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1、 渤海財產(chǎn)保險股份有限公司 合同管理規(guī)定 目錄 第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 總則 合同管理職能部門及主要職責 合同的訂立 合同的履行 廠 合回曲變更和解除 公同糾紛致處理_ 1 ,T -"n y 罰責 p 第一章總則 第一條 為加強依法治司，提高渤海財產(chǎn)保險股份有限公司 （以下稱“公司”）經(jīng)營管理效益，規(guī)范合同管理工作，防范與 控制合同風險，預防和減少合同糾紛，根據(jù)《中華人民共和國合 同法》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際，制定本規(guī)定。 第二條本規(guī)定所稱合同是指總公司及各分支機構(gòu)在經(jīng)營 管理活動中，以公司名義與平等主體的自然人

2、、法人、其他組織 之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務關(guān)系的的協(xié)議，包括具有合 同性質(zhì)的意向書、協(xié)議書等。合同類型包括但不限于房屋租賃合 同、裝修合同、采購合同、服務合同等，保險合同和勞動合同除 外。 本規(guī)定所稱合同管理是指公司依法合規(guī)地進行合同訂立、履 行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止以及審查、監(jiān)督、控制等一系列行 為的總稱。合同管理是全過程的、系統(tǒng)性的、動態(tài)性的。 第三條公司合同管理遵循依法合規(guī)、切實維護公司合法權(quán) 益的原則。 廠 ，?費叩條,:跡規(guī)定適用于總公司及各級分支機構(gòu)。 一 各分公司應根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合分公司實際，制訂分公司合同 管理辦法，報總公司合規(guī)部/風險管理部（以下簡稱“合規(guī)

3、部”） 備案。 、 -「第二章 合同管理職能部門及主要職責--I 第五條公司合同管理實行合同經(jīng)辦單位、業(yè)務主管部門、 合同合法合規(guī)性審查單位、財務監(jiān)督部門分工協(xié)作、各負其責、 相互監(jiān)督、有效控制的的管理原則。 第六條 合同經(jīng)辦單位是指在公司授權(quán)權(quán)限范圍內(nèi)為履行 經(jīng)營管理職能而需訂立合同并發(fā)起合同評審流程的總公司各部門 及各分公司。其主要職責為： （一）負責本單位職責范圍內(nèi)合同談判、擬定合同條款； （二） 通過0A系統(tǒng)提交合同評審、簽訂、履行及送交合同 檔案存檔手續(xù)； （三） 負責全面正確履行合同并督促合同對方全面履約，建 立合同臺賬，做好合同履行情況記錄，解決合同履行中出現(xiàn)的各 類問

4、題，及時反映合同履行中出現(xiàn)的法律問題； （四） 及時妥善辦理合同的變更和解除事宜，并按本條（二） 款規(guī)定履行報批等程序； （五） 參與處理本單位合同糾紛的協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟, 提供相關(guān)情況及資料； 廠 山（六）安排專人負責本單位合同檔案管理，及時做好本單位 合同副本及合同履行過程中有關(guān)文件、資料的歸檔工作，及時將 合同檔案移交合同檔案歸集部門。 八 ” J 總公司合同檔案歸集部門為合規(guī)部，各分支機構(gòu)的合同檔案 片翔門為分公司綜合制科ci 口 ccm 第七條業(yè)務主管部門指對合同約定事項負有管理職能的 總公司各業(yè)務條線管理部門。其主要職責為： （一） 審核合同業(yè)務性條款的全面性、

5、業(yè)務術(shù)語的準確性； （二） 審核合同業(yè)務性條款的的可行性、經(jīng)濟性及合規(guī)性； （三） 審核按照管理職責應審核的其他內(nèi)容。 第八條合同合法合規(guī)性審查單位指總公司合規(guī)部及分公 司合規(guī)管理部門或合規(guī)管理崗位。其主要職責為： （一）制定、修訂公司的合同管理制度，并組織實施； （二） 制訂、修訂公司的示范合同文本； （三） 對合同管理工作進行培訓和提供咨詢服務； （四） 對合同的合法合規(guī)性和嚴謹性等進行審核； （五） 總結(jié)推廣公司合同管理經(jīng)驗、通報合同管理中出現(xiàn)的 問題； （六） 參與公司重大合同的資信調(diào)查、談判、簽訂及公證事 宜； （七） 與公司法律顧問溝通，代表公司對外處理重大合同

