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1、美國政府在計算機的作用及其啟示 內容提要:計算機產業(yè)是一個收益豐厚，而且高度競爭的產業(yè)，但是美國政府大力資助計算機產業(yè)技術的開展，并取得了明顯的效果。本文重點介紹和分析了美國政府在計算機產業(yè)技術開展的各個階段所發(fā)揮的作用，對我國政府如何支持產業(yè)技術開展具有重要借鑒。 關鍵詞: 美國的計算機產業(yè)在世界上占主導地位，政府起了重要作用。美國政府對計算機產業(yè)的支持之所以能夠產生明顯的效果，關鍵是政府職能明確，不斷根據(jù)產業(yè)開展需要調整支持方向，改良資助體系和管理?？偨Y美國聯(lián)邦政府支持計算機技術研究開發(fā)的經驗，對我國政府支持產業(yè)技術開展有著重要的借鑒作用。 一、美國政府對計算機技術開展的支持 第

2、二次世界大戰(zhàn)結束后，聯(lián)邦政府一直是計算機技術的強有力支持者。按1995年不變價計算，1976-1995年間，聯(lián)邦政府對計算機科學研究和技術開發(fā)的支持由1.8億美元增加到9.6億美元，增長了5倍。其中，根底研究投入由6500萬美元增加到2.65億美元；應用研究投入由1.16億美元增加到7億美元。聯(lián)邦政府資助中約35-45%投向大學，其余55-65%投向政府實驗室和產業(yè)界；政府根底研究資金的70%投向大學。聯(lián)邦政府還對其他與計算機技術相關的研究給予資助。聯(lián)邦政府對與計算機研究相關的其他技術和電子工程研究方面的投入由1972年的不到10億美元增加到1995年的17億美元，占聯(lián)邦總投入的比重由5%增至

3、7%。 聯(lián)邦政府從其職能出發(fā)決定資助方向，政府資金主要投向以下幾個方面。 (一)重點支持長期的根底性研究 美國政府在長期根底性研究和共性應用技術的研究開發(fā)方面發(fā)揮了重要作用。長期根底性研究的主要特點，一是其效益往往在短期內無法顯現(xiàn)出來，風險較大。特別是在產業(yè)開展初期，企業(yè)沒有實力進行這樣的研究工作；二是其應用領域往往比擬廣泛，一家公司無法完全利用，而且又無力阻止競爭者利用其研究成果。因此，產業(yè)界較少對長期根底性研究進行投資。 美國聯(lián)邦政府對計算機技術的長期根底性研究的資助工程已經取得了明顯的效果。如，政府資助的計算機人工智能技術研究開始于70年代早期，直到1997年才研制出能夠成功識別

4、持續(xù)性語音的個人電腦。與此相似的是，國防基金從60年代就開始資助可用于三維圖像的根底性系統(tǒng)研究，直到90年代才形成消費性產品。盡管這項成果在高性能儀器中早已開始應用，但近些年才廣泛應用于醫(yī)療、娛樂及國防產業(yè)。 (二)資助計算機研究的根底設施 聯(lián)邦政府在計算機根底設施建設方面發(fā)揮了關鍵作用，為美國開展計算機產業(yè)提供了源源不斷的人才。 1.為產業(yè)開展培養(yǎng)了大量人力資源 聯(lián)邦政府的資助方案培養(yǎng)了一大批電子工程和計算機科學的研究生和優(yōu)秀研究人員，為計算機和電子工程的開展提供源源不斷的后續(xù)人才。國家科學基金的數(shù)據(jù)說明，1985-1996年間，獲得聯(lián)邦資金資助的計算機和電子工程專業(yè)的研究生比例從1

