?。ㄊ袇^(qū)） 姓名 準考證號 ………密……….…………封…………………線…………………內(nèi)……..………………不……………………. 準…………………答…. …………題… 2019年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》提升訓練試題C卷 考試須知： 1、考試時間：120分鐘，本卷滿分為100分。 2、請首先按要求在試卷的指定位置填寫您的姓名、準考證號等信息。 3、請仔細閱讀各種題目的回答要求，在密封線內(nèi)答題，否則不予評分。 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、若客戶下達的交易指令中沒有有效期限的，應當視為（ ）有效。 A、當日有效 B、三天內(nèi)有效 C、指令未撤銷前有效 D、長期有效 2、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務資格，申請日前（ ）的風險監(jiān)管指標應持續(xù)符合規(guī)定的標準。 A、1個月 B、2個月 C、6個月 D、1年 3、期貨公司應當設立（ ）審查部門或者崗位，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)。日進行審查、稽核。 A、結(jié)算 B、交易 C、合規(guī) D、法律 4、期貨經(jīng)紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是（ ）。 A、與客戶簽訂經(jīng)紀合同前未按規(guī)定向客戶出示風險說明書 B、任用不具備資格的期貨從業(yè)人員 C、挪用客戶保證金 D、向客戶作獲利保證，分享利益，共擔風險 5、期貨公司應當按照（ ）的原則傳遞客戶交易指令。 A、時間優(yōu)先 B、會員等級優(yōu)先 C、交易價格優(yōu)先 D、交易量優(yōu)先 6、宋體期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣（ ）。 A、20萬元 B、50萬元 C、80萬元 D、100萬元 7、中國期貨監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在（ ）交易編碼的對應關系。 A、各期貨交易所 B、期貨交易所的結(jié)算機構(gòu) C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨公司 8、申請設立期貨公司，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不低于實收資本的（ ）。 A、15％ B、20％ C、35％ D、50％ 9、期貨交易所應當按照中國證監(jiān)會有關期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向（ ）報送相關信息。 A、股東大會 B、中國證監(jiān)會 C、期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 10、期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過（ ），但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。 A、1個交易日 B、2個交易日 C、3個交易日 D、5個交易日 11、期貨交易所的交易結(jié)算系統(tǒng)和交易結(jié)算業(yè)務應當（ ）反映會員保證金的變動情況。 A、真實、準確、完整地 B、真實、及時、完整地 C、準確、及時、完整地 D、真實、公開、完整地 12、漲跌停板是指合約在（ ）個交易日中的交易價格不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度，超出該漲跌幅度的報價將被視為無效，不能成交。 A、1 B、2 C、3 D、6 13、證券公司應當建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務的合規(guī)檢查制度，發(fā)生重大事項的，證券公司應當在（ ）內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 A、1個工作日 B、2個工作日 C、3個工作日 D、5個工作日 14、在我國，期貨交易所會員應當是（ ）或者其他經(jīng)濟組織。 A、法人 B、自然人 C、境外企業(yè)法人 D、境內(nèi)企業(yè)法人 15、我國期貨交易的交割，由（ ）統(tǒng)一組織進行。 A、期貨交易所 B、中央登記結(jié)算中心 C、期貨業(yè)協(xié)會結(jié)算中心 D、交割倉庫 16、下列不屬于會員制期貨交易所會員的基本權(quán)利的是（ ）。 A、設計期貨合約 B、行使表決權(quán)、申訴權(quán) C、聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 17、某甲在國有期貨公司任職，某乙有求于他的職務行為，給某甲送上5萬元的好處費。某甲答應給某乙辦事，但因故未成。某乙見事未成，要求某甲退還好處費，某甲拒不退還，并威脅某乙如果再來要錢就告某乙行賄。對某甲的行為應定為（ ）。 A、受賄罪 B、詐騙罪 C、敲詐勒索罪 D、受賄罪與敲詐勒索罪 18、期貨交易所中層管理人員的任免應報（ ）備案。 A、中國期貨業(yè)協(xié)會 B、本交易所會員大會 C、本交易所理事會 D、中國證監(jiān)會 19、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應當每年組織（ ）。 A、崗位培訓 B、后續(xù)職業(yè)培訓 C、分析師培訓 D、學歷教育 20、期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同（ ）制定。 A、國務院財政部門 B、國務院稅務部門 C、國務院商務部門 D、國務院期審計部門 21、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴重的，給予警告，單處或者并處（ ）元以下罰款。 A、3萬 B、5萬 C、10萬 D、20萬 22、期貨交易所不需要編制并及時公布（ ）。 A、日報表 B、周報表 C、月報表 D、年報表 23、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法履行職責進行檢查時，檢查人員不得少于（ ）人，并應當出示合法證件和檢查通知書。 A、2 B、3 C、5 D、7 24、根據(jù)《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監(jiān)督管理的機構(gòu)是（ ）。 