6、糾 紛； =— 心（A）與食司合同貰理情況進行監(jiān)督、檢查； 一 「（、九腹關(guān)伶尚管理觸其他事項。 夠 匚第九條 財務監(jiān)督部門指總公司計劃財務部門及分公司財 務部。其主要職責為： f （一） 負責從財務角度審核和監(jiān)督合同的訂立和履行，注重 在價款、結(jié)算方式、票據(jù)、稅金約定等方面進行審核; ’ （二） 負責發(fā)票的審核、簽收簽發(fā)，負責按照合同結(jié)算條款 收、付款。審查發(fā)票與合同內(nèi)容、金額的一致性及合同程序?qū)徟?的完備性，不一致及不完備的不予付款； （三） 合同約定是否符合國家相關(guān)財務管理規(guī)定及公司財務 預算管理。 第三章合同的訂立 第十條 公司訂立合同，均須采用書面形式。嚴禁口頭協(xié)

7、議 和非正式書面協(xié)議。 書面形式是指合同（協(xié)議）書、信件及數(shù)據(jù)電文（傳真、電 子郵件或電子數(shù)據(jù)交換）等可以有形地表現(xiàn)所載內(nèi)容的形式。 第十一條合同的簽訂嚴格按照審批流程進行。嚴禁先履 行、后報審、后簽訂合同；嚴禁在空白的合同文本上蓋章。對于 不能在同一地簽訂的合同，應由對方先簽字蓋章或各自簽署后互 換合同文本。 第十二條公司合同審批權(quán)限原則如下： 根據(jù)公司章程規(guī)定，公司法定代表人授權(quán)公司總裁有權(quán)簽署 包含在當年預算內(nèi)的合同。超出預算的，按照公司預算相關(guān)規(guī)定 合同標的額為30萬元人民幣以上（含30萬元）的合同上報 至公司總裁（或其授權(quán)人）批準后方可簽訂。一 合同標的額30萬元人民幣以

8、下（不含30萬元）的合同上報 至公司財務總監(jiān)（或其授權(quán)人）批準后方可簽訂。 第十三條 總公司所簽各類合同，均應以總公司名義（不得 以部門名義）簽訂。由合同經(jīng)辦部門通過OA系統(tǒng)合同評審流程 審批同意歸檔后，由合規(guī)部加蓋總公司合同專用章予以訂立。 第十四條 各級分支機構(gòu)需簽訂的各類合同，均應以分公司 名義簽訂，分公司不得將合同的簽訂權(quán)限對三、四級機構(gòu)進行授 權(quán)。 除下列情形外，均應由分公司合規(guī)管理部門或合規(guī)崗位人員 按照本規(guī)定通過0A系統(tǒng)合同評審流程審批同意歸檔后，由分公 司綜合管理部加蓋分公司公章予以訂立： （一） 以公司示范合同文本簽訂的業(yè)務類合同，如保險代理 合同、保險經(jīng)紀合作合同及

9、其他專項業(yè)務類合同等，經(jīng)總公司業(yè) 務主管部門審批同意后即可簽訂合同，無須經(jīng)0A評審流程。但 總公司業(yè)務主管部門認為有必要的，可以通過主送-抄送流程請合 規(guī)部就相關(guān)條款的合法合規(guī)性進行審核； （二） 各分支機構(gòu)與移動、聯(lián)通等公司簽定的合同總額在1 萬元（含）以內(nèi)的電信類協(xié)議以及預定酒店、租賃花草等綜合類 合眉無須通過合何巣審流餐報批，可直接簽訂。它 第十五條總公司0A系統(tǒng)合同評審流程為孑丄勺 合同經(jīng)辦人一經(jīng)辦部門負責人一會簽部門（由經(jīng)辦部門負責 人視合同性質(zhì)進行選擇）T合規(guī)部法務管理崗T合規(guī)部負責人T 財務負責人一綜合管理部負責人T總裁室領(lǐng)導 「 ’ 分公司0A系統(tǒng)合同評審流程為： 分

10、公司合規(guī)管理崗位f分公司財務負責人f分公司負責人T 總公司業(yè)務主管部門負責人（由分公司負責人視合同性質(zhì)進行選 擇）f總公司合規(guī)部法務管理崗f總公司合規(guī)部負責人f總公司 財務負責人T總公司綜合管理部負責人一總裁室領(lǐng)導 以上流程至總公司綜合管理部節(jié)點后，由綜合管理部負責人 視合同性質(zhì)、金額等情況選擇報送總裁室領(lǐng)導最后審定。 第十六條 合同經(jīng)辦部門在議定合同前，應當審查對方的資 信狀況和履約能力，主要包括以下方面： （一） 社會信譽（近三年是否有重大違約、是否涉及重大經(jīng) 濟糾紛或經(jīng)濟犯罪案件等）及履約能力（如：生產(chǎn)能力、運輸能 力、支付能力等）； （二） 營業(yè)執(zhí)照是否真實有效； （三） 對

