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1、 2012年證券從業(yè)資格考試 證券交易 考前密押卷 【密】 一、單選題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1. 交易商在固定收益平臺(tái)進(jìn)行固收益證券交易，下列說法不正確的是（　　）。 A．交易商當(dāng)日買入的固定收益證券當(dāng)日可以賣出 B．當(dāng)日被待交收處理的固定收益證券當(dāng)日可以賣出 C．一級(jí)交易商履行做市義務(wù)的，可在交易所規(guī)定的額度內(nèi)申報(bào)賣出固定收益證券 D．交易申報(bào)賣出固定收益證券的數(shù)量不得超過其證券帳戶內(nèi)可交易余額 2. 在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，（　?。┴?fù)責(zé)保管客戶委托資產(chǎn)。 A．證券公司 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

2、 D．證券交易所 3. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是（　?。?。 A．時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B．時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先 C．價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D．價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先 4. 以盈利為目的并以自有資金和賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（　?。? A．投資銀行業(yè)務(wù) B．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．自營(yíng)業(yè)務(wù) 5. 客戶申請(qǐng)開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的相關(guān)材料中不包括（　?。?。 A．客戶具有支配權(quán)的資產(chǎn)證明 B．住址證明 C．已在營(yíng)業(yè)部開立的客戶信用證券帳戶 D．融資融券擔(dān)保品證明 6. 深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)

3、為（　?。?。 A．0 B．成交金額的1.5‰ C．成交金額的1‰ D．成交金額的0.5‰ 7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)（　　）不負(fù)保密義務(wù)。 A．客戶買賣股票的原因和依據(jù) B．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類 C．客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券數(shù)量 D．客戶資金賬戶中的資金余額 8. 上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其（　?。? A．發(fā)行人計(jì)算的開盤參考價(jià) B．主承銷商計(jì)算出的開盤參考價(jià) C．發(fā)行價(jià) D．集合競(jìng)價(jià) 9. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上市公司披露定期報(bào)告，臨時(shí)公告例行停牌后從當(dāng)日（　　）起恢復(fù)交易。 A．11：00 B．10

4、：30 C．13：00 D．10：00 10. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，在其接受的市價(jià)申報(bào)類型中，對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)是指（　　）。 A．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交能夠使其完全成交的，則依次成交，否則申報(bào)全部自動(dòng)撤銷。 B．以對(duì)手方價(jià)格為成交價(jià)格，如與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方最優(yōu)5個(gè)價(jià)位的申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。 C．以申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方隊(duì)列的最優(yōu)價(jià)格為其申報(bào)價(jià)格 D．以對(duì)手價(jià)格為成交價(jià)格，與申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)集中申報(bào)簿中對(duì)手方所有申報(bào)隊(duì)列依次成交，未成交部分自動(dòng)撤銷。

5、 11. 滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的（　?。?。 A．3‰ B．2.5‰ C．2‰ D．2.8‰ 12. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反有關(guān)規(guī)定的證券公司進(jìn)行處罰。中國(guó)證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的處罰措施中不包括（　　）。 A．撤銷證券公司證券營(yíng)業(yè)許可證 B．暫停從事證券業(yè)務(wù) C．記過 D．罰款 13. 上海證券交易所于（　　）正式開業(yè)。 A．1991年7月 B．1991年2月 C．1990年11月 D．1990年12月 14. 以下尚未公開的信息中，（　?。┎粚儆趦?nèi)幕信息。 A．上市公司發(fā)

6、生重大債務(wù) B．上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案 C．上市公司25％的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) D．上市公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 15. 在國(guó)外，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行是指一種由多個(gè)承銷機(jī)構(gòu)通過指標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（　?。?。 A．分銷購(gòu)買方式 B．包銷購(gòu)買方式 C．承銷購(gòu)買方式 D．招標(biāo)購(gòu)買方式 16. 2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為（　　），最長(zhǎng)為（　　）。 A．7天 4個(gè)月 B．1天 4個(gè)月 C．1天 1年 D．7天 1年 17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限（　?。? A．不含首次

7、交收日，不含到期交收日 B．不含首次交收日，含到期交收日 C．含首次交收日，不含到期交收日 18. D．含首次交收日，含到期交收日中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（　?。┣樾螘r(shí)，深圳證券交易所將終止其股票交易。 A．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被暫停上市的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于3000萬(wàn)股 B．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后180個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股 C．因成交量低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)而被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股 D．連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)，公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股 1

