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商法一、 名詞解釋1 商法是以商事關(guān)系為調(diào)整對(duì)象的法律規(guī)范的總稱(chēng) 。2 有限合伙是由普通合伙人和有限合伙人組成 ，普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)并對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù)并以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的合伙組織。3 破產(chǎn)抵銷(xiāo)權(quán)是破產(chǎn)債權(quán)人在破產(chǎn)宣告前對(duì)破產(chǎn)人負(fù)有債務(wù)的 ，不論債的種類(lèi)和到期時(shí)間，得于清算分配前以破產(chǎn)債權(quán)抵銷(xiāo)其所負(fù)債務(wù)的權(quán)利。4 內(nèi)幕信息是指證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng) 、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息。5 責(zé)任保險(xiǎn)指保險(xiǎn)人承保被保險(xiǎn)人的民事?lián)p害賠償責(zé)任的險(xiǎn)種。6 公司法人治理結(jié)構(gòu)是指公司作為法人，要具有相應(yīng)的機(jī)關(guān)去經(jīng)營(yíng)管理公司利益和維護(hù)股東的合法權(quán)益7 別除權(quán)是指在破產(chǎn)程序中，債權(quán)人不依破產(chǎn)程序，而由破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)中的特定財(cái)產(chǎn)單獨(dú)優(yōu)先受償?shù)臋?quán)利。8 內(nèi)幕交易是 指 內(nèi) 幕 人 員 和 以 不 正 當(dāng) 手 段 獲 取 內(nèi)幕 信 息 的 其 它 人 員 違 反 法 律 、 法 規(guī) 的 規(guī) 定 ， 泄 露內(nèi) 幕 信 息 ， 根 據(jù) 內(nèi) 幕 信 息 買(mǎi) 賣(mài) 證 券 或 者 向 他 人提 出 買(mǎi) 賣(mài) 證 券 建 議 的 行 為 。9 票據(jù)的保證是指票據(jù)債務(wù)人以外的人，為擔(dān)保特定票據(jù)債務(wù)人票據(jù)債務(wù)的履行，以負(fù)擔(dān)同一內(nèi)容的票據(jù)債務(wù)為目的所為的一種具有獨(dú)立性的附屬票據(jù)行為。10 最大誠(chéng)信原則就是當(dāng)事人在主張自己權(quán)利的同時(shí)承認(rèn)對(duì)方的權(quán)利，當(dāng)自己表述錯(cuò)誤、有重大遺漏或者有隱瞞誤導(dǎo)情節(jié)時(shí)，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。11 一人公司是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司12 公司合并是指由兩個(gè)或者兩個(gè)以上的公司依照法定條件和程序合并成為一家公司，合并各方的債權(quán)債務(wù)由合并后的公司完全承受。13 取回權(quán)是指從管理人接管的財(cái)產(chǎn)中取回不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)的請(qǐng)求權(quán)。 14 重整是指在企業(yè)無(wú)力償債的情況下，依照法律規(guī)定的程序，保護(hù)企業(yè)繼續(xù)營(yíng)業(yè)，實(shí)現(xiàn)債務(wù)調(diào)整和企業(yè)整理，使之?dāng)[脫困境，走向復(fù)興的再建型債務(wù)清理.制度。15 重整時(shí)間是指重整程序開(kāi)始后的一個(gè)法定期間，其 目的在于防止債權(quán)人在重整管理期間對(duì)債務(wù)人及其財(cái)產(chǎn)采取訴訟或其他程序行為，以便保護(hù)企業(yè)的營(yíng)運(yùn)價(jià)值和制訂重整計(jì)劃的一個(gè)期間。16 和解是指在破產(chǎn)制度中，具備破產(chǎn)原因的債務(wù)人，為避免破產(chǎn)清算，而與債權(quán)人團(tuán)體達(dá)成以讓步方法了結(jié)債務(wù)的協(xié)議，協(xié)議經(jīng)法院認(rèn)可后生效并執(zhí)行的法律程序。17 共益?zhèn)鶆?wù)又稱(chēng)財(cái)團(tuán)債務(wù),是指破產(chǎn)程序中為全體債權(quán)人的共同利益而管理、變價(jià)和分配破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)而負(fù)擔(dān)的債務(wù)，與之相對(duì)應(yīng)的權(quán)利為共益?zhèn)鶛?quán) 。 18 累積投票制度是指股東選舉董事和監(jiān)事的一種表決方式，股東的表決票數(shù)由自有的表決股份數(shù)乘 以候選的董事、監(jiān)事人數(shù)組成 ，股東可以將表決票數(shù)平均投給每一候選人 ，也可以將所有的票數(shù)都集中投給中意的部分或一個(gè)候選人。 