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1、123456789101112131415161718192021222324題題目目 (備備注注：正正確確為為A A，錯錯誤誤為為B)B)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司跟瀘、深交易所一樣，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所。全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)，于2012年9月20日在國家工商總局注冊成立，注冊資本30億元，注冊地為北京市西城區(qū)金融大街丁26號。2013年6月19日，國務(wù)院決定將新三板擴(kuò)大至全國?！叭珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)”的交易單位是：30000股/手企業(yè)需依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年是新三板的準(zhǔn)入條件之一。經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，掛牌股票可以轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)讓方式。新

2、三板掛牌企業(yè)股東不能超過200人。所有自然人都可以投資新三板。企業(yè)掛牌的同時可申請定向發(fā)行。掛牌企業(yè)不能豁免核準(zhǔn)定向發(fā)行。掛牌企業(yè)定向發(fā)行時，可申請一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。新三板是中國第三大全國性證券交易場所，與滬、深交易所并駕齊驅(qū)，受證監(jiān)會直接監(jiān)管。新三板沒有限售限制。新三板企業(yè)不需要主辦券商持續(xù)督導(dǎo)。企業(yè)掛牌新三板，會強(qiáng)制稀釋老股東股權(quán)。新三板目前只接受4個高新區(qū)企業(yè)的掛牌申請。新三板掛牌企業(yè)有明確的財務(wù)門檻和盈利指標(biāo)。新三板要求信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。只有高新技術(shù)企業(yè)才能掛牌新三板。企業(yè)掛牌新三板有助于提升企業(yè)內(nèi)部治理水平。每個券商對新三板的篩選標(biāo)準(zhǔn)是一樣的。主辦券商可以幫助企業(yè)包裝

3、上新三板。平安證券選擇新三板企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)是“可做市或可上市，而且財務(wù)可規(guī)范”。掛牌企業(yè)審計不需要有證券資格的會計師事務(wù)所。答答案案備備注注AAAB1000股/手AABB2年，500萬AB特定情況可豁免核準(zhǔn)AABBBB已擴(kuò)容至全國B不設(shè)財務(wù)門檻和盈利指標(biāo)ABABBAB考考試試題題目目1.“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”擴(kuò)容全國的時間：ABCD2.新三板掛牌股票的流通方式是什么？ABCD3.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)所在地是：ABCD4.新三板目前已掛牌企業(yè)的大致數(shù)量ABCD5.以下哪個不是新三板的掛牌條件ABCD6.以下哪個不能投資新三板ABCD7.平安證券選擇企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)ABCD8.新三板掛牌企業(yè)的主營業(yè)務(wù)要求ABCD

4、9.我們應(yīng)盡量選擇以下哪種企業(yè)ABCD10.我們應(yīng)盡量避免選擇以下哪種行業(yè)的企業(yè)ABCD11.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的網(wǎng)址是ABCD12.以下哪種不是新三板如何幫企業(yè)解決融資難題的方式ABCD13.企業(yè)到新三板掛牌的好處有？ABCD14.企業(yè)到新三板掛牌的好處有？ABCD15.項目選擇時重點關(guān)注的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)有：ABCD16.項目選擇時企業(yè)所處的生命階段是：ABCD17.項目選擇時企業(yè)的財務(wù)標(biāo)準(zhǔn)有：ABCD18.以下哪個不是項目選擇的標(biāo)準(zhǔn)：ABCD19.以下哪個不符合新三板的基本情況ABCD20.以下哪個不符合新三板的基本情況ABCD21.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的服務(wù)范圍是：ABCD22.以下

5、哪個不是掛牌企業(yè)控股股東及實際控制人的解除轉(zhuǎn)讓限制時間點ABCD23.股份系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓公司的股東有ABCD24.新三板是由哪4個地方的高新園區(qū)擴(kuò)充到全國的？ABCD25.做市方式流通的特點是:ABCD26.競價方式流通的特點是：ABCD選選項項答答案案2006年1月D2009年6月2012年9月20日2013年12月13日協(xié)議方式D競價方式做市方式以上都是北京A上海廣州深圳300家以下D301-450家451-599家600家以上業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力B依法設(shè)立且存續(xù)滿三年公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)注冊資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)C集合信托計劃、證

