《廉政風(fēng)險防控手冊》由會員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《廉政風(fēng)險防控手冊（27頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、 惠東縣國土資源局巽寮國土資源所 廉政風(fēng)險防控手冊 二○一一年九月 編 輯 說 明 為貫徹落實縣委、縣政府辦公室《轉(zhuǎn)發(fā)<關(guān)于推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)的意見>的通知》（惠東委辦[2011]45號）精神，按照《惠東縣國土資源局推進廉政風(fēng)險防控機制建設(shè)工作方案》（惠東國土資黨組（2011）20號）的部署和要求，我所緊密結(jié)合國土資源系統(tǒng)“兩整治一改革“專項行動和工作實際，及時召開會議認(rèn)真研究相關(guān)工作，大家統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識，增強了工作的緊迫感和責(zé)任感。全所各崗位著手開展權(quán)力“搜索”、廉政風(fēng)險點排查、監(jiān)督定

2、位、流程規(guī)范工作，對權(quán)力事項廉政風(fēng)險點進行了認(rèn)真的梳理、鑒別、整理、補充、審定，在切實查找工作中存在的薄弱環(huán)節(jié)和管理漏洞的同時，著重查找出容易滋生腐敗的關(guān)鍵部位，制定出相關(guān)制度配套規(guī)程。在此基礎(chǔ)上形成《巽寮國土資源所廉政風(fēng)險防控手冊》并經(jīng)過全所集體討論通過。 巽寮國土資源所 二○一一年九月 目 錄 一、巽寮國土資源所職責(zé)與崗位設(shè)置…………………2 二、權(quán)力事項情況總表…………………………………5 三、廉政風(fēng)險點及防控措施

3、一覽表……………………9 四、國土資源所廉政風(fēng)險點防控管理工作流程圖……15 1、基本農(nóng)田保護廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖………………………16 2、土地登記廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖……………………………17 3、宅基地審批廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖…………………………18 4、權(quán)屬調(diào)查廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖……………………………19 5、變更調(diào)查廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖……………………………20 6、地質(zhì)災(zāi)害防范廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖………………………21 7、執(zhí)法動態(tài)巡查廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖………………………22 8、違法案件查處廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖……………………

4、…23 9、群眾來信來訪廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖………………………24 10、糾紛調(diào)處廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流………………………………25 25 巽寮國土資源所職責(zé)與崗位設(shè)置 一、巽寮國土資源所職責(zé) 1、宣傳、貫徹、執(zhí)行國家和省有關(guān)國土資源管理的法律、法規(guī)和方針、政策，以及市、縣國土資源管理的決定和措施。 2、參與土地利用總體規(guī)劃、礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃、測繪發(fā)展總體規(guī)劃、地質(zhì)環(huán)境保護總體規(guī)劃及其他專項規(guī)劃的編制和實施工作；組織基本農(nóng)田保護區(qū)的劃區(qū)界定，建立基本農(nóng)田保護檔案；協(xié)助編制土地開發(fā)、整理、復(fù)墾計劃，并對實施情況進行監(jiān)督管理。 3、受理轄區(qū)內(nèi)農(nóng)村居民住宅用地的申報及

5、批準(zhǔn)后的組織實施和監(jiān)督管理工作；協(xié)助做好轄區(qū)內(nèi)農(nóng)地轉(zhuǎn)用、集體土地征收征用、具體建設(shè)項目供地等有關(guān)材料的組織和呈報工作；協(xié)助做好轄區(qū)內(nèi)土地分等定級、土地評估、土地交易管理與服務(wù)工作；配合做好土地調(diào)查、統(tǒng)計和動態(tài)監(jiān)測工作；協(xié)助做好地籍調(diào)查、土地登記發(fā)證工作；協(xié)助調(diào)查處理土地權(quán)屬糾紛。 4、協(xié)助做好轄區(qū)內(nèi)礦產(chǎn)勘查開發(fā)管理與服務(wù)工作，參與探礦權(quán)、采礦權(quán)設(shè)置的調(diào)查論證工作；協(xié)助做好礦產(chǎn)資源儲量登記、壓覆礦產(chǎn)資源證明等有關(guān)工作；協(xié)助調(diào)處礦業(yè)權(quán)屬糾紛，維護礦產(chǎn)資源勘查、開發(fā)秩序；對礦業(yè)權(quán)人履行法定義務(wù)、礦產(chǎn)資源合理開發(fā)利用與保護、礦山地質(zhì)環(huán)境保護與治理進行監(jiān)督檢查。 5、組織宣傳地質(zhì)災(zāi)害防治知識，指導(dǎo)群