19 證券發(fā)行保薦制度是指發(fā)行人在發(fā)行股票和可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券前，為保證所發(fā)行證券的質(zhì)量，聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行證券的合法性、合規(guī)性和相應(yīng)的發(fā)行條件和程序進(jìn)行把關(guān)，力求證券發(fā)行活動(dòng)符合證券法規(guī)定的制度。 20 股東派生訴訟是指當(dāng)公司的董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)面臨公司權(quán)益受損，拒絕提起訴訟維護(hù)公司利益時(shí)，股東有權(quán)以自己的名義提起訴訟，要求公司債務(wù)人償債或要求加害人賠償公司損失的一種訴訟行為 。 21 公司債券指公司依照法定程序發(fā)行，約定在一定期限還未付息的有價(jià)證券。 22 有限合伙企業(yè)是指一名以上普通合伙人與一名以上有限合伙人組成的合伙企業(yè)。22.1 債務(wù)人財(cái)產(chǎn)指破產(chǎn)申請(qǐng)受理時(shí)屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，以及破產(chǎn)申請(qǐng)受理后至破產(chǎn)程序終 結(jié)前債務(wù)人取得的財(cái)產(chǎn)23 匯票是出票人簽發(fā)的，委托付款人在見(jiàn)票時(shí)或在指定日期無(wú)條件支付確定的金額給收款人或持票人的票據(jù)。24 保險(xiǎn)利益是指投保人和受益人對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的具有法定利害關(guān)系以及由此涉及的經(jīng)濟(jì)利益。25 本票是出票人簽發(fā)的，承諾自己在見(jiàn)票時(shí)或者在指定日期五條件支付確定的金額給收款人或者持票人的票據(jù)。26 上市公司是指發(fā)行的股票經(jīng)國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)在證券交易所掛牌上市交易的股份有限公司。27 債權(quán)人會(huì)議是全體債權(quán)人參加破產(chǎn)程序并集體行使權(quán)利的決議機(jī)構(gòu)。28 股份有限公司是指將公司的全部資本分為等額股份，股東以其所持股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，公司以其全部資產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的一種公司形式。29 承兌是匯票付款人明確表示于到期日支付匯票金額的一種票據(jù)行為，也就是表示愿意承擔(dān)票據(jù)義務(wù)的行為。30 上市公司收購(gòu)是指投資者依法定程序公開(kāi)收購(gòu)上市公司已經(jīng)依法發(fā)行上市的股票從而達(dá)到對(duì)該上市公司控制或兼并目的的行為。31.隱名合伙是指當(dāng)事人的一方對(duì)另一方的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)出資，不參加實(shí)際的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，而分享營(yíng)業(yè)利益，并僅以出資額為限承擔(dān)虧損責(zé)任的合伙。32.證券是多種經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的統(tǒng)稱(chēng)，是證明證券持有人有權(quán)按其券面所載內(nèi)容取得應(yīng)有權(quán)益的書(shū)面證明二、 簡(jiǎn)答題1、 簡(jiǎn)述商法與民法關(guān)系(1)民法和商法都調(diào)整平等主體之間財(cái)產(chǎn)關(guān)系。 民法是包括財(cái)產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系在內(nèi)的一般社會(huì)生活的普遍性規(guī)則，而商法則是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的特定財(cái)產(chǎn)關(guān)系的特殊性規(guī)定。民法對(duì)商法來(lái)說(shuō)，具有統(tǒng)領(lǐng)和指導(dǎo)的意義，而商法對(duì)民法來(lái)說(shuō)，具有補(bǔ)充、變更或限制的作用。從立法角度看，商法要遵循民法的基本原則。(2) 民法處于基本法的地位，商法處于特別法的地位 。民法提供了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本制度框架，商法提供了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的具體操作工具。二者相輔相成，構(gòu)成了實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)秩序和經(jīng)濟(jì)效率的重要支柱。從法律適用的角度看，按照特別法優(yōu)先于普通法的原則。