C.互聯(lián)網(wǎng)應(yīng)用 　　D."一對一";專人服務(wù) 　　12.(　　)需要基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的檢查人員現(xiàn)場察看、聽取匯報(bào)、查驗(yàn)資料。

8、　　A.非現(xiàn)場檢查 　　B.日常檢查 　　C.現(xiàn)場檢查 　　D.年度檢查 　　13.與政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)相比，基金業(yè)協(xié)會(huì)更側(cè)重在(　　)的層面對基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。 　　A.內(nèi)幕信息 　　B.法律法規(guī) 　　C.職業(yè)道德 　　D.執(zhí)業(yè)規(guī)范 　　14.內(nèi)部控制防范和化解風(fēng)險(xiǎn)的途徑不包括(　　)。 　　A.建立組織機(jī)制 　　B.運(yùn)用管理方法 　　C.實(shí)施操作程序與控制措施 　　D.分散化投資 　　15.下列不屬于促銷策略的是(　　)。 　　A.派

9、發(fā)各種宣傳資料 　　B.基金產(chǎn)品推介會(huì) 　　C.費(fèi)率打折 　　D.設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策 　　16.在忠誠敬業(yè)方面，基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)做到(　　)。 　　A.不得侵占或者挪用基金財(cái)產(chǎn)或者機(jī)構(gòu)固有財(cái)產(chǎn) 　　B.防止所在機(jī)構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失 　　C.不得接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行商業(yè)賄賂 　　D.抵制來自于上級、同事、親友等各種關(guān)系因素的不當(dāng)干擾 　　17.內(nèi)部控制必須隨著有關(guān)法律、法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等外部環(huán)境的變化及時(shí)修改或完善，這體現(xiàn)了制定內(nèi)部控制制度的(　　)原則。 　　A.審慎性

10、 　　B.全面性 　　C.適時(shí)性 　　D.合規(guī)性 　　18.(　　)不可以開立基金賬戶。 　　A.16歲個(gè)體小王 　　B.17歲在讀大學(xué)生 　　C.23歲應(yīng)屆畢業(yè)生 　　D.65歲退休干部小李 　　19.良好的職業(yè)道德風(fēng)尚包括(　　)。 　　A.為客戶服務(wù) 　　B.對單位負(fù)責(zé) 　　C.為行業(yè)爭光 　　D.以上全部 　　20.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度的監(jiān)察稽核報(bào)告中列明基金銷售費(fèi)用的具體支付項(xiàng)目和使用情況以及從(　　)中支付的客戶維護(hù)費(fèi)總額。 　　A.基金管理費(fèi) 　　B.基金托管費(fèi) 　　C.基金交易費(fèi)用 　　D.基金運(yùn)作費(fèi)用 　　11-15 BCCDD16-20 BCBDA