A、國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu) B、中國人民銀行 C、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) D、商務部 25、監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應當于（ ）轉(zhuǎn)發(fā)給相關期貨交易所。 A、接到注銷申請的三天內(nèi) B、接到申請的次日 C、接到注銷申請的一周內(nèi) D、當日 26、空頭套期保值者是指（ ）。 A、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做空頭 B、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做空頭 C、在現(xiàn)貨市場做多頭，同時在期貨市場做多頭 D、在現(xiàn)貨市場做空頭，同時在期貨市場做多頭 27、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易的時間不得超過____個交易日;案情復雜的，可以延長至____個交易日。（ ） A、15;15 B、15;30 C、30;45 D、30;60 28、在我國，期貨交易所會員大會由（ ）召集，一般情況下每年召開一次。 A、董事會 B、理事會 C、總經(jīng)理 D、理事長　　 29、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（ ）原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。 A、公開、公平、公證 B、公平、公證、公信 C、公正、公開、公信 D、公開、公平、公正 30、期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應當自發(fā)布之日起（ ）個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 A、2 B、3 C、5 D、7 31、期貨公司變更注冊資本時，不需要向中國證監(jiān)會提交的申請材料是（ ）。 A、主要部門負責人情況表 B、股東會關于變更注冊資本的決議文件 C、變更注冊資本的詳細方案 D、擬增加出資額的股東的股東會或者董事會做出的相關決議 32、期貨公司應當設（ ），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風險管理進行監(jiān)督、檢查。 A、監(jiān)事會 B、獨立董事 C、首席風險官 D、首席執(zhí)行官 33、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（ ）作為計算依據(jù)。 A、期貨公司對客戶收取的保證金標準 B、交易所規(guī)定的保證金標準 C、交易所對結(jié)算會員收取的保證金標準 D、結(jié)算會員對交易會員收取的保證金標準 34、與單邊的多頭或空頭投機交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ）。 A、風險較低 B、成本較低 C、收益較高 D、保證金要求較低 35、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起（ ）工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。 A、2個 B、3個 C、5個 D、7個 36、期貨公司違反規(guī)定挪用客戶保證金的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得（ ）的罰款。 A、1倍以上3倍以下 B、3倍以上5倍以下 C、1倍以上5倍以下 D、2倍以上5倍以下 37、宋體下列關于期貨經(jīng)紀公司高級管理人員的說法，正確的有（ ）。 A、高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效 B、高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀公司應當在被處罰之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 C、經(jīng)紀公司對高級管理人員進行處分或者免職的應在公布前向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案 D、期貨經(jīng)紀公司法定代表人不能履行職務時可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行 38、期貨交易所辦理下列事項，無須經(jīng)過中國證監(jiān)會批準的是（ ）。 A、制定或者修改章程、交易規(guī)則 B、變更住所或營業(yè)場所 C、交易系統(tǒng)的升級改造 D、設立期貨交易所的分所 39、期貨公司停業(yè)的，應當向（ ）提交相應申請材料。 A、中國證監(jiān)會 B、期貨交易所 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、國家工商總局 40、期貨交易所應當在（ ）向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的財務會計報告。 A、每一季度結(jié)束后15日內(nèi) B、每一季度結(jié)束后30日內(nèi) C、每一年度結(jié)束后4個月內(nèi) D、每一年度結(jié)束后30日和每一季度結(jié)束后15日內(nèi) 41、期貨公司應當建立交易、結(jié)算、財務數(shù)據(jù)的（ ）制度。 A、存檔 B、保密 C、及時銷毀 D、備份 42、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，注冊資本不低于人民幣（ ）億元。 A、1 B、2 C、3 D、4 43、（ ）對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行核查驗證。 A、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B、中國金融期貨交易所 C、中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 44、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、5年 B、10年 C、15年 D、20年　　 45、申請經(jīng)理層人員的任職資格，應當提交（ ）名推薦人的書面推薦意見。 A、2 B、3 C、5 D、7 46、下列不能成為我國期貨交易所會員的是（ ）。 A、非法人企業(yè) B、上市公司 C、外國公司 D、國有企業(yè) 47、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施（ ）。 