8、9. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)的權(quán)證，在（　?。?duì)到期日未行權(quán)的價(jià)內(nèi)權(quán)證進(jìn)行自動(dòng)行權(quán)處理。 A．權(quán)證到期日前1個(gè)工作日內(nèi) B．權(quán)證到期后的1個(gè)工作日內(nèi) C．權(quán)證到期后的3個(gè)工作日內(nèi) D．權(quán)證到期日 20. 執(zhí)照規(guī)定，證券交易所交易主機(jī)對(duì)買賣雙方大宗交易的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)的時(shí)間為（　?。?。 A．正常交易日15：00-15：30 B．正常交易日13：00-15：00 C．正常交易日14：57-15：00 D．正常交易日15：00-15：15 21. 在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是（　　）。 A．證券登記結(jié)算公司 B．證券交易所

9、 C．證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 22. 證券是用來證明（　?。┯袡?quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。 A．證券發(fā)行人 B．證券承銷商 C．證券持有人 D．證券托管人 23. 信用交易是指投資者通過交付保證金取得（　?。┬庞枚M(jìn)行的交易。 A．證券交易所 B．經(jīng)紀(jì)人 C．證券登記結(jié)算公司 D．投資者保護(hù)基金 24. 在融資融券業(yè)務(wù)的清算與交收中，投資者信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)由（　?。┴?fù)責(zé)維護(hù)。 A．存管銀行 B．登記結(jié)算公司 C．證券交易所 D．證券公司 25. 新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于（　?。?。 A．1988年 B．1986年 C．1990年 D．1992年

10、 26. 證券公司與客戶的關(guān)系必須是“一對(duì)一”的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是（　　）。 A．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．非定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 27. 股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)業(yè)務(wù)中，每筆委托股份數(shù)量一般為（　　）以上。 A．5萬(wàn)股 B．3萬(wàn)股 C．2萬(wàn)股 D．1萬(wàn)股 28. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)結(jié)算中，結(jié)算參與人因故導(dǎo)致質(zhì)押券欠庫(kù)的，融資方結(jié)算參與人在次一交易日未補(bǔ)充提交或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押后相關(guān)證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金的計(jì)算公式為（　?。? A．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量1‰ B．違約金＝質(zhì)

11、押券欠庫(kù)量違約天數(shù) C．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額1‰ D．違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額違約天數(shù)違約金比例 29. 證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（　?。﹥?nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。 A．7日 B．5日 C．10日 D．3日 30. 某股票派息，每10股的現(xiàn)金紅利為1.10元，除息日前收盤價(jià)為10元，其除息報(bào)價(jià)是（　?。?。 A．9.89元 B．11.10元 C．8.90元 D．10.11元 31. 根據(jù)《上海證券交易所大宗交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，A股大宗交易單筆買賣最低限額為（　?。? A．?dāng)?shù)量不低于10萬(wàn)股，

12、或者交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 B．交易金額不低于500萬(wàn)元人民幣 C．?dāng)?shù)量不低于50萬(wàn)股，或者交易金額不低于300萬(wàn)元人民幣 D．交易金額不低于100萬(wàn)元人民幣 32. ETF是一種（　?。? A．保本型基金 B．債券型基金 C．貨幣型基金 D．指數(shù)型基金 33. 上海證券交易所某國(guó)債面值100元，回購(gòu)年收益率為2％，回購(gòu)天數(shù)為91天，不考慮手續(xù)費(fèi)，回購(gòu)價(jià)為（　?。?。 A．100.70 B．100.60 C．100.50 D．100.40 34. （　?。┲柑囟〞r(shí)點(diǎn)按照虛擬開盤參考價(jià)格虛擬成交并予以即時(shí)揭示的申報(bào)數(shù)量。 A．虛擬未匹配量 B．虛擬匹配剩余量

13、 C．虛擬匹配量 D．虛擬開盤參考價(jià)格 35. 在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由（　　）給出，證券交易的賣價(jià)由（　　）報(bào)出。 A．做市商 投資者 B．做市商 做市商 C．投資者 投資者 D．投資者 做市商 36. 根據(jù)深圳證券交易所《資金申購(gòu)上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行股票實(shí)施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法的規(guī)定，（　?。?yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購(gòu)資金驗(yàn)資的會(huì)計(jì)師事務(wù)所支付驗(yàn)資費(fèi)用。 A．發(fā)行人 B．主承銷商 C．證券經(jīng)營(yíng)結(jié)算公司 D．證券交易所 37. 下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)繳納的交易費(fèi)用是（　　）。 A．證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B．委托手續(xù)費(fèi)