6、券投資基金、銀行理財產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理計劃具有2年及以上證券投資經(jīng)驗的，400萬元人民幣資產(chǎn)的自然人投資者具有2年及以上證券投資經(jīng)驗的，600萬元人民幣資產(chǎn)的自然人投資者可做市D可上市財務(wù)可規(guī)范可做市或可上市，而且財務(wù)可規(guī)范最近3年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C最近2年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化主營業(yè)務(wù)明確主營業(yè)務(wù)突出受國家宏觀調(diào)控或限制發(fā)展的企業(yè)D財務(wù)或法律沒法規(guī)范的企業(yè)不能公開披露信息的企業(yè)符合國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的企業(yè)生物與新醫(yī)藥D節(jié)能環(huán)保高技術(shù)服務(wù)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)公開發(fā)行A股權(quán)融資銀行授信私募債便捷的融資平臺，股債結(jié)合，成本低，效率高，資本結(jié)構(gòu)合理。D暢通的變現(xiàn)渠道，速度快，回報高，享受流動性溢價?？?/p>

7、學(xué)、合理、公正的估值手段，客觀評價企業(yè)的價值。以上都是幫助企業(yè)樹立規(guī)范運(yùn)作的公眾公司形象，得到市場各方的廣泛關(guān)注和支持，提升企業(yè)品牌影響力。D謀求直接轉(zhuǎn)到滬、深市場的機(jī)會，加快企業(yè)上市進(jìn)程。讓企業(yè)的股權(quán)激勵更有吸引力，凝聚更優(yōu)秀的人才，助推企業(yè)發(fā)展壯大。以上都是創(chuàng)業(yè)板支持的“兩高六新”企業(yè);D新三板重點支持的7個行業(yè)：新一代信息技術(shù)、新能源、新能源汽車、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、節(jié)能環(huán)保;其他成長性好的企業(yè);以上都是至少經(jīng)歷過一個完整會計年度；D未來2-3年可IPO（不局限于創(chuàng)業(yè)板），目前在熟悉了解資本市場；未來2-3年可IPO（不局限于創(chuàng)業(yè)板），目前在規(guī)范籌備階段;以上都是財務(wù)基礎(chǔ)工作

8、基本規(guī)范，有獨立的、完善的會計核算體系，無重大違法違規(guī)行為；D傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)（未上市的行業(yè)龍頭），或處于行業(yè)的第二、第三梯隊；新興行業(yè)企業(yè)，申報期內(nèi)近兩年盈利，且近一年凈利達(dá)到200萬，或者營業(yè)收入達(dá)到2000萬自主知識產(chǎn)權(quán)形成主營業(yè)務(wù)收入主要來源，且關(guān)聯(lián)性較高；以上都是受國家宏觀調(diào)控或限制發(fā)展的企業(yè)；財務(wù)或法律沒法規(guī)范的企業(yè)；不能公開披露信息的企業(yè)A行業(yè)方面，重點關(guān)注新興產(chǎn)業(yè)，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)找大企業(yè)企業(yè)已經(jīng)營一定年限，基本走上正軌財務(wù)能規(guī)范，且企業(yè)原因規(guī)范；傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)要求規(guī)模較大，新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)不重點關(guān)注財務(wù)指標(biāo)掛牌難度大，成本高A三類投資者：機(jī)構(gòu)、金融資產(chǎn)、個人三種股份流通方式：協(xié)議、競價、做市除公司

9、法要求外，只對控股股東和實際控制人提出股份鎖定要求新三板掛牌門檻低，沒有盈利要求，只要企業(yè)愿意按要求規(guī)范，都是有機(jī)會的B新三板掛牌目前只限于4個高新區(qū)的企業(yè)新三板是中國第三大全國性證券交易場所，與瀘、深交易所并駕齊驅(qū)，受證監(jiān)會直接監(jiān)管掛牌流程相對簡單，監(jiān)管審核效率高，整體耗時5-8個月組織安排非上市股份公司股份的公開轉(zhuǎn)讓D為非上市股份公司融資、并購等相關(guān)業(yè)務(wù)提供服務(wù)為市場參與人提供信息、技術(shù)和培訓(xùn)服務(wù)以上都是掛牌之日D掛牌期滿1年掛牌期滿2年掛牌期滿3年上海證券交易所D深圳證券交易所中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司以上都是北京、上海、廣州、深圳D北京、上海、廣州、武漢北京、上海、武漢、重慶北京、上海、武漢、天津須有2家以上做市商提供做市報價服務(wù)D做市商持續(xù)發(fā)布買賣雙向價格，并在報價價位和數(shù)量范圍內(nèi)履行與投資者的成交義務(wù)做市轉(zhuǎn)讓方式下，投資者之間不能成交以上都是交易時間：每周一至周五9：15至11：30、13：00至15：00D不設(shè)漲跌幅限制、買賣申報單位：1000股/手中國結(jié)算提供清算和多變凈額擔(dān)保交手服務(wù)以上都是