(3)從法律的體系結(jié)構(gòu)看，民法有一個(gè)邏輯嚴(yán)密和內(nèi)部和諧一致的封閉體系，而商法所包括的各種法律之間沒(méi)有嚴(yán)格的邏輯聯(lián)系。2、 簡(jiǎn)述保險(xiǎn)人的主要義務(wù)　(1)告知義務(wù)保險(xiǎn)人在訂立合同時(shí)，須將合同中印制的保險(xiǎn)標(biāo)的、保險(xiǎn)金額、保險(xiǎn)責(zé)任范圍、免責(zé)范圍、投保人和被保險(xiǎn)人應(yīng)盡的告知義務(wù)詳盡地向投保人講解。(2) 賠付義務(wù)依照保險(xiǎn)合同的規(guī)定對(duì)被保險(xiǎn)人的損失予以賠償，或向受益人支付保險(xiǎn)金，保險(xiǎn)賠償或給付須滿(mǎn)足以下條件:①必須是保險(xiǎn)標(biāo)的受到損失②財(cái)產(chǎn)損失或人身災(zāi)害必須是在保險(xiǎn)合同中規(guī)定的危險(xiǎn)引起的川1分)③財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)損失的賠償不能超過(guò)保險(xiǎn)金額;④財(cái)產(chǎn)損失應(yīng)當(dāng)發(fā)生在合同約定的地點(diǎn)或范圍;⑤人身保險(xiǎn)中保險(xiǎn)金的給付以保險(xiǎn)金額為準(zhǔn)。(3) 附隨義務(wù)保險(xiǎn)人須承擔(dān)投保人或被保險(xiǎn)人為減少保險(xiǎn)標(biāo)的的損失而付出的施救費(fèi)用、訴訟費(fèi)用和理賠費(fèi)用。3、 簡(jiǎn)述特殊的普通合伙與有限合伙的區(qū)別(1)有限合伙人對(duì)合伙人的責(zé)任限制屬于" 人的區(qū)分"，即以是否具備有限合伙人身份為依據(jù)，而特殊的普通合伙對(duì)合伙人的責(zé)任限制屬于"責(zé)任的區(qū)分"，即不論身份，只問(wèn)對(duì)引起債務(wù)的發(fā)生是否有過(guò)錯(cuò)。(2) 有限合伙中的普通合伙人對(duì)全部合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，麗特殊的普通合伙的合伙人享受一定范圍的有限責(zé)任保護(hù)。(3)有限合伙中的有限合伙人對(duì)所有合伙債務(wù)都承擔(dān)有限責(zé)任，而特殊的普通合伙中的合伙人必須對(duì)某些合伙債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。4、 簡(jiǎn)述合伙企業(yè)的外部關(guān)系(1)合伙人對(duì)外行為的效力:合伙人或事務(wù)執(zhí)行人只要在正常業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，按通常方式處理屬于該合伙企業(yè)業(yè)務(wù)范圍的事務(wù)，其對(duì)外實(shí)施的法律行為對(duì)合伙企業(yè)具有約束力。合伙企業(yè)對(duì)合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)以及對(duì)外代表合伙企業(yè)權(quán)利的限制，不得對(duì)抗不知情的第三人。(2) 合伙企業(yè)的債務(wù)清償:合伙企業(yè)對(duì)其債務(wù)，應(yīng)先以其全部財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清償。合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)狡趥鶆?wù)的，各合伙人應(yīng)承擔(dān)元限連帶清償責(zé)任。但合伙人的債權(quán)人不得對(duì)合伙企業(yè)主張抵銷(xiāo)權(quán)，也不得代位行使合伙人的權(quán)利，但可以依法追索合伙人在合伙企業(yè)中的收益和財(cái)產(chǎn)份額。5、 簡(jiǎn)述商法與經(jīng)濟(jì)法的聯(lián)系(1)從性質(zhì)上講，商法和經(jīng)濟(jì)法相對(duì)于民法而言，都是特別法，在適用上都具有 優(yōu)先的效力(2) 從功能上講，經(jīng)濟(jì)法體現(xiàn)了國(guó)家在特殊情況下對(duì)商事關(guān)系的干預(yù)，因而相對(duì)于商法來(lái)說(shuō)具有優(yōu)先適用的效力(3)從形式上講，除了商法在少數(shù)國(guó)家部分地實(shí)行法典化外，商法和經(jīng)濟(jì)法都是針對(duì)特定領(lǐng)域、特定問(wèn)題的單行法，具有顯著的特殊性、技術(shù)性和靈活性(4)從內(nèi)容上講，商法與經(jīng)濟(jì)法之間存在著相互包容的現(xiàn)象，即商事法律的規(guī)定中吸收經(jīng)濟(jì)法政策或經(jīng)濟(jì)法規(guī)范，經(jīng)濟(jì)立法的規(guī)定中運(yùn)用商法制度或商法手段6、 簡(jiǎn)述重整計(jì)劃的特征重整計(jì)劃具有如下特征: (1)重整計(jì)劃以企業(yè)拯救和債務(wù)清理為目的;(2)重整計(jì)劃由管理人或自行營(yíng)業(yè)的債務(wù)人負(fù)責(zé)制備(3)重整計(jì)劃包括債務(wù)清償方案和經(jīng)營(yíng)方案，以及融資方案、資產(chǎn)重組方案和有助于企業(yè) 復(fù)興的其他方案(4)重整計(jì)劃原則上需征得債權(quán)人會(huì)議的同意;(5)重整計(jì)劃經(jīng)法院批準(zhǔn)后生效;(6) 重整計(jì)劃由債務(wù)人負(fù)責(zé)執(zhí)行。