A、拘留 B、傳訊 C、提示 D、限制人身自由 48、協(xié)會對違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章及中國證監(jiān)會有關規(guī)定或者本準則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予警告、公開通報批評紀律處分，暫停期貨從業(yè)人員資格6個月至12個月，（ ）。 A、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在1年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 B、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 C、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在5年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D、撤銷期貨從業(yè)人員資格并在6年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 49、我國公司制期貨交易所設監(jiān)事會，每屆任期3年。監(jiān)事會成員不得少于（ ）。 A、1人 B、3人 C、5人 D、7人 50、在一個正向市場上，賣出套期保值，隨著基差的縮小，那么結(jié)果會是（ ）。 A、得到部分的保護 B、盈虧相抵 C、沒有任何的效果 D、得到全部的保護 51、宋體期貨交易所會員應當委派（ ）進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。 A、客戶代表 B、公司的交易部經(jīng)理 C、公司的運作部經(jīng)理 D、出市代表 52、保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金總額的（ ）繳納形成。 A、5% B、10% C、15% D、20%　 53、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應當審議并決定（ ），確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求。 A、客戶保證金安全存管制度 B、人事管理制度 C、財務管理制度 D、績效管理制度 54、期貨從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》行為的，任何人都可以向（ ）進行舉報。 A、期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨公司 C、證監(jiān)會派出機構(gòu) D、證監(jiān)會 55、宋體從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，遵守（ ）有關規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨交易所 D、保證金監(jiān)控中心 56、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當責令其（ ），并可責令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 A、重組改造 B、繳納罰款 C、停業(yè)整頓 D、限期改正 57、期貨公司應當按照分類、（ ）、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。 A、流動性 B、流動資產(chǎn) C、凈資本 D、流動負債 58、證券公司申請介紹業(yè)務資格，申請日前6個月各項風險控制指標應符合規(guī)定標準，其中流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（ ）。 A、50% B、100% C、150% D、200% 59、期貨公司可以在公司董事長失蹤時，按照公司章程的規(guī)定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，但代為履行職責的時間不得超過（ ）。 A、2個月 B、3個月 C、6個月 D、12個月 60、美國芝加哥期貨交易所規(guī)定小麥期貨合約的交易單位為5000蒲式耳，如果交易者在該交易所買進一張（也稱一手）小麥期貨合約，就意味著（ ）。 A、在合約到期日需買進一手小麥 B、在合約到期日需賣出一手小麥 C、在合約到期日需賣出5000蒲式耳小麥 D、在合約到期日需買進5000蒲式耳小麥 61、完善客戶糾紛處理機制，及時化解相關矛盾糾紛的主體是（ ）。 A、中金所 B、期貨公司 C、證券公司 D、證監(jiān)會 62、（ ）是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。 A、《期貨高管人員任職資格管理辦法》 B、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》 C、《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》 D、《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀業(yè)務規(guī)范》 63、期貨公司應當按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以（ ）方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。 A、電子文檔 B、打印文件 C、光盤備份 D、客戶簽名確認文件 64、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于（ ）。 A、10年 B、15年 C、20年 D、25年 65、我國黃大豆2號期貨可參與交割的為（ ）。 A、大豆1號 B、非轉(zhuǎn)基因大豆 C、進口大豆和國產(chǎn)大豆 D、轉(zhuǎn)基因大豆 66、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關部門建立監(jiān)督管理的（ ）和協(xié)調(diào)配合機制。 A、信息共享 B、定期互訪 C、聯(lián)席會議 D、溝通交流 67、期貨交易所、期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金。 A、國務院 B、中國銀監(jiān)會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、中國證監(jiān)會和財政部 68、按照股指期貨投資者適當性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應當使用更新后的試卷對（ ）進行測試。 