5、4%增加到20%。聯(lián)邦政府對研究生的資助主要采取助教獎學金的形式，助教獎學金占總資助額的75%以上。1985年到1995年，全國最好的計算機系里，如MIT、卡內基梅隆、加利弗尼亞大學勃克力分校等的計算機和電子工程專業(yè)的研究生中約有56%得到了聯(lián)邦政府的資助，其中一半是助教獎學金。1997年，斯坦福大學電子工業(yè)和計算機專業(yè)27%的研究生獲得聯(lián)邦政府資助，50-60%的博士得到資助。同時，政府資助的一些大型研究工程還培養(yǎng)了一批學術帶頭人。 2.為大學教育和研究提供了良好的設備和設施 配備和維護研究的硬件設備需要較高的資金投入，一般的大學很難籌集到這筆資金。聯(lián)邦政府采取多種形式來支持大學購置計算

6、機設備，主要有兩種形式：一種是為大學教學提供計算機設備；另一種是通過資助特定研究工程為大學提供精良設備。 聯(lián)邦政府在支持大學研究設備方面的主要奉獻，一是支持建立大學計算中心，資助大學計算機系開展研究工作。國家科學基金〔以下簡稱“NSF〞〕于1956年就開始了為大學提供普通教學和研究用計算機的資助方案。該方案每年提供的資助金額增長很快，1958-1970年間，共資助了66,00萬美元。60年代，國防部高級工程處(以下簡稱“DARPA〞)重點資助了少數(shù)幾個根底好的大學計算機系〔如MIT，卡內基-梅隆大學，斯坦福大學〕開展專門工程研究，資助工程的大局部資金用來采購設備。據(jù)估計，60年代，全美大學中

7、約一半的計算設備是由政府機構資助提供。1981-1995年間，聯(lián)邦政府資助了計算機科學系研究設備采購的65%，1985年高達83%。在電子工程方面，聯(lián)邦政府的設備資助也維持在較高的水平，1982年為75%，1995年為60%。NSF啟動了兩套專門為計算機科學系提供設備的方案：計算機研究設備方案和一個更加廣泛的協(xié)作實驗研究方案。 二是研制高性能計算設備和建設網絡設施。80年代中期，政府資助了IBM701等高性能計算機的研制，造出了供研究人員進行各種研究使用的大型計算機系統(tǒng)。1985年，NSF啟動了一項建立超級計算機中心的方案，資助建立了5個全國范圍的計算機中心，為那些不能在普通計算機上進行的高

8、級的、運算復雜的研究提供了條件。后來，這些中心成為高性能計算機的早期試驗場，還對一些計算機科學系的教學起了重要作用。同時，這項方案還帶動州、私人部門出資在其他大學建立超級計算機中心。 隨著網絡技術的開展，政府加大對網絡設施的資助力度。1973年起，NSF著手進行一項科學網絡的方案，每年提供60萬美元到75萬美元為大學的研究人員建立計算機網絡。 (三)支持利用高新技術的大型應用系統(tǒng)的研究開發(fā)和推廣 聯(lián)邦政府有效資助了大型應用系統(tǒng)的研究開發(fā)工程。DARPA支持了計算機間相互聯(lián)結的分批轉換網絡〔ARPANET〕的研究工程。這項研究促進了有關入網協(xié)議、分批轉換及路線安排等項研究。同時也推進了對大

9、型網絡管理模式的開發(fā)研究，如，域名系統(tǒng)及開發(fā)電子郵件等。DARPA的研究成果顯示了大型分批轉換網絡的價值，促進了其他網絡的開發(fā)。NSF網絡的建立形成了網絡的根底。政府通過資助大型高新技術應用系統(tǒng)的開發(fā)，把學術界和產業(yè)界的研究者會聚起來共同建立共用的實驗室，交流思想，從而創(chuàng)造出一支有能力最終推動技術開展的研究力量。如，50年代的SAGE工程組織了整個工程過程中出現(xiàn)了許多創(chuàng)新思想，目前在計算機行業(yè)已經獲得廣泛認可的想法都是當時提出來的。許多計算機行業(yè)中的先驅人物也從50-60年代的控制計算機系統(tǒng)(SAGE)工程中獲得了經驗，后來這些人在代表著計算機及通訊事業(yè)新興的公司及實驗室中工作。SAGE的影響

