《《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷3》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《《證券基礎(chǔ)知識(shí)》模擬試卷3（9頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、 模擬試題3 一、單選題(每小題：1.0 分) 1、我國(guó)金融債券的發(fā)行始于( )。(答案:A) A、北洋政府時(shí)期 B、國(guó)民黨政府時(shí)期 C、1982年 D、1994年，我國(guó)政策性銀行成立后 2、上海證券交易所于( )年開始正式開市營(yíng)業(yè)。(答案:B) A、1989 B、1990 C、1991 D、1992 3、下列不能作為我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化突破口的是( )。(答案:A) A、A股

2、 B、B股 C、H股 D、N股 4、有一貼現(xiàn)債券，面值1000己，期限90天，以8％的貼現(xiàn)率發(fā)行。某投資者以發(fā)行價(jià)買入后持有至期滿，該債券的發(fā)行價(jià)和該投資者的到期收益率分別是( )。(答案:A) A、980 元和8．28％ B、920元和8．28％ C、980 元和8．16％ D、920 5元和8．16％ 5、如果某可轉(zhuǎn)換債券面額為1000元，轉(zhuǎn)換價(jià)格為40元，當(dāng)股票的市價(jià)為60元時(shí)，則該債券當(dāng)前的轉(zhuǎn)換價(jià)值為( )元。(答案:C) A、2400 B、1000

3、 C、1500 D、666.7 6、證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。(答案:A) A、證券登記結(jié)算公司 B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、證券公司 7、證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段是( )。(答案:B) A、經(jīng)濟(jì)手段 B、法律手段 C、行政手段 D、自律方式 8、允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是( )。(答案:C) A、附黃金權(quán)證債券 B、附債務(wù)權(quán)證債券 C、

4、附貨幣權(quán)證債券 D、附權(quán)益權(quán)證債券 9、向客戶出借資金供其買人上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于( )。(答案:C) A、證券承銷與保薦業(yè)務(wù) B、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C、融資融券業(yè)務(wù) D、證券自營(yíng)業(yè)務(wù) 10、與股息率可調(diào)整優(yōu)先股股息率的變化無關(guān)的是( )。(答案:A) A、公司盈利 B、銀行存款利率 C、各種有價(jià)證券的價(jià)格波動(dòng) D、金融市場(chǎng)的波動(dòng) 11、買入注銷是指發(fā)行人在債券未到期前按( )的債券而注銷債務(wù)。(答案:C)

5、 A、發(fā)行價(jià)格 B、承銷價(jià)格 C、市場(chǎng)價(jià)格 D、票面金額 12、我國(guó)曾經(jīng)對(duì)3年期以上的國(guó)債進(jìn)行保值貼補(bǔ)，這是對(duì)( )的補(bǔ)償。(答案:D) A、信用風(fēng)險(xiǎn) B、利率風(fēng)險(xiǎn) C、政策風(fēng)險(xiǎn) D、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn) 13、上市公司要設(shè)立( )，負(fù)責(zé)股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、記錄、文件保管以及公司股權(quán)管理，辦理信息披露事務(wù)。(答案:D) A、監(jiān)事會(huì) B、監(jiān)事會(huì)秘書 C、董事會(huì) D、董事會(huì)秘書 14、證券發(fā)行公司信息持續(xù)披露的文件是指( )。(答案

6、:C) A、招股說明書 B、上市公告書 C、定期報(bào)告文件 D、招股意向書 15、我國(guó)《可轉(zhuǎn)換公司債券管理辦法》規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為3年，最長(zhǎng)為5年，自發(fā)行之日起( )個(gè)月后可轉(zhuǎn)換為公司股票。(答案:C) A、4 B、5 C、6 D、7 16、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( )。(答案:D) A、新技術(shù)革命 B、金融自由化 C、利潤(rùn)驅(qū)動(dòng) D、避險(xiǎn) 17、NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

7、分為( )。(答案:B) A、占總市值90％左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值10％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) B、占總市值95％左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值5％左右的NAS-DAQ小型資本市場(chǎng) C、占總市值80％左右的NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值20％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) D、占總市值85％左右的：NASDAQ全國(guó)市場(chǎng)，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場(chǎng) 18、以下屬于注冊(cè)地在中國(guó)內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是( )。(答案:B) A、A股 B、S股