A、期貨公司開戶人員 B、投資者 C、專職介紹業(yè)務人員 D、公司市場開發(fā)人員 69、甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將這筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至美國，并說明可按資金數(shù)額的10%支付“手續(xù)費”。乙期貨交易所得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)帳提供賬戶，并在收取“手續(xù)費”400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在美國的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（ ）。 A、走私罪 B、洗錢罪 C、逃匯罪 D、單位受賄罪 70、設立期貨公司，應由（ ）批準。 A、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu) B、國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu) C、中國期貨業(yè)協(xié)會 D、期貨交易所 71、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是（ ）。 A、共同基金 B、對沖基金 C、期貨投資基金 D、套利基金 72、宋體關于外匯期貨敘述不正確的是（ ）。 A、外匯期貨是以外匯為基礎工具的期貨合約 B、外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風險 C、外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所（CME）所屬的國際貨幣市場率先推出 D、外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風險，但是不能規(guī)避金融性匯率風險 73、取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)____年未在機構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加____組織的后續(xù)職業(yè)培訓。（ ） A、2;中國證監(jiān)會 B、3;期貨業(yè)協(xié)會 C、2;期貨業(yè)協(xié)會 D、3;中國證監(jiān)會 74、申請設立期貨公司，股東應當以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（ ）。 A、20％ B、45％ C、70％ D、85％ 75、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應當遵守（ ）制度，不得混碼交易。 A、一戶一碼 B、一戶多碼 C、多戶一碼 D、多戶多碼 76、宋體下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)?（ ） A、WMS=85 B、WMS=15 C、K=85 D、D=85 77、證監(jiān)會受理金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請之日起（ ）內(nèi)做出批準或不批準的決定。 A、10個工作日 B、15個工作日 C、1個月 D、3個月 78、關于期貨交易所的會員管理，下列說法錯誤的是（ ）。 A、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應當向中國證監(jiān)會報告 B、期貨交易所應當制定會員管理辦法 C、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會 D、期貨交易所有權(quán)自主決定實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度 79、期貨交易所章程應當載明的事項不包括（ ）。 A、風險控制制度和交易異常情況的處理程序 B、設立目的和職責 C、風險準備金管理制度 D、組織機構(gòu)的組成、職責、任期和議事規(guī)則 80、因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾（ ）的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。 A、6年 B、3年 C、4年 D、5年 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、下列選項中，可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準任職資格的人員有（ ） A、財務負責人 B、期貨公司董事長 C、期貨公司監(jiān)事會主席 D、除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事 2、期貨投資者保障基金的管理和運用遵循（ ）的原則。 A、公開 B、合理 C、有效 D、完全保障 3、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應提交的申請材料有（ ） A、期貨從業(yè)資格證書 B、期貨投資咨詢業(yè)務資格申請書 C、股東會關于申請期貨投資咨詢業(yè)務的決議文件 D、申請日前4個月的期貨公司風險監(jiān)管報表 4、宋體下列（ ）機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員或未履行《從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》本辦法規(guī)定的備案、報告義務的，責令改正，情節(jié)嚴重的，由中國證監(jiān)會處以1萬元以上3萬元以下的罰款。 A、交易所 B、經(jīng)紀公司 C、交易廳 D、交易所的非經(jīng)紀公司會員 5、申請獨立董事的任職資格，應當具備的條件有（ ） A、具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位 B、有履行職責所必需的時間和精力 C、通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 D、具有從事期貨、證券等金融業(yè)務或者法律、會計業(yè)務3年以上經(jīng)驗 6、宋體下列屬于經(jīng)紀公司禁止性交易行為的是（ ） A、向客戶作獲利保證 B、與客戶約定分享利益 C、將受托業(yè)務進行轉(zhuǎn)委托 D、接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務 7、宋體期貨公司被期貨交易所（ ），應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 A、接納為會員 B、暫停會員資格 C、終止會員資格 D、要求追加保證金 8、宋體下列表述中，（ ）是正確的。 