10、在后來的幾十年中才逐步顯現(xiàn)出來。 構造大型應用系統(tǒng)的實踐說明，有些研究并不一定直接導致某一項技術的創(chuàng)新，而是導致開發(fā)與技術推廣。應用開發(fā)是對已經研究出來的技術進行分析和合理組合，形成新的應用系統(tǒng)。如，建立大型應用系統(tǒng)的研究工程就是把電子通訊系統(tǒng)的原理應用到ARPANET工程開發(fā)中，形成了網絡技術的根底。 (四)對產業(yè)技術的早期資助 20世紀50年代，聯(lián)邦政府資助了絕大局部計算機技術的研究。那時，政府對計算機技術研究開發(fā)的資助超過工業(yè)界R&D投入的3倍，幾乎覆蓋了整個計算機界的研究與開發(fā)。直到1963年，政府還資助著IBM計算機R&D的35%，Burroughs公司的50%

11、，Control-Data公司的40%。從60年代末開始，因為整個計算機行業(yè)快速開展，政府對計算機R&D資助的比例急劇下降。直到70年代中期，政府資助僅占計算機R&D投入的25%，1979年到達戰(zhàn)后的最低點15%。隨著新工程的啟動和里根執(zhí)政時期的國防建設，1983年，政府對計算機技術研究的資助比例又有上升，約占20%。 美國政府對產業(yè)界的資助重點放在推動技術商業(yè)化方面。一是對產業(yè)界早期研究的資助。政府對企業(yè)實驗室提出的一些有市場前景的技術給予資助，將其推向商業(yè)化。例如，IBM最先提出了相關性數(shù)據(jù)庫的設想，但IBM考慮到這項技術設想可能對自己已經成熟的產品造成潛在的競爭威脅，沒

12、有繼續(xù)進行商業(yè)化研究開發(fā)投入。而NSF資助加州大學伯克立分校對這一設想進行深入研究，并將其推向商業(yè)化；二是支持共性技術研究開發(fā)。有些研究開發(fā)具有商業(yè)價值，但屬于共性技術，單個企業(yè)難以研究開發(fā)，或者企業(yè)擔憂難以控制競爭者使用技術成果。IBM最先開發(fā)了RISC(精簡指令系統(tǒng)計算機)，但直到DARPA資助加州大學伯克立分校及斯坦福大學進行深入研究時，RISC才實現(xiàn)了商業(yè)化。該研究是作為70年代末、80年代初“大規(guī)模集成電路〞〔VLSI〕工程的一局部來進行的。后來許多公司把以RISC為根底的產品引入了市場領域。 (五)聯(lián)邦政府的資助對創(chuàng)新起到重要作用 聯(lián)邦政府的資助方案促進了計算機技術的創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)

13、計，1993至1994年間，美國全國共批準了1619項與計算機產業(yè)有關的專利。盡管這些專利的所有者75%是美國企業(yè)，但它們所引用的論文大局部是由大學或政府的研究人員撰寫的。在按資助來源分類統(tǒng)計的論文中，51%的資助37%DARPA占6%。盡管這些數(shù)據(jù)僅限于兩年的專利統(tǒng)計，但反映出聯(lián)邦所資助的工程，特別是在大學里進行的資助研究，推動了計算機行業(yè)的技術創(chuàng)新。 二、美國政府在計算機產業(yè)技術開展各階段中的主要作用 政府在計算機科學技術開展過程中的作用，隨計算機產業(yè)成長和開展階段不同而變化。(一)50年代——計算機技術開展的初期階段，政府的主要作用是用戶和資助者 在1960年以前，美國政府作為用戶