7、 簡(jiǎn)述商法的基本原則(1)強(qiáng)化企業(yè)組織，包括提高企業(yè)素質(zhì)和完善企業(yè)結(jié)構(gòu)兩個(gè)方面，如公司法上的有限責(zé)任原則，企業(yè)破產(chǎn)制度，公司法人治理結(jié)構(gòu)等。(2)提高經(jīng)濟(jì)效率，包括產(chǎn)權(quán)的保護(hù)、信用的維護(hù)、交易的便捷，如法人所有權(quán)，信用證和商業(yè)票據(jù)的使用，商事仲裁等的規(guī)定。(3)維護(hù)交易公平，這在商法上主要體現(xiàn)為平等原則和誠(chéng)實(shí)信用原則。(4)保障交易安全，這在商法中主要表現(xiàn)為:強(qiáng)行主義，公示原則，嚴(yán)格責(zé)任等。8、 簡(jiǎn)述證券保薦制度中保薦人的職責(zé)(1)守法履職，保薦人應(yīng)當(dāng)遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信，勤免盡責(zé)。(2)出具保薦意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)發(fā)行人及發(fā)起人、大股東、實(shí)際控制人進(jìn)行盡職調(diào)查等，出具推薦文件。(3)保薦輔導(dǎo)，對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行證券的發(fā)行人，保薦人應(yīng)當(dāng)對(duì)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)其進(jìn)行輔導(dǎo)。(4)中介機(jī)構(gòu)配合保薦人履職，發(fā)行人及其董事、經(jīng)理和其他高管人員，為發(fā)行人提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)的律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及簽名人員應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，對(duì)所出具的文件的真實(shí)性和完整性承擔(dān)責(zé)任，并配合保薦人履行保薦職責(zé)。(5)保薦職責(zé)獨(dú)立。9、 簡(jiǎn)述股票的上市條件(1)其股票經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行;(2) 發(fā)行后公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元;(3)社會(huì)公眾股不少于總股本的25%，公司總股本超過(guò)4億元的，社會(huì)公眾股的比例不少于10%;(4) 公司最近 3年財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載，最近3年無(wú)重大違法行為;(5) 須聘請(qǐng)具有保薦資質(zhì)的證券公司作保薦人;(6)其他條件。10、什么是保險(xiǎn)受益人？確定保險(xiǎn)受益人的條件是什么？保險(xiǎn)受益人是人身保險(xiǎn)的條件滿(mǎn)足時(shí)事有保險(xiǎn)利益的人。人身保險(xiǎn)的受益人由被保險(xiǎn)人或投保人指定，投保人指定受益人時(shí)須經(jīng)被保險(xiǎn)人同意，以免誘發(fā)或產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)。被保險(xiǎn)人為無(wú)民事行為能力人或者限制民事行為能力人的，可以由其監(jiān)護(hù)人指定受益人11、必須經(jīng)全體合伙人同意的合伙企業(yè)事務(wù)有哪些？(1)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn); (2)改變合伙企業(yè)的名稱(chēng); (3)轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利; (4)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理變更登記手續(xù); (5)以合伙企業(yè)名義為他人提供擔(dān)保; (6)聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理人; (7)依照合伙協(xié)議約定的有關(guān)事項(xiàng)。 12、簡(jiǎn)述我國(guó)公司公積金的種類(lèi)及提取方法我國(guó)公司公積金主要分為法定公積金和任意公積金兩種。公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí)，提取不少于10％的金額列入法定公積金。法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50％以上的，可以不 再提取。公司在稅后利潤(rùn)中提取法定公積金后，經(jīng)股東會(huì)決議，可以提取任意公積金，任意公積金由公司自行決定提取與否以及提取多少，其用途可以由公司自行決定，沒(méi)有法定限制。