14、 C．過戶費(fèi) D．印花稅 38. 在下列各項(xiàng)委托方式中，投資者采用（　　）時(shí)，身份確認(rèn)可不由密碼控制。 A．電話轉(zhuǎn)委托 B．自助委托 C．電話自動(dòng)委托 D．網(wǎng)上委托 39. 下列各項(xiàng)中，不屬于委托指令的基本要素的是（　?。?。 A．委托方式 B．委托價(jià)格 C．證券品種 D．證券賬號(hào) 40. 下列（　?。儆趦?nèi)幕交易行為。 A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 B．發(fā)行人在招股說明書中做虛假陳述 C．發(fā)行人向他人透露涉及公司財(cái)務(wù)的尚未公開的消息，使他人利用該信息進(jìn)行交易 D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作 41. 股份有限公司申請(qǐng)股票上市，

15、應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（　?。? A．公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元 B．千人千股 C．三年連續(xù)盈利 D．公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的百分之十以上 42. 按照上海證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)的最小申報(bào)單位為（　　）。 A．100手 B．10手 C．1000手 D．1手 43. 一般來說，信用等級(jí)最高的債券是（　?。?。 A．可轉(zhuǎn)換債券 B．公司債券 C．政府債券 D．金融債券 44. 根據(jù)《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，回購(gòu)到期如單方違約，違約方的履約金交（　　）所有。 A．守約方 B．上海證券交易所 C．投資者保護(hù)基金 D．

16、證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 45. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券交易的對(duì)象是委托合同中的（　　）。 A．證券經(jīng)紀(jì)商 B．投資者 C．證券交易所 D．標(biāo)的物 46. 下列關(guān)于全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)清算業(yè)務(wù)描述正確的是（　　）。 A．計(jì)算回購(gòu)利息的基礎(chǔ)天數(shù)為360天 B．回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為元 C．回購(gòu)期限不含首次交割日，含到期交割日 D．資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額 47. 按照我國(guó)現(xiàn)行制度的規(guī)定，（　　）交易必須繳納證券交易印花稅。 A．證券投資資金 B．債券現(xiàn)貨 C．債券回購(gòu) D．股票 48. 關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的

17、是（　?。? A．發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 B．認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同 C．發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同 D．發(fā)行時(shí)間的確定方式不同 49. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的證券交易原則，證券交易所在日常交易中采用連續(xù)競(jìng)價(jià)方式，下列表述中，那一項(xiàng)是成交價(jià)格的的確定原則（　?。? A．次高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，不成交 B．賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 C．最高買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià) D．買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交 50. 在我國(guó)，新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行是指（　　）利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣

18、方”按照發(fā)行人確定的底價(jià)將公開發(fā)行的股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶，投資者作為“買方”，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購(gòu)數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購(gòu)的一種新股發(fā)行方式。 A．新股發(fā)行人 B．新股發(fā)行主承銷商 C．證券交易所 D．證券登記結(jié)算公司 51. 我國(guó)證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，要公布每只股票即時(shí)行情，其中包括實(shí)時(shí)最高（　?。﹤€(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。 A．5 B．8 C．10 D．12 52. 下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的是（　?。? A．提高證券交易印花稅標(biāo)準(zhǔn) B．在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托 C．為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù) D．挪用客戶交易結(jié)算資金

19、53. 以下項(xiàng)目中，不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的是（　?。?。 A．為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B．為單一客戶辦理大宗交易業(yè)務(wù) C．為客戶辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D．為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 54. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，（　?。└鞣种C(jī)構(gòu)對(duì)轄區(qū)內(nèi)市場(chǎng)參與者的買斷式回購(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)督。 A．中國(guó)人民銀行 B．結(jié)算銀行 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．中國(guó)銀監(jiān)會(huì) 55. 下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有（　?。?。 A．違反規(guī)定為客戶開立賬戶 B．假借客戶名義買賣證券 C．客戶資金不足而接受其買入委托 D．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn) 56. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)