14、和資助者，主導著電子計算機技術的研究開發(fā)。這一期間，政府支持計算機技術主要出于國防需要，資助面比擬窄，重點是對技術本身的試驗，而且沒有一個系統(tǒng)的長期戰(zhàn)略方案。但是，這一時期的政府資助工程嘗試了不同類型的資助機制，對私營部門產生了非常重要的影響。 50年代，幾個主要計算機公司的R&D都得到過聯(lián)邦政府的各種形式的資助。例如，在IBM公司的R&D投入中，政府合同資助投入占50%以上，直到1963年還有35%。聯(lián)邦政府不僅在資金上對私營部門提供資助，而且從工程設計、技術思路、人力資源等方面提供了支持。資助的工程涉及到有關國家平安、人力資源培養(yǎng)等各方面，還包括一些綜合性、高投入、不確定

15、性大、具有長期影響的技術開發(fā)工程。政府資助的許多工程研究出了設備的原型，在這些原型根底上，研究人員可以進行更深入的探索。 (二)60-70年代——技術擴散和產業(yè)增長階段，政府扶持的重點轉向長期根底性研究和培養(yǎng)人才 60年代初期，美國的計算機行業(yè)開始商業(yè)化，可以獨立于政府的資助和采購，全國出現(xiàn)了幾個大型的計算機公司。這些大型公司建立了自己的實驗室，并且有能力自己研究開發(fā)計算機應用技術，從而促進了計算機產業(yè)的商業(yè)化。如，IBM公司與美國航空公司在局部采用軍事指揮和SAGE技術的根底上，開發(fā)了計算機訂票系統(tǒng)〔SABRE系統(tǒng)〕。計算機定票系統(tǒng)的迅速開展成為推動計算機產業(yè)化的一個重要動力。與此同時，

16、產業(yè)界對計算機人才的需求大大增加。出現(xiàn)了計算機科學領域，幾個重要學校的計算機系已經成立。 隨著計算機技術產業(yè)化和商業(yè)化，政府的資助重點開始轉向長期根底性研究和培養(yǎng)人才。60年代后期至70年代，由于計算機產業(yè)界對R&D的投入增加，盡管政府資助產業(yè)界的絕對數(shù)額還在上升，但比例卻急劇下降。 (三)80-90年代——計算機產業(yè)成熟階段，政府積極組織和支持聯(lián)合研究開發(fā) 隨著產業(yè)界增加對計算機技術研究開發(fā)的投入，政府資助所占比例開始下降。80年代初期，日本的電子工程和計算機存儲器等技術開發(fā)，使美國的計算機產業(yè)感到了競爭威脅。同時，美國半導體生產設備的國際市場份額從75%下降到了40%。“增強

17、競爭力〞成了美國80年代技術政策的關鍵字眼，國內要求政府采取行動的呼聲提高。同時，大學與實業(yè)界開始以合資、協(xié)議等方式進行合作，或組織行業(yè)協(xié)會抵抗使其在世界占據(jù)領先地位，聯(lián)邦政府不僅繼續(xù)支持計算機科學和技術的研究，而且調整了支持重點和資助方式。政府對計算機技術的資助重點開始轉向支持各界聯(lián)合開發(fā)，通過支持行業(yè)協(xié)會等一些新機構，組織和促進產業(yè)界聯(lián)合開發(fā)。1984年的國家合作研究法案從不信任法案中把研究協(xié)會的名字去掉了，從而使研究協(xié)會的合作合法化。政府支持半導體制造技術協(xié)會〔SEMATECH〕等行業(yè)性組織機構，發(fā)揮其在計算機技術聯(lián)合開發(fā)中的組織作用。那一時期，半導體制造技術協(xié)會和高性能計算機研究所等受