6、眾做好防災(zāi)工作；開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測和巡查工作；對地質(zhì)災(zāi)害群防群測工作落實情況進行監(jiān)督；及時報告地質(zhì)災(zāi)害險情災(zāi)情；協(xié)助做好地下水動態(tài)監(jiān)測工作和地質(zhì)遺跡的保護工作。 6、負(fù)責(zé)測量標(biāo)志保護與維護工作，并對測量標(biāo)志委托保管人履行義務(wù)、責(zé)任情況進行監(jiān)督；及時報告損毀或擅自移動永久性測量標(biāo)志的行為；協(xié)助做好有關(guān)測繪工作。 7、開展國土資源執(zhí)法動態(tài)巡查，及時發(fā)現(xiàn)、制止和報告國土資源違法行為；配合上級國土資源部門做好國土資源違法案件的調(diào)查取證和處理工作；做好國土資源信訪接待工作，及時調(diào)處和化解矛盾；發(fā)現(xiàn)重大上訪苗頭，及時向當(dāng)?shù)攸h委、政府和上級國土資源部門報告，采取必要措施協(xié)助做好維穩(wěn)工作。 8、協(xié)助做好本

7、行政區(qū)域內(nèi)各項土地、礦產(chǎn)資源費稅的收繳管理工作。 9、負(fù)責(zé)有關(guān)政務(wù)公開和政府信息公開工作。建立健全本所的政務(wù)公開和政府信息公開工作制度，依法、依據(jù)公開辦事程序、辦事過程，及時公開包括土地利用規(guī)劃、基本農(nóng)田保護區(qū)、農(nóng)村宅基地管理、土地權(quán)屬、統(tǒng)一區(qū)分價標(biāo)準(zhǔn)、征收或者征用土地的補償方案等涉及廣大人民群眾切身利益的政府信息，保障公民、法人和其他組織依法知情、獲取有關(guān)政府信息的權(quán)利。 10、承辦縣國土資源局和當(dāng)?shù)攸h委政府交辦的其他事項。 二、巽寮國土資源所崗位設(shè)置 （一）所長崗位————黎秋波 1、主持所全面工作； 2、負(fù)責(zé)研究、布置、檢查、督促、支持本所人員做好本職工作，協(xié)調(diào)多方面的關(guān)系，

8、不折不扣地完成各項工作任務(wù)； 3、負(fù)責(zé)制訂年度重點工作、階段性工作目標(biāo)及工作計劃； 4、協(xié)助上級國土資源管理部門編制和實施鄉(xiāng)鎮(zhèn)土地利用規(guī)劃和基本農(nóng)田保護區(qū)的劃定，切實保護耕地，做好基本農(nóng)田保護工作； 5、負(fù)責(zé)本轄區(qū)土地調(diào)查、登記和發(fā)證工作； 6、負(fù)責(zé)本轄區(qū)內(nèi)各項非農(nóng)業(yè)建設(shè)用地的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)、審核、把關(guān)工作； 7、負(fù)責(zé)檢查監(jiān)督本轄區(qū)單位和個人土地管理法律、法規(guī)和政策貫徹執(zhí)行情況，查處違法用地案件，調(diào)解土地權(quán)屬糾紛； 8．負(fù)責(zé)加強內(nèi)部管理，建立完善崗位目標(biāo)職責(zé)和學(xué)習(xí)、考核、獎懲制度，積極當(dāng)好“五員”； 9、負(fù)責(zé)所的黨風(fēng)廉政建設(shè)，落實黨風(fēng)廉政責(zé)任制； 10、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

9、 （四）一般工作崗位————葉銀桂 1、負(fù)責(zé)財會管理工作； 2、負(fù)責(zé)做好窗口收文、業(yè)務(wù)受理工作； 3、負(fù)責(zé)做好信訪維穩(wěn)工作； 4、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 （五）一般工作崗位————陳志波 1、負(fù)責(zé)做好窗口收文、業(yè)務(wù)受理工作； 2、負(fù)責(zé)做好信訪維穩(wěn)工作； 3、負(fù)責(zé)做好地質(zhì)災(zāi)害巡查、防治工作； 4、負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)咨詢、檔案管理工作； 5、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 （ 七 ）一般工作崗位————溫新峰 1、負(fù)責(zé)土地、礦產(chǎn)執(zhí)法監(jiān)察巡查工作； 2、完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。 權(quán)力事項情況總表 單位名稱：巽寮國土資源所 序號 主辦協(xié)辦 權(quán)力類別 項目名稱

10、 權(quán)力行使依據(jù)（文件名稱和條款） 權(quán)力運行流程描述 責(zé)任 崗位 重點部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié) 備注 1 協(xié)辦 地籍業(yè)務(wù)管理 土地確權(quán)登記發(fā)證 　1、《中華人民共和國物權(quán)法》 2、《中華人民共和國土地管理法》 3、《中華人民共和國土地管理法實施條例》 4、《廣東省實施〈中華人民共和國土地管理法〉辦法》 5、《土地登記辦法》（國土資源部2007年第40號令） 受理材料、繪權(quán)屬界線、審核上報申請辦證材料、發(fā)證、檔案資料歸檔 巽寮國土資源所、土地登記管理崗位 1、 權(quán)屬界線繪制準(zhǔn)確； 2、 審查土地權(quán)屬來源是否合法、界址是否清楚、面積是否準(zhǔn)確；審查土地相關(guān)稅費是否已交清

