《11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》沖刺試題(二)》由會(huì)員分享，可在線閱讀，更多相關(guān)《11月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》沖刺試題(二)（7頁珍藏版）》請(qǐng)?jiān)谘b配圖網(wǎng)上搜索。

1、2019 年 11 月基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》沖刺試 題(2) A. 法律形式 B. 運(yùn)作方式 C.資金來源和用途 D.募集方式 參考答案： D 2、 當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員 應(yīng)選擇遵守 ( ) 。 A. 要求更為嚴(yán)格的規(guī)范 B. 制定時(shí)間較早的規(guī)范 C. 制定時(shí)間較晚的規(guī)范 D.要求更為寬松的規(guī)范 答案： A 解析：基金從業(yè)人員理應(yīng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范，當(dāng)不同 效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，應(yīng)選擇遵守更為嚴(yán)格的規(guī)范。 3、 以下各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是 ( ) 。 A. 控制成本 B. 控制利

2、潤(rùn) C. 控制目標(biāo) D.控制環(huán)境 參考答案： D 4、 在實(shí)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，理應(yīng)依據(jù)的因素不包括 ( ) A. 基金托管人的資本金規(guī)模 B. 基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 C.基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)水準(zhǔn) D.基金的歷史規(guī)模和持倉比例 參考答案： A 5、以下選項(xiàng)中，不能通過增強(qiáng)基金管理人內(nèi)部控制來解決的是 ( ) 。 A. 基金經(jīng)理惡意砸盤、 B. 基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn) C. 基金業(yè)績(jī)排名靠后 D.基金產(chǎn)品間利益輸送 參考答案： C D. 私募基金能夠通過以下哪種方式實(shí)行宣傳 ( ) 。 A. 公開出版資料 B.

3、公共門戶網(wǎng)站、鏈接廣告和博客 C. 海報(bào)、戶外廣告 D.對(duì)特定客戶推送產(chǎn)品說明 參考答案： D 7、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述準(zhǔn)確的是 ( ) 。 A、投資人交付申購款項(xiàng)，申購成立 B、投資人交付申購款項(xiàng), 申購確認(rèn) C、投資人遞交申購申請(qǐng)，申購確認(rèn) D、投資人遞交申購申請(qǐng), 申購成立 參考答案： B 8、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述準(zhǔn)確的是 ( ) 。 A. 有利于投資人取得良好的收益 B. 有利于投資者的價(jià)值判斷 C.有利于投資人參與基金投資的具體決策 D.能夠杜絕信息濫用 參考答案： B C. 以下信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是 ( ) 。 A.

4、尚未公開的上市公司重大資產(chǎn)重組計(jì)劃 B. 尚未公開的上市公司股息分配計(jì)劃 C. 尚未公開的上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化 D. 尚未公開的證券研究所研究員對(duì)上市公司對(duì)上市公司股價(jià)走勢(shì) 預(yù)測(cè) 參考答案： D E. 、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()。 A.LOF和ETF都具備開放式基金能夠申購、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特 B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金 C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票 D、LOF的申購 和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià) 參考答案： B F. 、關(guān)于廉潔公正的要求，以下行為準(zhǔn)確的是 ( ) 。 A. 利用基金財(cái)產(chǎn)為所在機(jī)構(gòu)謀取利益

5、B. 為滿足機(jī)構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排 C. 拒絕接受利益相關(guān)方的回扣 D.利用商業(yè)機(jī)會(huì)為大客戶創(chuàng)造額外收益 參考答案： C 12、根據(jù)《公開募集證券投資基金法》關(guān)于公募證券投資基金募 集的規(guī)定，以下符合法律規(guī)定的是 ( ) 。 A. 某封閉式公募證券投資基金募集期限屆滿，募集的基金份額總 額為準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的 65%，基金管理人宣布募集失敗 B. 某公募證券投資基金募集完畢，發(fā)布基金合同生效公布后，實(shí) 行驗(yàn)資 C. 某公募證券投資基金募集期屆滿但募集失敗，其后第 50 天， 基金管理人向投資人返還了全部已交納的款項(xiàng)并加計(jì)銀行同期存款利 息 D.某公募證券投資基金募集

6、過程中，管理人為提升資金收益而將 募集資金投資于理財(cái)產(chǎn)品 參考答案： A 13、根據(jù)《證券投資資金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu) 的規(guī)定，以下選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是 ( ) 。 A. 日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì) B. 日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng) C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)理應(yīng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu) D. 日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成 答案： C E. 、實(shí)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，理應(yīng)依據(jù)的因素不包括 ( ) 。 A. 基金的過往業(yè)績(jī)及基金凈值的歷史波動(dòng)水準(zhǔn) B. 基金托管人的資本金規(guī)模 C. 基金的歷史規(guī)模和持倉比例 D.基金招募

7、說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例 答案： B 15、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員種類有 ( ) 。 A、普通會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員 B、普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員 C、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員、特別會(huì)員 D普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、專業(yè)會(huì)員 參考答案： B 16、關(guān)于私募基金管理人登記，以下說法準(zhǔn)確的是 ( ) 。 A. 登記部門對(duì)私募基金管理人的登記公示信息不構(gòu)成對(duì)私募基金 管理人投資管理水平、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的 保證 B. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)辦理私募基金管理人登記及私募基金備案，對(duì) 私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行自律管理 C.私募基金管理人申請(qǐng)登記期間

8、，登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，私 募基金管理人不需要主動(dòng)告知登記部門 D.經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法 宣告破產(chǎn)的，登記部門不需要注銷基金管理人登記 參考答案： A 17、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 負(fù)責(zé)以下哪一類產(chǎn)品的登記和備案工作 ( ) 。 A. 養(yǎng)老金產(chǎn)品 B. 信托產(chǎn)品 C. 非公開募集基金 D.公開募集基金 參考答案： C D. 、關(guān)于混合型基金，以下表述錯(cuò)誤的是 ( ) 。 A. 混合型基金會(huì)根據(jù)市場(chǎng)狀況對(duì)股票和債券的投資比例實(shí)行調(diào)整 B. 混合型基金的股票配置不得低于 80% C. 混合型基金的預(yù)期收益一

9、般高于債券基金 D.為投資者提供了一種分散投資的工具 參考答案： B 19、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)必須經(jīng) 2/3 以上獨(dú)立董事通過 的是 ( ) 。 I 公司重大關(guān)聯(lián)交易 II 基金重大關(guān)聯(lián)交易 III 公司審計(jì)事務(wù) IV基金審計(jì)事務(wù) A.I、II、HI、IV b.i、m C.II 、 III D.I 、 II 、 III 答案： A IV 、關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法準(zhǔn)確的是 ( ) A. 基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平 / 公信 / 公正”的三公原則 B. 基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是促動(dòng)基金行業(yè)規(guī)模的壯大 C.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍理應(yīng)嚴(yán)格限定在基金市場(chǎng)失 靈的領(lǐng)域 D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時(shí)理應(yīng)對(duì)基金機(jī)構(gòu)的內(nèi) 部經(jīng)營(yíng)管理直接實(shí)行干預(yù) 答案： C