18、到政府資助的行業(yè)性機構，成為計算機技術研究開發(fā)和政策議程的主導者。 90年代，政府一方面對現(xiàn)存的政府所有的成熟的計算機根底設施實現(xiàn)商業(yè)化和私有化；另一方面又開始資助新的更高層次的技術研究。如，NSF于1992年將其互聯(lián)網向商業(yè)應用開放之后，又于1995年成功地把NSF的互聯(lián)網推向私有化。與此同時，NSF和其他聯(lián)邦機構還在繼續(xù)進行下一代互聯(lián)網〔NGI〕的開發(fā)與擴展工作，方案將互聯(lián)網的數(shù)據(jù)傳輸速度提高100倍。NGI方案將建立一個試驗性的、范圍廣闊的、可升級的測試系統(tǒng)，用以開發(fā)那些對國家至關重要的網絡應用技術，如國防和醫(yī)療等。 三、幾點啟示 美國政府資助計算機技術開展的經驗，對我們有以下幾點

19、啟示。 (一)政府職能明確 在美國的計算機革命中，政府、產業(yè)界和學校起了不同的作用。政府主要引導大學和產業(yè)界研究機構的研究，特別在建立前沿研究需要的實物根底設施，培養(yǎng)大學生、研究生和技術隊伍等方面起到關鍵性作用。盡管有些在市場中處于主導地位的大公司，如AT&T、IBM、微軟和英特爾等在根底研究方面也投入了大量資金。但大公司更傾向投資于與其開展目標及產品開發(fā)有緊密聯(lián)系的研究工程。而政府那么在長期根底性研究、應用前途廣泛的共性技術研究開發(fā)方面發(fā)揮了重要作用。 隨著計算機產業(yè)從幼稚產業(yè)開展為成熟產業(yè)，美國聯(lián)邦政府的作用經歷了一系列變化。從50年代的用戶和資助者，60-70年代的資助根底

20、研究和培養(yǎng)人才，到80-90年代的合作者。資助機構和管理也從分散、無戰(zhàn)略方案逐步開展到由專門機構統(tǒng)一協(xié)調。 (二)資助來源多元化和機制多樣化，發(fā)揮政府代理機構的作用 聯(lián)邦政府對于計算機技術與電子工程技術的資助主要是通過幾個代理機構來完成的。例如國防部、國家科學基金、國家航空航天部、能源部及國家健康機構。這些代理機構的特點是，專業(yè)技術能力比擬強，機構內部有許多專業(yè)技術人員，有些機構本身就是國家研究機構。除國家科學基金外，這些代理機構大都是計算機技術的直接需求和應用方，經常根據(jù)部門自身的需要資助計算機技術研究開發(fā)。 多元化的優(yōu)點，一是有利于技術開展的多樣性。由于計算機技術是工具性技術，各個領

21、域有不同的需求，因此，每一個機構都有各自的資助重點及資助方式，從而促進計算機技術多樣化開展；二是提供多種潛在的支持，增加了研究機構和研究人員的選擇余地，有利于競爭；三是研究成果可以在不同的機構間轉移，形成廣泛的用途，提高了研究成果的利用效率。 (三)加強統(tǒng)一協(xié)調 盡管美國政府對計算機技術的資助方案是由專業(yè)管理部門分別執(zhí)行的，但是，隨著計算機產業(yè)的成熟和資助規(guī)模的擴大，各專業(yè)管理部門和聯(lián)邦政府不斷加強對計算機資助工程方案的統(tǒng)一協(xié)調和戰(zhàn)略規(guī)劃。60年代以前，軍方對計算機技術的資助是根據(jù)各軍兵種自己的需求分散進行的。60年代初，國防部成立了高級研究工程處，并成立了專門的信息處理技術辦公室。一個重