A、期貨經(jīng)紀公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B、期貨經(jīng)紀公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會 C、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行監(jiān)督管理 D、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨經(jīng)紀公司進行自律性管理 9、宋體我國期貨經(jīng)紀公司目前可以申請從事期貨（ ）業(yè)務。 A、投資基金 B、經(jīng)紀業(yè)務 C、咨詢、培訓 D、自營 10、宋體參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件（ ） A、年滿18周歲 B、具有完全民事行為能力 C、具有大專以上文化程度 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 11、交易所應當履行的職能包括：（ ） A、制定并實施證券交易所的業(yè)務規(guī)則 B、發(fā)布市場信息 C、監(jiān)管會員業(yè)務，并將會員違規(guī)行為報中國證監(jiān)會進行查處 D、監(jiān)管制定交割倉庫的業(yè)務 12、證券公司申請介紹業(yè)務資格，應當符合下列條件：（ ） A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準 B、全資擁有或者控股一家期貨公司 C、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng) D、配備必要的業(yè)務人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員 13、根據(jù)《期貨經(jīng)紀公司管理辦法》及相關規(guī)定，以下有關期貨經(jīng)紀公司基本業(yè)務的敘述中，正確的有：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司在為投資者開戶前，應當向其出示《期貨交易風險說明書》，由投資者簽字確認了解其內(nèi)容 B、期貨經(jīng)紀公司應當按照價格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令 C、期貨經(jīng)紀公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務糾紛的，可以提請中國證監(jiān)會協(xié)調(diào)處理 D、期貨經(jīng)紀公司的財務會計工作和結(jié)算工作必須分設部門進行 14、宋體期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（ ） A、參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B、按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C、聯(lián)名提議召開會員大會 D、按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格 15、期貨公司首席風險官不得（ ） A、授權(quán)他人代為履行職責 B、利用職務之便牟取私利 C、濫用職權(quán)，干預期貨公司正常經(jīng)營 D、在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務 16、期貨公司變更法定代表人，應當向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交的申請材料包括（ ） A、申請書 B、關于變更法定代表人的決議文件 C、擬任法定代表人任職資格證明 D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料 17、關于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是（ ） A、經(jīng)紀公司不得混碼交易 B、期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔交易結(jié)果 C、期貨經(jīng)紀公司注銷交易編碼，應向期貨交易所備案 D、經(jīng)紀公司應按照證監(jiān)會規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 18、全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向（ ）報告。 A、期貨交易所 B、中國期貨業(yè)協(xié)會 C、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) D、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 19、全面結(jié)算會員期貨公司應當確保交易結(jié)算報告（ ） A、真實 B、準確 C、完整 D、公開 20、在我國，期貨交易所工作人員不得（ ） A、從事期貨交易 B、泄露內(nèi)幕消息 C、利用內(nèi)幕消息獲得非法利益 D、從期貨交易所會員、客戶處謀取利益 21、期貨經(jīng)紀公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應當履行的職責有（ ） A、遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策 B、遵守期貨交易所有關規(guī)則及公司章程 C、建立、健全并嚴格執(zhí)行期貨業(yè)務規(guī)則、財務會計制度、風險管理和內(nèi)部控制制度 D、配合、接受中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)的監(jiān)管 22、小王去某期貨公司開戶進行期貨交易，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風險，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀合同》。