20、行方式的最大缺陷是（　?。? A．工作繁瑣，效率低下 B．一、二級(jí)市場(chǎng)不能平穩(wěn)對(duì)接 C．股價(jià)被操縱的可能性較大 D．市場(chǎng)性不強(qiáng) 57. 深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（　?。? A．自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限 B．自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托 C．自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限 D．自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限 58. 以下不屬于金融期貨風(fēng)險(xiǎn)控制制度的是（　　）。 A．持倉(cāng)限額制度 B．實(shí)物交割制度 C．價(jià)格限制制度 D．保證金制度 59. 按照現(xiàn)行規(guī)定，股票終止上市后，股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，（　?。╉殞⒐煞莩钟腥嗣麅?cè)清單等相

21、關(guān)材料移交給證券發(fā)行人。 A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．證券主承銷商 C．證券交易所 D．證券登記結(jié)算公司 60. 新股上網(wǎng)定價(jià)公開發(fā)行時(shí)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶多次申購(gòu)的，其有效申購(gòu)為（　?。?。 A．申報(bào)數(shù)量最多的一次申購(gòu) B．第一次申購(gòu) C．最后一次申購(gòu) D．全部申購(gòu) 二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。） 1. 投資者辦理上海證券交易所和深圳證券交易所交易型開放式指數(shù)基金（ETF）份額的（　?。I(yè)務(wù)，需使用中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶。 A．認(rèn)購(gòu) B．交易 C．申購(gòu) D．贖回

22、 2. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括（　?。?。 A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證 B．國(guó)債、公司或企業(yè)債 C．證券投資基金 D．A、B股 3. 關(guān)于證券賬戶，下列說法正確的是（　?。?。 A．證券賬戶是中國(guó)證券登記結(jié)算公司為投資者開立的 B．證券賬戶是證券公司為投資者開立的 C．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者所持有的證券及相應(yīng)的權(quán)益 D．證券賬戶可用于準(zhǔn)確記載投資者資金金額的變動(dòng)明細(xì) 4. 下列尚未公開的信息中，（　?。儆趦?nèi)幕信息。 A．上市公司訂立可使全年銷售收入大幅增長(zhǎng)的銷售合同 B．持有公司3％股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng) C．上市公司發(fā)生重大

23、損失 D．某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位 5. 定向資產(chǎn)管理合同一般包括（　　）。 A．資產(chǎn)管理報(bào)酬的計(jì)算與支付方式 B．客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力 C．客戶資產(chǎn)的數(shù)額 D．投資目標(biāo)和管理期限 6. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（　　）。 A．業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 B．業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位 C．業(yè)務(wù)人員具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人 D．業(yè)務(wù)人員具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人 7. 指令驅(qū)動(dòng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)的特

24、點(diǎn)包括（　　）。 A．證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定 B．證券成交價(jià)格的形成由做市商決定 C．投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商 D．投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手 8. 證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下說法正確的有（　?。?。 A．各股份轉(zhuǎn)讓公司股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五 B．證券公司不得自營(yíng)所主（代）辦公司的股份 C．股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股 D．股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10％ 9. 目前，我國(guó)債券質(zhì)押式回購(gòu)交易可在（　?。┻M(jìn)行。 A．上海證券交易所 B．深圳證券交易所 C．場(chǎng)外交易市

25、場(chǎng) D．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 10. 關(guān)于權(quán)證行權(quán)的結(jié)算，下列表述正確的有（　?。?。 A．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付依行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券 B．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時(shí)，按行權(quán)價(jià)格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價(jià)格及行權(quán)行權(quán)費(fèi)用之差價(jià)，收取現(xiàn)金 C．深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報(bào) D．權(quán)證持有人行權(quán)的，應(yīng)委托權(quán)證標(biāo)的證券發(fā)行人的經(jīng)紀(jì)人通過證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào) 11. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)買賣的對(duì)象（　　）。 A．包括非上市證券 B．包括上市證券 C．僅限于非上市證券 D．僅限于上市證

26、券 12. 關(guān)于證券發(fā)行與證券交易的關(guān)系，以下說法是正確的有（　　）。 A．證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行 B．證券交易決定了證券發(fā)行的規(guī)模 C．證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象 D．證券發(fā)行與證券交易相互促進(jìn) 13. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是（　　）。 A．上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日 B．基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值 C．基金管理人可按申購(gòu)金額分段設(shè)置申購(gòu)費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率 D．投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和