8、 C、B股 D、L股 19、記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。(答案:B) A、股東權(quán)利的差異 B、記載方式的差異 C、股東義務(wù)的差異 D、股東屬性的差異 20、作為無盈利無股息原則的一個(gè)例外的股息形式是( )。(答案:D) A、股票股息 B、負(fù)債股息 C、財(cái)產(chǎn)股息 D、建業(yè)股息 21、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購(gòu)期限一般為( )。(答案:D) A、兩周到30天 B、半年 C、1年 D、3年到10年 22

9、、下列說法不正確的是( )。(答案:D) A、基金份額持有人是指持有基金份額或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投資人 B、基金份額持有人享有基金信息的知情權(quán)、表決權(quán)和收益權(quán) C、基金的一切風(fēng)險(xiǎn)管理都是圍繞保護(hù)投資者利益來考慮的 D、基金托管人是基金一切活動(dòng)的中心 23、通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于( )。(答案:D) A、內(nèi)置型衍生工具 B、交易所交易的衍生工具 C、信用創(chuàng)造型的衍生工具 D、OTC交易的衍生工具 24、違背控

10、股股東行為規(guī)范的是( )。(答案:B) A、控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權(quán)益 B、證券公司的控股股東及其關(guān)聯(lián)方可以與其所控股的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng) C、未經(jīng)股東會(huì)、董事會(huì)同意，不得任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員 D、證券公司與其控股股東應(yīng)在業(yè)務(wù)、人員、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開 25、下列不屬于證券中介機(jī)構(gòu)的是( )。(答案:A) A、證券業(yè)協(xié)會(huì) B、會(huì)計(jì)審計(jì)機(jī)構(gòu) C、律師事務(wù)所 D、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) 26、若A股票報(bào)價(jià)為40元，該股票在2年

11、內(nèi)不發(fā)放任何股利；2年期期貨報(bào)價(jià)為50元。某投資者按10％年利率借入4000元資金(復(fù)利計(jì)息)，并購(gòu)買該100股股票；同時(shí)賣出100股2年期期貨。2年后，期貨合約交割，投資者可以盈利( )元。(答案:C) A、120 B、140 C、160 D、180 27、經(jīng)營(yíng)鐵路、港口、水電、機(jī)場(chǎng)等業(yè)務(wù)的股份公司，由于建設(shè)周期長(zhǎng)，不能在短期內(nèi)盈利，可將一部分股本還給股東，稱為( )。(答案:A) A、建業(yè)股息 B、股票股息 C、資本利得 D、資本增值收益 28、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議每

12、年至少召開( )次。(答案:A) A、1 B、2 C、3 D、4 29、衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所可以分為( )、交易所交易的衍生工具和OTC交易的衍生工具三類。(答案:A) A、內(nèi)置型衍生工具 B、金融遠(yuǎn)期合約 C、金融期貨 D、金融期權(quán) 30、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足20家，發(fā)行( )億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對(duì)象不足50家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。(答案:C) A、2 B

13、、3 C、4 D、5 31、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是( )。(答案:D) A、公司分配股利或者增資計(jì)劃 B、公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更 C、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任 D、公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次達(dá)到該資產(chǎn)的25％ 32、財(cái)政部于1998年8月18日向四大國(guó)有商業(yè)銀行定向發(fā)行2700億元記賬式附息國(guó)債，期限為30年，年利率為7．2％，所籌資金專項(xiàng)用于撥補(bǔ)四大國(guó)有商業(yè)銀行資本金。該國(guó)債屬于( )。(答案:D) A、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

14、 B、財(cái)政債券 C、長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債 D、特別國(guó)債 33、目前，我國(guó)境內(nèi)上市的外資股(B股)其最主要的投資主體是( )。(答案:C) A、外國(guó)法人 B、外國(guó)自然人 C、中國(guó)港澳臺(tái)地區(qū)的個(gè)人投資者 D、中國(guó)內(nèi)地居民 34、1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。(答案:C) A、中國(guó)工商銀行 B、中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行 C、中國(guó)銀行 D、中國(guó)建設(shè)銀行 35、我國(guó)《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起

15、人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。(答案:A) A、35％ B、45％ C、55％ D、65％ 二、多選題(每小題：2.0 分) 1、按照計(jì)息與付息方式分類，債券可以分為( )。(答案:ABCD) A、單利債券 B、付息債券 C、貼現(xiàn)債券 D、累進(jìn)利率債券 2、現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國(guó)股份公司首次公開發(fā)行和上市后增發(fā)可采用以下發(fā)行方式( )。(答案:AB) A、上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式 B、向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式 C、向場(chǎng)

