《11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī)重點總結小抄一本書歸納就2頁(只要有這個你基本可以及格了)》由會員分享，可在線閱讀，更多相關《11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī)重點總結小抄一本書歸納就2頁(只要有這個你基本可以及格了)（3頁珍藏版）》請在裝配圖網(wǎng)上搜索。

1、2011年11月期貨從業(yè)資格考試 期貨法律法規(guī)匯編 （所有的重點考試點。只要這個你就可以及格了） 1.申請成立期貨公司：注冊資金不低3000W 三年無違規(guī)違紀 貨幣資金比例不低于85% 6個月批準不批準。 =從業(yè)人員不低于15個，高級管理人員不低于3個，持續(xù)經(jīng)營2年。一年盈利或實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低實收資本50% 或負債低于凈資產(chǎn)的50%。 =持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)不得低于15億元。 2. 期貨董事辦理，監(jiān)督管理2個月批準：合并停業(yè)破產(chǎn)，變更公司，業(yè)務形式，注冊資金（20日內）5%股份，設立 收購參股終

2、止境外機構。 派出機構20日批準：變更法定代表人，變更住所營業(yè)場所經(jīng)營范圍，設立終止境內機構（兩個月內） 三個月或者連續(xù)未開始營業(yè)，注銷。 3. 客戶期貨交易可用：標準倉單 國債 比例國家定。有價證券基準即時價值的80%。不高于貨幣的4倍。 期貨交易的虧損 費用 貸款 和稅收不可用有價證券。 4. 國企遵循：套期保值原則。 5. 內幕交易經(jīng)監(jiān)督負責人批準：限制交易不過15個交易日復雜30日。 6. 保障基金的籌集管理和使用方法：國務院期貨監(jiān)督管理會同財政部門制定。 7. 期貨公司出現(xiàn)風險 措施：限制業(yè)務機構、分紅，高級管理人員報酬，轉讓財產(chǎn)，自由資金調撥，股權轉讓，股東權利，換管

3、理人員。驗收完3日內解除。 對管理人員措施：限制出境，限制財產(chǎn)處理。 重大事件5日向監(jiān)督機構報告。 8. 期貨交易所，非期貨公司結算會員：違規(guī)收會員，手續(xù)費，分配收益。 不發(fā)行情，發(fā)預測，不向國家報告，報送材料，不建結算擔保金制度 亂用風險保證金 限會員交割量，用不具資格人員 針對組織： 保證金不足交易，參與期貨交易從事無關業(yè)務 違規(guī)收保證金挪用，偽造，涂改不按規(guī)定保存期貨交易，結算交割資料 未建立未執(zhí)行當日無負債結算 漲跌停板 持倉限額和大戶持倉報告制度 拒絕或者妨礙國家檢查 1-5倍罰款，10萬的10-50萬，嚴重停業(yè)整頓： 處罰：對主管人員處1萬到10萬的罰款

4、 10．期貨公司：接收不合規(guī)定的委托，保證金不足下交易，用不具資格人員，提供融資擔保，不按規(guī)定履行義務文件資料。業(yè)務許可證亂用，混碼交易，拒絕檢查。 組織：1-3倍， 10萬，處以10-30W。 個人: 1-5萬, 嚴重暫停任職從業(yè)資格/ 11. 期貨公司欺詐客戶行為: 獲利保證,不出示風險書，分享利益 共擔風險,不客戶擅自期貨交易,不把指令下達交易所,盈利的承諾，隱瞞重要事項,不正當?shù)氖侄?誘騙客戶發(fā)出交易。挪用保證金。不按規(guī)定在銀行開立保證金賬戶或違規(guī)劃轉客戶保證金。發(fā)虛假廣告宣傳 組織：1-5倍的罰款 ，不滿10萬的處以10-50萬的罰款。 個人：1-10萬。

5、 12.知內幕做交易：處1-5倍。10萬處10-50萬。單位負責人處3-30萬。工作人從重罰。 13.單位和個人有下行為：操縱期貨價格，串通 事先約好互相，自買 自賣，囤積現(xiàn)貨。 單位和個人：1-5倍不足20萬處20-100萬。 單位負責人：1-10萬 14：交割倉庫限制出庫入庫 處1-5倍，10萬處10-50萬，直接負責人1-10萬。 15. 國企用信貸，財政資金交易： 1-5倍， 20萬處20-100萬，負責人1-10萬。 16.交易結算軟件供應商拒查，不提資料或虛假遺漏：3-10萬，負責人處1-5萬。 17. 會計，律師所，財產(chǎn)評估出具資料虛假 誤導 遺漏