22、要目的就是協(xié)調軍方各部門的長期戰(zhàn)略性資助方案，實行統(tǒng)一管理。 90年代，美國國家科學技術委員會中設置計算機、信息和通訊委員會，該機構通過下級委員會，協(xié)調12個政府部門或機構的有關計算機和通訊技術的R&D工程，并重點組織實施了5個具有長期戰(zhàn)略意義的工程方案。 這種體制即發(fā)揮了專業(yè)代理機構的積極性和技術特長，又加強了統(tǒng)一協(xié)調，防止重復研究和分散競爭資源的局面，提高了政府資助的整體效果。 (四)以多種方式支持計算機技術 除了資助研究開發(fā)以外，美國政府對計算機技術市場的形成發(fā)揮了重要作用。美國政府是高新技術的最大用戶，政府采購為高新技術創(chuàng)造了巨大的市場。 從半導體到超級計算機，在許多

23、領域中，政府創(chuàng)造了計算機及其技術的市場，促進新技術的標準化和核心技術在計算機行業(yè)的推廣。例如，聯(lián)邦政府為阿波羅號航天飛機采購的集成電路以及國防部的洲際彈道導彈工程都對集成電路生產能力的提高形成了一種刺激。為開發(fā)核武器，能源部及其前身機構對高性能計算機的需求驅動了早期超級計算機市場的形成。美國政府的統(tǒng)計體系也是早期計算機及其軟件的大用戶。在軟件方面，通過建立聯(lián)邦數(shù)據(jù)處理標準，聯(lián)邦政府促使市場向“美國國家標準機構〞制定的COBOL(面向商用的通用計算機語言)不斷靠近；為使FORTRAN程序語言擴展應用于并聯(lián)計算機，政府資助了高級FORTRAN論壇工程。 反壟斷訴訟也具有深遠的影響。例如，1952

24、年出現(xiàn)了針對IBM的反壟斷訴訟案，要求IBM公司出賣或出租其設備，以幫助其它公司進入這一商業(yè)領域。同時要求IBM公司對其包括電子計算機在內的所有有關信息處理設備的現(xiàn)有及未來專利實施許可制度，并規(guī)定了許可的比率?！八痉ú糠磯艛嗖块T〞的負責人認為，IBM訴訟案是“開放電子領域的一個進步〞，為其他公司進入計算機行業(yè)翻開了方便之門。 (五)保持戰(zhàn)略產業(yè)在國際競爭中的領先地位 美國政府對計算機技術的奉獻中最發(fā)人深省的是，政府不僅在計算機產業(yè)的開展初期發(fā)揮了作用，而且在計算機產業(yè)逐步趨于成熟時，仍然起著重要作用。 計算機技術已經趨于成熟，該產業(yè)不再像以前那么依賴于根底性研究了。政府為什么還要繼續(xù)資助

25、計算機技術研究呢？計算機行業(yè)是一個收益豐厚的高度競爭的產業(yè)，為什么一些大公司不能完全依靠自己的力量進行新技術的開發(fā)？實際上，在70年代后期和80年代初期，美國計算機產業(yè)界已經增加了對計算機技術研究開發(fā)的投入，政府的資助所占比例開始下降。而由于80年代日本的電子工程和計算機存儲器等技術開發(fā)，對美國的計算機產業(yè)震動很大。因此，圍繞提高美國計算機產業(yè)的競爭力，占據(jù)世界領先地位這一目標，政府和產業(yè)界聯(lián)合起來，加大了計算機科學和技術研究的投入力度。 由此我們可以得出兩點主要結論。一是政府在資助計算機技術中的作用是對產業(yè)界的補充，而不是代替產業(yè)界。盡管產業(yè)界的大公司花費了大量資金支持和進行計算機技術研究開發(fā)，也獲得了巨大的成功，但不管是根底研究還是實用技術研究，公司目標都是商業(yè)化目標，而政府目標是非商業(yè)化的。政府對整個創(chuàng)新過程起著杠桿作用；二是政府的技術政策要有整體戰(zhàn)略目標。計算機產業(yè)是美國的戰(zhàn)略性產業(yè)，美國政府的目標是使其計算機產業(yè)在全球占居和保持領先地位。因此，政府不僅對計算機科學和根底研究投入大量資金，還對推動產業(yè)技術的應用和推廣投入了大量資金。