27、賣出上市開放式基金 14. 上海證券交易所和深圳證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情的內(nèi)容包括（　　）等。 A．證券代碼 B．當(dāng)日累計(jì)成交金額 C．實(shí)時(shí)最高五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量 D．實(shí)時(shí)最高七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)和數(shù)量 15. 關(guān)于證券交易異常波動(dòng)，下列說法正確的有（　?。?。 A．異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算 B．ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15％的情況屬于證券交易異常波動(dòng) C．非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到15％的情況屬于證券交易異常波動(dòng) D．非特別處理的股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到20％的情況屬

28、于證券交易異常波動(dòng) 16. 根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿足的條件包括（　?。?。 A．最近年度凈資本不低于人民幣5億元 B．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元 C．同時(shí)具有承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格 D．具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理 17. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)的參與者包括（　?。?。 A．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非金融機(jī)構(gòu) B．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu) C．外資銀行駐華代表處 D．在中國(guó)境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行授權(quán)的分支機(jī)構(gòu) 18. 根據(jù)我國(guó)《證券法》的規(guī)定，（　　）實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)

29、、分業(yè)管理。 A．保險(xiǎn)業(yè) B．信托業(yè) C．銀行業(yè) D．證券業(yè) 19. 關(guān)于證券登記，下述說法正確的有（　　）。 A．證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為 B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié) C．證券登記是證券登記結(jié)算公司為證券公司建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為 D．證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個(gè)環(huán)節(jié) 20. 證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，可以調(diào)整融資融券業(yè)務(wù)的（　?。?。 A．融資保證金比例 B．融券保證金比例 C．維持擔(dān)保比例 D．標(biāo)的證券的選擇標(biāo)準(zhǔn) 21. 關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（　?。?

30、 A．證券交易所交易時(shí)間內(nèi)因故停市，交易時(shí)間不做順延 B．證券交易所可以調(diào)整交易時(shí)間，但必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C．在國(guó)家法定假日，交易時(shí)間為正常交易日的一半 D．如果交易時(shí)間變更，須由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公告 22. 中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)（　?。┣樾沃粫r(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。 A．連續(xù)20個(gè)交易日，公司股票每日收盤價(jià)均低于每股面值 B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司或有負(fù)債超過1億元 C．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見的審計(jì)報(bào)告 D．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)債 23. 證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中禁止從事的行為有（　?。?。

31、A．挪用客戶交易結(jié)算資金 B．為客戶提供咨詢服務(wù) C．向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)教育，加強(qiáng)防范證券投資風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí) D．侵占客戶國(guó)債兌付金 24. 投資者作為證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托人，必須履行的義務(wù)包括（　　）。 A．如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單，并接受經(jīng)紀(jì)商的審核 B．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金 C．正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交 D．接受交易結(jié)果，并履行交割清算義務(wù) 25. 下列關(guān)于上海證券交易所債券買斷式回購(gòu)結(jié)算方式的說法正確的有（　?。? A．一次成交，兩次結(jié)算 B．兩次結(jié)算包括初始結(jié)算和到期結(jié)算 C．中國(guó)結(jié)算上海分公司作為共同對(duì)手方為結(jié)算提供交收擔(dān)保 D．到期結(jié)算采用逐筆

32、方式交收 26. 對(duì)委托人撤銷的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的（　?。┙鈨?。 A．密碼 B．賬戶 C．證券 D．資金 27. 按照現(xiàn)行規(guī)定，在上海證券交易所上市交易的下列交易品種中，傭金最低為人民幣5元的有（　　）。 A．A股 B．基金 C．國(guó)債現(xiàn)券 D．可轉(zhuǎn)換債券 28. 關(guān)于我國(guó)證券交易所的回轉(zhuǎn)交易，下列說法不正確的是（　?。?。 A．目前，我國(guó)B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度 B．回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日（T日）買入的證券在交收日之前賣出的交易 C．債券不能進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易 D．在T+0回轉(zhuǎn)交易制度下，投資者可以在交易日反向賣出當(dāng)日已買入但未交收的證券 29. 債券質(zhì)押式回購(gòu)

33、交易涉及（　?。?。 A．兩個(gè)交易主體 B．一個(gè)交易主體 C．兩次交易契約行為 D．一次交易契約行為 30. 證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利有（　?。?。 A．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù) B．對(duì)證券交易所事務(wù)的表決權(quán) C．向證券交易所提出相關(guān)建議 D．參加會(huì)員大會(huì) 31. 關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有（　?。?。 A．封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的 B．封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市 C．開放基金設(shè)立后可以贖回基金份額 D．基金有封閉式與開放式之分 32. 根據(jù)《證券法》，以下對(duì)證券交易所的描述正確的是（　?。?。 A．證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)