6、：處1-5倍，負責人3-10萬 18. 變相期貨交易：所有買方和賣方提供履約擔保，保證金收取比例低于標的額20%。 19. 保障基金啟動資金積累的風險準備金中按照截止2006-12-31風險準備金總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會員收交易手續(xù)費3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費，代理交易額千萬分之五到十的。季度結束后15工作日繳前一季度。 暫停繳納: 達到8億元，重大突變，不可抗力 20. 投資者保證金損失：個人10萬以下全額，過了90%，機構過了80%。 21. 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易:10日內報告證監(jiān)會. 22. 會員大會由理事會召集 每年一次。開臨時的會員大會：會員理事不

7、足章程人的2/3 ，1/3 以上會員聯(lián)名提議。2/3以上會員參加才有效，理事會每屆3年。 23. 理事會半年開一次，前10天通知，有下列情況，開理事會：1/3的理事聯(lián)名提議。 24.期貨交易所：總，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 ，總經(jīng)理每屆3年，不過兩屆 總經(jīng)理是交易所法定代表人當然理事。 25. .期貨交易所按手續(xù)費20%提取風險準備金。 26. 期貨交易所進入異常暫停交易不過3個交易日。 27.期貨交易 結算 交割資料保存期限不少于20年。 28. .期貨交易所向證監(jiān)會報告義務：年度 4個月提交年度財務報告。 季度15日內 ，年度30日內提交經(jīng)營情況。法律法規(guī)，政策規(guī)章執(zhí)行情況，工

8、作報道 29. 期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營風險較大影響的訴訟。需報證監(jiān)會。 30. 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務： 2個月風險指標達標 高級管理人員2年內沒受過刑事處罰 持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內未刑事處罰 一年度的財務報告 股東最近一期的財務報告 31. 期貨公司需證監(jiān)會批準： 單個股東持股比例增加到5%以上，股東合并在5%以上 持有5%以上 的出讓股權 32. 變更住所符合條件：2年內無違法。 設立營業(yè)部：1年內未刑事處罰，3個月符合風險指標。 32. 許可證遺失：30天內 在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申

9、領。 33. 期貨公司發(fā)布廣告材料：5日內報所在地證監(jiān)會。 34. 中國證監(jiān)會檢查：檢測人員不得少于2人。 35. 未經(jīng)證監(jiān)會批準：不的擅自持有5%以上的期貨公司股權。處以3萬以下罰款。 36. 董事監(jiān)事任職：期貨證券金融法律會計3年以上經(jīng)驗或經(jīng)濟管理工作5年以上?？?。 37. 獨立董事任職：期貨證券金融法律會計顧問5年以上或相關學科教學研究的高級職稱 本科并取得學士學位。 不得擔任獨立董事：近親戚主要社會關系人員控制公司5%以上股權，提供財務 法律 咨詢 服務人員或者其親戚，最近一年內曾經(jīng)具有上面的事項的人員 38. 董事長和監(jiān)事會主席: 期貨業(yè)務3年?；蚪鹑跇I(yè)務4年 或者法

10、律會計 5年本科或學士學位. 39. 經(jīng)理層的任職資格: 大學本科或學士學歷，期貨業(yè)務3年，金融業(yè)務4年，法律會計業(yè)務5年，擔任期貨 證券公司等負責人以上職務不少于2年， 40. 首席風險官：期貨3年，合規(guī)負責人不少于2年，或者期貨業(yè)務1年，風險管理 合規(guī)業(yè)務3年。 41. 財務負責人 營業(yè)部負責人：本科或學士，財務負責人會計師以上職稱 或者注冊會計師，申請營業(yè)部負責人需3年，或金融業(yè)務4年。 具有期貨業(yè)務10年或者擔任金融負責人8年人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學歷放寬到大專學歷 研究生工作放寬到1年 42. 期貨監(jiān)管自律機構，監(jiān)督崗位 8年人，申請期貨公司高