下列表述中正確的是（ ） A、公司應當向小王出示期貨公司從業(yè)人員資格證明，并由小王簽字確認已知道 B、公司應當向小王出示《期貨交易風險說明書》，并由小王簽字確認已了解其內(nèi)容 C、公司與小王簽訂期貨經(jīng)紀合同后，應由公司根據(jù)合同的約定向期貨交易所申請交易編碼，供交易使用 D、公司應當以案例說法的方式介紹期貨交易的風險，履行風險告知的義務 23、在財務狀況評估中，投資者提供的銀行存款證明應當為（ ） A、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣定期存折 B、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的本幣活期存折 C、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的外幣定、活期存折 D、加蓋中國境內(nèi)銀行業(yè)務章的存單 24、《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務的機構(gòu)包括：（ ） A、期貨經(jīng)紀公司 B、期貨交易廳 C、持有《境外期貨業(yè)務許可證》的企業(yè) D、期貨咨詢機構(gòu) 25、期貨經(jīng)紀公司總經(jīng)理應當具備的條件包括（ ） A、身體狀況良好 B、誠實信用，勤勉盡責，具有良好的職業(yè)道德 C、有相應的經(jīng)濟或者管理工作經(jīng)驗 D、取得證券從業(yè)人員資格 26、宋體下列屬于中國證監(jiān)會職權(quán)范圍的是（ ） A、對于交易廳等機構(gòu)聘用無《從業(yè)人員資格證書》的人員，情節(jié)嚴重的，處以1萬元以上3萬元以下的罰款 B、規(guī)定《從業(yè)人員資格證書》的種類 C、核準從業(yè)人員資格考試大綱 D、組織從業(yè)人員資格考試 27、以下選項中適用《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》的從業(yè)人員有（ ） A、期貨交易所結(jié)算部總監(jiān) B、期貨投資咨詢機構(gòu)的咨詢師 C、期貨公司總經(jīng)理 D、期貨保證金存管銀行負責保證金業(yè)務的負責人 28、全面結(jié)算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告下列事項:（ ） A、非結(jié)算會員名單及其變化情況; B、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況; C、金融期貨結(jié)算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況; D、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 29、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是（ ） A、中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險 B、中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告 C、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。 D、中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用 30、宋體全面結(jié)算會員期貨公司應當按照（ ）的規(guī)定，建立對非結(jié)算會員的保證金管理制度。 A、中國證監(jiān)會 B、中國銀監(jiān)會 C、期貨交易所 D、中國期貨業(yè)協(xié)會 31、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：（ ） A、金融期貨結(jié)算業(yè)務資格申請書; B、加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件; C、股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務資格的決議文件; D、從事金融期貨結(jié)算業(yè)務的計劃書; 32、期貨經(jīng)紀公司建立和完善內(nèi)部控制機制的原則包括（ ） A、健全性原則 B、有效性原則 C、合理性原則 D、相互制約原則 33、宋體非結(jié)算會員的結(jié)算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結(jié)算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對（ ）的持倉強行平倉。 A、非結(jié)算會員 B、特別結(jié)算會員 C、非結(jié)算會員客戶 D、特別結(jié)算會員客戶 34、下列選項中，屬于期貨交易所應履行的職責有（ ） A、提供交易的場所、設施和服務 B、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C、為期貨交易提供集中履約擔保 D、設計合約，安排合約上市 35、關于預計負債說法正確的有：（ ） A、期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債; B、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對預計負債進行專項說明; C、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核增加負債金額; D、有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。 36、證券公司應當按照（ ）的原則，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務與其他業(yè)務的風險。 A、自律 B、合規(guī) C、內(nèi)部控制 D、審慎經(jīng)營 37、宋體在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進行保全的主要內(nèi)容有（ ） A、與會員資格相應的會員資格費 B、與會員資格相應的會員交易席位 C、應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D、不得停止該會員交易席位的使用 38、期貨從業(yè)人員有下列（ ）情形的，暫停其期貨從業(yè)資格6個月至12個月；情節(jié)嚴重的，撤銷其期貨從業(yè)資格并在3年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)資格申請。 A、采用明示或暗示與有關機構(gòu)或個人具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業(yè)務壟斷 B、在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 C、以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準收取手續(xù)費 D、中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為 39、（ ）以期貨交易所違反法律法規(guī)，造成其損害為由提起的商事訴訟案件屬于期貨交易所履行職責引起的商事案件。 