11、。 2 協(xié)辦 監(jiān)察業(yè)務(wù)管理 土地礦產(chǎn)資源執(zhí)法 1、《中華人民共和國土地管理法》 2、《中華人民共和國礦產(chǎn)資源管理法》 3、關(guān)于印發(fā)《廣東省國土資源動態(tài)巡查責(zé)任制度考核辦法》的通知（粵國土資（執(zhí)法）字【2001】248號） 4、關(guān)于違反土地管理規(guī)定行為行政處分暫行辦法（監(jiān)察部、國土資源部令9號） 5、轉(zhuǎn)發(fā)國土資源部關(guān)于印發(fā)《查處土地違法行為立案標(biāo)準(zhǔn)》的通知（粵國土資發(fā)【2005】180號） 1、 按執(zhí)法巡查路線圖每周不少于二次巡查執(zhí)法； 2、 發(fā)現(xiàn)或收到群眾舉報土地礦產(chǎn)資源違法線索后抵現(xiàn)場制止、口頭責(zé)令停工、發(fā)送責(zé)令停工通知書、上報街道辦事處、國土分局； 3、 收集匯

12、總執(zhí)法資料，做好存檔登記；對達(dá)到立案查處的違法行為移交執(zhí)法監(jiān)察分隊立案查處。 巽寮國土資源所、土地監(jiān)察執(zhí)法崗位 1、執(zhí)法巡查要覆蓋面廣，不遺漏； 2、發(fā)現(xiàn)報告要及時，制止違法行為要到位有效； 3、現(xiàn)場取證、文書送達(dá)要詳細(xì)、準(zhǔn)確； 4、達(dá)到立案標(biāo)準(zhǔn)要及時移交； 5、總體要求是盡量把土地礦產(chǎn)違法消滅在萌芽狀態(tài)。 3 協(xié)辦 土地征收 現(xiàn)場拍照錄像，土地權(quán)屬調(diào)查 一、《中華人民共和國土地管理法》 二、《中華人民共和國土地管理法實施條例》； 三、《廣東省實施〈中華人民共和國土地管理法〉辦法》； 四、《惠州市加強建設(shè)項目征地拆遷管理規(guī)定》（惠府令第67號）。

13、征地預(yù)公告發(fā)布后，所在地土地管理部門應(yīng)當(dāng)立即對征地界限范圍進行拍照和錄像，以防止不法分子搶種搶建；同時逐一對界限范圍內(nèi)的土地進行權(quán)屬調(diào)查。 巽寮國土資源所、土地征收崗位 嚴(yán)格按《廣東省征地補償保護價》和惠府67號令的補償標(biāo)準(zhǔn)實施補償是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 　 土地征收補償?shù)怯浖肮? 一、《惠州市加強建設(shè)項目征地拆遷管理規(guī)定》（惠府令第67號）； 二、《惠州市人民政府關(guān)于進一步完善征地體制明確征地工作職責(zé)的通知》（惠府【2007】）； 三、《廣東省征地補償保護價》（粵府【2006】149號）。 被征地所在土地管理部門應(yīng)當(dāng)組織人力對征地范圍內(nèi)的地上附著物進行丈量清點，制作土地征收補償?shù)怯洷?/p>

14、，并將結(jié)果在被征地所在村組進行公示。 巽寮國土資源所、土地征收崗位 嚴(yán)格按《廣東省征地補償保護價》和惠府67號令的補償標(biāo)準(zhǔn)實施補償是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 　 簽訂土地征收補償協(xié)議 一、《中華人民共和國土地管理法》； 二、《中華人民共和國土地管理法實施條例》； 三、《廣東省實施〈中華人民共和國土地管理法〉辦法》； 四、《惠州市加強建設(shè)項目征地拆遷管理規(guī)定》（惠府令第67號）。 被征地村集體同意征地后，當(dāng)?shù)赝恋匦姓鞴懿块T根據(jù)確認(rèn)的征地紅線圖，出具征地協(xié)議書，經(jīng)當(dāng)?shù)赝恋匦姓鞴懿块T、被征地村集體、見證方（當(dāng)?shù)劓?zhèn)辦）三方簽字蓋章后生效。 巽寮國土資源所、土地征收崗位 征地面積要核準(zhǔn)，謹(jǐn)防