11、級任職資格可免試取得期貨從業(yè)人員資格。 43. 下列不可申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員： 違法 違紀解除職務吊銷資格，被開除的國家機關工作人員未過5年。 違法違規(guī)受金融監(jiān)管機構處罰執(zhí)行期未過3年。證監(jiān)會或者派出機構認定不適合人員 2年。因違法 違規(guī) 違紀的主要負責人的 3年。 44. 申請材料：2名推薦人，推薦人每年最多推薦3個人。 45. 境外人士擔任經(jīng)理層不超過管理層的30% 46. 董事 監(jiān)事 高級管理人員不得在黨政機構兼職，高級管理任用最多可以在期貨公司參股2家公司兼任董事監(jiān)事。不的在盈利性機構兼職。營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人。 獨立董事

12、最多在2家期貨公司兼任。5日內報告。 47. 經(jīng)理層：連續(xù)5年未在擔任經(jīng)理，任職重新申請。至少2年參加一次證監(jiān)會認可的 業(yè)務培訓。代履職不過6個月。 48. 不適當人選：虛假信息，隱瞞事項，拒絕調查 ，擅離職守，1年3次證監(jiān)會談話重大風險責任。 49. 推薦人意見有虛假：2年內不可推薦，加入誠信檔案。 50. 申請人或者擬任人不正當獲取任職資格：3萬罰款，收賄賂：3萬以下罰款。 51.從業(yè)資格申請：機構聘用，3年內未刑事處罰或證監(jiān)會行政處罰，3 年未因違法違規(guī)撤銷從業(yè)資格。2年未未執(zhí)業(yè)，應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。 52. 期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務： 結算風險負責人2年

13、經(jīng)驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。 3年未因經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不過50%。持續(xù)經(jīng)營2個年度。 股東2年未刑事處罰。 董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。 注冊資金不低5000萬元，2個月風險監(jiān)管指標合格。申請前3個會計年度 至少1年盈利。權益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產(chǎn)不低于8億元。 期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務： 董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年。

14、 注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。 申請日前3個會計年度連續(xù)盈利，每季度不低3億。控股股東凈資產(chǎn)不低10億?；蛘?個會計年度中至少2年盈利且每季度 客戶權益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資產(chǎn)不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標 凈資產(chǎn)應當不低于15億元。 5.申請金融期貨結算業(yè)務資格 需要申請的條件： 2個月風險監(jiān)管報表 2個會計年度財務報告。和3個會計年度每季度客戶權益總額情況表。 3個月內證監(jiān)會 做出批準不批準決定。 取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格。 52. 期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準： 凈資本不得低于1500萬

15、 凈資本不得低于客戶權益總額的6% 凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40% 流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% 53. 期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的： 凈資本不低于3000萬 從事期貨結算業(yè)務的期貨公司 凈資本不低于4500萬 從事 全面結算業(yè)務 期貨公司 凈資本不得低于下面標準： 人民幣9000萬 客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6% 54.不得低于 一定標準 其預警標準是規(guī)定標準

16、的120% 不得高于 的80%。 55. 風險監(jiān)管報表： 月度 7天內 報 年度3個月內報保存不少于5年。 風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。 56. 期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內對原因核實并做下面措施： 向公司出具警示函 抄送全體股東，對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。 優(yōu)化指標 要求公司進行重大業(yè)務決策 應當至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。公司增加內部合規(guī)檢查頻率。，證監(jiān)會2日內 進行現(xiàn)場檢查。整改期貨不過20日。 57. 風險監(jiān)管標包括： 風險監(jiān)管指標匯總表 ，凈資本計算表，資產(chǎn)調整值計算表 ，客戶分離資產(chǎn)報

17、表 客戶權益變動表 經(jīng)營業(yè)務報表和客戶管理報表。 資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金 負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權益 重大業(yè)務 指 指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。 ========下面指的是為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的證券公司==== 58. 符合條件證券公司： 6個月風險指標符合規(guī)定標準 已按規(guī)定建立客戶交易結算資金第三方存管制度。 2個月風險監(jiān)管指標合格 配備必要的業(yè)務人員 公司總部至少5名。 開展介紹業(yè)務員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。 2.本辦法所說的風險監(jiān)控指標是： 凈資本不低于12億元流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150% 對外擔?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔保除外 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% 證監(jiān)會在20個交易日內 批準不批準 59. 列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：拒絕協(xié)會調查檢查 獲取不正當利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。 60. 從業(yè)人員不正當競爭行為： 采用明示和暗示與有關機構有特殊關系的手段招來 投資者?；蛘邏艛? 在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金， 排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標準收取手續(xù)費。