16、外交易者配售 D、向國(guó)際投資者私募發(fā)行 3、證券市場(chǎng)的形成主要得益于( )。(答案:ABC) A、社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展 B、股份制的發(fā)展 C、信用制度的發(fā)展 D、國(guó)家政策的支持 4、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在( )幾個(gè)方面。(答案:AC) A、媒介資金供需 B、構(gòu)造證券市場(chǎng) C、優(yōu)化資源配置 D、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 5、與證券市場(chǎng)的形成相聯(lián)系的有( )o(答案:ACD) A、社會(huì)化大生產(chǎn) B、小生產(chǎn)方式 C、股

17、份公司 D、信用制度 6、截至2003年12月，已成立的中外合資證券公司包括( )。(答案:AB) A、華歐國(guó)際 B、長(zhǎng)江巴黎百富勤 C、海富通 D、湘財(cái)荷銀 7、資本證券是指( )。(答案:ABCD) A、由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券 B、持有人有一定的收入請(qǐng)求權(quán) C、是有價(jià)證券的主要形式 D、狹義有價(jià)證券即指資本證券 8、銀行匯票屬于( )。(答案:CD) A、商品證券 B、資本證券 C、貨

18、幣證券 D、銀行證券 9、從股票的性質(zhì)看，它是一種( )。(答案:ABCD) A、資本證券 B、有價(jià)證券 C、要式證券 D、綜合權(quán)利證券 10、下列單位犯罪中，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是( )。(答案:AB) A、欺詐發(fā)行股票、債券罪 B、提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪 C、編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪 D、操縱證券市場(chǎng)罪 11、根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行的股票

19、實(shí)行詢價(jià)制度，其詢價(jià)對(duì)象是指國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的( )(答案:ACD) A、證券投資基金管理公司、證券公司 B、個(gè)人投資者 C、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司 D、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII) 12、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。(答案:ABD) A、運(yùn)行獨(dú)立 B、代碼獨(dú)立 C、規(guī)則獨(dú)立 D、指數(shù)獨(dú)立 13、國(guó)際債券與國(guó)內(nèi)債券相比的特性在于( )。(答案:ABC) A、資金來源廣 B、

20、發(fā)行規(guī)模大 C、存在匯率風(fēng)險(xiǎn) D、存在信用風(fēng)險(xiǎn) 14、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者，可以利用( )進(jìn)行券投資。(答案:BCD) A、清算資金 B、自有資本 C、營(yíng)運(yùn)資金 D、受托投資資金 15、以下屬于外國(guó)債券的有( )。(答案:BCD) A、歐洲債券 B、武士債券 C、揚(yáng)基債券 D、龍債券 16、下列可以發(fā)行證券的有( )。(答案:BCD) A、個(gè)人 B、企業(yè) C、政府 D、金融機(jī)

21、構(gòu) 17、基于重要性原則，監(jiān)管部門根據(jù)投資者持股比例的不同，采取不同的監(jiān)管方式( )。(答案:ABCD) A、對(duì)于持股介于5％一20％之間的，要求其簡(jiǎn)要披露信息，僅須報(bào)告 B、對(duì)于持股介于20％～30％之間的，要求詳細(xì)披露 C、對(duì)于持股30％以上的，要求其聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問出具檢查意見，依法向監(jiān)管部門報(bào)告，并履行法定要約義務(wù)或申請(qǐng)豁免 D、將成為公司實(shí)際控制人的間接收購(gòu)，一并納入規(guī)范 18、現(xiàn)在人們所說的道瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括的指標(biāo)有( )。(答案:ACD) A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù) B、商業(yè)股

22、價(jià)平均數(shù) C、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù) D、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù) 19、發(fā)行債券確定票面金額要考慮的因素有( )。(答案:ABCD) A、債券市場(chǎng)投資者的狀況 B、發(fā)行費(fèi)用的高低 C、債券的發(fā)行對(duì)象 D、市場(chǎng)資金供給情況 20、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息可以劃分為( )。(答案:ABC) A、零息債券 B、附息債券 C、息票累計(jì)債券 D、記賬式債券 21、國(guó)家股從資金來源上看，主要有( )。(答案:ABC)