15、出現(xiàn)實際征地面積與協(xié)議書面積不符的現(xiàn)象；而且土地如有爭議，也不能簽訂征地協(xié)議書。 4 協(xié)辦 礦產(chǎn)資源管理 協(xié)助進行采礦權(quán)新立（延續(xù)）、變更、注銷登記資料調(diào)查和審核 一、《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》； 二、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》（國務(wù)院令第241號）； 三、《廣東省礦產(chǎn)資源管理條例》； 四、國土資源部《關(guān)于規(guī)范勘查許可證采礦許可證權(quán)限有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)〔2005〕200號）； 五、《國土資源部關(guān)于進一步完善采礦權(quán)登記管理有關(guān)問題的通知》（國土資發(fā)〔2011〕14號）； 六、省國土資源廳《關(guān)于規(guī)范采礦權(quán)審批權(quán)限下放實施管理工作的通知》（粵國土資礦管發(fā)〔20

16、09〕527號）。 申請人提交采礦權(quán)新立（延續(xù)）、變更、注銷登記申請后，經(jīng)上級主管部門授權(quán)和批準(zhǔn)后，進行相關(guān)資料調(diào)查和核實，經(jīng)過調(diào)查和核實等程序，最后上報縣局礦產(chǎn)股進行審批 巽寮國土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位 調(diào)查、上級的審查和會審是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。相關(guān)職能部門的協(xié)調(diào)監(jiān)管是薄弱環(huán)節(jié)。 協(xié)助進行礦產(chǎn)資源規(guī)劃資料調(diào)查 一、《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》； 二、《礦產(chǎn)資源開采登記管理辦法》（國務(wù)院令第241號）； 三、《廣東省礦產(chǎn)資源管理條例》； 四、《關(guān)于印發(fā)廣東省礦產(chǎn)資源規(guī)劃實施管理辦法的通知》（粵國土資礦管字〔2003〕211號）。 縣局將組織編制的本級礦產(chǎn)資源規(guī)劃需要收集和核實的

17、資料送達(dá)國土資源所，國土資源所根據(jù)上級要求進行相關(guān)資料收集和調(diào)查，核實相關(guān)情況，最后上報縣局礦產(chǎn)股 巽寮國土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位 縣局預(yù)審是關(guān)鍵環(huán)節(jié)。 5 主辦 信訪維穩(wěn) 接收上級信訪材料進行辦理 一、《國土資源信訪規(guī)定》； 二、《信訪條例》（國務(wù)院第431號） 對上級轉(zhuǎn)達(dá)的信訪來信、來訪材料，根據(jù)其內(nèi)容進行辦理，然后將辦理情況和提出意見上報縣局，由縣局審核。 巽寮國土資源所 接收上級國土資源部門的信訪資料和任務(wù)，以及上報信訪處理結(jié)果。 6 協(xié)辦 土地交易業(yè)務(wù) 協(xié)助做好國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓 一、《中華人民共和國土地管理法》； 二、《中華人民共和國城鎮(zhèn)

18、國有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓條例》（國務(wù)院令第55號）； 三、《惠州市土地使用權(quán)交易市場管理辦法》（惠府57號令）。 授收縣局關(guān)于土地轉(zhuǎn)讓材料和任務(wù)，進行相關(guān)資料收集和調(diào)查，將調(diào)查結(jié)果上交縣局交易中心，由縣局交易中心和分管局長審批。 巽寮國土資源所 1、材料收集中，材料是否齊全，權(quán)屬清楚； 2、上報意見材料是否全面，有無抵押登記或法院查封； 3、稅費是否交清； 4、是否符合轉(zhuǎn)讓條件。 7 主辦 地質(zhì)災(zāi)害防治 宣傳地質(zhì)災(zāi)害防治知識 一、《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》 二、《廣東省地質(zhì)環(huán)境管理條例》 三、《國務(wù)院關(guān)于加強地質(zhì)工作的決定》 四、《惠東縣人民政府信息公開指南》

19、 五、《惠東縣國土資源局政務(wù)信息公開指南》 收集和巡查轄區(qū)內(nèi)各地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點，及時進行關(guān)于地質(zhì)災(zāi)害防治知識，提高群眾地質(zhì)災(zāi)害防治能力，最后向縣局上報相關(guān)信息和資料 巽寮國土資源所 向群眾宣傳地質(zhì)災(zāi)害防治知識時，是否簡單明了，資料是否具有代表性 開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測和巡察工作 一、《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》 二、《廣東省地質(zhì)環(huán)境管理條例》 三、《國務(wù)院關(guān)于加強地質(zhì)工作的決定》 對地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點進行監(jiān)測和巡查，以及對地質(zhì)災(zāi)害群防群測工作落實情況進行監(jiān)督，及時掌握當(dāng)?shù)氐刭|(zhì)情況并向上級國土資源管理部門和當(dāng)?shù)攸h政部門進行匯報 巽寮國土資源所 1、巡查地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點時，確認(rèn)危險程度 2、向