A、客戶 B、其他期貨市場參與者 C、保證金存管銀行及其相關人員 D、期貨交易所會員 40、期貨公司（ ）應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書。 A、監(jiān)事會主席 B、經(jīng)理層人員 C、董事長 D、取得期貨公司經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、（ ）對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。 A、對 B、錯 2、（ ）保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。 A、對 B、錯 3、（ ）任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機構(gòu)造成損失的都應當承擔完全責任。 A、對 B、錯 4、（ ）期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。 A、對 B、錯 5、（ ）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以自行銷售資產(chǎn)管理計劃，也可以委托具有基金銷售資格的機構(gòu)（以下簡稱銷售機構(gòu)）銷售或者推介資產(chǎn)管理計劃。 A、對 B、錯 6、（ ）某具相應資格的會計師事務所應證監(jiān)會派出機構(gòu)聘請，對某經(jīng)紀公司進行專項稽核。所發(fā)生的費用由中國證監(jiān)會支付。 A、對 B、錯 7、（ ）期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。 A、對 B、錯 8、（ ）非結(jié)算會員對結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在3個工作日內(nèi)向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議。 A、對 B、錯 9、（ ）申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。 A、對 B、錯 10、（ ）期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。 A、對 B、錯 11、（ ）期貨公司聘任首席風險官的，必須經(jīng)全體獨立董事同意。 A、對 B、錯 12、（ ）監(jiān)控中心應當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫，根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。 A、對 B、錯 13、（ ）證券公司保存有關介紹業(yè)務的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。 A、對 B、錯 14、（ ）期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。 A、對 B、錯 15、（ ）資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。 A、對 B、錯 16、（ ）全面結(jié)算會員期貨公司應當為其所有非結(jié)算會員開立一個內(nèi)部專門帳戶。 A、對 B、錯 17、（ ）期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務后，應當經(jīng)過專門的崗位學習和培訓，具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 A、對 B、錯 18、（ ）期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當兼顧期貨公司和客戶利益。 A、對 B、錯 19、（ ）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得代理客戶從事期貨交易。 A、對 B、錯 20、（ ）證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務。 A、對 B、錯 第 17 頁 共 17 頁 參考答案 一、單選題（本大題共80小題，每題0.5分，共40分） 1、A 2、B 3、D 4、參考答案[B] 5、A 6、B 7、A 8、D 9、D 10、C 11、A 12、A 13、B 14、D 15、A 16、A 17、A 18、D 19、 參考答案[B] 20、A 21、A 22、A 23、答案：A 24、C 25、D 26、B 27、B 28、參考答案[B] 29、 參考答案[D] 30、C 31、A 32、C 33、A 34、A 35、B 36、C 37、參考答案[C] 38、C 39、A 40、C 41、D 42、A 43、C 44、參考答案[D] 45、A 46、C 47、C 48、B 49、B 50、D 51、D 52、參考答案[C] 53、A 54、A 55、【答案】C 56、D 57、 參考答案[A] 58、C 59、C 60、D 61、B 62、B 63、答案：A 64、C 65、C 66、A 67、D 68、B 69、B 70、A 71、A 72、D 73、A 74、D 75、【答案】A 76、A 77、參考答案[D] 78、D 79、A 80、B 二、多選題（本大題共40小題，每題1分，共40分） 1、答案AD。 2、 參考答案[ABC] 3、答案BC。 4、參考答案：C、D 5、答案ABC 6、參考答案：A、B、C、D 7、答案：[ABC ] 8、參考答案[AD] 9、參考答案[BC] 10、參考答案：[ABD] 11、參考答案：B、D 12、[ABC] 13、參考答案：[AD] 14、參考答案[ACD] 15、答案ABCD。 16、答案ABCD。 17、 參考答案[ABC] 18、答案AC。 19、【答案】A,B,C 20、答案ABCD。 21、參考答案[ABCD] 22、答案BC。 23、答案ABCD。 24、參考答案[ABCD] 25、參考答案[ABCD] 26、參考答案：A、C 27、答案BC。 28、答案：[ABCD] 29、AC 30、答案：[A C] 31、答案：[ABCD] 32、 參考答案[ACD] 33、答案：[AC] 34、答案ABCD。 35、ABD 36、【答案】B,D 37、參考答案[ABCD] 38、【答案】A,B,C,D 39、【答案】A,B,C,D 40、答案ABCD。 三、判斷題（本大題共20小題，每題1分，共20分） 1、A 2、B 3、B 4、B 5、A 6、A 7、B 8、B 9、B 10、B 11、A 12、A 13、A 14、A 15、B 16、B 17、B 18、B 19、A 20、B