23、A、現(xiàn)有國(guó)有企業(yè)改組為股份公司時(shí)所擁有的凈資產(chǎn) B、現(xiàn)階段有權(quán)代表國(guó)家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資 C、經(jīng)授權(quán)代表國(guó)家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司、經(jīng)濟(jì)實(shí)體性總公司等機(jī)構(gòu)向新組建股份公司的投資 D、具有法人資格的事業(yè)單位以其依法可支配的資產(chǎn)向新組建股份公司投資 22、根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可分為( )。(答案:BCD) A、政府債券 B、零息債券 C、附息債券 D、息票累積債券 23、( )均屬于證券從業(yè)人員的保證行為。(答案:ABCD)

24、 A、熱愛本職工作準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 C、積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù) D、服從管理，服從領(lǐng)導(dǎo)，自覺維護(hù)證券交易中的正常秩序 24、可轉(zhuǎn)換公司債一般要經(jīng)( )決議通過才能發(fā)行。(答案:AD) A、股東大會(huì) B、總經(jīng)理 C、監(jiān)事會(huì) D、董事會(huì) 25、證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。(答案:ABCD) A、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予

25、批準(zhǔn)的決定 B、證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證 C、證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) D、證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) 26、宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括( )。(答案:ABD) A、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng) B、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán) C、政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等 D、貨幣政策、財(cái)政政策 27、外匯風(fēng)險(xiǎn)從其產(chǎn)生的領(lǐng)域分析，

26、大致可分為( )。(答案:BCD) A、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn) B、商業(yè)性匯率風(fēng)險(xiǎn) C、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn) D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn) 28、下列屬于經(jīng)紀(jì)型證券公司的業(yè)務(wù)范圍的包括( )。(答案:BC) A、證券承銷 B、證券的代理買賣 C、代理證券登記開戶 D、證券自營(yíng) 29、以下關(guān)于證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系的表述，正確的有( )。(答案:ABC) A、收益和風(fēng)險(xiǎn)是證券投資的核心問題 B、收益與風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)應(yīng)，風(fēng)險(xiǎn)較大的證券，其要求的收益率相對(duì)較高，反之，收益率較低的投資對(duì)象，風(fēng)險(xiǎn)

27、相對(duì)較小 C、收益與風(fēng)險(xiǎn)共生共存，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是獲取收益的前提，收益是風(fēng)險(xiǎn)的咬本和報(bào)酬 D、風(fēng)險(xiǎn)越大，收益就一定越高 30、有效的內(nèi)部控制應(yīng)為證券公司實(shí)現(xiàn)下述( )目標(biāo)提供合理保證。(答案:ABCD) A、保證經(jīng)營(yíng)的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行 B、防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) C、保障客戶及證券公司資產(chǎn)的安全、完整 D、保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) 三、判斷題(每小題：2.0 分) 1、期貨市場(chǎng)套利功能的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的“一價(jià)定律”，即忽略交易費(fèi)用的差

28、異，同一商品只能有一個(gè)價(jià)格。 ( )(答案:對(duì)) 2、證券交易所是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。證券交易所本身并不買賣證券，也不決定證券價(jià)格。 ( )(答案:對(duì)) 3、基金托管人是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，通常由有實(shí)力的政策銀行或信托投資公司擔(dān)任。 ( )(答案:錯(cuò)) 4、證券市場(chǎng)作為間接融資市場(chǎng)在金融市場(chǎng)中居于重要地位。 ( )(答案:錯(cuò)) 5、可轉(zhuǎn)換債券的價(jià)格變動(dòng)與本公司普通股票的價(jià)格變動(dòng)密切相關(guān)。 ( )(答案:對(duì))

29、6、場(chǎng)外交易市場(chǎng)與證券交易所共同組成證券交易市場(chǎng)，而場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所。 ( )(答案:對(duì)) 7、行使股票所代表的財(cái)產(chǎn)權(quán)，必須以持有股票為條件，股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓應(yīng)與股票占有的轉(zhuǎn)移同時(shí)進(jìn)行，股票的轉(zhuǎn)讓就是股東權(quán)的轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:對(duì)) 8、有價(jià)證券具有收益性，因此本身具有一定的價(jià)值。 ( )(答案:錯(cuò)) 9、就同一種類型的債券而言，長(zhǎng)期債券的利率比短期債券要低，因?yàn)殚L(zhǎng)期債券獲利的時(shí)間更長(zhǎng)。 ( )(答案:錯(cuò)) 10、證券公司獨(dú)立董事應(yīng)掌握證券市場(chǎng)的基本知識(shí)及相關(guān)法律、行政法規(guī)，誠(chéng)實(shí)信用，具有3年以上相關(guān)工作經(jīng)