20、上級部門和當(dāng)?shù)攸h政機關(guān)銜接環(huán)節(jié) 8 主辦 政務(wù)信息公開 向群眾公開我局和本國土資源所信息和工作動態(tài) 一、《中華人民共和國政府信息公開條例》 二、《惠東縣人民政府信息公開指南》 三、《惠東縣國土資源局政務(wù)信息公開指南》 跟蹤和收集縣政府、當(dāng)?shù)攸h政信息、局機關(guān)和本國土資源所工作信息，及時向當(dāng)?shù)厝罕姽_相關(guān)動態(tài)信息 巽寮國土資源所 1、確認(rèn)政務(wù)公開和黨務(wù)公開是否及時 2、考慮保密事項，保證公開的信息是可以想公眾公開的信息 廉政風(fēng)險點及防控措施一覽表 類別 廉政風(fēng)險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風(fēng)險點涉及的崗位 風(fēng)險等級 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)

21、任主體 1、村民宅基地審核上報 1、“一戶一宅”審核中，村小組表決意見是否真實有效； 2、“一戶一宅”審核中，資格審查是否真實，符合上報條件； 3、“一戶一宅”審核中，是否進行公示。 ①表決意見不符合大多數(shù)村民的意見

22、 ②不符合資格條件的主體進入審核流程 ③未進行公示，審核過程不完善 ①部分人侵占集體利益 ②為了部門利益和個人利益導(dǎo)致審查流于形式 ③為圖方便，不按流程辦事 巽寮國土資源所 B ①按《村民組織法》規(guī)定程序表決意見 ②嚴(yán)格執(zhí)行“一戶一宅”審批政策，防范不符合資格的主體進入流程

23、審批 巽寮國土資源所 2、國有土地使用權(quán)地籍調(diào)查 1、 對符合申請條件的，故意設(shè)置障礙，不予受理，以此謀私；對不符合申請條件的，收受好處予以受理； 2、在協(xié)助進行地籍調(diào)查中弄虛作假，不真實反映調(diào)查情況； 3、協(xié)助進行的地籍調(diào)查工作做的不細(xì)，有時不到現(xiàn)場； 4、資料收集不齊全； 5、對調(diào)查資料不進行整理，導(dǎo)致資料對丟。 ①利用職務(wù)之便，為個人或他人謀取利益 ②收受別人好處，隱瞞事實真相，變不符合登記條件，為符合登記的條件擅自改變權(quán)屬性質(zhì)。 ③工作不到位，馬虎了事，出現(xiàn)走場子現(xiàn)象，導(dǎo)致地籍調(diào)查不能如實反映情況 ④資料收集過程不仔細(xì)，工作不嚴(yán)謹(jǐn)，不能進行準(zhǔn)確的地籍確權(quán)分析，出現(xiàn)

24、錯誤 ⑤工作不負(fù)責(zé)，不按程序辦事 ①私利思想嚴(yán)重，宗旨意識淡薄，損公肥私 ②基層干部隊伍個別素質(zhì)問題 ③監(jiān)管不力，失職瀆職 巽寮國土資源所 B ①嚴(yán)格按照土地調(diào)查相關(guān)法律法規(guī)辦事，接受群眾監(jiān)督；地籍調(diào)查由基層所、地籍股、分管領(lǐng)導(dǎo)層層把關(guān) ②土地登記材料必須有調(diào)查人、審核人、主要負(fù)責(zé)人簽字審核，調(diào)查工作須有兩人以上組成調(diào)查組，力求實事求是、客觀公正 ③加強學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強工作責(zé)任心 ④加強廉政和職業(yè)道德教育 ⑤實行個人廉政承諾，促進自律 巽寮國土資源所 類別 廉政風(fēng)險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風(fēng)險點涉及的崗位 風(fēng)險等級 防控措施及責(zé)任主體 防

25、控措施 責(zé)任主體 3、國土資源執(zhí)法動態(tài)巡查 1、發(fā)現(xiàn)不及時，制止不力； 2、瞞報不報； 3、壓案不查； 4、濫用職權(quán)亂辦案。 ①發(fā)現(xiàn)案件不上報 ②不查處或查處不徹底 ③法律依據(jù)不充分或錯誤，程序執(zhí)行不到位 ①責(zé)任心不強，互相推諉 ②執(zhí)法不嚴(yán) 巽寮國土資源所 A ①發(fā)現(xiàn)案件及時上報

26、 ②查處案件要徹底 ③加強法律業(yè)務(wù)學(xué)習(xí) 巽寮國土資源所 4、信訪維穩(wěn)工作 1、調(diào)處和化解矛盾不及時； 2、在信訪事件調(diào)查中，袒護被查人，不真實反映調(diào)查情況。 ①不按《信訪條例》辦事 ②利用職務(wù)之便，為個人或他人謀取利益 ①信訪調(diào)查中照顧熟人、朋友，避重就輕 ②照顧情面或收受好處，包庇被調(diào)查人；或偏袒舉報人，因個人恩怨報復(fù)被調(diào)查人 巽寮國土資源所 B ①嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)信訪處理的規(guī)定 ②加強學(xué)習(xí)，增強信訪工作責(zé)任心 巽寮國土資源所 信訪崗位 5、協(xié)助集體土