34、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定 B．證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人 C．證券交易所是有組織的市場(chǎng)，又稱“場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)” D．證券交易所不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，但能決定證券交易的價(jià)格 33. 按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中主辦券商的主辦業(yè)務(wù)的有（　?。?。 A．辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜 B．發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告 C．指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息 D．受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜 34. 關(guān)于上海證券交

35、易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，以下表述正確的是（　?。?。 A．上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可以調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間 B．深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至11：30、13：00至15：00 C．每個(gè)交易日9：20至9：25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào) D．上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00 35. 下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有（　　）。 A．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托 B

36、．零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托 C．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托 D．整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托 36. 從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)與投資者簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，協(xié)議應(yīng)包括的事項(xiàng)有（　?。┑?。 A．遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)的承諾 B．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任 C．證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限 D．投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任 37. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人的托管業(yè)務(wù)資格由（　?。┡鷾?zhǔn)。 A．證券交易所 B．國(guó)家外匯管理局 C．中國(guó)人民銀行 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 3

37、8. 對(duì)于開市期間停牌的申報(bào)問題，我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定（　　）。 A．復(fù)牌時(shí)對(duì)申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià) B．停牌期間可以申報(bào)撤銷 C．停牌期間可以進(jìn)行申報(bào) D．停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易 39. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不按規(guī)定上報(bào)自營(yíng)業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告，將受到的處罰包括（　　）。 A．警告 B．沒收非法所得 C．罰款 D．追究刑事責(zé)任 40. 我國(guó)證券公司開展代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)過程中，下列選項(xiàng)中進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的公司有（　　）。 A．原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 B．原NET系統(tǒng)掛牌的公司 C．上海證券交易所退市的公司 D．深圳證券交易所退

38、市的公司 三、判斷題（每題0.5分，共30分，不選、錯(cuò)選均不得分。） 1. 證券交易必須遵循的三公原則是公開、公平和公正。（　?。? 2. 在我國(guó)，證券停牌時(shí)，證券交易所發(fā)布的行情中不包括該證券的信息。（　?。? 3. 每一筆質(zhì)押式證券回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。（　?。? 4. 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立和完善投資對(duì)象備選庫(kù)制度。（　?。? 5. 證券公司在證券承銷過程中不得進(jìn)行自營(yíng)買賣。（　?。? 6. 按照中國(guó)證券登記結(jié)算公司的規(guī)定，個(gè)人投資者申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦賬戶的，必須本人親自辦理，不得委托他人代辦。（　　） 7. 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國(guó)外指的是一種由多家承銷機(jī)

39、構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。（　?。? 8. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，可以根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定買賣價(jià)格。（　?。? 9. 在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（　?。? 10. 標(biāo)準(zhǔn)券折算率是指一單位債券可折成的標(biāo)準(zhǔn)券金額與其面值的比率。（　?。? 11. 證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。（　?。? 12. 證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來，促進(jìn)了證券發(fā)行的順利進(jìn)行。（　?。? 13. 證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融

40、入融出資金、業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。（　?。? 14. 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣10萬(wàn)元。（　?。? 15. 證券交易所本身不能決定證券交易價(jià)格。（　?。? 16. 上海證券交易所不收取A股開戶費(fèi)。（　?。? 17. 按證券交易對(duì)象劃分，證券交易可以分為個(gè)人投資者交易和機(jī)構(gòu)投資者交易。（　?。? 18. 全國(guó)社會(huì)保障基金可開立多個(gè)同一類別和用途的證券賬戶。（　?。?。 19. 受承銷商委托派發(fā)證券權(quán)益是我國(guó)證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)職能之一。（　　） 20. 為方便投資者查詢上市開放式基金的份額凈值，深圳交易所于交易日通過行情發(fā)布系統(tǒng)揭示基金管理

41、人提供的上市開放式基金當(dāng)日基金份額凈值。（　?。? 21. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，如果受托人沒有根據(jù)委托合同限定的證券種類、數(shù)量、價(jià)格、期限代理買賣，委托人可拒絕接受交易結(jié)果，有權(quán)要求受托人給予賠償。（　?。? 22. ETF總份額不隨申購(gòu)、贖回而變動(dòng)。（　?。? 23. 可轉(zhuǎn)換債券的持有者必須在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)，要求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。（　?。? 24. 與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性表現(xiàn)為證券公司要自己承擔(dān)買賣的收益與損失。（　?。? 25. 根據(jù)滬深證券交易所現(xiàn)行規(guī)定，B股實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易制度。（　　） 26. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)