30、驗(yàn)。 ( )(答案:錯(cuò)) 11、收入型基金主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價(jià)證券，以獲取當(dāng)期自最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)的成長(zhǎng)潛力較大，損失本金的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)童較高。 ( )(答案:錯(cuò)) 12、以個(gè)人為發(fā)行對(duì)象的非流通國(guó)債，一般以吸收個(gè)人的小額儲(chǔ)蓄資金為主，故有時(shí)稱之為儲(chǔ)蓄債券。 ( )(答案:對(duì)) 13、短期政府債券主要用于建設(shè)支出或彌補(bǔ)年度性財(cái)政赤字。 ( )(答案:錯(cuò)) 14、買入注銷是指?jìng)l(fā)行人在債券未到期前按照市場(chǎng)價(jià)格從二級(jí)市場(chǎng)中購(gòu)回自己發(fā)行的債券而注銷債務(wù)。 ( )(答案:對(duì)) 15、封閉式基金通過

31、投資者向基金管理公司申購(gòu)和贖回實(shí)現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。 ( )(答案:錯(cuò)) 16、股票的風(fēng)險(xiǎn)性與收益性是對(duì)稱的，股票收益的大小與風(fēng)險(xiǎn)大小成反比例。 ( )(答案:對(duì)) 17、非上市證券也稱非掛牌證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌條件的證券。非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)買賣，也不能在其他證券交易市場(chǎng)交易。 ( )(答案:錯(cuò)) 18、股份公司發(fā)行贖回優(yōu)先股票的目的一般是為了減少股息負(fù)擔(dān)。 ( )(答案:對(duì)) 19、我國(guó)的中小企業(yè)板塊發(fā)行制度規(guī)定，中小企業(yè)板塊主要安排主板市場(chǎng)擬發(fā)行上市企業(yè)中流通股本規(guī)模相對(duì)較小的公司在該板塊上市。

32、 ( )(答案:對(duì)) 20、在代理買賣中，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守三大原則：一是代理原則；二是：是效率原則；三是公開、公平、公正的原則。 ( )(答案:對(duì)) 21、金融期權(quán)的期權(quán)費(fèi)是由購(gòu)買者支付的。 ( )(答案:對(duì)) 22、看漲期權(quán)是指期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按市場(chǎng)價(jià)格賣出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的義務(wù)。 ( )(答案:錯(cuò)) 23、證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依 法核準(zhǔn)。 ( )(答案:錯(cuò)) 24、在我國(guó)，法人股股票以法人記名，其中的法人既包括企業(yè)，也包括具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)

33、團(tuán)體。 ( )(答案:對(duì)) 25、可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。 ( )(答案:對(duì)) 26、國(guó)內(nèi)融資方通過在國(guó)外的SPV在國(guó)際市場(chǎng)上以資產(chǎn)證券化的方式向國(guó)外投資者融資的方式稱為離岸資產(chǎn)證券化。 ( )(答案:對(duì)) 27、基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。 ( )(答案:錯(cuò)) 28、場(chǎng)外交易市場(chǎng)的價(jià)格決定機(jī)制不是公開競(jìng)價(jià)，而是買賣雙方議價(jià)。 ( )(答案:對(duì)) 29、國(guó)際債券是指一國(guó)借款人在國(guó)際證券市場(chǎng)上，以外國(guó)貨幣為面值，向外國(guó)投資者發(fā)行的債券。 ( )(答案:對(duì)) 3

34、0、證券發(fā)行注冊(cè)制實(shí)行實(shí)質(zhì)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公布制度。它要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息。 ( )(答案:錯(cuò)) 31、契約型基金依據(jù)基金契約營(yíng)運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)基金公司章程營(yíng)運(yùn)基金。 ( )(答案:對(duì)) 32、公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須由股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)和董事會(huì)統(tǒng)一作出決議。 ( )(答案:錯(cuò)) 33、通過金融期權(quán)交易進(jìn)行套期保值，既可避免價(jià)格不利變動(dòng)造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保證價(jià)格有利變動(dòng)而帶來的利益。因此，金融期權(quán)比金融期貨更為有利。 ( )(答案:錯(cuò)) 34、根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立需要按照工商管理法規(guī)的要求辦理注冊(cè)，從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)必須得到證監(jiān)會(huì)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。 ( )(答案:對(duì)) 35、對(duì)于暫時(shí)沒有集資需要的ADR計(jì)劃，三級(jí)有擔(dān)保ADR是合適的選擇。 ( )(答案:錯(cuò))