27、地征收、征用 青苗、附著物補償?shù)怯? ①是否嚴(yán)格按照程序和標(biāo)準(zhǔn)進行登記補償； ②征地過程是否公開、透明； ③沒有按程序組織呈報。 ①監(jiān)管缺失、個人不能自律； ②工作人員業(yè)務(wù)素質(zhì)有待提高； ③法律、法規(guī)意識淡薄。 巽寮國土資源所、征地工作人員 A ①征地補償嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)進行，多層把關(guān)； ②征地補償應(yīng)現(xiàn)場拍價、登記，并按規(guī)定由權(quán)利人、村干部、征地人員、監(jiān)督員現(xiàn)場簽名確認(rèn) ③嚴(yán)格按照土地征收的有關(guān)法律、法規(guī)辦事 巽寮國土資源所、征地崗位 6、協(xié)助做好土地轉(zhuǎn)讓 協(xié)助組織相關(guān)土地材料，弄虛作假，不真實反映情況； ①資料收集錯誤、缺失、遺失 ②情況勘查不細(xì)、弄虛作假、填寫

28、不當(dāng)、造成資料數(shù)據(jù)失真 ①責(zé)任心不強，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，失職瀆職 ②監(jiān)管不力，制度落實不到位，個人不能自律 巽寮國土資源所、土地交易崗位 B ①提高業(yè)務(wù)水平，強化責(zé)任意識 ②拓寬監(jiān)督渠道，實施過錯責(zé)任追究 巽寮國土資源所、土地交易崗位 類別 廉政風(fēng)險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風(fēng)險點涉及的崗位 風(fēng)險等級 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 7、財務(wù)管理 資金使用和管理 ①違規(guī)收支； ②私設(shè)小金庫、小錢柜等現(xiàn)象。 ①未執(zhí)行收支兩條線政策； ②資金使用審批程序不規(guī)范，監(jiān)督監(jiān)管不到位； ③未實行年度資金使用審計制度 巽寮國土資源所、財務(wù)管理人員

29、 A ①嚴(yán)格執(zhí)行收支兩條線等政策； ②嚴(yán)格資金審批流程，加強對財務(wù)資金的監(jiān)督管理； ③每年邀請審計部門對財務(wù)資金使用情況進行審核 巽寮國土資源所、財務(wù)崗位 8、協(xié)助調(diào)查處理土地權(quán)屬糾紛 1、對依法應(yīng)當(dāng)受理的糾紛不予受理，或推諉扯皮，不按規(guī)定辦理 2、糾紛處理不及時，造成事態(tài)擴大化 3、調(diào)查不公，造成糾紛擴大化，引起重大上訪事件 ①怕麻煩，故意不予受理 ②利用利用職務(wù)之便，謀取個人利益，不依法處理糾紛 ③收受別人的好處，或辦理人情案，沒有做到公正辦事 ①責(zé)任心不強，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，失職瀆職 ②在處理糾紛事件中，玩忽職守，執(zhí)法不嚴(yán)，徇私舞弊；違法違規(guī)，不按法定程序辦案

30、③在糾紛處理中，接受宴請和賄賂，不依法辦事，造成不公正處理糾紛事件 巽寮國土資源所 A ①加強人員業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)工作，提高個人業(yè)務(wù)素質(zhì) ②加強政治理論和廉潔自律有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，不斷提高自身思想素質(zhì)、自律意識和群眾服務(wù)意識 ③堅持依法辦理糾紛事件，不辦人情案，也不得違法辦案 巽寮國土資源所 9、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源管理 1、協(xié)助進行礦山企業(yè)采礦登記審核和報批資料調(diào)查時是否弄虛作假，不真實反映調(diào)查情況； 2、協(xié)助做好礦產(chǎn)資源儲量登記、統(tǒng)計及礦山企業(yè)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用情況統(tǒng)計、年報工作是否準(zhǔn)確可靠 ①資料不真實 ②協(xié)助調(diào)查時，不能秉公辦事，泄露應(yīng)當(dāng)保密的各項涉密資料 ③協(xié)助檢查各所

31、礦政工作時 , 發(fā)現(xiàn)問題隱瞞不報，造成違法違紀(jì) ④在辦理業(yè)務(wù)時出現(xiàn)“吃、拿、卡、要”和以權(quán)謀私。 ①監(jiān)管不力，制度落實不到位，個人不能自律 ②業(yè)務(wù)知識和相關(guān)法律法規(guī)學(xué)習(xí)不扎實，失職瀆職 ③在協(xié)助進行礦政工作時，營私舞弊，不能秉公辦事 巽寮國土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位 A ①加強人員業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)工作，提高個人業(yè)務(wù)素質(zhì)，在協(xié)助進行礦產(chǎn)資源管理工作時, 發(fā)現(xiàn)問題及時上報 ②嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)礦產(chǎn)資源管理法律、法規(guī)和制度 ③加強反腐倡廉，預(yù)防職務(wù)犯罪方面的警示教育，做好 巽寮國土資源所、礦產(chǎn)資源管理崗位 類別 廉政風(fēng)險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風(fēng)險點涉及的崗