11、方資產(chǎn)（資金）證明； （四） 對方是否具備履行合同必需的相應資質(zhì)證書； （五） 根據(jù)合同性質(zhì)需要審查的其他內(nèi)容。 _第十七條 提交至0A系統(tǒng)合同評審流程的合同應符合下 歹豪1:1 & 匚（二）主體合格、標的明確、手續(xù)完備；y （二）合同條款齊全、實體內(nèi)容完整且意思表示真實； 第十八條 合同審查的要點主要為： （一） 合同的合法性。主要包括：當事人有無簽訂、履行該 合同的權(quán)利能力和行為能力；合同內(nèi)容是否符合國家法律、政策 和公司規(guī)章制度規(guī)定等。 （二） 合同的嚴密性。主要包括：合同應具備的條款是否齊 全；當事人雙方的權(quán)利、義務是否具體、明確；文字表述是否確 切無誤等。 （三）

12、合同的可行性。主要包括：當事人雙方特別是對方是 否具備履行合同的能力、條件；預計取得的經(jīng)濟效益和可能承擔 的風險；合同非正常履行時可能受到的經(jīng)濟損失等。 第十九條 采用合同書形式訂立合同的，自合同雙方簽字并 蓋章之日起生效。合同評審完畢無異議后，方可加蓋公章或合同 專用章。合同的簽署必須有單位負責人或其授權(quán)人的簽（章）字, 并填寫合同簽訂時間。合同如多頁或有合同附件，應加蓋騎縫章。 第二十條 補充合同、解除合同的簽訂適用本章規(guī)定。 ■J,—章合同的履行 P = 第二十一條 合同生效前，不得實際履行。合同生效后，合 同經(jīng)辦部門負責合同的履行。合同經(jīng)辦部門應按照合同的約定全 面、及時地行使

13、權(quán)利、履行義務，并及時全面地跟蹤了解合同相 對方的履約情況，督促合同相對方嚴格履行合同 第二十二條合同經(jīng)辦部門應妥善保存合同履行過程中的 往來函件及合同相對人、利害關(guān)系人的簽收文件原件等，負責搜 集、整理證明公司履行事實的證據(jù)資料。 第二十三條合同履行過程中，因國家法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)定 要求導致合同相關(guān)條款不能履行而需修訂的，合同經(jīng)辦部門應與 合同相對方進行協(xié)商做相應條款變更。 第二十四條合同履行過程中，合同相對方未嚴格履行合 同，出現(xiàn)或可能出現(xiàn)違約情形的，合同經(jīng)辦部門應及時調(diào)查了解 合同相對方不能履行合同的原因和有關(guān)情況，并及時向合規(guī)管理 部門報告，同時采取有效措施予以制止或要求繼續(xù)履行

14、，并按照 合同約定向其主張違約責任。 第二十五條 合同的具體經(jīng)辦人變動時，合同經(jīng)辦部門應及 時指定新的經(jīng)辦人并及時辦理交接手續(xù)，新的經(jīng)辦人及部門負責 人要盡快了解和熟悉合同訂立、履行情況，保證合同的繼續(xù)履行。 因合同不能履行或不能完全履行而造成公司損失的，按公司相關(guān) 規(guī)定追究有關(guān)人員的責任。 第二十六條合同履行完畢的標準，應以合同條款或法律規(guī) 定為準。合同經(jīng)辦部門負責人、合同經(jīng)辦人應隨時了解、掌握合 同:矗行敢，發(fā)班問題靈時處理。?夠 ■第二十七條 合同經(jīng)辦部門、經(jīng)辦人及審核人在合同訂立和 履行過程中知悉的對方商業(yè)秘密，無論合同是否成立，均不得泄 毎 耐wo。Kcci a ccm 第五

15、章合同的變更和解除 第二十八條在合同履行過程中，碰到困難的，首先應盡一 切努力克服困難，盡力保障合同的履行。如實際履行確有人力不 可克服的困難而需變更、解除合同時，應在法律規(guī)定或合理期限 內(nèi)與對方當事人進行協(xié)商。 第二十九條合同對方提出變更、解除合同的，應從維護公 司合法權(quán)益出發(fā)，從嚴控制。 第三十條 變更或解除合同的通知或雙方的協(xié)議應當采用 書面形式，并按本規(guī)定評審程序和權(quán)限執(zhí)行。 第三十一條合同經(jīng)辦部門在收到對方要求變更或解除合 同的正式文件、信函后，應立即向公司分管領(lǐng)導匯報。合同經(jīng)辦 部門應視具體情況在合理期限內(nèi)書面答復對方，避免造成不利法 律后果。 第三十二條變更、解除合同的