13、破產(chǎn)和解制度的一般特征有哪些（1）債務(wù)人已具備破產(chǎn)原因(2)由債務(wù)人提出和解要求(3) 和解請(qǐng)求以避免破產(chǎn)清算為目的(4) 和解協(xié)議采用讓步方法了結(jié)債務(wù)(5)債務(wù)人與債權(quán)入團(tuán)體之間達(dá)成協(xié)議(6)和解程序受法定機(jī)關(guān)監(jiān)督14、簡(jiǎn)述內(nèi)幕交易行為(1)內(nèi)幕交易是指內(nèi)幕人員以獲取利益或者減少損失為目的，利用內(nèi)暮信息進(jìn)行證券發(fā)行、交易的活動(dòng)。內(nèi)幕交易包括下列行為：(1)內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券；(2)內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易；(3)非內(nèi)幕人員通過(guò)不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，(4)其他內(nèi)幕交易行為。三、 論述題1、 試述上市公司的收購(gòu)制度的內(nèi)容上市公司的收購(gòu)可以采取要約收購(gòu)或協(xié)議收購(gòu)兩種方式。(1)收購(gòu)公告。通過(guò)證券交易所的股票交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，通知該上市公司，并予以公告。投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5％后，通過(guò)證券交易所的交易，其所持有該上市公司已發(fā)行股份比例每增加或者減少5％時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照上述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。(3分)(2)收購(gòu)要約。通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30％時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)免除發(fā)出要約的除外。(3)收購(gòu)要約的公告．收購(gòu)要約人在發(fā)出收購(gòu)要約前應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送上市公司的收購(gòu)報(bào)告書(shū)，并將該收購(gòu)報(bào)告書(shū)同時(shí)提交證券交易所。收購(gòu)人在按規(guī)定報(bào)送收購(gòu)報(bào)告書(shū)之日起15日內(nèi)，公告其收購(gòu)要約。(4)收購(gòu)期限。收購(gòu)要約的有效期不得少于30個(gè)工作日，并不得超過(guò)60日，自收購(gòu)要約發(fā)出之日起計(jì)算。在收購(gòu)要約的有效期限內(nèi)，收購(gòu)要約人不得撤回其收購(gòu)要約。收購(gòu)要約人持有的普通股達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75％以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。收購(gòu)要約期滿(mǎn)，收購(gòu)要約人持有的股票達(dá)到該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的90％時(shí)，其余股東有權(quán)以同等條件向收購(gòu)要約人出售其股票，收購(gòu)要約人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。(5)協(xié)議收購(gòu)。采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人可以按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定同被收購(gòu)公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓。其中以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司的，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。(6)收購(gòu)結(jié)果。在上市公司的收購(gòu)中，收購(gòu)人對(duì)所持有的被收購(gòu)的上市公司的股票，在收購(gòu)行為完成后的6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。通過(guò)收購(gòu)取得被收購(gòu)公司股票并將該公司撤銷(xiāo)的，屬于公司合并，被撤銷(xiāo)公司的原有股票，由收購(gòu)人依法更換。2.試述證券交易中欺詐客戶(hù)的行為的法律責(zé)任根據(jù)《證券法》和其他有關(guān)行政法規(guī)的規(guī)定，欺詐客戶(hù)者要承擔(dān)以下法律責(zé)任(1)證券公司、證券登記或者清算機(jī)構(gòu)以及其他各類(lèi)從事證券業(yè)的機(jī)構(gòu)有欺詐客戶(hù)行為的，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告、沒(méi)收非法所得、罰款、限制或者暫停其經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)、其從事證券業(yè)務(wù)或者撤銷(xiāo)其證券經(jīng)膏業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)的許可．