32、位 風(fēng)險等級 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 10、地質(zhì)災(zāi)害防治工作 1、隱患點排查不到位，不及時； 2、群測群防工作宣傳和監(jiān)督落實不到位； 3、災(zāi)情上報不及時，瞞報、漏報 4、沒有定期開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測和巡查工作 ①隱患點排查工作走過場，排查不全面，防控人員缺位 ②沒有制定相關(guān)的地質(zhì)災(zāi)害防治宣傳計劃，落實措施欠缺；群防群測工作落實情況監(jiān)督不夠到位 ③不能及時、準(zhǔn)確、客觀公正地上報災(zāi)情 ④沒有定期開展地質(zhì)災(zāi)害監(jiān)測和巡查工作，對地質(zhì)災(zāi)害多發(fā)點掌握情況不足 ①疏忽大意，責(zé)任意識不強，業(yè)務(wù)素質(zhì)不高，失職瀆職 ②宣傳工作落實不得力，落實不到位，沒有認(rèn)識防治宣傳工作的

33、重要性 ③怕影響工作業(yè)績，失職瀆職 巽寮國土資源所、地質(zhì)災(zāi)害防治崗位 A、B ①完善地質(zhì)災(zāi)害防治工作流程，從而加大隱患點排查力度 ②探索完善地質(zhì)災(zāi)害隱患點排查體制機制 ③加強人員業(yè)務(wù)知識的培訓(xùn)工作 巽寮國土資源所、地質(zhì)災(zāi)害防治崗位 11、協(xié)助各項土地、礦產(chǎn)資源費、稅收繳 核查是否繳交稅費 ①核查過程中，收受好處，隱瞞事實真相，變沒有繳交為已經(jīng)繳交 ②核實過程中，馬虎了事，填寫不當(dāng)、造成核實數(shù)據(jù)失真 ①私利思想嚴(yán)重，宗旨意識淡薄 ②法律、法規(guī)意識淡薄 ③監(jiān)管不力，制度落實不到位，個人不能自律 巽寮國土資源所、財務(wù)崗位 A ①加強廉政教育，嚴(yán)格從業(yè)人員工作紀(jì)律。

34、 ②加強教育培訓(xùn)，進一步開展財務(wù)制度精細(xì)化研究，定期進行工作考核、業(yè)績評價，提高國土資源財務(wù)人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平。 ③完善制度，突出監(jiān)督重點， 巽寮國土資源所、財務(wù)崗位 12、政務(wù)公開和政府信息公開工作 1、消極怠工，不能及時安排、有效落實自己份內(nèi)工作； 2、沒有按時做好政務(wù)公開和政府信息公開工作 ①不認(rèn)真履行職責(zé)做好基層管理工作，沒有做好群眾信息收集工作和國土資源政策、法規(guī)的宣傳和傳播工作 ②沒有按時做好政務(wù)公開和政府信息公開工作，導(dǎo)致群眾不能及時獲取本單位動態(tài)信息，可能造成對單位形象受損，甚至更大影響 責(zé)任意識淡薄，業(yè)務(wù)素質(zhì)低，群眾服務(wù)意識不強 巽寮國土資源所

35、 C ①加強政治理論和廉潔自律有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，不斷提高自身思想素質(zhì)、自律意識和群眾服務(wù)意識 ②嚴(yán)格遵守政務(wù)公開和黨務(wù)公開各項規(guī)章制度，嚴(yán)守工作紀(jì)律，不斷跟蹤局機關(guān)和縣政府的運作情況，及時做好本單位政務(wù)公開，宣傳政府相關(guān)政策、信息，讓群眾能及時了解我局動態(tài)，宣傳和維護我局形象。 巽寮國土資源所 類別 廉政風(fēng)險點 表現(xiàn)形式 原因分析 風(fēng)險點涉及的崗位 風(fēng)險等級 防控措施及責(zé)任主體 防控措施 責(zé)任主體 13、工作紀(jì)律、思想道德方面 1、不服從命令、消極怠工； 2、違反“五個禁令” ①不能及時安排、有效落實自己分內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤 ②違反國土資源

36、系統(tǒng)“五禁令”，沒有做到切實維護人民群眾根本利益，只想著為自己謀取利益。 ①惰性比較大，不主動思考問題，不思進取，得過且過，缺乏工作激情和主動性 ②缺乏自律和道德思想，缺乏組織紀(jì)律，群眾服務(wù)意識不強 ，鐘情玩樂 巽寮國土資源所 C ①加強政治理論學(xué)習(xí)，不斷提高思想素質(zhì)，增強拒腐防變能力，筑牢反腐倡廉思想防線②加強政治理論和廉潔自律有關(guān)規(guī)定的學(xué)習(xí)，不斷提高自身思想素質(zhì)、自律意識和群眾服務(wù)意識 巽寮國土資源所 確定重點人員 實施重點教育 確定重點崗位 實施重點監(jiān)督 制 定 防 范 措 施 明 確 防 范 責(zé) 任 健全完 善制