16、協(xié)議在未達成或未批準之 前，原合同仍有效，仍應履行。變更或解除合同的文本作為原合 同的組成部分與原合同具有同等法律效力，依照本規(guī)定進行管理。 ■衛(wèi)Q翟輕b同糾紛的處理if ‘第三十三條合同履行過程中發(fā)生糾紛的，合同經(jīng)辦部門應 及時向合規(guī)管理部門報告，同時應積極采取措施予以解決。首先 爭取與合同相對方共同協(xié)商處理。協(xié)商不成，需進入訴訟、仲裁 程序的，應按照國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度及合同約定進行處 理。 第三十四條處理合同糾紛時，合同經(jīng)辦部門負責搜集、整 理與糾紛相關(guān)的各項證據(jù)資料，包括履約或違約事實、爭議原因、 協(xié)商過程等各類事實情況，并對證據(jù)資料的真實性負責。合規(guī)管 理部門負責提供法律

17、支持和指導。 第三十五條合同糾紛處理遵循下列原則： （一） 堅持以事實為依據(jù)、以法律為準繩。法律沒有明確規(guī) 定的，以國家政策或合同約定為準。 （二） 以雙方協(xié)商解決為基本辦法。糾紛發(fā)生后，應及時與 合同相對方友好協(xié)商，在既維護公司合法權(quán)益，又不侵犯對方合 法權(quán)益的基礎(chǔ)上，互諒互讓，達成協(xié)議，解決糾紛。 （三） 因?qū)Ψ截熑我鸬募m紛，應堅持原則，保證公司合法 權(quán)益不受侵犯；因我方責任引起的糾紛，應盡量采取補救措施， 減少我方損失；因雙方責任引起的糾紛，應實事求是，分清主次, 合情合理解決。 總秦］合同檔案管理q ■第三十六條總分公司合同檔案管理依照《渤海財產(chǎn)保險股 份有限公司合同檔案

18、整理細則》執(zhí)行。 第三十七條總公司合規(guī)部為總公司合同檔案歸集部門。合 同經(jīng)辦部門應指定專人負責本部門合同檔案管理，待合同履行完 畢后及時按照《渤海財產(chǎn)保險股份有限公司合同檔案整理細則》 規(guī)定，將合同檔案移交至合規(guī)部。由合規(guī)部向公司檔案管理部門 統(tǒng)一進行移交。 第三十八條各分公司綜合管理部為各級分支機構(gòu)合同檔 案歸集部門。各級分支機構(gòu)應留存合同復印件并按約定全面履行。 第八章罰責 第三十九條 在合同管理過程中，有下列情形之一的，未造 成公司損失的，對直接責任者進行批評教育；造成公司損失的， 對直接責任人和有責任的主管領(lǐng)導按照公司相關(guān)規(guī)定予以問責處 理；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究刑

19、事責任： （一） 未經(jīng)公司審批或授權(quán)或超越授權(quán)范圍以公司名義對外 訂立合同的； （二） 與合同相對方串通或收受賄賂，損害公司利益的； （三） 隱瞞合同相對方真實情況，明知或者應當知道合同相 對方無實際履約能力仍與之訂立合同的； （四） 不按合同約定履行義務或進行驗收、查詢、反饋信息, 導毀公司強失抗辨軋撒曾權(quán)、代位權(quán)、勝訴才 =（五）發(fā)現(xiàn)合同相對方有違約行為而不報告、不追究或暗中 向?qū)Ψ教峁﹥?nèi)情，損害公司合法權(quán)益的； （六） 提供不真實、不完整的材料、信息或合同文本報審合 同，致使審批部門做出錯誤判斷和審批意見的；：--： （七） 因管理不善，丟失、損毀合同原件或擅自銷毀合同原 件的； （A）擅自將合同文本對外提供給其他機構(gòu)或個人的； （九）其他違反本規(guī)定的情形。 第九章附則 第四十條 本規(guī)定由總公司負責解釋及修訂。 第四十一條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實施，《渤海財產(chǎn)保險股 份有限公司合同管理辦法》（2011修正）同時廢止。 14