(2)證券公司違背客戶(hù)的委托買(mǎi)賣(mài)證券、辦理交易事項(xiàng)，以及其他違背客戶(hù)真實(shí)意思表示，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，給客戶(hù)造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；造成嚴(yán)重后果的，根據(jù)《刑法》規(guī)定，處5年以下有期徒刑或者構(gòu)役，并處或單處 l 萬(wàn)元以上 lo萬(wàn)元以下的罰金；情節(jié)特別惡劣的，處5年以上 lo年以下有期徒刑，井處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰金。(3)證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員，未經(jīng)客戶(hù)的委托，挪用、出借客戶(hù)賬戶(hù)上的證券或者將客戶(hù)的證券用于質(zhì)押的，或者挪用客戶(hù)賬戶(hù)上的資金的，責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，處以違法所得I 倍以上 s 倍以下的罰款，并責(zé)令關(guān)閉或者吊銷(xiāo)責(zé)任人員的從業(yè)資格證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。(4)證券公司、證券登記或者清算機(jī)構(gòu)以及其他各類(lèi)從事證券業(yè)機(jī)構(gòu)有欺詐客戶(hù)行為的直接責(zé)任人，根據(jù)不同情況，單處或者并處警告3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款、撤銷(xiāo)其證券經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)許可、其從事證券業(yè)務(wù)許可．(5)實(shí)施欺詐客戶(hù)行為，給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任．3、 論內(nèi)幕交易行為內(nèi)幕交易行為是指，知悉證券交易內(nèi)部信息的人員或非法獲取證券交易內(nèi)部信息的人員在涉及證券的發(fā)行、交易或其他對(duì)證券交易價(jià)格有重大影響的信息未公開(kāi)前，買(mǎi)入或賣(mài)出該證券內(nèi)部人交易，或者泄露消息，建議他人買(mǎi)賣(mài)該證券的行為。4、 試述票據(jù)轉(zhuǎn)讓倍數(shù)和非轉(zhuǎn)讓背書(shū)的概念、種類(lèi)及效力依據(jù)背書(shū)的目的，背書(shū)可分為轉(zhuǎn)讓背書(shū)和非轉(zhuǎn)讓背書(shū) 1.轉(zhuǎn)讓背書(shū)是以轉(zhuǎn)讓票據(jù)權(quán)利為目的的背書(shū)。通常的背書(shū)均為此種。2.非轉(zhuǎn)讓背書(shū)是指以轉(zhuǎn)讓權(quán)利以外的目的而為的背書(shū)。非轉(zhuǎn)讓背書(shū)又可分為設(shè)質(zhì)背書(shū)和委托背書(shū)。(1)設(shè)質(zhì)背書(shū)是以設(shè)定質(zhì)權(quán)擔(dān)保債權(quán)為目的的背書(shū)。設(shè)質(zhì)背書(shū)，它是背書(shū)人以票據(jù)權(quán)利設(shè)定質(zhì)權(quán)為目的所為的背書(shū)。背書(shū)人為出質(zhì)人，被背書(shū)人為質(zhì)權(quán)人。(2)委任背書(shū)是以委任他人(被背書(shū)人)代為取款為目的的背書(shū)。委任背書(shū)，又稱(chēng)為委任取款背書(shū)，是指持票人為委托被背書(shū)人代為領(lǐng)取票款而為的背書(shū)。該種背書(shū)一般應(yīng)有委任取款文句的記載，以防和一般的背書(shū)相混淆。背書(shū)人與被背書(shū)人之間的關(guān)系屬于民法上被代理人與代理人之間的內(nèi)部關(guān)系，不存在權(quán) 利擔(dān)保關(guān)系，應(yīng)依民法處理。委任背書(shū)不具有權(quán)利移轉(zhuǎn)之效力。 (1)被背書(shū)人受委任后，得行使票據(jù)上的一切權(quán)利。這里所稱(chēng)的一切權(quán)利，不僅僅指票 權(quán)利，而且包括票據(jù)法上的權(quán)利。(2)被背書(shū)人有再背書(shū)，以將其代理權(quán)轉(zhuǎn)讓于第三人，而不得為轉(zhuǎn)讓背書(shū)。(3) 被背書(shū)人行使票據(jù)權(quán)利時(shí)，匯票債務(wù)人所有對(duì)抗背書(shū)人之事由均得對(duì)抗被背書(shū)人， 就是說(shuō)，委任背書(shū)不發(fā)生人的抗辯切斷效力。5、 試述保險(xiǎn)欺詐及其法律后果1.謊稱(chēng)保險(xiǎn)事故。