42、投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)，根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活、后注冊(cè)”的程序。（　?。? 27. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，但允許從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。（　?。? 28. 境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)駐華代表處必須依法設(shè)立且滿3年，方可申請(qǐng)成為證券交易所的特別會(huì)員。（　?。? 29. 我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)。（　?。? 30. 中央國(guó)債登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易的日常監(jiān)測(cè)工作。（　?。? 31. 目前滬深證券交易所的證券交收均采用T+1滾動(dòng)交收方式。（　?。? 32. 收益率在證

43、券質(zhì)押式回購(gòu)交易中對(duì)于以券融資方面而言，代表其固定的收益，對(duì)于以資融券方而言，是固定的融資成本。（　?。? 33. 證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不得低于人民幣3億元。（　?。? 34. 在深圳證券交易所，各種市價(jià)申報(bào)類型進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中對(duì)手方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷。（　?。? 35. 在我國(guó)，根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，申報(bào)競(jìng)價(jià)部分成交后，委托人對(duì)未成交部分不得撤單。（　?。? 36. 根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。（　　） 37. 債券的全價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有自然增長(zhǎng)的票面利息的價(jià)格報(bào)價(jià)，但以全價(jià)價(jià)格，即含有應(yīng)

44、計(jì)利息的價(jià)格作為最后清算交割價(jià)格。（　?。? 38. 銀行間債券市場(chǎng)已成為我國(guó)一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)。（　?。? 39. 目前，只有原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司才可以在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。（　?。? 40. 全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式逆回購(gòu)方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。（　?。? 41. 關(guān)于上海證券交易所開放式基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)，最低申購(gòu)金額及贖回份額由上海證券交易所確定并公告。（　?。? 42. 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30％。（　　）

45、43. 融資買入標(biāo)的股票的總股本不少于1億股或總市值不低于5億元，融券賣出標(biāo)的股票的總股本不少于2億股或總市值不低于8億元。（　　） 44. 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，買賣無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的證券，集合競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合的規(guī)定之一是：基金、債券交易申報(bào)價(jià)格最高不高于前收盤價(jià)格的150％，并且不低于前收盤價(jià)格的80％。（　?。? 45. 根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，主辦報(bào)價(jià)券商不得買賣所推薦掛牌公司的股份。（　?。? 46. 在現(xiàn)階段，我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，但允許轉(zhuǎn)托管。（　　） 47. 在證券交易過程中，買賣雙方成

46、交后，買方隨即將相應(yīng)價(jià)款劃入賣方的資金賬戶中。（　?。? 48. 對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。（　?。? 49. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的管理人既不保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（　　） 50. 配股權(quán)證的派發(fā)由配股主承銷商根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權(quán)登記日登記的股東持股數(shù)增加其配股權(quán)證。（　　） 51. 代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜。（　?。? 52. 在新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式下，投資者在發(fā)行當(dāng)日的多次申報(bào)僅第一次申報(bào)有效。（　?。? 53. 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的托管

47、人。（　?。? 54. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)交易雙方經(jīng)協(xié)商，可以延長(zhǎng)回購(gòu)期限。（　?。? 55. 根據(jù)上海證券交易所相關(guān)規(guī)定，若T日為某上市公司A股的現(xiàn)金紅利權(quán)益登記日，則紅利應(yīng)在T+3日到達(dá)投資者賬上。（　?。? 56. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是增強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)從業(yè)人員的法制觀念，提高其遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)。（　?。? 57. 集合競(jìng)價(jià)是證券交易所電腦主機(jī)對(duì)開盤前接受的全部委托進(jìn)行集中處理的過程。（　?。? 58. 上海證券交易所買斷式回購(gòu)在報(bào)價(jià)時(shí)，按資金年收益率進(jìn)行申報(bào)。（　?。? 59. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人，依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和相關(guān)規(guī)定，與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，將客戶的資產(chǎn)用于證券市場(chǎng)上股票的投資組合，以實(shí)現(xiàn)客戶資產(chǎn)安全穩(wěn)定增值的行為。（　?。? 160. 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性質(zhì)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一。（　?。?