37、度 開展廉政教育 定期監(jiān)督檢查 建立考評懲處機制 廉 政 風(fēng) 險 和 監(jiān) 管 風(fēng) 險 有 效 化 解 A 級 一段時期內(nèi)廉政監(jiān)管風(fēng)險被預(yù)防，新產(chǎn)生的廉政監(jiān)管風(fēng)險循環(huán)進入下一個工作流程 行 政 執(zhí) 法 隊 伍 管 理 財 物 管 理

38、

39、

40、

41、

42、 政審 批　　 行 政 執(zhí) 法　　 隊 伍 管 理 評 估 風(fēng) 險 等 級 確認(rèn)風(fēng)險點 分類評估劃分風(fēng)險等級 紀(jì)檢部門 審定 所內(nèi)排查 個人查找 圍繞 重點 崗位 查找 圍繞 重點 環(huán)節(jié) 查找 排 查 風(fēng) 險 點 梳 理 工 作 職 責(zé)

43、 B 級 C 級 公 示 健 全 機 制 監(jiān) 督 防 范 前期預(yù)防 中期監(jiān)控 后期處置 社會評議 組織公示 國土資源所廉政風(fēng)險點防控管理工作流程圖 圖1：基本農(nóng)田保護廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 圖2：土地登記廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 圖3：宅基地審批廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 防范措施： 加強廉政教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì) 風(fēng)險點： 1、對符合申請條件的，故意設(shè)置障礙，不予受理，以此謀求私利； 2、對不符合申請條件的，收受好處予以辦

44、理。 申 請 審 核 上報批準(zhǔn) 風(fēng)險點： 1、對符合申請條件的，故意設(shè)置障礙，不予受理，以此謀求私利； 2明知不符合條件仍予以受理，以給他人行“方便”而謀求私利； 3、在受理中向當(dāng)事人暗示或直接提出謀私要求。 防范措施： 1、加強廉政教育，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)； 2、嚴(yán)格按照土地審批登記的有關(guān)法律法規(guī)辦理； 3、強化登記注冊工作紀(jì)律，嚴(yán)禁利用職權(quán)吃拿卡要，加強監(jiān)督檢查。 實 施 土地登記 圖4：權(quán)屬調(diào)查廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖

45、 圖5：變更調(diào)查廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 圖6：地質(zhì)災(zāi)害防范廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 圖7：執(zhí)法動態(tài)巡查廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 安排任務(wù) 防范措施 1、持證上崗、兩人以上。 2、依據(jù)惠東縣國土資源局動態(tài)巡查制度進行巡查。 3、群眾舉辦或上級交辦是巡查。 4、特殊情況需要巡查時的巡查。 風(fēng)險點： 1、巡查不到位或疏于巡查。 2、巡查執(zhí)法過程中接到和發(fā)現(xiàn)違法案件線索不調(diào)查、不移交。 明確巡查區(qū)域和路線 風(fēng)險點： 1、收受當(dāng)事人及請托人好處，不處理； 2、為當(dāng)事人逃避責(zé)任出謀劃策，從中受賄。 防范措施：

46、1、實行個人廉政承諾，促進自律； 2、嚴(yán)格按照執(zhí)法程序辦理。 發(fā)現(xiàn)土地違法行為，現(xiàn)場責(zé)令停工，聽候處理 防范措施： 公開執(zhí)法紀(jì)律，接受群眾監(jiān)督。 風(fēng)險點： 1、弄虛作假、隱瞞證據(jù)，包庇違法，從中受賄。 2、無法定事由和依據(jù)，提出減輕、免予處罰的處理意見，徇私謀利。 1、情節(jié)輕微，責(zé)令限期改正并做好跟蹤管理。 2、情節(jié)嚴(yán)重，啟動行政處罰程序。 規(guī)范臺帳資料登記和管理 圖8：違法案件查處廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 圖9：群眾來信來訪廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖 防控措施： 加強學(xué)習(xí)，增強信訪工作責(zé)任心。 風(fēng)險點： 對信訪人提出的屬于職責(zé)范圍內(nèi)的信訪事項不及時受理。 接 待 登 記 防控措施： 1、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)信訪處理的規(guī)定。 2、加強學(xué)習(xí)，增強信訪工作責(zé)任心。 領(lǐng)導(dǎo)批閱 風(fēng)險點： 在調(diào)查中袒護被查人，不真實反映調(diào)查情況。 調(diào)查調(diào)處 依據(jù)政策提出處理意見 送縣局務(wù)會討論處理意見 征求當(dāng)事人意見 回復(fù)回訪 反饋意見 統(tǒng)計分析 立卷歸檔 圖10：糾紛調(diào)處廉政風(fēng)險點監(jiān)管工作流程圖