被保險(xiǎn)人或者受益人在未發(fā)生保險(xiǎn)事故的情況下，謊稱(chēng)發(fā)生了保險(xiǎn)事 故，向保險(xiǎn)人提出賠償或者給付保險(xiǎn)金的請(qǐng)求的，保險(xiǎn)人有權(quán)解除保險(xiǎn)合同，并且不退還保險(xiǎn)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。2.故意制造保險(xiǎn)事故。投保人、被保險(xiǎn)人或受益人故意制造保險(xiǎn)事故的，保險(xiǎn)人有權(quán)解除保險(xiǎn)合同，不承擔(dān)賠償或者給付保險(xiǎn)金的責(zé)任，也不退還保險(xiǎn)費(fèi)，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。惟一例外的是在人身保險(xiǎn)中投保人、受益人故意造成被保險(xiǎn)人死亡、傷殘或者疾病的，保險(xiǎn)人不承擔(dān)給付保險(xiǎn)金的責(zé)任。3.虛報(bào)損失。保險(xiǎn)事故發(fā)生后，投保人、被保險(xiǎn)人或者受益人以偽造、變?cè)斓挠嘘P(guān)證明、資料或者其他證據(jù)，編造虛假的事故原因或者夸大損失程度的，保險(xiǎn)人對(duì)其虛假的部分不承擔(dān)賠償或者給付保險(xiǎn)金的責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。4.超額投保。保險(xiǎn)金額不得超過(guò)保險(xiǎn)價(jià)值，超過(guò)保險(xiǎn)價(jià)值的，超過(guò)部分無(wú)效。如果發(fā)生保險(xiǎn)事故，保險(xiǎn)人對(duì)超出部分不予賠償。6、 試述特殊的普通合伙企業(yè)的責(zé)任承擔(dān)形式特殊的普通合伙的對(duì)外債務(wù)，存在著兩種形式的責(zé)任:一是因個(gè)別合伙人的重大過(guò)錯(cuò)而引起的債務(wù);二是非因個(gè)別合伙人的重大過(guò)錯(cuò)引起的債務(wù)具體再現(xiàn)在:(一)因個(gè)別合伙人的重大過(guò)錯(cuò)而引起的債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)1.有重大過(guò)錯(cuò)的合伙人的責(zé)任。 《合伙企業(yè)法》第 57條第 1款規(guī)定:在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的一個(gè)或數(shù)個(gè)合伙人，應(yīng)當(dāng)對(duì)由此引起的合伙企業(yè)對(duì)外債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或者無(wú)限連帶責(zé)任。2.其他合伙人的責(zé)任。 《合伙企業(yè)法》第57條第 1款還規(guī)定:在一個(gè)或者數(shù)個(gè)合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成合伙企業(yè)債務(wù)的情況下，其他合伙人以其在合伙企業(yè)中的財(cái)產(chǎn)份額為限承擔(dān)責(zé)任。這種責(zé)任實(shí)際上是以合伙企業(yè)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任的形式出現(xiàn)的，這也即是說(shuō)，除有重大過(guò)錯(cuò)的合伙外，其他合伙人無(wú)須對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無(wú)限責(zé)任或無(wú)限連帶責(zé)任。3.合伙企業(yè)的責(zé)任。合伙企業(yè)以自己的財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任，而無(wú)論這種責(zé)任是如何引起的。其他合伙人承擔(dān)有限責(zé)任的情況下，合伙企業(yè)實(shí)際上充當(dāng)著這種有限責(zé)任的名義承擔(dān)者。合伙企業(yè)法第58條規(guī)定，合伙人執(zhí)業(yè)活動(dòng)中因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)，以合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)對(duì)外承擔(dān)責(zé)任后，該合伙人應(yīng)當(dāng)按照協(xié)議的約定就其給合伙企業(yè)造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。(二)非因個(gè)別合伙人的重大過(guò)錯(cuò)引起的債務(wù)的責(zé)任承擔(dān)1.合伙企業(yè)法第57條第2款規(guī)定:合伙人在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)以及合伙企業(yè)的其他債務(wù)，由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，包括以下兩種情況:(1)合伙在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中非因故意或者重大過(guò)失造成的合伙企業(yè)債務(wù)。這種債務(wù)雖然是由個(gè)別合伙人造成，但由于行為人沒(méi)有故意或者重大過(guò)失，這類(lèi)債務(wù)仍由全體合伙人承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任;(2)合伙企業(yè)的其他債務(wù)。特殊的普通合伙企業(yè)中合伙人的有限責(zé)任僅是在特殊情況下的一種特殊保護(hù)，對(duì)于合伙企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)適用一般普通合伙的規(guī)則，在合伙企業(yè)的財(cái)產(chǎn)不足清償?shù)那闆r下，全體合伙人應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。7、 試述合伙企業(yè)出資的形式合伙人的出資，可以是貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利。合伙人對(duì)于自己用于繳納出資的財(cái)產(chǎn)或者財(cái)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)當(dāng)擁有合法的處分權(quán).對(duì)于非貨幣的出資，是否需要評(píng)估作價(jià)，由全體合伙人協(xié)商確定。 實(shí)物出資有兩種情形:一是轉(zhuǎn)移所有權(quán)，二是不轉(zhuǎn)移所有權(quán)，只提供使用權(quán)或者使用收益.權(quán)。普通合伙人可以用勞務(wù)出資，其評(píng)估辦法由全體合伙人協(xié)商確定。合伙人能否以債權(quán)、股權(quán)出資的問(wèn)題，應(yīng)認(rèn)為，原則上應(yīng)予允許。8、 試述重整程序與和解程序的區(qū)別根據(jù)我國(guó)新的破產(chǎn)法的程序設(shè)計(jì),和解和重整成為兩種獨(dú)立的程序，兩者的區(qū)別主要表現(xiàn)在以下方面:1.重整不僅適用于已經(jīng)具有破產(chǎn)原因的企業(yè)，也適用于那些因經(jīng)營(yíng)或財(cái)務(wù)困難，將要出現(xiàn)破產(chǎn)原因的企業(yè)，而和解僅適用于前一種情形 2.重整申請(qǐng)可以由債權(quán)人、債務(wù)人或者債務(wù)人的出資人提出，而和解只可由債務(wù)人提出;a. 重整程序不僅包括重整計(jì)劃通過(guò)的規(guī)則，而且以包括一系列營(yíng)業(yè)保護(hù)的規(guī)則，而和解程序僅包括和解協(xié)議通過(guò)的規(guī)則 4.擔(dān)保債權(quán)的行便，在重整期間受到約束，而在和解期間不受約束 5. 重整計(jì)劃草案在重整開(kāi)始后提出,和解協(xié)議草案在和解開(kāi)始前提出6. 重整計(jì)劃草案可以由管理人或者自行營(yíng)業(yè)的債務(wù)人提出，而和解協(xié)議草案僅可由債務(wù)人提出9.簡(jiǎn)述一人有限責(zé)任公司的特殊性1、最低注冊(cè)資本為 10 萬(wàn)元；2、只能有一個(gè)自然人或一個(gè)法人股東；3、不設(shè)股東會(huì)；4、股東對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任；5、一人有限責(zé)任公司的自然人股東不能再次投資設(shè)立新一人有限責(zé)任公司。公司法的規(guī)定：本法所稱(chēng)一人有限責(zé)任公司，是指只有一個(gè)自然人股東或者一個(gè)法人股東的有限責(zé)任公司。第五十九條 一人有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣十萬(wàn)元。股東應(yīng)當(dāng)一次足額繳納公司章程規(guī)定的出資額.一個(gè)自然人只能投資設(shè)立一個(gè)一人有限責(zé)任公司。該一人有限責(zé)任公司不能投資設(shè)立新的一人有限責(zé)任公司。第六十條 一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在公司登記中注明自然人獨(dú)資或者法人獨(dú)資，并在公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照中載明。第六十一條 一人有限責(zé)任公司章程由股東制定。第六十二條 一人有限責(zé)任公司不設(shè)股東會(huì)。股東作出本法第三十八條第一款所列決定時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用書(shū)面形式，并由股東簽名后置備于公司。第六十三條 一人有限責(zé)任公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度終了時(shí)編制財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，并經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。第六十四條 一人有限責(zé)任公司的股東不能證明公司財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于股東自己的財(cái)產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。